北京市天元律师事务所 关于杭州和顺科技股份有限公司 2026 年第三次临时股东会的法律意见

京天股字（2026）第 656 号

致：杭州和顺科技股份有限公司

杭州和顺科技股份有限公司（以下简称“公司”）2026 年第三次临时股东 会（以下简称“本次股东会”）采取现场与网络投票相结合的方式召开，其中现 场会议于 2026 年 10 月 26 日 15:30 在浙江省杭州市余杭区獐湾路 16 号办公楼 2 楼会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指 派本所律师现场参加本次股东会并对本次股东会进行见证，并根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”） 以及《杭州和顺科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关 规定，就本次股东会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、 会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。

为出具本法律意见，本所律师审查了《杭州和顺科技股份有限公司第四届董 事会第十五次会议决议公告》《杭州和顺科技股份有限公司关于召开 2026 年第三 次临时股东会的通知》（以下简称“《召开股东会通知》”）等公告文件以及本 所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、 见证了本次股东会的召开，并参与了本次股东会议案表决票的现场监票计票工作。

本所及经办律师依据《公司法》、《证券法》、《律师事务所从事证券法律 业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法 律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉

尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真 实、准确、完整，所发表的意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并承担相应法律责任。

本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东会公告的法定文件，随同其 他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并 依法对出具的法律意见承担责任。

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司 提供的文件和有关事实进行了核查和验证，并出具法律意见如下：

一、本次股东会的召集、召开程序

公司第四届董事会第十五次会议于 2026 年 10 月 8 日做出决议召集本次股东 会，并于 2026 年 10 月 10 日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东会通知》， 该《召开股东会通知》中载明了召开本次股东会的时间、地点、审议事项、投票 方式和出席会议对象等内容。

公司本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东会现 场会议于 2026 年 10 月 26 日下午 15:30 在浙江省杭州市余杭区獐湾路 16 号办公 楼 2 楼会议室召开。由公司董事长范和强先生主持会议，完成了全部会议议程。 本次股东会的网络投票通过深交所股东会网络投票系统进行，通过深交所交易系 统进行投票的具体时间为 2026 年 10 月 26 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 1 3：00-15：00；通过深交所互联网投票系统进行投票的时间为 2026 年 10 月 26 日 9：15-15：00 的任意时间。

本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东 会规则》和《公司章程》的规定。

二、出席本次股东会的人员资格、召集人资格

（一）出席本次股东会的人员资格

出席公司本次股东会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 39 人，共

计持有公司有表决权股份 41,178,943 股，占公司有表决权股份总数的 37.6246%， 其中：

• 1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、

股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东会现场会议的股东 及股东代表（含股东代理人）共计 5 人，共计持有公司有表决权股份 40,894,000 股，占公司有表决权股份总数的 37.3642%。

• 2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东会网络

投票的股东共计 34 人，共计持有公司有表决权股份 284,943 股，占公司有表决 权股份总数的 0.2603%。

公司董事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或股 东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）37 人， 代表公司有表决权股份数 578,943 股，占公司有表决权股份总数的 0.5290%。

除上述公司股东及股东代表外，公司董事、董事会秘书、本所律师出席了会 议，公司高级管理人员列席了会议。

（二）本次股东会召集人

本次股东会的召集人为公司董事会。

网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。

经审查，本所律师认为，本次股东会出席会议人员的资格、召集人资格均合 法、有效。

三、本次股东会的表决程序、表决结果

经查验，本次股东会所表决的事项均已在《召开股东会通知》中列明。

本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行 了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。

本次股东会所审议事项的现场表决投票，由股东代表及本所律师共同进行计

票、监票。本次股东会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提供的 投票统计结果为准。

经合并网络投票及现场表决结果，本次股东会审议议案表决结果如下：

（一）审议通过《关于〈杭州和顺科技股份有限公司 2026 年员工持股计划 （草案）〉及其摘要的议案》

表决情况：同意 40,784,403 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总 数的 99.7541%；反对 24,020 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数 的 0.0588%；弃权 76,520 股（其中，因未投票默认弃权 72,820 股）；占出席会 议非关联股东所持有表决权股份总数的 0.1872%。

其中，中小投资者投票情况为：同意 184,403 股，占出席会议中小投资者所 持有表决权股份总数的 64.7158%；反对 24,020 股，占出席会议中小投资者所持 有表决权股份总数的 8.4298%；弃权 76,520 股（其中，因未投票默认弃权 72,82 0 股），占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 26.8545%。

本议案涉及关联事项，关联股东范军、徐钦华、姚惠明回避表决。

表决结果：通过。

（二）审议通过《关于〈杭州和顺科技股份有限公司 2026 年员工持股计划 管理办法〉的议案》

表决情况：同意 40,784,403 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总 数的 99.7541%；反对 24,020 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数 的 0.0588%；弃权 76,520 股（其中，因未投票默认弃权 72,820 股）；占出席会 议非关联股东所持有表决权股份总数的 0.1872%。

其中，中小投资者投票情况为：同意 184,403 股，占出席会议中小投资者所 持有表决权股份总数的 64.7158%；反对 24,020 股，占出席会议中小投资者所持 有表决权股份总数的 8.4298%；弃权 76,520 股（其中，因未投票默认弃权 72,82 0 股），占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 26.8545%。

本议案涉及关联事项，关联股东范军、徐钦华、姚惠明回避表决。

表决结果：通过。

（三）审议通过《关于提请股东会授权董事会办理 2026 年员工持股计划有 关事项的议案》

表决情况：同意 40,784,403 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总 数的 99.7541%；反对 24,020 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数 的 0.0588%；弃权 76,520 股（其中，因未投票默认弃权 72,820 股）；占出席会 议非关联股东所持有表决权股份总数的 0.1872%。

其中，中小投资者投票情况为：同意 184,403 股，占出席会议中小投资者所 持有表决权股份总数的 64.7158%；反对 24,020 股，占出席会议中小投资者所持 有表决权股份总数的 8.4298%；弃权 76,520 股（其中，因未投票默认弃权 72,82 0 股），占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 26.8545%。

本议案涉及关联事项，关联股东范军、徐钦华、姚惠明回避表决

表决结果：通过。

本所律师认为，本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。

四、结论意见

综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法 规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会现场会议的人员资 格及召集人资格合法有效；本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。

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