公告编号：2026-038

广东鼎泰高科技术股份有限公司股东询价转让结果报告书暨持股 5%以上股东权益变动触及 5%整数倍的提示性公告

股东浙江太鼎创业投资合伙企业（有限合伙）、广东太鼎控股有限公司、泰州睿和电子产品合伙企业（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

重要内容提示：

1、本次权益变动主体为浙江太鼎创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称 “太鼎创业”）及其一致行动人广东太鼎控股有限公司（以下简称 “太鼎控股”）、泰州睿和电子产品合伙企业（有限合伙）（以下简称 “泰州睿和”）。本次权益变动方式为被动稀释（股权激励）、股份减少（询价转让）。本次权益变动后，太鼎创业及其一致行动人太鼎控股、泰州睿和拥有权益的股份占广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称 “公司”或“上市公司”）总股本的比例由 82.68%下降至 79.89%，权益变动触及 5%的整数倍。

2、公司实际控制人的一致行动人太鼎创业参与本次询价转让（以下简称“出让方”），该主体为公司的员工持股平台，且为持有公司 5%以上股份的股东。公司实际控制人、部分董事及高级管理人员通过太鼎创业持有公司股份。本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。

3、本次询价转让为非公开转让的询价转让方式，不通过集中竞价交易方式进行，不触及要约收购。受让方通过询价转让受让的股份，在受让后6个月内不得转让。

4、出让方询价转让股份数量为10,285,323股，占公司总股本的 2.50%；询

价转让的价格为270.55元/股，交易金额2,782,694,137.65元。

5、截至本公告披露日，上述询价转让已实施完毕。

一、出让方情况

（一）出让方基本情况

出让方委托中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”，与中信证券合称“组织券商”）组织实施公司首发前股东询价转让（以下简称“本次询价转让”），计划通过询价转让方式转让股份数量为10,285,323股，占公司当前总股本的比例为 $2.50\%$ 。详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《股东询价转让计划书》（公告编号： 2026-036）、《股东询价转让定价情况提示性公告》（公告编号：2026-037）、中信证券出具的《中信证券股份有限公司关于广东鼎泰高科技术股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见》、中金公司出具的《中国国际金融股份有限公司关于广东鼎泰高科技术股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见》。

截至2026年5月29日，出让方所持首发前股份的数量、占公司总股本比例情况如下：

序号

股东名称

持股数量（股）

占公司总股本比例

1

浙江太鼎创业投资合伙企业（有限合伙）

23,508,000

5.71%

截至本公告披露日，上述询价转让计划已实施完毕。出让方实际转让的股份数量为10,285,323股，占公司总股本的 2.50%；询价转让的价格为270.55元/股，交易金额2,782,694,137.65元。本次询价转让的出让方为太鼎创业。

（二）出让方一致行动关系及具体情况说明

本次询价转让的出让方太鼎创业与太鼎控股、泰州睿和为一致行动人，太鼎控股、泰州睿和未参与本次询价转让。

（三）本次转让具体情况

本次询价转让的股数上限为10,285,323股，受让方获配后，本次询价转让情况如下：

股东名称

转让前持股数量（股）

转让前持股比例

拟转让股份数量（股）

实际转让数量（股）

实际转让数量占总股本比例

转让后持股数量（股）

转让后持股比例

转让股份来源

太鼎创业

23,508,000

5.71%

10,285,323

10,285,323

2.50%

13,222,677

3.21%

首发前股份

（四）出让方未能转让的原因及影响

□适用不适用

本次询价转让不存在股东因存在不得转让情形或其他原因未能转让的情况。

二、出让方持股权益变动情况

适用 □不适用

（一）太鼎创业及其一致行动人太鼎控股、泰州睿和

本次权益变动前（即公司首次公开发行股票并上市时），太鼎创业及其一致行动人太鼎控股、泰州睿和合计持有公司股份338,976,000股，占公司首次公开发行股票并上市时总股本（410,000,000股）的比例为 82.68%。本次权益变动后，太鼎创业及其一致行动人太鼎控股、泰州睿和合计持有公司股份328,690,677股，占公司当前总股本的比例为 79.89%，权益变动触及 5%的整数倍。具体情况如下：

1. 基本情况

信息披露义务人1

太鼎控股

住所

广东省东莞市厚街镇厚街大道东12号5003室

信息披露义务人2

泰州睿和

住所

泰兴市黄桥经济开发区恒丰路兴业标房A座306室

信息披露义务人3

太鼎创业

住所

浙江省宁波市鄞州区中河街道科技路507号1001-23室

权益变动时间

2026年5月18日、2026年6月4日

权益变动过程

1、2026年5月18日，公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属股份完成归属登记并上市流通，公司总股本增加至411,412,934股，上述信息披露义务人合计持有公司股份数量保持不变，持股比例被动稀释至82.39%。2、2026年6月4日，太鼎创业通过询价转让减持10,285,323股，上述信息披露义务人合计持有公司股份数量减少10,285,323股，持股比例降低至79.89%，权益变动触及5%的整数倍。

股票简称

鼎泰高科

股票代码

301377

变动方向

上升□下降

一致行动人

有□无□

是否为第一大股东或实际控制人

是□否□

1. 本次权益变动情况

股东名称

股份种类

变动股数（股）

变动比例

太鼎创业

A股

10,285,323

2.50%

合计

10,285,323

2.50%

本次权益变动方式（可多选）

通过证券交易所的集中交易□协议转让□通过证券交易所的大宗交易□间接方式转让□国有股行政划转或变更□执行法院裁定□取得上市公司发行的新股□继承□赠与□表决权让渡□其他☑被动稀释（股权激励）、股份减少（询价转让）

股数（股）

占总股本比例

股数（股）

占总股本比例

太鼎控股

合计持有股份

312,552,000

76.23%

312,552,000

75.97%

其中：无限售条件股份

-

-

-

-

有限售条件股份

312,552,000

76.23%

312,552,000

75.97%

泰州睿和

合计持有股份

2,916,000

0.71%

2,916,000

0.71%

其中：无限售条件股份

-

-

2,916,000

0.71%

有限售条件股份

2,916,000

0.71%

-

-

太鼎创业

合计持有股份

23,508,000

5.73%

13,222,677

3.21%

其中：无限售条件股份

-

-

13,222,677

3.21%

有限售条件股份

23,508,000

5.73%

-

-

合计

合计持有股份

338,976,000

82.68%

328,690,677

79.89%

其中：无限售条件股份

-

-

16,138,677

3.92%

有限售条件股份

338,976,000

82.68%

312,552,000

75.97%

注：“本次变动前持有股份”项下的股数及占总股本比例为公司首次公开发行股票并上市时，信息披露义务人所持公司股份数量及其占公司首次公开发行股票并上市时总股本的比例。

1. 承诺、计划等履行情况

本次变动是否为履行已作出的承诺、意向、计划

是√否□本次权益变动涉及的转让股份计划具体情况，详见公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《股东询价转让计划书》（公告编号：2026-036）、《股东询价转让定价情况提示性公告》（公告编号：2026-037）、中信证券出具的《中信证券股份有限公司关于广东鼎泰高科技术股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见》及中金公司出具的《中国国际金融股份有限公司关于广东鼎泰高科技术股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见》。截至本公告披露日，上述转让计划已实施完毕。

本次变动是否存在违反《证券法》《上市公司收购管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深交所业务规则等规定的情况

是□否√

1. 被限制表决权的股份情况

按照《证券法》第六十三条的规定，是否存在不得行使表决权的股份

是□否√

三、受让方情况

（一）受让情况

本次询价转让的受让方最终确定为29名机构投资者。本次询价转让的受让方未持有公司首发前股份。本次询价转让的获配结果如下：

序号

受让方名称

机构类型

受让股数(股)

金额(元)

受让股数占总股本比例

锁定期(月)

1

易方达基金管理有限公司

基金公司

4,580,000

1,239,119,000.00

1.113%

6

2

UBS AG

合格境外机构投资者

2,553,323

690,801,537.65

0.621%

6

3

上海伊洛私募基金管理有限公司

私募基金管理人

428,000

115,795,400.00

0.104%

6

4

诺德基金管理有限公司

基金公司

416,000

112,548,800.00

0.101%

6

5

大家资产管理有限责任公司

保险公司

362,000

97,939,100.00

0.088%

6

6

泰康资产管理有限责任公司

保险公司

298,000

80,623,900.00

0.072%

6

7

上海东方证券资产管理有限公司

证券公司

262,000

70,884,100.00

0.064%

6

8

上海宁苑资产管理有限公司

私募基金管理人

166,000

44,911,300.00

0.040%

6

9

财通基金管理有限公司

基金公司

142,000

38,418,100.00

0.035%

6

10

摩根士丹利国际股份有限公司

合格境外机构投资者

140,000

37,877,000.00

0.034%

6

11

J.P. Morgan Securities plc

合格境外机构投资者

135,000

36,524,250.00

0.033%

6

12

南方基金管理股份有限公司

基金公司

117,000

31,654,350.00

0.028%

6

13

深圳市君弘投资管理有限公司

私募基金管理人

100,000

27,055,000.00

0.024%

6

14

国海证券股份有限公司

证券公司

90,000

24,349,500.00

0.022%

6

15

国信证券(香港)资产管理有限公司

合格境外机构投资者

80,000

21,644,000.00

0.019%

6

16

国泰海通金融控股有限公司

合格境外机构投资者

65,000

17,585,750.00

0.016%

6

17

国泰海通证券股份有限公司

证券公司

56,000

15,150,800.00

0.014%

6

18

南京盛泉恒元投资有限公司

私募基金管理人

54,000

14,609,700.00

0.013%

6

19

深圳鹿驰南疆私募股权投资基金管理有限公司

私募基金管理人

41,000

11,092,550.00

0.010%

6

20

宁波梅山保税港区凌顶投资管理有限公司

私募基金管理人

40,000

10,822,000.00

0.010%

6

21

青岛鹿秀投资管理有限公司

私募基金管理人

35,000

9,469,250.00

0.009%

6

22

量函(上海)私募基金管理有限公司

私募基金管理人

30,000

8,116,500.00

0.007%

6

23

上海金锝私募基金管理有限公司

私募基金管理人

25,000

6,763,750.00

0.006%

6

24

上海证大资产管理有限公司

私募基金管理人

15,000

4,058,250.00

0.004%

6

25

北京百骥私募基金管理有限公司

私募基金管理人

15,000

4,058,250.00

0.004%

6

26

深圳永卓资本管理有限公司

私募基金管理人

10,000

2,705,500.00

0.002%

6

27

上海臻牛私募基金管理有限公司

私募基金管理人

10,000

2,705,500.00

0.002%

6

28

晋江润熙私募基金管理有限公司

私募基金管理人

10,000

2,705,500.00

0.002%

6

29

北京昊青私募基金管理有限公司

私募基金管理人

10,000

2,705,500.00

0.002%

6

合计

10,285,323

2,782,694,137.65

2.500%

-

注：若出现合计数与各分项数值之和不符情况，均为四舍五入导致。

（二）本次询价过程

出让方与组织券商协商确定本次询价转让的价格下限。本次询价转让价格下限不低于组织券商向投资者发送《广东鼎泰高科技术股份有限公司询价转让股票认购邀请书》（以下简称“《认购邀请书》”）之日（即2026年5月29日，含当日）前20个交易日公司股票交易均价的 70% ，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第16号一一创业板上市公司股东询价和配售方式转让股份》（以下简称 “《询价转让和配售指引》”）中有关询价转让价格下限的规定。

中信证券：本次询价转让的《认购邀请书》已送达共计470家机构投资者，具体包括：基金公司81家、证券公司54家、保险机构19家、合格境外机构投资者44家、私募基金管理人268家、信托公司2家、期货公司2家。

中金公司：本次询价转让的《认购邀请书》已送达共计409家机构投资者，具体包括：基金管理公司80家、证券公司66家、保险公司43家、合格境外机构投资者17家、私募基金管理人202家、期货公司1家。

在《认购邀请书》规定的有效申报时间内，即2026年6月1日7:15:00至 9:15:59，组织券商收到《认购报价表》合计52份，均为有效报价。参与申购的投资者已及时发送相关申购文件。

根据机构投资者申购报价情况，并严格按照《认购邀请书》中确定的询价转让价格、询价对象及获配股票的程序和规则，确定本次询价转让的价格为270.55元/股，转让股份数量10,285,323股，交易金额2,782,694,137.65元。

确定配售结果之后，组织券商向本次获配的29家投资者发出了《缴款通知书》。各配售对象根据《缴款通知书》的要求向中信证券指定的缴款专用账户及时足额缴纳了认购款项。中信证券按照规定向出让方指定的银行账户划转扣除相关财务顾问费、印花税、过户费和经手费后的股份转让资金净额。

（三）本次询价结果

根据《认购邀请书》约定的定价原则，最终29家投资者获配。本次询价最终确认转让的价格为270.55元/股，转让股份数量10,285,323股，交易金额

2,782,694,137.65元。本次询价转让的获配结果详见“三、受让方情况/（一）受让情况”。

（四）本次权益变动是否导致公司控制权变更

□适用不适用

（五）受让方未认购

□适用 ☑不适用

本次询价转让不存在受让方未认购的情况。

四、受让方持股权益变动情况

□适用不适用

五、中介机构核查过程及意见

经核查，组织券商认为：本次询价转让过程遵循了公平、公正的原则，符合目前证券市场的监管要求。本次股份转让通过询价方式最终确定股份转让价格。整个询价转让过程符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司持续监管办法（试行）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2026年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025年修订）》《询价转让和配售指引》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定。

具体情况详见公司于2026年6月4日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《中信证券股份有限公司关于广东鼎泰高科技术股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告》及《中国国际金融股份有限公司关于广东鼎泰高科技术股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告》。

1、本次权益变动主体包括公司控股股东太鼎控股、实际控制人的一致行动人太鼎创业、泰州睿和。其中，太鼎控股、泰州睿和未参与本次询价转让。

六、其他说明

2、出让方包括公司实际控制人的一致行动人，公司实际控制人、部分董事和高级管理人员通过出让方持有公司股份，本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。

3、本次权益变动中的询价转让为非公开转让的询价转让方式，不通过集中竞价交易方式进行，不触及要约收购。受让方通过询价转让受让的股份，在受让后6个月内不得转让。

4、本次权益变动涉及的转让股份计划的承诺与履行情况、意向、计划等具体情况，详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《股东询价转让计划书》（公告编号：2026-036）、《股东询价转让定价情况提示性公告》（公告编号： 2026-037）。截至本公告披露日，上述转让计划已实施完毕。

5、出让方将继续履行《上市公司收购管理办法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号一一股东及董事、高级管理人员减持股份》《询价转让和配售指引》等有关法律法规、规定的要求，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

七、备查文件

1、《中信证券股份有限公司关于广东鼎泰高科技术股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告》；

2、《中国国际金融股份有限公司关于广东鼎泰高科技术股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告》；

3、出让方出具的《简式权益变动报告书》；

4、深交所要求的其他文件。

特此公告。

广东鼎泰高科技股份有限公司董事会

2026年6月5日