皇冠新材料科技股份有限公司 首次公开发行股票并在主板上市 网上申购情况及中签率公告

保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司

特别提示

皇冠新材料科技股份有限公司（以下简称“皇冠新材”、“发行人”或“公司”）

首次公开发行人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）并在主板上市的申 请已经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市审核委员会审议通过，并已获 中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可〔2026〕2081号）。

中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐人（主承销商）”）担任本次发 行的保荐人（主承销商）。

本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、

网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深 圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下 简称“网上发行”）相结合的方式进行。

发行人与保荐人（主承销商）协商确定的发行价格为 16.98 元/股，公开发行 股份数量为 5,630.4768 万股，公开发行股份占本次发行后公司股份总数的比例约 为 12.01%，全部为公开发行新股，不设老股转让。本次公开发行后总股本为 46,898.0000 万股。

本次发行初始战略配售发行数量为1,126.0953万股，约占本次公开发行数量 的20.00%。根据最终确定的发行价格，参与战略配售的投资者最终获配数量为 1,082.4496万股，约占本次公开发行数量的19.22%。本次发行初始战略配售数量 与最终战略配售数量的差额43.6457万股回拨至网下发行。

战略配售回拨后、网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为3,196.7272 万股，约占扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的70.29%；网上初始发行 数量为1,351.3000万股，约占扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的 29.71%。战略配售回拨后网下、网上发行合计数量4,548.0272万股，网上及网下

最终发行数量将根据回拨情况确定。

皇冠新材于2026年10月19日（T日）利用深圳证券交易所交易系统网上定价 初始发行“皇冠新材”股票1,351.3000万股。

敬请投资者重点关注本次发行的缴款环节，并于 2026 年 10 月 21 日（T+2 日）及时履行缴款义务：

1、网下获配投资者应根据《皇冠新材料科技股份有限公司首次公开发行股 票并在主板上市网下发行初步配售结果公告》，于 2026 年 10 月 21 日（T+2 日） 16:00 前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。

认购资金应该在规定时间内足额到账，未在规定时间内或未按要求足额缴 纳认购资金的，该配售对象获配新股全部无效。多只新股同日发行时出现前述情 形的，该配售对象全部获配股份无效。不同配售对象共用银行账户的，若认购资 金不足，共用银行账户的配售对象获配股份全部无效。网下投资者如同日获配多 只新股，请按每只新股分别缴款，并按照规范填写备注。

网上投资者申购新股中签后，应根据《皇冠新材料科技股份有限公司首次公 开发行股票并在主板上市网上摇号中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资 金账户在 2026 年 10 月 21 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，不足部分 视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项 划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于扣除最终战略配 售数量后本次公开发行数量的 70%时，网下和网上投资者放弃认购的股份由保 荐人（主承销商）包销。

2、本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次 公开发行的股票在深交所上市之日起即可流通。

网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。

即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所 上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票 在深交所上市交易之日起开始计算。

网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填

写限售期安排，一旦报价即视为接受本公告所披露的网下限售期安排。

参与战略配售的投资者获配股票限售期如下：

限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。限售期届满 后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和深交所关于股 份减持的有关规定。

• 3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配

售数量后本次公开发行数量的 70%时，发行人和保荐人（主承销商）将中止本次 新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

• 4、提供有效报价的网下投资者未参与申购以及获得初步配售的网下投资者

未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐人（主承销商） 将违约情况报中国证券业协会备案。网下投资者或其管理的配售对象在证券交易 所各市场板块相关项目的违规次数合并计算。配售对象被列入限制名单期间，不 得参与证券交易所股票市场各板块首发证券网下询价和配售业务；网下投资者被 列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参与证券交易所股票市场各板块 首发证券网下询价和配售业务。

网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结 算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次 日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。 放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可 交换公司债券的次数合并计算。

一、 网上申购情况

保荐人（主承销商）根据深交所提供的数据，对本次网上发行的申购情况进 行了统计，本次网上发行有效申购户数为 15,659,978 户，有效申购股数为 140,860,860,500 股。配号总数为 281,721,721 个，起始号码为 000000000001，截 止号码为 000281721721。

二、 回拨机制实施、发行结构及网上发行中签率

根据《皇冠新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市发行公 告》公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为10,424.09979倍，高于100倍， 发行人和保荐人（主承销商）决定启动回拨机制，将扣除最终战略配售数量后本 次公开发行股票数量的40%（向上取整至500股的整数倍，即18,192,500股）由网 下回拨至网上。

回拨后，网下最终发行数量为1,377.4772万股，约占扣除最终战略配售数量 后本次公开发行总量的30.29%；网上最终发行数量为3,170.5500万股，约占扣除 最终战略配售数量后本次公开发行总量的69.71%。回拨后本次网上发行的最终中 签率为0.0225083816%，有效申购倍数为4,442.78944倍。

三、 网上摇号抽签

发行人与保荐人（主承销商）定于 2026 年 10 月 20 日（T+1 日）上午在深 圳市罗湖区深南东路 5045 号深业中心 311 室进行摇号抽签，并将于 2026 年 10 月 21 日（T+2 日）在深交所网站（www.szse.cn）及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上公布摇号中签结果。

发行人：皇冠新材料科技股份有限公司

保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司

2026 年 10 月 20 日

（此页无正文，为《皇冠新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在主板上 市网上申购情况及中签率公告》盖章页）

发行人：皇冠新材料科技股份有限公司

年 月 日

（此页无正文，为《皇冠新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在主板上 市网上申购情况及中签率公告》盖章页）

保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司

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