信达证券股份有限公司

2026年第一次临时股东会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

• 本次会议是否有否决议案：无

一、议召开和出席情况

（一）股东会召开的时间：2026年6月8日

（二）股东会召开的地点：北京市西城区宣武门西大街甲127号金隅大厦B座 1608会议室

（三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

1、出席会议的股东和代理人人数

6,607

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）

2,866,230,847

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%）

88.3820

（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。

本次股东会由信达证券股份有限公司（以下简称公司）董事会召集，董事长林志忠先生主持，采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东会的召集、召开、审议和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律法规和《信达证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定。

（五）公司董事和董事会秘书的列席情况

1、公司在任董事7人，列席7人。

2、公司董事会秘书出席会议；公司其他高级管理人员列席会议。

二、议案审议情况

（一）非累积投票议案

1、议案名称：关于本次交易符合上市公司重大资产重组相关法律法规规定的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,718,701,196

94.8528

147,434,551

5.1438

95,100

0.0034

2、议案名称：关于中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司方案的议案

1. 01、换股吸收合并各方

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,718,507,596

94.8460

147,656,151

5.1515

67,100

0.0025

1. 02、议案名称：换股吸收合并方式

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,718,518,396

94.8464

147,645,351

5.1512

67,100

0.0024

1. 03、议案名称：换股发行股份的种类及面值

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,718,554,296

94.8477

147,585,851

5.1491

90,700

0.0032

1. 04、议案名称：换股对象及换股实施股权登记日

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,718,548,296

94.8474

147,588,951

5.1492

93,600

0.0034

1. 05、议案名称：换股价格及换股比例

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,718,484,996

94.8452

147,673,351

5.1521

72,500

0.0027

1. 06、议案名称：换股发行股份的数量

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,718,498,396

94.8457

147,636,851

5.1509

95,600

0.0034

1. 07、议案名称：换股发行股份的上市地点

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,718,628,496

94.8502

147,507,751

5.1464

94,600

0.0034

1. 08、议案名称：权利受限的换股股东所持股份的处理

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,718,538,396

94.8471

147,597,851

5.1495

94,600

0.0034

1. 09、议案名称：吸并方异议股东的利益保护机制

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,719,043,896

94.8647

147,119,351

5.1328

67,600

0.0025

1. 10、议案名称：被吸并方异议股东的利益保护机制

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,719,051,396

94.8650

147,111,851

5.1325

67,600

0.0025

1. 11、议案名称：本次交易涉及的债权债务处置

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,718,692,996

94.8525

147,443,251

5.1441

94,600

0.0034

1. 12、议案名称：资产交割

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,718,687,896

94.8523

147,448,351

5.1443

94,600

0.0034

1. 13、议案名称：员工安置

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,718,685,396

94.8522

147,257,451

5.1376

288,000

0.0102

1. 14、议案名称：过渡期安排

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例

票数

比例

票数

比例

(%)

(%)

(%)

A股

2,718,594,996

94.8491

147,542,251

5.1476

93,600

0.0033

1. 15、议案名称：滚存未分配利润安排

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,718,608,096

94.8495

147,528,951

5.1471

93,800

0.0034

1. 16、议案名称：决议有效期

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,718,588,396

94.8488

147,529,551

5.1471

112,900

0.0041

3、议案名称：关于《中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司报告书（草案）》及其摘要的议案

表决情况：

审议结果：通过

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,718,596,796

94.8491

147,522,651

5.1469

111,400

0.0040

4、议案名称：关于签署附条件生效的《中国国际金融股份有限公司与东兴证券股份有限公司和信达证券股份有限公司换股吸收合并协议》的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,718,546,396

94.8474

147,567,051

5.1484

117,400

0.0042

5、议案名称：关于本次交易构成重大资产重组的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,718,610,596

94.8496

147,493,051

5.1458

127,200

0.0046

6、议案名称：关于本次交易不构成关联交易的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,718,656,896

94.8512

147,452,951

5.1444

121,000

0.0044

7、议案名称：关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条规定的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,718,670,596

94.8517

147,300,251

5.1391

260,000

0.0092

8、议案名称：关于本次交易符合《上市公司监管指引第9号一一上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条规定的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,718,678,496

94.8520

147,292,351

5.1388

260,000

0.0092

9、议案名称：关于本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重组上市的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,718,687,796

94.8523

147,283,051

5.1385

260,000

0.0092

10、议案名称：关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,718,685,296

94.8522

147,306,051

5.1393

239,500

0.0085

11、议案名称：关于本次交易相关主体不存在不得参与任何上市公司重大资产重

组情形的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,718,656,996

94.8512

147,311,851

5.1395

262,000

0.0093

12、议案名称：关于批准本次交易相关的财务报表及审计报告的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,718,618,496

94.8499

147,368,151

5.1415

244,200

0.0086

13、议案名称：关于确认《中银国际证券股份有限公司关于中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司之估值报告》的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,718,535,696

94.8470

147,453,451

5.1445

241,700

0.0085

14、议案名称：关于估值机构的独立性、估值假设前提的合理性、估值方法与估值目的的相关性以及估值定价的公允性的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,718,535,796

94.8470

147,453,351

5.1445

241,700

0.0085

15、议案名称：关于提请股东会授权董事会及其授权人士全权办理本次交易相关事宜的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,718,689,496

94.8524

147,299,651

5.1391

241,700

0.0085

（二）涉及重大事项， 5%以下股东的表决情况

议案序号

议案名称

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

1

关于本次交易符合上市公司重大资产重组相关法律法规规定的议案

167,301,196

53.1400

147,434,551

46.8297

95,100

0.0303

2.00

关于中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司方案的议案

-

-

-

-

-

-

2.01

换股吸收合并各方

167,107,596

53.0785

147,656,151

46.9001

67,100

0.0214

2.02

换股吸收合并方式

167,118,396

53.0819

147,645,351

46.8967

67,100

0.0214

2.03

换股发行股份的种类及面值

167,154,296

53.0933

147,585,851

46.8778

90,700

0.0289

2.04

换股对象及换股实施股权登记日

167,148,296

53.0914

147,588,951

46.8788

93,600

0.0298

2.05

换股价格及换股比例

167,084,996

53.0713

147,673,351

46.9056

72,500

0.0231

2.06

换股发行股份的数

167,098,396

53.0756

147,636,851

46.8940

95,600

0.0304

量

2.07

换股发行股份的上市地点

167,228,496

53.1169

147,507,751

46.8530

94,600

0.0301

2.08

权利受限的换股股东所持股份的处理

167,138,396

53.0883

147,597,851

46.8816

94,600

0.0301

2.09

吸并方异议股东的利益保护机制

167,643,896

53.2488

147,119,351

46.7296

67,600

0.0216

2.10

被吸并方异议股东的利益保护机制

167,651,396

53.2512

147,111,851

46.7272

67,600

0.0216

2.11

本次交易涉及的债权债务处置

167,292,996

53.1374

147,443,251

46.8325

94,600

0.0301

2.12

资产交割

167,287,896

53.1358

147,448,351

46.8341

94,600

0.0301

2.13

员工安置

167,285,396

53.1350

147,257,451

46.7735

288,000

0.0915

2.14

过渡期安排

167,194,996

53.1062

147,542,251

46.8639

93,600

0.0299

2.15

滚存未分配利润安排

167,208,096

53.1104

147,528,951

46.8597

93,800

0.0299

2.16

决议有效期

167,188,396

53.1041

147,529,551

46.8599

112,900

0.0360

3

关于《中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司报告书(草案)》及其摘要的议案

167,196,796

53.1068

147,522,651

46.8577

111,400

0.0355

4

关于签署附条件生效的《中国国际金融股份有限公司与东兴证券股份有限公司和信达证券股份有限公司换股吸收合并协议》的议案

167,146,396

53.0908

147,567,051

46.8718

117,400

0.0374

5

关于本次交易构成重大资产重组的议案

167,210,596

53.1112

147,493,051

46.8483

127,200

0.0405

6

关于本次交易不构成关联交易的议案

167,256,896

53.1259

147,452,951

46.8356

121,000

0.0385

7

关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条规定的议案

167,270,596

53.1303

147,300,251

46.7871

260,000

0.0826

8

关于本次交易符合《上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重大

167,278,496

53.1328

147,292,351

46.7845

260,000

0.0827

资产重组的监管要求》第四条规定的议案

9

关于本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重组上市的议案

167,287,796

53.1357

147,283,051

46.7816

260,000

0.0827

10

关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性的议案

167,285,296

53.1349

147,306,051

46.7889

239,500

0.0762

11

关于本次交易相关主体不存在不得参与任何上市公司重大资产重组情形的议案

167,256,996

53.1259

147,311,851

46.7907

262,000

0.0834

12

关于批准本次交易相关的财务报表及审计报告的议案

167,218,496

53.1137

147,368,151

46.8086

244,200

0.0777

13

关于确认《中银国际证券股份有限公司关于中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司之估值报告》的议案

167,135,696

53.0874

147,453,451

46.8357

241,700

0.0769

14

关于估值机构的独立性、估值假设前提的合理性、估值方法与估值目的的相关性以及估值定价的公允性的议案

167,135,796

53.0874

147,453,351

46.8357

241,700

0.0769

15

关于提请股东会授权董事会及其授权人士全权办理本次交易相关事宜的议案

167,289,496

53.1363

147,299,651

46.7869

241,700

0.0768

（三）关于议案表决的有关情况说明

1、本次股东会审议的议案均为特别决议案，获得了出席本次股东会的股东

（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

2、本次股东会议案不涉及关联交易事项。

三、律师见证情况

（一）本次股东会见证的律师事务所：北京市君泽君律师事务所

律师：张红、胡平

（二）律师见证结论意见：

公司本次股东会的召集、召开程序、召集人及出席会议人员资格、审议事项及表决程序符合《公司法》《上市公司股东会规则》以及《公司章程》《信达证券股份有限公司股东会议事规则》的相关规定，表决结果、决议合法有效。

特此公告。

信达证券股份有限公司董事会

2026年6月8日