东芯半导体股份有限公司 2026年第二次临时股东会决议公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

• 本次会议是否有被否决议案：无

一、会议召开和出席情况

（一）股东会召开的时间：2026年6月8日

（二）股东会召开的地点：上海市青浦区徐泾镇诸光路1588弄虹桥世界中心 L4A-F5东芯半导体股份有限公司会议室

（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

1、出席会议的股东和代理人人数

834

普通股股东人数

834

2、出席会议的股东所持有的表决权数量

176,707,044

普通股股东所持有表决权数量

176,707,044

3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例(%)

40.3175

普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例(%)

40.3175

注：截至本次股东会股权登记日的总股本为442,377,391股，其中，公司回购专用账户中股份数为4,088,842股，不享有股东会表决权。

（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。

本次会议的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式，会议的召集、召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《东芯半导体股份有限公司章程》的有关规定。本次会议由公司董事长蒋学明先生主持。北京德恒（深圳）律师事务所何雪华女士、陈哲涵女士见证了本次会议。

（五）公司董事和董事会秘书的列席情况

1、公司在任董事9人，列席9人；

2、董事会秘书蒋雨舟列席了本次会议；其他高级管理人员列席了本次会议。

二、议案审议情况

（一）非累积投票议案

1、议案名称：《关于公司发行H股股票并在香港联合交易所有限公司主板上市的议案》

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

普通股

170,264,109

96.3538

6,046,885

3.4219

396,050

0.2243

2、议案名称：《关于公司发行H股股票并在香港联合交易所有限公司主板上市方案的议案》

1. 01、议案名称：上市地点

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

普通股

170,261,525

96.3524

6,039,902

3.4180

405,617

0.2296

1. 02、议案名称：发行股票的种类和面值

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

普通股

170,204,371

96.3200

6,062,252

3.4306

440,421

0.2494

2.03、议案名称：发行及上市时间

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

普通股

170,218,876

96.3282

6,047,547

3.4223

440,621

0.2495

1. 04、议案名称：发行方式

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

普通股

170,194,971

96.3147

6,062,752

3.4309

449,321

0.2544

1. 05、议案名称：发行规模

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

普通股

170,187,670

96.3106

6,076,669

3.4388

442,705

0.2506

1. 06、议案名称：定价方式

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

普通股

170,170,165

96.3007

6,119,978

3.4633

416,901

0.2360

2.07、议案名称：发行对象

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

普通股

170,187,012

96.3102

6,059,427

3.4290

460,605

0.2608

2.08、议案名称：发售原则

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

普通股

170,211,845

96.3243

6,043,494

3.4200

451,705

0.2557

2.09、议案名称：承销方式

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

普通股

170,191,670

96.3128

6,063,669

3.4314

451,705

0.2558

2.10、议案名称：筹资成本

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

普通股

170,163,365

96.2968

6,085,291

3.4437

458,388

0.2595

2.11、议案名称：其他

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

普通股

170,164,476

96.2975

6,094,080

3.4486

448,488

0.2539

3、议案名称：《关于公司转为境外募集并上市的股份有限公司的议案》

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

普通股

170,199,238

96.3171

6,057,185

3.4278

450,621

0.2551

4、议案名称：《关于公司发行H股股票并上市决议有效期的议案》

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

普通股

170,214,513

96.3258

6,041,910

3.4191

450,621

0.2551

5、议案名称：《关于提请股东会授权董事会及其授权人士全权处理与公司发行 H股股票并上市有关事项的议案》

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

普通股

170,205,829

96.3209

6,041,694

3.4190

459,521

0.2601

6、议案名称：《关于公司发行H股股票募集资金使用计划的议案》

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

普通股

170,209,701

96.3230

6,040,994

3.4186

456,349

0.2584

7、议案名称：《关于公司发行H股股票前滚存利润分配方案的议案》

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

普通股

170,186,666

96.3100

6,106,778

3.4558

413,600

0.2342

8、议案名称：《关于公司聘请发行H股股票并在香港联合交易所有限公司主板上市审计机构的议案》

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

普通股

170,224,114

96.3312

6,027,189

3.4108

455,741

0.2580

9、议案名称：《关于修订公司发行H股股票并在上市后适用的<公司章程（草案）>及相关议事规则（草案）的议案》

1. 01、议案名称：《关于修订<东芯半导体股份有限公司章程（草案）>（H股发行并上市后适用）的议案》

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

普通股

170,221,242

96.3296

6,037,398

3.4166

448,404

0.2538

1. 02、议案名称：《关于修订<东芯半导体股份有限公司股东会议事规则（草案）>（H股发行并上市后适用）的议案》

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

普通股

170,212,714

96.3248

6,045,926

3.4214

448,404

0.2538

1. 03、议案名称：《关于修订<东芯半导体股份有限公司董事会议事规则（草案）>（H股发行并上市后适用）的议案》

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

普通股

170,210,613

96.3236

6,048,027

3.4226

448,404

0.2538

10、议案名称：《关于公司变更经营范围、董事会战略委员会更名暨修订<公司章程>及相关制度的议案》

1. 01、议案名称：《关于修订<东芯半导体股份有限公司章程>的议案》

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

普通股

170,213,645

96.3253

6,054,562

3.4263

438,837

0.2484

1. 02、议案名称：《关于修订<对外投资管理办法>的议案》

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例

票数

比例

票数

比例

(%)

(%)

(%)

普通股

167,169,194

94.6024

9,068,123

5.1317

469,727

0.2659

11、议案名称：《关于修订公司发行H股股票并在上市后适用的相关内部治理制度的议案》

1. 01、议案名称：《关于修订<独立董事工作制度（草案）>（H股发行并上市后适用）的议案》

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

普通股

170,218,930

96.3283

6,050,277

3.4239

437,837

0.2478

1. 02、议案名称：《关于修订<关联（连）交易管理制度（草案）>（H股发行并上市后适用）的议案》

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

普通股

170,212,029

96.3244

6,053,678

3.4258

441,337

0.2498

1. 03、议案名称：《关于修订<募集资金使用管理办法（草案）>（H股发行并上市后适用）的议案》

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

普通股

170,232,721

96.3361

6,032,986

3.4141

441,337

0.2498

1. 04、议案名称：《关于修订<对外投资管理办法（草案）>（H股发行并上市后适用）的议案》

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

普通股

170,194,077

96.3142

6,070,015

3.4350

442,952

0.2508

1. 05、议案名称：《关于修订<对外担保管理办法（草案）>（H股发行并上市后适用）的议案》

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

普通股

170,194,992

96.3147

6,104,819

3.4547

407,233

0.2306

1. 06、议案名称：《关于修订<投资者关系管理制度（草案）>（H股发行并上市后适用）的议案》

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

普通股

170,215,684

96.3264

6,043,256

3.4199

448,104

0.2537

12、议案名称：《关于改选第三届董事会独立董事的议案》

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

普通股

170,148,950

96.2887

6,017,033

3.4050

541,061

0.3063

13、议案名称：《关于确定公司董事角色的议案》

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

普通股

170,140,988

96.2842

6,025,995

3.4101

540,061

0.3057

14、议案名称：《关于购买公司董事、高级管理人员及相关人员责任保险和招股说明书责任保险的议案》

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

普通股

21,432,489

76.1787

6,165,807

21.9154

536,182

1.9059

15、议案名称：《关于调整公司独立董事津贴的议案》

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

普通股

169,954,927

96.1789

6,250,035

3.5369

502,082

0.2842

（二）涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况

1、非累积投票议案

议案序号

议案名称

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

1

《关于公司发行H股股票并在香港联合交易所有限公司主板上市的议案》

21,691,543

77.0995

6,046,885

21.4927

396,050

1.4078

2.01

上市地点

21,688,959

77.0903

6,039,902

21.4679

405,617

1.4418

2.02

发行股票的种类和面值

21,631,805

76.8871

6,062,252

21.5474

440,421

1.5655

2.03

发行及上市时间

21,646,310

76.9387

6,047,547

21.4951

440,621

1.5662

2.04

发行方式

21,622,405

76.8537

6,062,752

21.5491

449,321

1.5972

2.05

发行规模

21,615,104

76.8278

6,076,669

21.5986

442,705

1.5736

2.06

定价方式

21,597,599

76.7655

6,119,978

21.7525

416,901

1.4820

2.07

发行对象

21,614,446

76.8254

6,059,427

21.5373

460,605

1.6373

2.08

发售原则

21,639,279

76.9137

6,043,494

21.4807

451,705

1.6056

2.09

承销方式

21,619,104

76.8420

6,063,669

21.5524

451,705

1.6056

2.10

筹资成本

21,590,799

76.7414

6,085,291

21.6293

458,388

1.6293

2.11

其他

21,591,910

76.7453

6,094,080

21.6605

448,488

1.5942

3

《关于公司转为境外募集并上市的股份有限公司的议案》

21,626,672

76.8689

6,057,185

21.5294

450,621

1.6017

4

《关于公司发行H股股票并上市决议有效期的议案》

21,641,947

76.9232

6,041,910

21.4751

450,621

1.6017

5

《关于提请股东会授权董事会及其授权人士全权处理与公司发行H股股票并上市有关事项的议案》

21,633,263

76.8923

6,041,694

21.4743

459,521

1.6334

6

《关于公司发行H股股票募集资金使用计划的议案》

21,637,135

76.9061

6,040,994

21.4718

456,349

1.6221

7

《关于公司发行H股股票前滚存利润分配方案的议案》

21,614,100

76.8242

6,106,778

21.7056

413,600

1.4702

8

《关于公司聘请》

21,65

76.9573

6,027,

21.4227

455,7

1.6200

发行H股股票并在香港联合交易所有限公司主板上市审计机构的议案

1,548

189

41

12

《关于改选第三届董事会独立董事的议案》

21,576,384

76.6901

6,017,033

21.3866

541,061

1.9233

13

《关于确定公司董事角色的议案》

21,568,422

76.6618

6,025,995

21.4185

540,061

1.9197

14

《关于购买公司董事、高级管理人员责任保险和招股说明书责任保险的议案》

21,432,489

76.1787

6,165,807

21.9154

536,182

1.9059

15

《关于调整公司独立董事津贴的议案》

21,382,361

76.0005

6,250,035

22.2148

502,082

1.7847

（三）关于议案表决的有关情况说明

1、本次股东会议案1-7、议案9、议案10.01属于特别决议事项，由出席本次股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上表决通过；议案8、议案10.02、议案11-15属于普通决议事项，由出席本次股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的二分之一以上表决通过。

2、本次股东会议案1-8、议案12-15对中小投资者进行了单独计票。

3、本次股东会议案14的股东回避表决情况：关联股东蒋学明、谢莺霞、 KIMHACKSOO、冯毓升、潘惠忠、苏州东芯科创股权投资合伙企业（有限合伙）、东方恒信集团有限公司已回避表决。

三、律师见证情况

1、本次股东会见证的律师事务所：北京德恒（深圳）律师事务所律师：何雪华、陈哲涵

2、律师见证结论意见：

律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序、出席本次股东会的人员以及本次股东会的召集人的主体资格、本次股东会的议案以及表决程序、表决结果，均符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，本次股东会通过的决议合法有效。

律师同意本法律意见作为公司本次股东会决议的法定文件随其他信息披露资料一并公告。

特此公告。

东芯半导体股份有限公司董事会

2026年6月9日