东方证券股份有限公司

关于发行股份及支付现金购买资产暨关联交易的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、本次交易的基本情况

东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行A股股份及支付现金的方式购买上海证券有限责任公司 100%股权（以下简称“本次交易”）。本次交易构成关联交易，预计不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，亦不构成重组上市。

二、本次交易的进展情况

2026年5月6日，公司第六届董事会第十六次会议审议通过了《关于<东方证券股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易预案>及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案。具体内容详见公司于2026年5月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《东方证券股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易预案》等相关公告。

自预案披露以来，公司及相关各方正积极推进本次交易的相关工作。截至本公告披露日，本次交易所涉及的审计、评估等工作尚未完成。公司将在相关工作完成后，再次召开董事会审议本次交易的相关事项，并按照相关法律法规的规定履行后续有关程序及信息披露义务。

三、风险提示

本次交易方案尚需公司董事会再次审议及公司股东会审议批准，

并经有关主管部门批准、核准、注册后方可正式实施；本次交易能否取得相关批准、核准、注册以及最终取得的时间均存在不确定性。

公司于2026年5月7日披露的《东方证券股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易预案》及摘要中对本次交易可能存在的风险因素及尚需履行的决策和审批程序进行了详细说明，敬请广大投资者关注后续公告并注意投资风险。

特此公告。

东方证券股份有限公司董事会

2026年6月5日