上海市锦天城律师事务所

关于合盛硅业股份有限公司

2026年第二次临时股东会的

法律意见书


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上海市锦天城律师事务所关于合盛硅业股份有限公司 2026年第二次临时股东会的法律意见书

致：合盛硅业股份有限公司

上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开2026年第二次临时股东会（以下简称“本次股东会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《合盛硅业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、本次股东会召集人资格及召集、召开的程序

经核查，公司本次股东会是由公司董事会召集召开的。公司已于2026年6月6日在上海证券交易所网站等信息披露媒体刊登《合盛硅业股份有限公司关于召开2026年第二次临时股东会的通知》，将本次股东会的召开时间、地点、审议事项、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东会的召开日期已达15日。

本次股东会现场会议于2026年6月23日14:00在浙江省慈溪市北三环东路 1988号恒元广场A座4楼公司会议室召开；网络投票通过上海证券交易所股东会网络投票系统进行（其中，通过上海证券交易所交易系统投票平台的投票时间为2026年6月23日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为2026年6月23日9:15-15:00）。

本所律师审核后认为，本次股东会召集人资格合法、有效，本次股东会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东会会议人员的资格

1、出席会议的股东及股东代理人

经核查，出席本次股东会的股东及股东代理人共466人，代表有表决权股份673,486,524股，所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的 57.4435%。

经本所律师验证，现场出席会议的股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。

通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。

2、出席会议的其他人员

经本所律师验证，出席本次股东会的其他人员为公司董事、高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。

综上，本所律师审核后认为，公司本次股东会出席人员资格均合法有效。

三、本次股东会审议的议案

经本所律师审核，公司本次股东会审议的议案属于公司股东会的职权范围，并且与召开本次股东会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。

四、本次股东会的表决程序及表决结果

按照本次股东会的议程及审议事项，本次股东会以现场投票和网络投票相结合的表决方式，对审议事项进行了表决，表决结果如下：

1、审议通过《关于公司符合非公开发行公司债券条件的议案》

表决结果：同意673,262,524股，占出席会议有效表决股份总数的 99.9667%；反对180,060股，占出席会议有效表决股份总数 0.0267%；弃权43,940股，占出席会议有效表决股份总数的 0.0066%。

2、审议通过《关于公司非公开发行公司债券方案的议案》

2.01 发行规模

表决结果：同意673,267,224股，占出席会议有效表决股份总数的 99.9674%；反对179,760股，占出席会议有效表决股份总数 0.0266%；弃权39,540股，占出席会议有效表决股份总数的 0.0060%。

2.02 发行期限及债券品种

表决结果：同意673,264,424股，占出席会议有效表决股份总数的 99.9670%；反对182,560股，占出席会议有效表决股份总数 0.0271%；弃权39,540股，占出席会议有效表决股份总数的 0.0059%。

2.03 募集资金用途

表决结果：同意673,265,324股，占出席会议有效表决股份总数的 99.9671%；反对181,660股，占出席会议有效表决股份总数 0.0269%；弃权39,540股，占出席会议有效表决股份总数的 0.0060%。

2.04 票面金额和利率

表决结果：同意673,263,024股，占出席会议有效表决股份总数的 99.9668%；反对179,360股，占出席会议有效表决股份总数 0.0266%；弃权44,140股，占出席会议有效表决股份总数的 0.0066%。

2.05 发行方式及发行对象

表决结果：同意673,258,224股，占出席会议有效表决股份总数的 99.9661%；反对184,160股，占出席会议有效表决股份总数 0.0273%；弃权44,140股，占出席会议有效表决股份总数的 0.0066%。

2.06 向公司股东配售的安排

表决结果：同意673,257,324股，占出席会议有效表决股份总数的 99.9659%；反对187,460股，占出席会议有效表决股份总数 0.0278%；弃权41,740股，占出席会议有效表决股份总数的 0.0063%。

2.07 还本付息方式

表决结果：同意673,263,924股，占出席会议有效表决股份总数的 99.9669%；反对177,860股，占出席会议有效表决股份总数 0.0264%；弃权44,740股，占出席会议有效表决股份总数的 0.0067%。

2.08 拟挂牌转让场所

表决结果：同意673,263,524股，占出席会议有效表决股份总数的 99.9668%；反对181,860股，占出席会议有效表决股份总数 0.0270%；弃权41,140股，占出席会议有效表决股份总数的 0.0062%。

2.09 担保安排

表决结果：同意673,262,024股，占出席会议有效表决股份总数的 99.9666%；反对178,960股，占出席会议有效表决股份总数 0.0265%；弃权45,540股，占出席会议有效表决股份总数的 0.0069%。

2.10 赎回条款或回售条款

表决结果：同意673,257,224股，占出席会议有效表决股份总数的 99.9659%；反对181,260股，占出席会议有效表决股份总数 0.0269%；弃权48,040股，占出席会议有效表决股份总数的 0.0072%。

2.11承销方式

表决结果：同意673,260,424股，占出席会议有效表决股份总数的 99.9664%；反对179,160股，占出席会议有效表决股份总数 0.0266%；弃权46,940股，占出席会议有效表决股份总数的 0.0070%。

2.12 偿债保障措施

表决结果：同意673,263,224股，占出席会议有效表决股份总数的 99.9668%；反对182,160股，占出席会议有效表决股份总数 0.0270%；弃权41,140股，占出

席会议有效表决股份总数的 0.0062%。

2.13 决议的有效期

表决结果：同意673,263,224股，占出席会议有效表决股份总数的 99.9668%；反对178,260股，占出席会议有效表决股份总数 0.0264%；弃权45,040股，占出席会议有效表决股份总数的 0.0068%。

3、审议通过《关于提请公司股东会授权董事会办理非公开发行公司债券相关事项的议案》

表决结果：同意673,243,569股，占出席会议有效表决股份总数的 99.9639%；反对202,315股，占出席会议有效表决股份总数 0.0300%；弃权40,640股，占出席会议有效表决股份总数的 0.0061%。

4、审议通过《关于<合盛硅业股份有限公司2026年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》

关联股东宁波合盛集团有限公司、罗立国、罗燚回避本议案的表决，非关联股东表决结果：同意23,063,789股，占出席会议有效表决股份总数的 91.2676%；反对2,163,566股，占出席会议有效表决股份总数8.5616%；弃权43,140股，占出席会议有效表决股份总数的0.1708%。

中小股东表决情况：同意23,063,789股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 91.2676%；反对2,163,566股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 8.5616%；弃权43,140股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 0.1708%。

5、审议通过《关于<合盛硅业股份有限公司2026年员工持股计划管理办法>的议案》

关联股东宁波合盛集团有限公司、罗立国、罗燚回避本议案的表决，非关联股东表决结果：同意23,062,989股，占出席会议有效表决股份总数的 91.2644%；反对2,167,866股，占出席会议有效表决股份总数 8.5786%；弃权39,640股，占出席会议有效表决股份总数的 0.1570%。

中小股东表决情况：同意23,062,989股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 91.2644%；反对2,167,866股，占出席本次股东会中小股东有效

表决权股份总数的 8.5786%；弃权39,640股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 0.1570%。

6、审议通过《关于提请股东会授权董事会办理公司2026年员工持股计划有关事项的议案》

关联股东宁波合盛集团有限公司、罗立国、罗燚回避本议案的表决，非关联股东表决结果：同意23,062,889股，占出席会议有效表决股份总数的 91.2640%；反对2,164,466股，占出席会议有效表决股份总数8.5651%；弃权43,140股，占出席会议有效表决股份总数的0.1709%。

中小股东表决情况：同意23,062,889股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 91.2640%；反对2,164,466股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 8.5651%；弃权43,140股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 0.1709%。

公司出席本次股东会现场会议的股东以记名投票方式对上述审议事项进行了表决，相关计票、监票均按照《上市公司股东会规则》《公司章程》的规定分别进行；公司部分股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统对本次股东会上述审议事项进行了网络投票，由网络投票系统提供机构提供了本次股东会网络投票的表决统计数字。

本所律师审核后认为，本次股东会表决程序及表决结果符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。

五、结论意见

综上所述，本所律师认为，公司2026年第二次临时股东会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东会通过的决议合法有效。

（以下无正文）

（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于合盛硅业股份有限公司2026年第二次临时股东会的法律意见书》之签署页）

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负责人：沈博权

经办律师：沈晨沈晨

经办律师：张玲平

2026年6月23日

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