首次公开发行部分限售股份上市流通的提示性公告

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摘要

1索辰科技公告，首次公开发行部分限售股将于2026年10月30日上市流通。
2本次解禁股份数量为39,873,054股，占公司总股本的44.75%，涉及控股股东陈灏及宁波辰识等5名股东。
3其中控股股东陈灏解禁23,778,487股（占总股本26.68%）。
4上述股东已履行相关承诺，不存在资金占用情况。
5此次大规模解禁将对市场供给产生显著影响。

文本

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2026-066

上海索辰信息科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股份上市流通的提示性公告

|本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。|

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重要内容提示：

 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 39,873,054股。

本次股票上市流通总数为39,873,054股。

 本次股票上市流通日期为2026 年 10 月 30 日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 2 日出具的《关于同意上海索辰 信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕461 号）， 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称“公司”或“索辰科技”）获准向社 会公开发行人民币普通股（A 股）1,033.3400 万股，并于 2023 年 4 月 18 日在上 海证券交易所科创板挂牌上市，发行完成后公司总股本为 4,133.3400 万股，其中 有限售条件流通股 3,225.6506 万股，无限售条件流通股 907.6894 万股。具体详 见公司 2023 年 4 月 12 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上 海索辰信息科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前部分限售股。本次上市流通的 限售股股东共计 5 名，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日 36 个月及延长 锁定期 6 个月，限售股数量共计 3,987.3054 万股（其中，包含因公司实施了 2022 年年度权益分派，以资本公积向全体股东每 10 股转增股本 4.8 股获得的转增股份

885.7398 万股；因公司实施了 2023 年年度权益分派，以资本公积向全体股东每 10 股转增股本 4.6 股获得的转增股份 1,256.2743 万股），占公司目前总股本的 44.7465%，该部分限售股将于 2026 年 10 月 30 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行后总股本为 4,133.3400 万股。

公司于 2023 年 5 月 9 日、2023 年 5 月 31 日分别召开了第一届董事会第十八 次会议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于公司 2022 年度利润分配及资 本公积转增股本方案的议案》。本次利润分配及转增股本以方案实施前的公司总 股本 4,133.3400 万股为基数，每股派发现金红利 0.15 元（含税），以资本公积 金向全体股东每股转增 0.48 股，共计派发现金红利 620.0010 万元，转增 1,984.0032 万股，本次分配后总股本为 6,117.3432 万股。

公司 2022 年年度利润分配及资本公积转增股本方案已于 2023 年 6 月 20 日实 施完成。公司注册资本相应由原来的人民币 4,133.3400 万元增加至人民币 6,117.3432 万元，公司股份总数由 4,133.3400 万股增加至 6,117.3432 万股。

公司于 2024 年 4 月 25 日、2024 年 5 月 16 日分别召开了第二届董事会第九次 会议和 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于公司 2023 年度利润分配及资本 公积转增股本的议案》。本次利润分配及转增股本以实施权益分派股权登记日登 记的总股本扣除公司回购专用账户中的回购股份为基数，每股派发现金红利 0.38 元（含税），以资本公积向全体股东每股转增 0.46 股。本次实际参与分配股份数 为 6,072.9025 万股，共计派发现金红利 2,307.7030 万元（含税），转增 2,793.5352 万股，转增后公司的总股本增加至 8,910.8784 万股。

公司 2023 年年度利润分配及资本公积转增股本方案已于 2024 年 6 月 19 日实 施完成。公司注册资本相应由原来的人民币 6,117.3432 万元增加至人民币 8,910.8784 万元，公司股份总数由 6,117.3432 万股增加至 8,910.8784 万股。

除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因其他事项 导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在科创板上市招股说 明书》《首次公开发行股票科创板上市公告书》中所作出的相关承诺如下：

承诺方承诺内容
公司控股股 东、实际控 制人陈灏一、自索辰科技在中国境内首次公开发行 A 股股票并在证券交易所上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人在索辰科技首次公开发行股票并 上市之前直接或间接持有的索辰科技股份，也不由索辰科技回购该部分股份。 因索辰科技进行权益分派等导致本人直接或间接持有索辰科技的股份发生变化 的，本人仍应遵守上述承诺。 二、在上述承诺锁定期届满后，本人若仍然担任索辰科技的董事、监事或高级 管理人员，在任职期间每年转让的股份不超过本人直接或间接所持有索辰科技 股份总数的 25%，在不再担任董事、监事或高级管理人员后半年内不转让本人 所直接或间接持有的索辰科技股份。 三、作为索辰科技核心技术人员，自所持首发前股份限售期满之日起 4 年内， 本人每年转让的首发前股份不得超过上市时所直接或间接持有索辰科技首发前 股份总数的 25%，减持比例可累积使用，在自索辰科技离职后半年内不转让本 人所直接或间接持有的索辰科技首发前股份。 四、本人在索辰科技股票上市前直接或间接取得的索辰科技股份如在锁定期满 后两年内减持的，该等股票的减持价格将不低于发行价；索辰科技上市后 6 个 月内，如索辰科技股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人在索辰科技股票上市前直接或间接取得的索 辰科技股份的锁定期限自动延长 6 个月。上述发行价指索辰科技首次公开发行 A 股股票的发行价格；若上述期间索辰科技发生派发股利、送红股、转增股本、 增发新股或配股等除息、除权行为，则上述价格将按照中国证监会、上海证券 交易所有关规定进行相应调整。 五、上述股份锁定承诺不因本人不再作为索辰科技实际控制人而终止，亦不因 本人职务变更、离职等原因而终止。 六、若未履行上述承诺事项，本人将承担索辰科技、索辰科技其他股东或利益 相关方因此所受到的损失。
公司股东宁 波辰识企业 管理合伙企 业（有限合 伙）、宁波 普辰企业管 理合伙企业 （ 有 限 合 伙）、上海 索汇企业管 理咨询合伙一、自索辰科技在中国境内首次公开发行 A 股股票并在证券交易所上市之日起 36 个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业在索辰科技首次公开发行股 票并上市之前直接或间接持有的索辰科技股份，也不由索辰科技回购该部分股 份。因索辰科技进行权益分派等导致本企业直接或间接持有索辰科技的股份发 生变化的，本企业仍应遵守上述承诺。 二、本企业在索辰科技股票上市前取得的索辰科技股份如在锁定期满后两年内 减持的，该等股票的减持价格将不低于发行价；索辰科技上市后 6 个月内，如 索辰科技股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末 收盘价低于发行价，本企业在索辰科技股票上市前取得的索辰科技股份的锁定 期限自动延长 6 个月。上述发行价指索辰科技首次公开发行 A 股股票的发行价 格；若上述期间索辰科技发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股
企业（有限 合伙）等除息、除权行为，则上述价格将按照中国证监会、上海证券交易所有关规定 进行相应调整。 三、上述股份锁定承诺不因本企业不再受索辰科技实际控制人控制而终止。 四、若未履行上述承诺事项，本企业将承担索辰科技、索辰科技其他股东或利 益相关方因此所受到的损失。
林峰一、自索辰科技在中国境内首次公开发行 A 股股票并在证券交易所上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人在索辰科技首次公开发行股票并 上市之前直接或间接持有的索辰科技股份，也不由索辰科技回购该部分股份。 因索辰科技进行权益分派等导致本人直接或间接持有索辰科技的股份发生变化 的，本人仍应遵守上述承诺。 二、本人在索辰科技股票上市前取得的索辰科技股份如在锁定期满后两年内减 持的，该等股票的减持价格将不低于发行价；索辰科技上市后 6 个月内，如索 辰科技股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收 盘价低于发行价，本人在索辰科技股票上市前取得的索辰科技股份的锁定期限 自动延长 6 个月。上述发行价指索辰科技首次公开发行 A 股股票的发行价格； 若上述期间索辰科技发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除 息、除权行为，则上述价格将按照中国证监会、上海证券交易所有关规定进行 相应调整。 三、若未履行上述承诺事项，本人将承担索辰科技、索辰科技其他股东或利益 相关方因此所受到的损失。

除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，本次申请解除限售的股东均严格履行相应的承诺事项， 不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，公司本次上市流通的限售 股股东均严格履行了相应的股份锁定承诺；本次上市流通数量及上市流通时间等 相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行 上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定； 公司对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整；保荐机构对公司限 售股份上市流通事项无异议。

六、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为 3,987.3054 万股，占公司目前总股本的 44.7465%。

（二）本次上市流通日期为 2026 年 10 月 30 日。

（三）限售股上市流通明细清单

序号股东名称持有限售股 数量（股）持有限售股 占公司总股 本比例（%）本次上市流 通数量（股）剩余限 售数量 （股）
1陈灏23,778,48726.6823,778,487-
2宁波辰识企业管理合伙企业 （有限合伙）7,182,0458.067,182,045-
3宁波普辰企业管理合伙企业 （有限合伙）6,284,2997.056,284,299-
4上海索汇企业管理咨询合伙 企业（有限合伙）1,353,3951.521,353,395-
5林峰1,274,8281.431,274,828-
合计39,873,05444.7539,873,054-

注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。

（四）限售股上市流通情况表：

序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期
1首发限售股39,873,054自索辰科技在中国境内首次公开发行 A 股股 票并在证券交易所上市之日 36 个月及延长锁 定期 6 个月
合计39,873,054—

特此公告。

上海索辰信息科技股份有限公司董事会

2026 年 10 月 23 日

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