证券简称：文峰光电 证券代码：920296

淮南文峰光电科技股份有限公司

Huainan Wenfeng Optronic Technology Co.,Ltd.

（安徽省淮南市经济技术开发区吉兴路 6 号）

向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市公告书

保荐机构（主承销商）

（安徽省合肥市梅山路 18 号）

二〇二六年十月

第一节 重要声明与提示

本公司及全体董事、高级管理人员保证公告书所披露信息的真实、准确、完 整，承诺公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。

北京证券交易所、有关政府机关对本公司股票在北京证券交易所上市及有关 事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。

本公司提醒广大投资者认真阅读北京证券交易所网站披露的本公司招股说 明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。

本公司提醒广大投资者注意，凡本公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅 本公司招股说明书全文。

如无特别说明，本公告书中的简称或名词的释义与《淮南文峰光电科技股份 有限公司招股说明书》相同。

一、重要承诺

（一） 与本次公开发行有关的承诺情况 1、股份锁定承诺 （1）控股股东、实际控制人承诺

• ①自公司股票公开发行并在北京证券交易所上市之日起 12 个月内，本人不

转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分 股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有公司股份发生变化的，本人仍遵守 上述规定。

• ②公司股票上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于

本次发行价（如发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，价格应 做相应调整，下同），或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后 第一个交易日）收盘价低于本次发行价，本人持有的公司股票将在上述锁定期限 届满后自动延长 6 个月。

• ③本人所持公司股票在锁定期满后 24 个月内减持的，减持价格不低于发行 价。
• ④在上述股份锁定期满后，本人在就任公司董事/高级管理人员时确定的任 职期间和任期届满后 6 个月内每年转让的公司股份的比例不超过本人持有公司 股份总数的 25%；自实际离任之日起 6 个月内，不转让本人持有的公司股份。本 人不因职务变更、离职等原因而放弃、拒绝履行前述承诺。
• ⑤若公司上市后涉嫌证券期货违法犯罪或重大违规行为的，自该行为被发现

后 6 个月内，本人自愿限售直接或间接持有的股份；若公司上市后，本人涉嫌证 券期货违法犯罪或重大违规行为的，自该行为被发现后 12 个月内，本人自愿限 售直接或间接持有的股份。

• ⑥若本人违反上述承诺，本人因违反上述承诺而产生的任何收益归公司所

有，并赔偿因未履行上述承诺而给公司或投资者带来的损失。

⑦在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及 证券监管机构的要求发生变化，且上述承诺与相关监管要求不一致时，本人承诺 届时将严格按照相关规定或要求的内容执行。

（2）股东（众盈合伙、盛峰合伙）承诺

• ①自公司股票公开发行并在北京证券交易所上市之日起 12 个月内，本企业

不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该 部分股份。若因公司进行权益分派等导致本企业持有公司股份发生变化的，本企 业仍遵守上述规定。

• ②公司股票上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于

本次发行价（如发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，价格应 做相应调整，下同），或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后 第一个交易日）收盘价低于本次发行价，本企业持有的公司股票将在上述锁定期 限届满后自动延长 6 个月。

• ③本企业所持公司股票在锁定期满后 24 个月内减持的，减持价格不低于发

行价。

• ④若本企业违反上述承诺，本企业因违反上述承诺而产生的任何收益归公司

所有，并赔偿因未履行上述承诺而给公司或投资者带来的损失。

⑤在本企业持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策 及证券监管机构的要求发生变化，且上述承诺与相关监管要求不一致时，本企业 承诺届时将严格按照相关规定或要求的内容执行。

（3）股东（吴长虹）承诺

• ①自本承诺签署之日至公司股票公开发行并在北京证券交易所上市之日起

• 12 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份，也不由公司回 购该部分股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有公司股份发生变化的，本 人仍遵守上述规定。

• ②若本人违反上述承诺，本人因违反上述承诺而产生的任何收益归公司所 有，并赔偿因未履行上述承诺而给公司或投资者带来的损失。
• ③在本人持股期间，若股份锁定的法律、法规、规范性文件、政策及证券监 管机构的要求发生变化，且上述承诺与相关监管要求不一致时，本人承诺届时将 严格按照相关规定或要求的内容执行。
• ④承诺函所述承诺事项已经本人确认，为本人真实意思表示，对本人具有法 律约束力。本人自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督，积极采取合法措 施履行本承诺，并依法承担相应责任。

（4）间接持股的董事或高级管理人员（庞莉、叶桦、朱小红、肖东）承诺

• ①自公司股票公开发行并在北京证券交易所上市之日起 12 个月内，本人不

转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分 股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有公司股份发生变化的，本人仍遵守 上述规定。

• ②公司股票上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于

本次发行价（如发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，价格应 做相应调整，下同），或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后

第一个交易日）收盘价低于本次发行价，本人持有的公司股票将在上述锁定期限 届满后自动延长 6 个月。

• ③本人所持公司股票在锁定期满后 24 个月内减持的，减持价格不低于发行 价。
• ④在上述股份锁定期满后，本人在就任公司董事/高级管理人员时确定的任 职期间和任期届满后 6 个月内每年转让的公司股份的比例不超过本人持有公司 股份总数的 25%；自实际离任之日起 6 个月内，不转让本人持有的公司股份。本 人不因职务变更、离职等原因而放弃、拒绝履行前述承诺。
• ⑤若本人违反上述承诺，本人因违反上述承诺而产生的任何收益归公司所 有，并赔偿因未履行上述承诺而给公司或投资者带来的损失。
• ⑥在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及 证券监管机构的要求发生变化，且上述承诺与相关监管要求不一致时，本人承诺 届时将严格按照相关规定或要求的内容执行。

（5）间接持股的实际控制人亲属（朱兆秀、方淮军、刘庆永）承诺

• ①自公司股票公开发行并在北京证券交易所上市之日起 12 个月内，本人不

转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分 股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有公司股份发生变化的，本人仍遵守 上述规定。

• ②公司股票上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于

本次发行价（如发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，价格应 做相应调整，下同），或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后 第一个交易日）收盘价低于本次发行价，本人持有的公司股票将在上述锁定期限 届满后自动延长 6 个月。

• ③本人所持公司股票在锁定期满后 24 个月内减持的，减持价格不低于发行

价。

• ④若本人违反上述承诺，本人因违反上述承诺而产生的任何收益归公司所

有，并赔偿因未履行上述承诺而给公司或投资者带来的损失。

⑤在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及 证券监管机构的要求发生变化，且上述承诺与相关监管要求不一致时，本人承诺 届时将严格按照相关规定或要求的内容执行。

2、延长股份锁定期的承诺

（1）控股股东、实际控制人承诺

• ①如公司上市当年较上市前一年净利润下滑 50%以上的，延长本人届时所持

股份锁定期限 24 个月。

• ②如公司上市第二年较上市前一年净利润下滑 50%以上的，在前项基础上延

长本人届时所持股份锁定期限 12 个月。

• ③如公司上市第三年较上市前一年净利润下滑 50%以上的，在前两项基础上 延长本人届时所持股份锁定期限 12 个月。
• ④上述“净利润”以扣除非经常性损益后归母净利润为准，“届时所持股份” 是指本人上市前取得，上市当年及之后第二年、第三年年报披露时仍持有的股份。 若本人违反该项承诺，本人将按相关法律、法规、规范性文件的规定承担相应法 律责任。
• ⑤在本人持股期间，若相关法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构 的要求发生变化，且上述承诺与相关监管要求不一致时，本人承诺届时将严格按 照相关规定或要求的内容执行。
• ⑥如上市后发生解除一致行动关系情形的，除因不可抗力外，控股股东及其 一致行动人、实际控制人上市时作出的股份锁定安排不因协议解除而发生变化。

（2）众盈合伙承诺

• ①如公司上市当年较上市前一年净利润下滑 50%以上的，延长本企业届时所

持股份锁定期限 24 个月。

• ②如公司上市第二年较上市前一年净利润下滑 50%以上的，在前项基础上延

长本企业届时所持股份锁定期限 12 个月。

• ③如公司上市第三年较上市前一年净利润下滑 50%以上的，在前两项基础上

延长本企业届时所持股份锁定期限 12 个月。

④上述“净利润”以扣除非经常性损益后归母净利润为准，“届时所持股份”

是指本企业上市前取得，上市当年及之后第二年、第三年年报披露时仍持有的股 份。若本企业违反该项承诺，本企业将按相关法律、法规、规范性文件的规定承 担相应法律责任。

⑤在本企业持股期间，若相关法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机 构的要求发生变化，且上述承诺与相关监管要求不一致时，本企业承诺届时将严 格按照相关规定或要求的内容执行。

（3）盛峰合伙承诺

• ①如公司上市当年较上市前一年净利润下滑 50%以上的，延长本企业届时所

持股份锁定期限 24 个月。

• ②如公司上市第二年较上市前一年净利润下滑 50%以上的，在前项基础上延

长本企业届时所持股份锁定期限 12 个月。

• ③如公司上市第三年较上市前一年净利润下滑 50%以上的，在前两项基础上

延长本企业届时所持股份锁定期限 12 个月。

④上述“净利润”以扣除非经常性损益后归母净利润为准，“届时所持股份”

是指本企业上市前取得，上市当年及之后第二年、第三年年报披露时仍持有的股 份。若本企业违反该项承诺，本企业将按相关法律、法规、规范性文件的规定承 担相应法律责任。

⑤在本企业持股期间，若相关法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机 构的要求发生变化，且上述承诺与相关监管要求不一致时，本企业承诺届时将严 格按照相关规定或要求的内容执行。

3、关于持股意向及减持意向的承诺

（1）控股股东、实际控制人承诺

本人拟长期持有公司股票。如本人在锁定期届满后减持的，本人将严格依据 《公司法》《证券法》、中国证监会及北京证券交易所的规定减持公司股份。具体 如下：

• ①本人将按照本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所 上市过程中出具的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守法律法规的相关规 定，在限售期限内不减持公司股份。在上述限售条件解除后，方可依照相关法律、 法规和北京证券交易所的相关规则减持股份。
• ②在满足减持股份条件的情况下，本人减持所持有的公司股份将严格遵守相 关法律、法规、规章及北京证券交易所的相关减持规定，包括但不限于二级市场 竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
• ③本人将严格遵守我国法律法规关于持股及股份变动的有关规定以及本人

所做出的股份限售承诺。如本人违反本承诺的，将承担相应法律责任。

• ④在本人被认定为公司控股股东、实际控制人以及担任董事/高级管理人员

期间，将向公司申报本人直接或间接持有的公司的股份及其变动情况。本承诺出 具后，如法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，且上 述承诺与相关监管要求不一致的，本人承诺届时将按照相关规定或要求的内容执 行。

（2）股东（众盈合伙、盛峰合伙）承诺

本企业拟长期持有公司股票。如本企业在锁定期届满后减持的，本企业将严 格依据《公司法》《证券法》、中国证监会及北京证券交易所的规定减持公司股份。 具体如下：

• ①本企业将按照本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易 所上市过程中出具的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守法律法规的相关 规定，在限售期限内不减持公司股份。在上述限售条件解除后，方可依照相关法 律、法规和北京证券交易所的相关规则减持股份。
• ②在满足减持股份条件的情况下，本企业减持所持有的公司股份将严格遵守 相关法律、法规、规章及北京证券交易所的相关减持规定，包括但不限于二级市

场竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。

• ③本企业将严格遵守我国法律法规关于持股及股份变动的有关规定以及本

企业所做出的股份限售承诺。如本企业违反本承诺的，将承担相应法律责任。

• ④本承诺出具后，如法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求

发生变化，且上述承诺与相关监管要求不一致的，本企业承诺届时将按照相关规 定或要求的内容执行。

（3）间接持股的董事或高级管理人员（庞莉、叶桦、朱小红、肖东）承诺

本人拟长期持有公司股票。如本人在锁定期届满后减持的，本人将严格依据 《公司法》《证券法》、中国证监会及北京证券交易所的规定减持公司股份。具体 如下：

• ①本人将按照本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所 上市过程中出具的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守法律法规的相关规 定，在限售期限内不减持公司股份。在上述限售条件解除后，方可依照相关法律、 法规和北京证券交易所的相关规则减持股份。
• ②在满足减持股份条件的情况下，本人减持所持有的公司股份将严格遵守相 关法律、法规、规章及北京证券交易所的相关减持规定，包括但不限于二级市场 竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
• ③本人将严格遵守我国法律法规关于持股及股份变动的有关规定以及本人

所做出的股份限售承诺。如本人违反本承诺的，将承担相应法律责任。

• ④在本人担任董事/高级管理人员期间，将向公司申报本人直接或间接持有

的公司的股份及其变动情况。本承诺出具后，如法律、法规、规范性文件、政策 及证券监管机构的要求发生变化，且上述承诺不能满足证券监管部门的相关要求 时，本人承诺届时将按照相关规定出具补充承诺或重新出具新的承诺。

（4）间接持股的实际控制人亲属（朱兆秀、方淮军、刘庆永）承诺

本人拟长期持有公司股票。如本人在锁定期届满后减持的，本人将严格依据 《公司法》《证券法》、中国证监会及北京证券交易所的规定减持公司股份。具体

如下：

• ①本人将按照本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所 上市过程中出具的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守法律法规的相关规 定，在限售期限内不减持公司股份。在上述限售条件解除后，方可依照相关法律、 法规和北京证券交易所的相关规则减持股份。
• ②在满足减持股份条件的情况下，本人减持所持有的公司股份将严格遵守相 关法律、法规、规章及北京证券交易所的相关减持规定，包括但不限于二级市场 竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
• ③本人将严格遵守我国法律法规关于持股及股份变动的有关规定以及本人

所做出的股份限售承诺。如本人违反本承诺的，将承担相应法律责任。

• ④本承诺出具后，如法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求

发生变化，且上述承诺与相关监管要求不一致的，本人承诺届时将按照相关规定 或要求的内容执行。

4、稳定股价的措施和承诺

（1）稳定股价的措施

稳定股价的措施具体如下：

“一、启动和终止股价稳定措施的条件

（一）启动条件

• 1.自公司公开发行股票并在北交所上市之日起 6 个月内，若公司股票连续

10 个交易日收盘价（如因派发现金股利、送股、转增股本、增发新股等原因进 行除权、除息的，须按照有关规定作相应调整，下同）均低于本次发行价格。（下

• 称“启动条件 1”）

• 2.自公司公开发行股票并在北交所上市之日起第 7 个月至第 36 个月内，若

公司股票出现连续 20 个交易日的收盘价均低于上一年度末经审计的每股净资产 （若最近一期审计基准日后，公司因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股 等原因进行除权、除息的，每股净资产须按照有关规定作相应调整，下同）。（下

• 称“启动条件 2”）

在公司公开发行股票并在北交所上市第 7 个月起至第 12 个月止、第 13 个月 起至第 24 个月止、第 25 个月起至第 36 个月止的三个单一期间内，因触发上述 启动条件 2 而启动并实施完毕的稳定股价措施，各相关主体的实际增持或回购公 司股份的资金总额超过本预案规定的其在单一期间的增持金额上限的，可选择在 该单一期限内不再启动新的稳定股价措施。

（二）中止条件

• 1.因上述启动条件 1 而启动股价稳定预案的，在稳定股价具体方案的实施期

间内，若公司股票连续 10 个交易日的收盘价均高于本次发行价格，则相关责任 主体可选择中止实施股份增持计划；中止实施股份增持计划后，如再次出现公司 股票连续 10 个交易日收盘价低于本次发行价的，则相关责任主体应继续实施稳 定股价之股份增持计划。

• 2.因上述启动条件 2 而启动股价稳定预案的，在稳定股价具体方案的实施期

间内，公司股票连续 20 个交易日的收盘价均高于上一年度末经审计的每股净资 产，则相关责任主体可选择中止实施股价稳定措施；中止实施方案后，如再次出 现公司股票连续 20 个交易日收盘价低于公司最近一期末经审计的每股净资产 的，则相关责任主体应继续实施稳定股价措施。

• 3.继续增持股票将导致需要履行要约收购义务。
• 4.继续实施股价稳定措施将导致股权分布不符合北交所上市条件。

（三）终止条件

股价稳定措施实施期间，若出现以下任一情形，则视为本次稳定股价措施实 施完毕及承诺履行完毕：

• 1.因上述启动条件 1 而启动股价稳定预案的，具体的稳定股价措施实施期限

已届满，且各相关主体的因触发上述启动条件 1 而启动的全部稳定股价措施已按 公告情况履行完毕的。

• 2.因上述启动条件 2 而启动股价稳定预案的，公司公开发行股票并在北交所

上市 36 个月期限已届满，且各相关主体的因触发上述启动条件 2 而启动的全部 稳定股价措施已按公告情况履行完毕的。

• 3.中国证监会和北交所规定的其他情形。

二、股价稳定具体措施及实施程序

当启动股价稳定措施的条件满足时，公司、公司控股股东及实际控制人、在 公司任职并领取薪酬的非独立董事、高级管理人员应根据当时有效的法律法规和 本预案的规定采取稳定股价措施，同时应当按照法律规定履行信息披露义务。股 价稳定措施实施后，公司的股权分布应当符合北交所的股票上市条件。

当公司需要采取股价稳定措施时，公司、公司控股股东及实际控制人、在公 司任职并领取薪酬的非独立董事、高级管理人员等相关责任主体将按以下顺序依 次采取部分或全部措施以稳定股价：

（一）公司控股股东及实际控制人增持公司股票

• 1.公司控股股东及实际控制人应在符合《上市公司收购管理办法》《北京证

券交易所股票上市规则》等法律法规的条件和要求、获得监管机构的批准（如需） 且不应导致公司股权分布不符合北交所上市条件的前提下，对公司股票进行增 持。

• 2.公司应在触发稳定股价的启动条件当日通知公司控股股东及实际控制人；

公司控股股东及实际控制人应在接到通知之日起 5 个交易日内，提出增持公司股 票的方案通知公司并由公司进行公告，公司应按照相关规定及时披露控股股东及 实际控制人增持公司股票的计划。

• 3.公司控股股东及实际控制人用于增持股份的资金金额等相关事项，应遵循

以下原则：

• （1）若因上述启动条件 1 而启动股价稳定预案的，控股股东及实际控制人

用于增持股份的资金金额不低于其最近一次从公司所获得税后现金分红金额的 20%且不低于 300 万元，增持计划开始实施后，若未触发股价稳定措施的中止条 件或终止条件，则控股股东及实际控制人需继续进行增持，其用于增持股份的资

金金额不超过其最近一次从公司所获得税后现金分红金额的 40%或不超过 450 万 元（以二者孰高值为准）。

• （2）若因上述启动条件 2 而启动股价稳定预案的，控股股东及实际控制人

单次用于增持股份的资金金额不低于其最近一次从公司所获得税后现金分红金 额的 20%且不低于 300 万元，增持计划开始实施后，若未触发股价稳定措施的中 止条件或终止条件，则控股股东及实际控制人需继续进行增持。在公司公开发行 股票并在北交所上市第 7 个月起至第 12 个月止、第 13 个月起至第 24 个月止、 第 25 个月起至第 36 个月止三个期间的任意一个期间内，控股股东及实际控制人 用于增持股份的资金总额不超过其最近一次从公司所获得税后现金分红金额的 40%或不超过 450 万元（以二者孰高值为准）。

（二）在公司任职并领取薪酬的非独立董事、高级管理人员增持公司股票

若根据稳定股价措施完成控股股东及实际控制人增持股票后，公司股价仍低 于本次发行价格（适用于触发启动条件 1 的情形）或公司上一年度末经审计的每 股净资产（适用于触发启动条件 2 的情形）时，则启动在公司任职并领取薪酬的 非独立董事、高级管理人员（以下简称“有增持义务的公司董事、高级管理人 员”）增持：

• 1.有增持义务的公司董事、高级管理人员应在符合《上市公司收购管理办法》

《北京证券交易所股票上市规则》等法律法规的条件和要求、获得监管机构的批 准（如需）且不应导致公司股权分布不符合北交所上市条件的前提下，对公司股 票进行增持。

• 2.公司应在触发稳定股价的启动条件当日通知有增持义务的公司董事、高级

管理人员，上述人员在接到通知之日起 5 个交易日内，提出增持公司股票的方案 通知公司并由公司进行公告，公司应按照相关规定及时披露有增持义务的公司董 事、高级管理人员增持公司股票的计划。

• 3.有增持义务的公司董事、高级管理人员用于增持股份的资金金额等相关事

项，应遵循以下原则：

• （1）若因上述启动条件 1 而启动股价稳定预案的，有增持义务的公司董事、

高级管理人员用于增持公司股份的资金金额不低于该董事、高级管理人员在担任 董事或高级管理人员职务期间上一会计年度从公司处领取的税后薪酬的 10%，增 持计划开始实施后，若未触发股价稳定措施的中止条件或终止条件，则有增持义 务的公司董事、高级管理人员需继续进行增持，其用于增持股份的资金金额不超 过其在担任董事或高级管理人员职务期间上一会计年度从公司处领取的税后薪 酬的 30%。

• （2）若因上述启动条件 2 而启动股价稳定预案的，有增持义务的公司董事、

高级管理人员单次用于增持公司股份的资金金额不低于该董事、高级管理人员在 担任董事或高级管理人员职务期间上一会计年度从公司处领取的税后薪酬的 10%，增持计划开始实施后，若未触发股价稳定措施的中止条件或终止条件，则 有增持义务的公司董事、高级管理人员需继续进行增持。在公司公开发行股票并 在北交所上市第 7 个月起至第 12 个月止、第 13 个月起至第 24 个月止、第 25 个月起至第 36 个月止三个期间的任意一个单一期间，其用于增持股份的资金总 额不超过该董事、高级管理人员在担任董事或高级管理人员职务期间上一会计年 度从公司处领取的税后薪酬的 30%。

1. 公司将要求新聘任的董事、高级管理人员履行本公司北京证券交易所上市 时董事、高级管理人员已作出的相应承诺。

（三）公司回购股票

若根据稳定股价措施完成控股股东、实际控制人和有增持义务的公司董事、 高级管理人员增持股票后，公司股价仍低于公司上一年度末经审计的每股净资产 时，则启动公司回购：

• 1.公司为稳定股价之目的回购股份，应符合《公司法》《北京证券交易所上

市公司持续监管指引第 4 号——股份回购》等相关法律、法规的规定，且不应导 致公司股权分布不符合北京证券交易所上市条件。

• 2.满足启动股价稳定措施条件后，公司应在 5 个交易日内召开董事会，讨论

回购公司股票的方案，并提交股东会审议（如须）。公司董事会应当在做出是否 回购股票决议后的 2 个交易日内公告董事会决议，如不回购需公告理由，如回购

还需公告回购股票预案，并发布召开股东会的通知。

• 3.公司董事承诺就该等回购事宜在董事会中投赞成票；回购须经公司股东会

决议的，公司控股股东承诺就该等回购事宜在股东会中投赞成票。

• 4.公司控股股东、实际控制人及其一致行动人，在公司任职并领取薪酬的非

独立董事、高级管理人员，承诺在公司因稳定股价而回购的实施期间内不减持公 司股票。

• 5.公司为稳定股价之目的进行股份回购的，除应符合相关法律法规之要求

外，还应符合下列各项：

• （1）公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司本次公开发行新股所募 集资金的总额。
• （2）在公司公开发行股票并在北交所上市第 7 个月起至第 12 个月止、第

• 13 个月起至第 24 个月止、第 25 个月起至第 36 个月止三个期间的任意一个单一 期间内，公司每期用于回购股份的资金金额不低于最近一个会计年度经审计的归 属于母公司股东净利润的 10%，回购开始实施后，若未触发股价稳定措施的中止 条件或终止条件，则公司需继续进行回购，其每期用于回购股份的资金金额不超 过最近一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的 30%。

• 6.回购价格不超过公司上一年度末经审计的每股净资产。
• 7.公司回购方案实施完毕后，应按照《公司法》、中国证监会和北交所的相

关规定处理回购股份、履行有关信息披露义务。

三、稳定股价的约束措施

在启动股价稳定措施的条件满足时，如控股股东、实际控制人及董事、高级 管理人员、公司未采取上述稳定股价的具体措施，控股股东、实际控制人及董事、 高级管理人员、公司承诺接受以下约束措施：

（一）控股股东及实际控制人约束措施

控股股东及实际控制人在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如未按照上 述预案采取稳定股价的具体措施，将在公司股东会及北交所官网公开说明未采取

上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；如果控股股 东及实际控制人未履行完成增持上述稳定股价的具体措施的，控股股东及实际控 制人直接或间接持有的公司股份（如有）将在相关事项发生之日起不得转让，直 至按上述预案内容的规定采取相应的股价稳定股价措施并实施完毕时为止，且在 相关稳定股价措施履行完毕之后延长限售 12 个月；如负有增持义务的董事（不 含独立董事）、高级管理人员因不具备开通北京证券交易所交易权限的资格而未 按上述预案增持公司股票的，控股股东及实际控制人自愿无条件承接该董事（不 含独立董事）或高级管理人员的增持义务。

（二）有增持义务的董事（不含独立董事）、高级管理人员的约束措施

本人承诺，在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如本人未采取上述稳定 股价的具体措施，将在公司股东会及北交所官网公开说明未采取上述稳定股价措 施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；如果本人未完成上述稳定股 价的具体措施的，本人直接或间接持有的公司股份（如有）将在相关事项发生之 日起不得转让，直至按上述预案内容的规定采取相应的股价稳定股价措施并实施 完毕时为止，且在相关稳定股价措施履行完毕之后延长限售 12 个月。

（三）公司的约束措施

在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如公司未采取上述稳定股价的具体 措施，公司将在股东会及北交所官网公开说明未采取稳定股价措施的具体原因并 向股东和社会公众投资者道歉。如非因不可抗力导致，给投资者造成损失的，公 司将向投资者依法承担赔偿责任，并按照法律、法规及相关监管机构的要求承担 相应的责任；如因不可抗力导致，应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处 理方案，并提交股东会审议，尽可能地保护公司投资者利益。”

（2）稳定股价的承诺

为维护公众投资者的利益，本公司制定了《淮南文峰光电科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内稳定公司 股价预案》（以下简称“《稳定股价预案》”），公司、控股股东、实际控制人、非 独立董事、高级管理人员承诺如下：

①公司承诺

本公司将严格按照《稳定股价预案》之规定全面且有效地履行本公司在《稳 定股价预案》项下的各项义务和责任。

本公司将极力敦促本公司控股股东、实际控制人及相关方严格按照《稳定股 价预案》之规定全面且有效地履行其在《稳定股价预案》项下的各项义务和责任。

在触发公司回购股票的条件成就时，如本公司未采取上述稳定股价的具体措 施，本公司将在公司股东会及北交所官网公开说明未采取上述稳定股价措施的具 体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。如非因不可抗力导致，给投资者造 成损失的，公司将向投资者依法承担赔偿责任，并按照法律、法规及相关监管机 构的要求承担相应的责任；如因不可抗力导致，应尽快研究将投资者利益损失降 低到最小的处理方案，并提交股东会审议，尽可能地保护公司投资者利益。

在本公司新聘任董事（不包括独立董事）和高级管理人员时，本公司将确保 该等人员遵守《稳定股价预案》的规定，并签订相应的书面承诺。

②控股股东、实际控制人承诺

本人将严格按照《稳定股价预案》之规定全面且有效地履行、承担本人在《稳 定股价预案》项下的各项义务和责任。

本人将极力敦促公司及相关方严格按照《稳定股价预案》之规定全面且有效 地履行、承担其在《稳定股价预案》项下的各项义务和责任。

在触发公司控股股东、实际控制人增持公司股票的条件成就时，如本人未按 照上述预案采取稳定股价的具体措施（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及 其他不可抗力等无法控制的客观原因导致的除外），将在公司股东会及北交所官 网公开说明未采取稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道 歉；如果控股股东、实际控制人未履行完成增持上述稳定股价的具体措施的，控 股股东及实际控制人直接或间接持有的公司股份（如有）将在相关事项发生之日 起不得转让，直至按上述预案内容的规定采取相应的股价稳定股价措施并实施完 毕时为止，且在相关稳定股价措施履行完毕之后延长限售 12 个月。

③非独立董事、高级管理人员承诺

本人将严格按照《稳定股价预案》之规定全面且有效地履行本人在《稳定股 价预案》项下的各项义务和责任。

本人将极力敦促公司及相关方严格按照《稳定股价预案》之规定全面且有效 地履行其在《稳定股价预案》项下的各项义务和责任。

本人将不因职务变更、离职等原因，而不履行承诺。

在触发董事（独立董事除外）、高级管理人员增持公司股票的条件成就时， 如本人未采取上述稳定股价的具体措施的，本人将在公司股东会及北交所官网公 开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道 歉；如果本人未完成上述稳定股价的具体措施的，本人直接或间接持有的公司股 份（如有）将在相关事项发生之日起不得转让，直至按上述预案内容的规定采取 相应的股价稳定股价措施并实施完毕时为止，且在相关稳定股价措施履行完毕之 后延长限售 12 个月。

5、不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺及相关约束措施

（1）公司承诺

• ①公司本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的

招股说明书及其他信息披露资料真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

• ②若公司本次发行上市的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质 影响，构成欺诈发行的，在该等违法事实被中国证监会、北京证券交易所或司法 机关等有权机关认定之日起 5 个工作日内召开董事会并提议尽快召开股东会，并 将按照董事会、股东会审议通过的股份回购具体方案回购公司本次公开发行的全 部新股，回购价格按照发行价格加上自本次公开发行完成日至股票回购公告日的 同期银行活期存款利息。如有派息、送股、公积金转增股本、配股等情况的，则 价格将根据除权除息情况进行相应调整。

• ③若因公司招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法赔偿投资者损失，并 依法承担其他相应的法律责任。

（2）控股股东、实际控制人承诺

• ①公司本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的

招股说明书及其他信息披露资料真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，且本人对公司招股说明书所载内容的真实性、准确性、完整性承 担相应的法律责任。

• ②若公司本次发行上市的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质 影响，构成欺诈发行的，在该等违法事实被中国证监会、北京证券交易所或司法 机关等有权机关认定后，本人将督促公司履行股份回购事宜的决策程序，以及督 促其按照董事会、股东会审议通过的股份回购具体方案回购公司本次公开发行的 全部新股，本人将回购已转让的原限售股份（如有），购回价格为本人转让原限 售股份的价格加转让日至回购要约发出日期间的同期银行存款利息并不低于本 次发行的发行价。如有派息、送股、公积金转增股本、配股等情况的，则价格将 根据除权除息情况进行相应调整。

• ③若因公司招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失，并 依法承担其他相应的法律责任。

（3）董事、高级管理人员承诺

• ①公司本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的

招股说明书及其他信息披露资料真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，且本人对公司招股说明书所载内容的真实性、准确性、完整性承 担相应的法律责任。

• ②若公司本次发行上市的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质

影响，构成欺诈发行的，在该等违法事实被中国证监会、北京证券交易所或司法 机关等有权机关认定后，本人将督促公司履行股份回购事宜的决策程序，以及督 促其按照董事会、股东会审议通过的股份回购具体方案回购公司本次公开发行的 全部新股，本人将回购已转让的原限售股份（如有），购回价格为本人转让原限 售股份的价格加转让日至回购要约发出日期间的同期银行存款利息并不低于本 次发行的发行价。如有派息、送股、公积金转增股本、配股等情况的，则价格将 根据除权除息情况进行相应调整。

• ③若因公司招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失，并 依法承担其他相应的法律责任。

6、填补被摊薄即期回报的相关措施及相关承诺

（1）公司承诺

公司本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后，将 采取多方面措施提升公司的盈利能力和水平，尽量减少因本次发行及上市造成的 每股收益摊薄的影响，具体措施如下：

①加快募集资金投资项目建设，争取早日实现预期效益

公司已对本次发行募集资金投资项目的可行性进行了充分论证，相关募投项 目围绕公司主营业务，符合公司的未来整体战略发展方向，具有较好的市场前景。 根据募投项目的可行性分析，项目建成运营后公司收入规模和盈利能力将相应提 高。本次发行募集资金到位后，公司将加快推进募集资金投资项目建设，推进募 投项目的完成进度，尽快产生效益回报股东，弥补本次发行导致的即期回报摊薄 的影响。

②强化募集资金管理，提高募集资金使用效率

为规范募集资金的管理和使用，确保本次发行募集资金专款专用，公司根据 《公司法》《证券法》《上市公司募集资金监管规则》等法律、法规的规定和要求， 结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，本次发行募集资金到位后， 将严格按照前述规定，签订和执行募集资金三方监管协议，确保募集资金的使用

合法合规。公司将通过有效运用本次募集资金，来提高募集资金使用效率和效益， 提升盈利水平，增加未来收益，增强可持续发展能力。

③不断完善公司治理，为公司发展提供制度保障

公司将严格按照《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件的要求， 不断优化治理结构，确保股东能够充分行使股东权利，确保董事会能够按照法律、 法规和公司章程的规定行使职权，作出科学、迅速和谨慎的决策，确保独立董事 能够认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益。

④加强经营管理和内部控制，提升经营效率和盈利能力。

公司建立了完善的内部控制体系，经营管理水平不断提高。本次发行后，公 司将努力提高资金的使用效率，完善并强化投资决策程序，设计更合理的资金使 用方案，全面有效地控制公司经营风险，提升盈利能力。

⑤优化投资者回报机制，实施积极的利润分配政策。

公司将依照本次发行上市后适用的公司章程以及股东分红回报规划的相关 内容，积极推进实施持续、稳定的利润分配政策，在符合公司发展战略、发展规 划需要，紧密结合公司发展阶段、经营状况并充分考虑投资者利润分配意愿的基 础上，不断优化对投资者的回报机制，确保及时给予投资者合理回报。公司制定 填补回报措施不等于对未来利润做出保证。

⑥其他方式

公司承诺未来将根据中国证监会、北京证券交易所等证券监管机构出台的具 体细则及要求，持续完善填补被摊薄即期回报的各项措施。

公司将积极采取上述措施填补被摊薄即期回报，保护中小投资者的合法利 益，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，公司同意按照中国证券监督管理委员 会和北交所等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则，对公司作出相关处罚 或采取相关监管措施；若公司违反该等承诺并给投资者造成损失的，愿意依法承 担对投资者的补偿责任。

（2）控股股东、实际控制人承诺

• ①本人不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。
• ②本人不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送公司利益，也不采用

其他方式损害公司利益。

• ③本人将督促公司切实履行填补回报措施。
• ④本承诺出具日后，如中国证监会、北交所作出关于填补回报措施及其承诺

的新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会、北交所该等规定的，本人 承诺届时将按照中国证监会、北交所的最新规定出具补充承诺。

• ⑤如本人未能履行上述承诺，本人将在公司股东会及中国证监会、北交所指

定报刊上公开说明未履行的具体原因并道歉；同时，若因违反该等承诺给公司或 者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。

（3）董事、高级管理人员承诺

• ①本人不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；
• ②本人不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送公司利益，也不采用

其他方式损害公司利益；

• ③对本人职务消费行为进行约束；
• ④本人不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动；
• ⑤由董事会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
• ⑥若公司后续推出股权激励政策，则拟公布的公司股权激励的行权条件与公 司填补回报措施的执行情况相挂钩。
• ⑦本承诺出具日后，如中国证监会、北交所作出关于填补回报措施及其承诺

的新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会、北交所该等规定的，本人 承诺届时将按照中国证监会、北交所的最新规定出具补充承诺。

• ⑧如本人未能履行上述承诺，本人将在公司股东会及中国证监会、北交所指

定报刊上公开说明未履行的具体原因并道歉；同时，若因违反该等承诺给公司或 者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。

7、关于遵守利润分配政策的承诺

（1）公司承诺

公司承诺将遵守并执行届时有效的《公司章程》《淮南文峰光电科技股份有 限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年股东 分红回报规划》以及相关法律法规、北京证券交易所相关规则规定的利润分配政 策。

如遇相关法律、行政法规及规范性文件修订的，且公司的内部规定和利润分 配政策不符合该等规定的要求的，公司将及时调整内部规定和利润分配政策并严 格执行。

（2）控股股东、实际控制人承诺

本人承诺将遵守并执行届时有效的《公司章程》《淮南文峰光电科技股份有 限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年股东 分红回报规划》以及相关法律法规、北京证券交易所相关规则规定的利润分配政 策。

如遇相关法律、行政法规及规范性文件修订，且公司的内部规定和利润分配 政策不符合该等规定的要求的，本人将要求公司及时相应调整内部规定和利润分 配政策并严格执行。

（3）董事、高级管理人员承诺

本人承诺将遵守并执行届时有效的《公司章程》《淮南文峰光电科技股份有 限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年股东 分红回报规划》以及相关法律法规、北京证券交易所相关规则规定的利润分配政 策。

如遇相关法律、行政法规及规范性文件修订，且公司的内部规定和利润分配 政策不符合该等规定的要求的，本人将要求公司及时相应调整内部规定和利润分 配政策并严格执行。

8、未履行承诺时约束措施的承诺

（1）公司承诺

公司保证将严格履行公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券 交易所上市作出的各项公开承诺及招股说明书中披露的承诺事项，如公司未能完 全、有效地履行承诺事项中的各项义务或责任，则将采取以下约束措施：

• ①公司在招股说明书中公开作出的相关承诺中已经包含约束措施的，则以该

等承诺中明确的约束措施为准，如公司未能完全、有效地履行该等承诺，公司同 意采取该等承诺中明确的约束措施。

• ②公司在招股说明书中公开作出的相关承诺中未包含约束措施的，如公司未

能完全、有效地履行该等承诺，则同意采取如下约束措施：

公司将在股东会及中国证券监督管理委员会、北京证券交易所指定媒体上公 开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；

自愿接受社会和监管部门的监督，及时改正并继续履行有关公开承诺；

公司将在有关监管机关要求的期限内予以纠正并及时作出合法、有效的补充 承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；

如因公司未履行相关承诺事项致使公司投资者遭受损失的，公司将向投资者 依法承担赔偿责任。

（2）控股股东、实际控制人承诺

本人保证将严格履行公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券 交易所上市作出的各项公开承诺及招股说明书中披露的承诺事项，如本人未能完 全、有效地履行承诺事项中的各项义务或责任，则将采取以下约束措施：

• ①本人在招股说明书中公开作出的相关承诺中已经包含约束措施的，则以该

等承诺中明确的约束措施为准，如本人未能完全、有效地履行该等承诺，本人同 意采取该等承诺中明确的约束措施。

• ②本人在招股说明书中公开作出的相关承诺中未包含约束措施的，如本人未

能完全、有效地履行该等承诺，则同意采取如下约束措施：

通过公司及时、充分披露承诺事项未能履行、无法履行或无法按期履行的具 体原因。

本人向公司及其股东提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及其股东 的权益，并根据需要将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东会审议。

因未履行相关承诺事项而获得收益（如有）的，所获得收益归公司所有。

因未履行相关承诺事项给公司及其股东造成损失的，将依法对公司及其股东 进行赔偿。

本人同意公司立即停止对本人进行现金分红，停发本人应在公司领取的薪 酬、津贴（如有），本人不转让持有的公司本次公开发行股票前的股份，直至本 人履行相关承诺。

（3）股东（众盈合伙、盛峰合伙）承诺

本企业保证将严格履行公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证 券交易所上市作出的各项公开承诺及招股说明书中披露的承诺事项，并承诺严格 遵守下列约束措施：

如本企业未能完全、有效地履行承诺事项中的各项义务或责任，则将采取以 下约束措施：

• ①通过公司及时、充分披露承诺事项未能履行、无法履行或无法按期履行的 具体原因。
• ②本企业向公司及其股东提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及其 股东的权益，并根据需要将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东会审议。
• ③因未履行相关承诺事项而获得收益（如有）的，所获得收益归公司所有。
• ④因未履行相关承诺事项给公司及其股东造成损失的，将依法对公司及其股

东进行赔偿。

⑤本企业同意公司立即停止对本企业进行现金分红，本企业不转让持有的公 司本次公开发行股票前的股份，直至本企业履行相关承诺。

（4）董事、高级管理人员承诺

本人保证将严格履行公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券 交易所上市作出的各项公开承诺及招股说明书中披露的承诺事项，如本人未能完 全、有效地履行承诺事项中的各项义务或责任，则将采取以下约束措施：

• ①本人在招股说明书中公开作出的相关承诺中已经包含约束措施的，则以该 等承诺中明确的约束措施为准，如本人未能完全、有效地履行该等承诺，本人同 意采取该等承诺中明确的约束措施。
• ②本人在招股说明书中公开作出的相关承诺中未包含约束措施的，如本人未 能完全、有效地履行该等承诺，则同意采取如下约束措施：

通过公司及时、充分披露承诺事项未能履行、无法履行或无法按期履行的具 体原因。

本人向公司及其股东提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及其股东 的权益，并根据需要将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东会审议。

因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获得收益归公司所有。

因未履行相关承诺事项给公司及其股东造成损失的，将依法对公司及其股东 进行赔偿。

本人若从公司处领取薪酬，则同意公司停止向本人发放薪酬，并将此直接用 于执行本人未履行的承诺或用于赔偿因本人未履行承诺而给公司及其股东造成 的损失。本人同意公司立即停止对本人进行现金分红（如有），本人不转让持有 的公司本次公开发行股票前的股份（如有），直至本人履行相关承诺为止。

（5）间接持股的实际控制人亲属（朱兆秀、方淮军、刘庆永）承诺

本人保证将严格履行公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券 交易所上市作出的各项公开承诺及招股说明书中披露的承诺事项，如本人未能完 全、有效地履行承诺事项中的各项义务或责任，则将采取以下约束措施：

• ①本人在招股说明书中公开作出的相关承诺中已经包含约束措施的，则以该

等承诺中明确的约束措施为准，如本人未能完全、有效地履行该等承诺，本人同

意采取该等承诺中明确的约束措施。

• ②本人在招股说明书中公开作出的相关承诺中未包含约束措施的，如本人未

能完全、有效地履行该等承诺，则同意采取如下约束措施：

通过公司及时、充分披露承诺事项未能履行、无法履行或无法按期履行的具 体原因。

本人向公司及其股东提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及其股东 的权益，并根据需要将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东会审议。

因未履行相关承诺事项而获得收益（如有）的，所获得收益归公司所有。

因未履行相关承诺事项给公司及其股东造成损失的，将依法对公司及其股东 进行赔偿。

本人同意公司立即停止对本人进行现金分红，停发本人应在公司领取的薪 酬、津贴（如有），本人不转让持有的公司本次公开发行股票前的股份，直至本 人履行相关承诺。

9、避免同业竞争的承诺

（1）控股股东、实际控制人承诺

• ①截至本承诺函签署日，本人未直接或间接控制任何与公司业务相同、类似 或在任何方面构成竞争的其他企业、机构或其他经济组织的股权或权益，本人及 本人控制的其他企业（若有，下同）与公司不存在同业竞争。
• ②自本承诺函签署之日起，未来本人及本人控制的其他企业均不会以任何方 式经营或从事与公司构成直接或间接竞争的业务或活动。凡本人及本人控制的其 他企业有任何商业机会可从事、参与任何可能会与公司构成竞争的业务，本人及 本人控制的其他企业会将上述商业机会优先让予公司。
• ③如果本人及本人控制的其他企业违反上述承诺，并造成公司经济损失的， 本人同意赔偿相应损失。
• ④本承诺函自签署之日起持续有效，直至本人不再作为公司的控股股东、实

际控制人。

10、关于规范和减少关联交易的承诺函

（1）控股股东、实际控制人承诺

为规范和减少与公司之间将来可能发生的关联交易，保护公司及其他股东的 合法权益，本人现作出如下承诺：

• ①本人及本人控制或担任董事、高级管理人员的其他企业将尽量避免或减少 与文峰光电之间产生关联交易事项；如本人及本人控制或担任董事、高级管理人 员的其他企业与文峰光电不可避免地出现关联交易，本人保证：A.督促公司按照 有关法律和公司章程和相关制度的规定，履行关联交易的决策程序，督促相关方 严格按照该等规定履行有关关联股东及关联董事回避表决程序及独立董事发表 意见的程序；B.本人及关联企业将与公司依法签订规范的关联交易协议，并按照 有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定履行批准程序，遵循平等互利、 诚实信用、等价有偿、公平合理的交易原则，以市场公允价格与文峰光电进行交 易，不利用该类交易从事任何损害文峰光电及公众股东利益的行为；C.根据有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，督促公司依法履行 信息披露义务和办理有关报批程序；D.本人保证不会利用关联交易转移公司的资 金、利润，不通过影响公司的经营决策来损害公司及其他股东的合法权益。
• ②若违反前述承诺，本人将立即停止与公司进行的关联交易，并采取有效措 施予以纠正，造成公司或其他股东利益受损的，本人将依法承担赔偿责任。本人 有关关联交易承诺将同样适用于与本人关系密切的家庭成员（包括配偶、父母及 配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐 妹和子女配偶的父母）等重要关联方，本人将在合法权限内促成上述人员履行关 联交易承诺。

（2）董事、高级管理人员承诺

为规范和减少与公司之间将来可能发生的关联交易，保护公司及其他股东的 合法权益，本人现作出如下承诺：

①本人及本人控制或担任董事、高级管理人员的其他企业将尽量避免或减少

与文峰光电之间产生关联交易事项；如本人及本人控制或担任董事、高级管理人 员的其他企业与文峰光电不可避免地出现关联交易，本人保证：A.督促公司按照 有关法律和公司章程和相关制度的规定，履行关联交易的决策程序，督促相关方 严格按照该等规定履行有关关联股东及关联董事回避表决程序及独立董事发表 意见的程序；B.本人及关联企业将与公司依法签订规范的关联交易协议，并按照 有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定履行批准程序，遵循平等互利、 诚实信用、等价有偿、公平合理的交易原则，以市场公允价格与文峰光电进行交 易，不利用该类交易从事任何损害文峰光电及公众股东利益的行为；C.根据有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，督促公司依法履行 信息披露义务和办理有关报批程序；D.本人保证不会利用关联交易转移公司的资 金、利润，不通过影响公司的经营决策来损害公司及其他股东的合法权益。

②若违反前述承诺，本人将立即停止与公司进行的关联交易，并采取有效措 施予以纠正，造成公司或其他股东利益受损的，本人将依法承担赔偿责任。本人 有关关联交易承诺将同样适用于与本人关系密切的家庭成员（包括配偶、父母及 配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐 妹和子女配偶的父母）等重要关联方，本人将在合法权限内促成上述人员履行关 联交易承诺。

11、关于避免资金占用的承诺

（1）控股股东、实际控制人承诺

• ①自 2022 年 1 月 1 日至今，本人及本人控制的其他企业不存在违法占用公

司资金的情形。

• ②自本承诺函出具日起，本人及本人控制的其他企业未来也不会以任何方式

占用或转移公司资金。

③若本承诺函出具后发生本人及本人控制的其他企业占用公司资金情形的，

公司有权要求本人在限期内将所占用资金及利息归还公司，并可直接扣减分配给 本人的现金股利（如有），用以偿还本人及本人控制的其他企业所占用的资金。

（2）董事、高级管理人员承诺

• ①自 2022 年 1 月 1 日至今，本人及本人控制的其他企业不存在违法占用公

司资金的情形。

• ②自本承诺函出具日起，本人及本人控制的其他企业未来也不会以任何方式

占用或转移公司资金。

③若本承诺函出具后发生本人及本人控制的其他企业占用公司资金情形的，

公司有权要求本人在限期内将所占用资金及利息归还公司，并可直接扣减分配给 本人的现金股利（如有），用以偿还本人及本人控制的其他企业所占用的资金。

12、关于股东信息披露的承诺

（1）公司承诺

公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市，根 据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引 第 1 号》相关规定，本公司承诺如下：

①本公司股东均为适格股东，不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间 接持有本公司股份的情形；

• ②不存在本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员直接或

间接持有本公司股份的情形；

• ③不存在以本公司股份进行不当利益输送的情形；

④本公司已按照《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市 业务规则适用指引第 1 号》真实、准确、完整地披露股东信息。

13、对发行申请文件真实性、准确性、完整性的承诺

（1）公司承诺

公司承诺：公司因向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上 市而向北京证券交易所、中国证券监督管理委员会提交的发行申请文件真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

（2）控股股东、实际控制人承诺

公司控股股东、实际控制人承诺：公司因向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市而向北京证券交易所、中国证券监督管理委员会提交的 发行申请文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

（3）董事、审计委员会委员、高级管理人员承诺

公司董事、审计委员会委员、高级管理人员承诺：公司因向不特定合格投资 者公开发行股票并在北京证券交易所上市而向北京证券交易所、中国证券监督管 理委员会提交的发行申请文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述 和重大遗漏。

14、关于《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务 规则适用指引第 1 号》要求的其他承诺

（1）公司承诺

按照《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适 用指引第 1 号》要求，公司承诺如下：

公司在全国股转系统挂牌期间，不存在组织、参与内幕交易、操纵市场等违 法违规行为或者为违法违规交易公司股票提供便利的情形。

（2）控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员承诺

本人作为公司的控股股东及实际控制人/董事/高级管理人员，按照《北京证 券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第 1 号》要 求，承诺如下：

• ①本人最近 36 个月内不存在以下情形：担任因规范类和重大违法类强制退 市情形被终止上市企业的董事、高级管理人员，且对触及相关退市情形负有个人 责任；作为前述企业的控股股东、实际控制人且对触及相关退市情形负有个人责 任。
• ②公司在全国股转系统挂牌期间，本人不存在组织、参与内幕交易、操纵市 场等违法违规行为或者为违法违规交易公司股票提供便利的情形。

15、关于在审期间不进行现金分红的承诺

（1）公司承诺

在公司本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的 审核期间，公司承诺不进行现金分红。

上述承诺为公司真实意思表示，公司自愿接受监管机构、自律组织及社会公 众的监督，若违反上述承诺，公司将依法承担相应责任。

16、关于申请文件不存在泄密事项且能够持续履行保密义务的承诺

（1）公司承诺

①依据国防科工局《涉军企事业单位改制重组上市及上市后资本运作军工事 项审查工作管理暂行办法》（科工计[2016]209 号）第二条、第七条以及第三十五 条之规定，淮南文峰光电科技股份有限公司上市不需要履行军工事项审查，按有 关规定办理涉密信息披露审查；

• ②公司一直严格遵守《中华人民共和国保守国家秘密法》等相关法律、法规

及规范性文件的规定，有效防范国家秘密的泄露风险；

• ③公司历史上未曾发生过泄密事件，也不存在因违反保密法律法规而受到处

罚的情形；

• ④公司本次发行严格按照信息披露相关法律、法规及规范性文件的规定，依

法履行信息披露义务。为保护公司及公司全体股东利益，公司根据相关规定需要 豁免披露或脱密处理后披露部分信息，公司不存在以保密为由规避信息披露义务 的情形；

• ⑤公司本次发行申请文件经脱密处理后的内容均为可公开及允许披露的信

息，不存在泄密事项，不存在泄露国家秘密的风险；

• ⑥公司已依据国家保密相关法律法规规定履行并能够持续履行保密义务。 （2）控股股东、实际控制人承诺

①依据国防科工局《涉军企事业单位改制重组上市及上市后资本运作军工事 项审查工作管理暂行办法》（科工计[2016]209 号）第二条、第七条以及第三十五 条之规定，淮南文峰光电科技股份有限公司上市不需要履行军工事项审查，按有

关规定办理涉密信息披露审查；

• ②公司一直严格遵守《中华人民共和国保守国家秘密法》等相关法律、法规

及规范性文件的规定，有效防范国家秘密的泄露风险；

• ③公司历史上未曾发生过泄密事件，也不存在因违反保密法律法规而受到处

罚的情形；

• ④公司本次发行严格按照信息披露相关法律、法规及规范性文件的规定，依

法履行信息披露义务。为保护公司及公司全体股东利益，公司根据相关规定需要 豁免披露或脱密处理后披露部分信息，公司不存在以保密为由规避信息披露义务 的情形；

• ⑤公司本次发行申请文件经脱密处理后的内容均为可公开及允许披露的信

息，不存在泄密事项，不存在泄露国家秘密的风险；

• ⑥公司及本人已依据国家保密相关法律法规规定履行并能够持续履行保密

义务。

（3）董事、审计委员会委员、高级管理人员承诺

①依据国防科工局《涉军企事业单位改制重组上市及上市后资本运作军工事 项审查工作管理暂行办法》（科工计[2016]209 号）第二条、第七条以及第三十五 条之规定，淮南文峰光电科技股份有限公司上市不需要履行军工事项审查，按有 关规定办理涉密信息披露审查；

• ②公司一直严格遵守《中华人民共和国保守国家秘密法》等相关法律、法规

及规范性文件的规定，有效防范国家秘密的泄露风险；

• ③公司历史上未曾发生过泄密事件，也不存在因违反保密法律法规而受到处

罚的情形；

• ④公司本次公开发行严格按照信息披露相关法律、法规及规范性文件的规

定，依法履行信息披露义务。为保护公司及公司全体股东利益，公司根据相关规 定需要豁免披露或脱密处理后披露部分信息，公司不存在以保密为由规避信息披 露义务的情形；

• ⑤公司本次发行申请文件经脱密处理后的内容均为可公开及允许披露的信

息，不存在泄密事项，不存在泄露国家秘密的风险；

• ⑥公司及本人已依据国家保密相关法律法规规定履行并能够持续履行保密

义务。

17、关于社会保险、住房公积金的承诺

（1）控股股东、实际控制人承诺

如应社会保障主管部门或住房公积金主管部门的要求或决定，公司需要为员 工补缴社会保险金、住房公积金或因未为员工缴纳社会保险金、住房公积金而承 担任何罚款或损失，本人将全部承担应补缴的社会保险、住房公积金和由此产生 的滞纳金、罚款以及赔偿等费用，且在承担后不向公司追偿，保证公司不会因此 遭受任何经济损失。

（二）前期公开承诺情况

1、规范或避免同业竞争的承诺

（1）控股股东、实际控制人承诺

• ①截至本承诺函签署日，除投资文峰光电外，本人及本人控制的其他企业未 直接或间接从事与文峰光电主营业务相同或相似的业务，未拥有与文峰光电主营 业务相同或相似的控股公司、参股公司及联营、合营企业；
• ②自本承诺函签署之日起，本人及本人控制的其他企业不会以任何形式从事 与文峰光电主营业务相同或相似的业务，不会投资、收购、兼并与文峰光电主营 业务相同或相似的公司、企业和项目，不会以任何方式为文峰光电的竞争企业提 供帮助；
• ③若违反上述承诺，则本人及本人控制的其他企业从事同业竞争所获得的收 益全部归文峰光电所有，并赔偿由此给文峰光电造成的一切经济损失，同时，本 人及本人控制的其他企业放弃此类同业竞争。

2、减少或规范关联交易的承诺

（1）控股股东、实际控制人承诺

如本人及本人所控制的其他企业与文峰光电不可避免地出现关联交易，将根 据《公司法》等国家法律、法规和文峰光电公司章程及文峰光电关于关联交易的 有关制度的规定，依照市场规则，本着一般商业原则，通过签订书面协议，公平 合理地进行交易，以维护文峰光电及所有股东的利益，本人将不利用在文峰光电 中的控股股东、实际控制人和董事地位，为本人及本人所控制的其他企业在与文 峰光电关联交易中谋取不正当利益。

若违反前述承诺，本人将在文峰光电股东大会和中国证监会、证券交易所、

全国股转公司指定的信息披露平台上公开说明未履行的具体原因并向股东和社 会公众投资者道歉，并在限期内采取有效措施予以纠正，造成文峰光电或其他股 东利益受损的，本人将承担赔偿责任。

（2）董事、报告期内的历史监事、高级管理人员承诺

在本人作为文峰光电的关联方期间，如本人及本人所控制的其他企业与文峰 光电不可避免地出现关联交易，将根据《公司法》、中国证监会和全国股转公司 等法律法规、规范性文件以及文峰光电的公司章程和关联交易决策制度的相关规 定，依照市场规则，本着一般商业原则，通过签订书面协议，并履行相关关联交 易决策程序，公平合理地进行交易，以维护文峰光电及所有股东的利益，本人将 不利用在文峰光电的职务便利，为本人及本人所控制的其他企业在与文峰光电关 联交易中谋取不正当利益。

在本人担任文峰光电的董事/监事/高级管理人员期间，如文峰光电与其他关 联方不可避免地出现关联交易，本人将严格按照相关规定履行自身职责，进行审 议表决/监督，以维护文峰光电及所有股东的利益。

若违反前述承诺，本人将在文峰光电股东大会和中国证监会、全国股转公司 指定的信息披露平台上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者 道歉，并在限期内采取有效措施予以纠正，造成文峰光电或其他股东利益受损的， 本人将依法承担赔偿责任。

3、避免资金占用的承诺

（1）控股股东、实际控制人承诺

截至本承诺函签署日，本人及本人控制的其他企业不存在占用或转移文峰光 电资金、资产及其他资源的情形。

本人及本人控制的其他企业未来不会以任何方式占用或转移文峰光电的资 金、资产及其他资源。

若违反上述承诺，本人承诺：将在文峰光电股东大会及中国证监会和全国股 转公司指定的信息披露平台上公开说明具体原因及向文峰光电股东和社会公众 投资者道歉，并在限期内将所占用资金及利息归还文峰光电；文峰光电有权直接 扣减分配给本人的现金红利，用以偿还本人及本人控制的其他企业所占用的资 金；本人持有的文峰光电股份将不得转让（但因偿还所占用资金需要转让股份的 除外），直至本人及本人控制的其他企业将所占用资金偿还完毕。

（2）董事、报告期内的历史监事、高级管理人员承诺

截至本承诺函出具日，本人及本人控制的其他企业（若有）不存在占用或转 移文峰光电资金、资产及其他资源的情形。

本人及本人控制的其他企业（若有）未来也不会以任何方式占用或转移文峰 光电资金、资产及其他资源。

如本人或本人控制的其他企业（若有）违反上述承诺或陈述不实，本人或本 人控制的其他企业（若有）将承担因违反上述承诺或陈述不实所致文峰光电的全 部经济损失。

4、合法合规性、有无失信行为以及重大诉讼等相关事项

（1）控股股东、实际控制人承诺

本人系淮南文峰光电科技股份有限公司的控股股东、实际控制人之一，现就 本人合法合规性、有无失信行为以及重大诉讼等相关事项，郑重声明如下：

①最近 24 个月内不存在涉及以下情形的重大违法违规行为：受到刑事处罚； 受到与公司规范经营相关的行政处罚，且情节严重；涉嫌犯罪被司法机关立案侦 查，尚未有明确结论意见。

• ②截至本声明出具日，本人不存在被列入失信被执行人名单的情形，亦不属

于失信联合惩戒对象。

• ③截至本声明出具日，本人不存在尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁或者

行政处罚案件。

5、关于社会保险费用和住房公积金缴纳事项的承诺

（1）控股股东、实际控制人承诺

本人作为淮南文峰光电科技股份有限公司的控股股东、实际控制人之一，现 就文峰光电社会保险费用和住房公积金缴纳事项承诺如下：

如应社会保障主管部门或住房公积金主管部门的要求或决定，文峰光电（含 其分公司、子公司，下同）需要为员工补缴社会保险金、住房公积金或因未为员 工缴纳社会保险金、住房公积金而承担任何罚款或损失，本人将全部承担应补缴 的社会保险、住房公积金和由此产生的滞纳金、罚款以及赔偿等费用，保证文峰 光电不会因此遭受损失。如本人违反前述承诺，造成文峰光电利益受损的，本人 将承担全额赔偿责任。同时，本人仍将在限期内将前述承诺义务履行完毕。

6、股份锁定承诺

（1）控股股东、实际控制人及众盈合伙承诺

• ①本人遵守《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》关于股票转让

限制的规定，对于本人在文峰光电于全国中小企业股份转让系统挂牌前直接或间 接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为文峰光电挂牌 前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和 两年。

• ②本人在担任文峰光电董事、监事或高级管理人员期间每年转让的股份不超

过本人所持有公司股票总数的 25%；离职后半年内，不转让本人所持有的公司股 票。

• ③本人同意相关证券登记结算机构采取一切必要的措施将本人所持处于转

让限制期的文峰光电股票依法锁定。

④若违反上述承诺，本人愿承担相应的法律责任。

7、任职条件及诚信合规情况承诺

（1）董事、取消监事会前在任监事、高级管理人员

本人符合法律法规、部门规章、业务规则和《公司章程》规定的高级管理人 员任职资格，并遵守《中华人民共和国公司法》和《公司章程》规定的董事/监 事/高级管理人员相应义务，且不存在下列情形：《中华人民共和国公司法》第一 百四十六条规定的情形；被中国证券监督管理委员会采取证券市场禁入措施或者 认定为不适当人选，期限尚未届满；被全国中小企业股份转让系统有限责任公司 或者证券交易所采取认定为不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处 分，期限尚未届满；中国证券监督管理委员会或全国中小企业股份转让系统有限 责任公司规定的其他情形。

本人诚信且合法合规，自 2021 年 1 月 1 日以来，不存在下列任一情形：因 违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等规定受到刑事、民事、行政处 罚或纪律处分；受到与公司规范经营相关的行政处罚，且情节严重；对所任职（包 括现任职和曾任职）的公司因重大违法违规行为而被处罚负有责任；涉嫌违法违 规行为处于调查，或涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见；尚未 了结或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件，或涉及刑事诉讼；被列入失信 被执行人名单，被列入失信联合惩戒对象名单；被列入环保、食品药品、产品质 量和其他领域各级监管部门公布的其他形式“黑名单”；欺诈或其他不诚信行为。

本人以上声明，真实、准确、完整。否则，本人将依法承担相应法律责任。 8、关于竞业禁止相关事项的承诺 （1）公司核心技术人员承诺 本人作为淮南文峰光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的核心技术

人员，就竞业禁止有关事宜出具声明和承诺如下：

本人在就职于公司前，未发生过违反与其他公司或单位订立的竞业禁止协议 或其他协议类文件中的竞业限制条款的情形，不存在有关竞业禁止事项的纠纷； 也不存在与原任单位知识产权、商业秘密方面的侵权纠纷或潜在侵权纠纷。

二、保荐机构及证券服务机构关于发行人招股说明书及其他信息 披露责任的声明

（一）对《招股说明书》做出声明

1、保荐机构（主承销商）国元证券股份有限公司声明

“本公司已对招股说明书进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。”

2、发行人律师安徽天禾律师事务所声明

“本所及经办律师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本所出具的法律意 见书和律师工作报告无矛盾之处。本所及经办律师对发行人在招股说明书中引用 的法律意见书和律师工作报告的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而 出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担 相应的法律责任。”

3、承担审计业务的容诚会计师事务所（特殊普通合伙）声明

“本所及签字注册会计师已阅读淮南文峰光电科技股份有限公司招股说明 书，确认招股说明书与本所出具的审计报告、内部控制审计报告、会计差错更正 专项说明的鉴证报告、非经常性损益鉴证报告及股改净资产出资到位情况专项复 核的报告等无矛盾之处。本所及签字注册会计师对发行人在招股说明书中引用的 审计报告、内部控制审计报告、会计差错更正专项说明的鉴证报告、非经常性损 益鉴证报告及股改净资产出资到位情况专项复核的报告等内容无异议，确认招股 说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担相应的法律责任。”

4、承担评估业务的中水致远资产评估有限公司声明

“本机构及签字资产评估师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本机构出 具的资产评估报告无矛盾之处。本机构及签字资产评估师对发行人在招股说明书 中引用的资产评估报告的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的

法律责任。”

（二）关于申请文件与预留文件一致的承诺

1、发行人承诺

“淮南文峰光电科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在 北京证券交易所上市的申请电子文件与预留原件一致，且不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应法律责任。”

2、保荐机构（主承销商）国元证券股份有限公司承诺

“淮南文峰光电科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在 北京证券交易所上市的申请电子文件与预留原件一致，且不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应法律责任。”

（三）关于申请文件真实、准确、完整的承诺

1、保荐机构（主承销商）国元证券股份有限公司承诺

“淮南文峰光电科技股份有限公司拟向不特定合格投资者公开发行股票并 在北京证券交易所上市。国元证券股份有限公司担任发行人向不特定合格投资者 公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐人。

国元证券股份有限公司已对发行人的全套发行申请文件进行核查，承诺发行 人的申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、 完整性承担相应的法律责任。

特此承诺！”

2、发行人律师安徽天禾律师事务所承诺

“安徽天禾律师事务所负责人及经办律师对淮南文峰光电科技股份有限公 司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市全套申请文件进 行了核查和审阅，确认上述文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

特此承诺！”

3、申报会计师容诚会计师事务所（特殊普通合伙）承诺

“淮南文峰光电科技股份有限公司拟向不特定合格投资者公开发行股票并 在北京证券交易所上市。本所担任发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在 北京证券交易所上市的申报会计师。

本所承诺出具的有关申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

特此承诺！”

4、承担评估业务的中水致远资产评估有限公司承诺

“中水致远资产评估有限公司负责人及经办评估师对淮南文峰光电科技股 份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市全套申 请文件进行了核查和审阅，确认上述文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

特此承诺！”

三、北京证券交易所上市初期风险及特别风险提示

本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，审慎 决策、理性投资。公司就相关风险特别提示如下：

（一）上市初期的投资风险

本次发行价格 11.45 元/股，未超过本次申请公开发行前六个月内最近 20 个有成交的交易日的平均收盘价及本次申请公开发行前一年内历次股票发 行价格的 1 倍，但仍存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。发 行人和保荐机构（主承销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价 的合理性，理性做出投资。

（二）交易风险

根据《北京证券交易所交易规则》的规定，公司在北交所上市交易首日 不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 30%，股价波动幅度较大，存在较高的 交易风险。

（三）股票异常波动风险

公司股票上市后，除经营和财务状况之外，公司的股票价格还将受到国 内外宏观经济形势、行业状况、资本市场走势、市场心理和各类重大突发事 件等多方面因素的影响。投资者在考虑投资公司股票时，应预计到前述各类 因素可能带来的投资风险，并做出审慎判断。提请投资者关注相关风险。

（四）特别风险提示

特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读公司招股说 明书“第三节 风险因素”的全部内容，并应特别关注下列风险因素：

1、市场竞争风险

国内民用电缆企业众多、竞争激烈，随着特种线缆市场的吸引力增强，部分 具有资金优势及技术能力的民用线缆企业会参与到特种线缆市场中来，加剧特种 线缆市场的竞争程度。如果不能采取有效措施保持技术优势、维护客户资源、稳 固市场份额，在竞争加剧的市场环境下，发行人可能面临市场竞争力下滑、产品 价格下降等风险。

2、行业需求波动及期后业绩下滑风险

报告期内，发行人营业收入分别为 20,660.13 万元、19,404.96 万元、22,976.79 万元和 16,943.04 万元，净利润分别为 6,952.12 万元、5,812.82 万元、7,098.10 万元和 5,492.92 万元，2024 年度营业收入、净利润较上年同期下滑 6.08%、 16.39%，主要系受下游客户项目进展暂缓与调整等因素导致客户需求延迟影响所 致。2025 年度，由于客户延迟项目恢复及新项目推进，发行人实现营业收入、 净利润分别为 22,976.79 万元、7,098.10 万元，较上年同期增长 18.41%、22.11%。

2026 年 1-6 月，发行人营业收入、净利润较上年同期增长 26.59%、12.97%。未

来，若下游行业因国内及国际军事形势变化、国家国防投入调整等出现需求波动， 以及客户对军品审价定价政策收紧的转嫁等导致经营环境产生重大不利影响，发 行人可能存在业绩下滑风险。

3、主要原材料价格波动的风险

发行人产品的主要原材料为镀银铜、镀锡铜、镀镍铜等金属导体和含氟塑料 等绝缘材料，直接材料成本占主营业务成本的比例较高，报告期各期占比分别为 77.49%、78.73%、78.83%和 85.00%，原材料价格变动对公司营业成本产生较大 影响。报告期内，原材料价格受市场供需关系、金属导体价格及绝缘材料价格影 响，呈现一定程度的波动。

假设主要材料价格上涨 5%、10%和 30%，其对公司净利润影响具体情况如 下：

单位：万元

注：为保证结果的谨慎性与变量的唯一性，本次测算做出如下假设：①假设主要材料市场价 格上涨，但公司下游客户完全不承担材料上涨压力，公司产品销售价格不因此改变；②公司 原有产品销售结构不变。

金属导体价格波动幅度通常较大，2026 年以来，铜、银等大宗商品价格大 幅上涨，若未来原材料价格持续上涨，将显著增加公司生产成本，从而对发行人 经营业绩产生不利影响。

4、客户集中度较高风险

我国军工行业由国家主导，核心军品生产和总装企业集中于大型军工集团及 其下属单位，军工行业高度集中的经营模式导致军工行业配套供应商普遍具有客 户集中的特征。报告期内，发行人向主营业务前五名客户的销售金额占当年营业 收入的比例分别为 75.11%、73.26%、77.73%和 81.00%，客户集中度相对较高。 若重点客户采购进度、规模出现较大变化或发行人研发新产品不能得到客户认 可，将对发行人业绩产生较大的影响。

5、毛利率下降风险

报告期内，发行人毛利率为 62.94%、55.16%、57.27%、57.67%，受市场竞 争、成本上升等影响，整体呈波动下跌趋势。未来受市场竞争加剧、人工及材料 等成本上涨、审价及定价机制、议价能力等影响，发行人可能面临产品毛利率下 降的风险，具体如下：

（1）市场竞争加剧对公司产品毛利率的影响

公司所处的线缆行业整体市场化程度较高，在民用电缆等细分领域，市场参 与者众多，产品同质化程度较高，竞争较为激烈。在此背景下，部分具备资金、 技术及规模优势的民用线缆企业，为寻求新的利润增长点，正逐步向技术门槛和 毛利率相对较高的特种线缆领域进行业务延伸或布局，市场竞争正在逐步加剧。 若现有市场参与者未能持续强化核心技术储备、提升工艺水平与定制化解决方案 能力，构建有效的差异化竞争壁垒，则可能面临毛利率下降风险。

（2）主要原材料价格持续上涨对公司产品毛利率影响

假设主要材料价格上涨 5%、10%和 30%，其对公司毛利率影响具体情况如 下：

注：为保证结果的谨慎性与变量的唯一性，本次测算做出如下假设：①假设主要材料市场价 格上涨，但公司下游客户完全不承担材料上涨压力，公司产品销售价格不因此改变；②公司 原有产品销售结构不变。

报告期内，材料成本是公司营业成本的主要组成部分，原材料价格的持续上 涨将对营业成本产生较大不利影响。2026 年以来，铜、银等大宗商品价格的大 幅上涨，若未来原材料价格持续上涨，将显著增加公司产品成本，进而导致公司 产品毛利率存在下降风险。

（3）审价对公司产品毛利率的影响

军方军品审价对象主要为总体单位，公司产品属于军工行业产业链末端配 套，通常不会涉及军方直接审价，但可能存在总体单位及各级配套商参照军品审 价方式对公司的产品价格进行审价的情况。公司产品具有小批量、客户时间要求 紧等特点，存在先与客户暂定价格的订货确认单，后续经客户的内部相关部门对 暂定价进行批准并签订正式合同情形，暂定价与审定价的差额调整审定当期营业 收入。若未来客户对公司的上述审价方式发生重大不利变化，可能导致公司产品 毛利率下降的风险。

（4）公司定价机制及议价能力对公司产品毛利率的影响

公司对于同类销售过的产品的价格一般参照历史价格确定，新产品根据产品 规格、技术参数、成本预估等因素综合评估后向客户进行报价，在客户通过询比 价或与公司充分协商后确定产品价格。公司专注于为航空、航天等高端装备提供 配套特种线缆及光电组件，为客户提供高可靠、高性能、交货及时的产品以及深 刻理解客户需求的综合服务能力是保证公司议价能力的关键。公司产品需严格满 足客户定制化需求与高可靠性要求，在军工客户小批量订单的情况下持续投入较 多的生产资源进行较长周期的配合，但客户项目一旦通过定型验证进入批量化生 产阶段，通常会形成项目周期内的较为稳定的价格与规格等供应关系。未来，若 公司定价模式及议价能力出现发生重大不利变化，公司可能出现毛利率下降的风 险。

6、产品审价风险

根据我国军品采购价格管理相关制度规定，由军方组织军品最终价格审定工 作，主导最终价格审定全过程。公司产品主要应用于军工领域，处于军工武器装 备产业链配套末端，军方一般不会对公司的产品进行直接审价，但存在总体单位 及各级配套单位参照军方审价方式对公司的产品价格进行审价的情况。报告期 内，公司客户审价产生的价差为-177.04 万元、-107.56 万元、-150.99 万元和-51.89 万元。若未来客户对公司产品价格的审定方式发生重大不利变化，可能产生较大 的审定价差，从而对公司业绩产生重大不利影响。

截至 2026 年 6 月 30 日，公司已确认但尚未签订正式合同对应的收入金额为 6,202.31 万元。假设审定价较暂定价的差异在-0.87%（报告期数据均值），-5%和

-10%情景下，其涉及的价差调整对营业收入、利润总额的影响金额以及占 2026 年 1-6 月相应项目的比例情况如下：

按照该模拟测算，若未来发生审定价格较暂定价格发生重大不利变化，将对 公司未来业绩造成不利影响。

7、产品替代风险

近年来，国家把军民融合发展上升为国家战略，鼓励民营企业积极参与军工 业务。目前各大军工集团及下属单位主要负责武器装备整机及系统级产品的研制 与生产，民营企业为军工集团提供配套供应，业务各有侧重。但各大军工集团的 部分下属单位具备生产与公司相同产品或可替代产品的技术或生产能力，若各大 军工集团改变经营策略，加大下属子公司面向市场独立经营线缆产品，直接参与 公司主要产品市场竞争，且公司未能正确判断行业发展趋势并及时制定有效应对 策略，或因持续创新投入不足无法持续保持核心竞争优势，公司产品可能存在被 替代风险，进而对公司市场竞争力和持续盈利能力造成不利影响。

8、应收款项金额较高及发生坏账的风险

报告期各期末，发行人应收账款余额分别为 21,165.11 万元、21,480.05 万元、 20,352.12 万元和 28,557.14 万元，占营业收入的比例分别为 102.44%、110.69%、 88.58%和 84.27%，应收账款余额较高。发行人主要客户为大型军工集团及其下 属骨干企业和科研院所，若催收不力或客户财务状况出现恶化，可能导致公司应 收账款发生坏账或延长回收周期，将对公司现金流和经营稳定性产生一定不利影 响。

9、不能持续取得相关业务资质风险

报告期内，发行人的收入和利润主要来自航空航天、军工等特定领域，从事 特定领域的产品生产和销售需要取得主管部门对从事特种线缆配套业务相关许

可和认证，该等资质资格每过一定年限需进行重新认证或许可。如果未来发行人 因故不能持续取得这些资质，则将面临重大经营风险。

10、产品质量控制风险

特种线缆对质量要求极高，线缆或组件质量的较小瑕疵都可能带来下游配套 装备的质量风险或使用风险。因此，客户不仅考察企业的技术能力、生产供货能 力，更为看重产品质量控制水平及稳定性。如果发行人不能持续有效地把控产品 质量，一旦出现产品质量问题，将会影响公司的品牌声誉，进而对发行人经营产 生不利影响。

11、产品研发及技术创新风险

发行人长期聚焦高性能、高可靠性线缆及光电组件领域的研发，以前瞻性客 户需求为导向，密切跟踪行业、科技、材料等最新发展趋势开展研发，已经形成 了 15 项核心技术和 31 项发明专利，若发行人未来不能及时跟进或继续引领技术 及产品的发展创新趋势，不能及时推出满足客户需求的新技术、新产品，发行人 可能面临产品竞争力和客户认可度下降的风险。

12、产品定制化生产风险

军用特种线缆产品对可靠性、安全性、环境适应性等特殊性能要求高，公司 特种线缆产品从市场订单跟踪到配合客户定制要求、反复验证、产品定型到客户 批量采购，往往需要经历一、两年甚至更长时间。在批量采购前，发行人较长时 间处于小批量生产供应阶段，需要花费较多的生产资源配合，若客户因需求变化、 技术方案调整或项目延期等不确定因素影响，存在导致最终未能获得客户批量订 单的风险。同时，某一报告期内主要客户批量订单集中变化，也可能会引起发行 人经营业绩的波动。

13、募投项目实施后折旧摊销大幅增加将导致利润下降的风险

本次募集资金投资项目建成达产后，将新增大量固定资产等投入，年新增折 旧、摊销金额较大，预计募投项目完全达产后新增折旧摊销金额为 1,651.70 万元。 本次发行募集资金投资项目的可行性分析是基于当前市场环境、技术发展趋势等 因素做出的，如果行业或市场环境发生重大不利变化、项目实施过程中发生不可

预见因素等导致项目延期或无法实施，可能导致募投项目无法实现预期收益。因 此，发行人存在因折旧摊销大量增加而募投项目未能实现预期收益导致利润下降 的风险。

14、募投项目实施及新增产能消化的风险

发行人本次发行募集资金将用于航空航天用轻型线缆扩建项目、特种综合缆 及光电组件扩建项目和研发中心建设项目。发行人对本次募集资金项目可行性进 行了充分论证，但如果募集资金不能及时到位，或由于国际安全局势、行业环境、 市场环境等情况发生较大变化，或由于项目建设过程中管理不善影响了项目进 程，公司将面临募集资金投资项目无法按期实施或者无法实现预期收益的风险。 同时，募集资金投资项目建成后，如果届时市场需求出现较大变化，或公司未来 不能有效拓展市场，则可能无法消化募投项目的新增生产能力，将对发行人的业 务发展和经营成果带来不利影响。发行人按悲观情形下（50%产能利用率）、保 守情形下（75%产能利用率）和乐观情形下（100%产能利用率）三种情形测算 扩产项目达产后未来经营业绩，具体情况如下所示：

单位：万元

达产后在 50%、75%和 100%产能利用率情形下，发行人产能扩建项目净利 润分别为 220.71 万元、4,405.31 万元和 8,589.90 万元。考虑“研发中心建设项目” 在达产年将减少净利润 782.23 万元（已考虑企业所得税和研发费用加计扣除）， 悲观情形下（50%产能利用率）发行人净利润将下降 561.52 万元。

第二节 股票在北京证券交易所上市情况

一、中国证监会对公开发行的予以注册决定及其主要内容

2026 年 8 月 27 日，中国证券监督管理委员会出具《关于同意淮南文峰光电 科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可 〔2026〕2236 号），具体内容如下：

“一、同意你公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。

二、你公司本次发行股票应严格按照报送北京证券交易所的招股说明书和发 行承销方案实施。

三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。

四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应 及时报告北京证券交易所并按有关规定处理。”

二、北京证券交易所同意股票在北京证券交易所上市的意见及其 主要内容

2026 年 10 月 16 日，北京证券交易所出具《关于同意淮南文峰光电科技股 份有限公司股票在北京证券交易所上市的函》（北证函〔2026〕1093 号），同意 文峰光电股票在北交所上市，股票简称为“文峰光电”，股票代码为“920296”。 主要内容如下：

“一、你公司应按照本所规定和程序办理股票在北交所上市的手续。

二、你公司应做好对公司董事、高级管理人员有关《公司法》《证券法》等 法律法规，《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》 等部门规章，《北京证券交易所股票上市规则》等业务规则的培训工作，切实履 行上市公司义务，确保持续规范运作。

三、你公司应遵守法律、法规、部门规章、规范及本所各项业务规则，配合 保荐机构持续督导工作，建立健全并有效执行各项内部控制制度，切实维护投资

者合法权益。”

三、公司股票上市的相关信息

（一）上市地点：北京证券交易所

（二）上市时间：2026 年 10 月 21 日

（三）证券简称：文峰光电

（四）证券代码：920296

（五）本次公开发行后的总股本：8,000.00 万股（超额配售选择权行使前）； 8,300.00 万股（全额行使超额配售选择权）

（六）本次公开发行的股票数量：2,000.00 万股（超额配售选择权行使前）； 2,300.00 万股（全额行使超额配售选择权）

（七）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：2,000.00 万股（超额 配售选择权行使前）；2,000.00 万股（全额行使超额配售选择权）。其中，超额配 售选择权行使前后，本次发行的无流通限制及限售安排的股票数量均为 2,000.00 万股，占比均为 100.00%；超额配售选择权行使前后，本次发行前无流通限制及 限售安排的股票数量均为 0 股，占比均为 0.00%。

（八）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：6,000.00 万股（超额 配售选择权行使前）；6,300.00 万股（全额行使超额配售选择权）

（九）战略投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量：300.00 万股（均 为延期交付股票数量）

（十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：详见本公告书“第一节 重要声明与提示”之“一、重要承诺”及“第三节 发行人、实际控制人及股 东持股情况”之“五、本次发行前后的股本结构变动情况”相关内容。

（十一）本次上市股份的其他限售安排：详见本公告书“第一节 重要 声明与提示”之“一、重要承诺”及“第三节 发行人、实际控制人及股东持 股情况”之“五、本次发行前后的股本结构变动情况”相关内容。

（十二）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司

（十三）保荐机构：国元证券股份有限公司

四、发行人申请公开发行股票并在北京证券交易所上市时选择的 具体上市标准

（一）选择的具体标准

根据《北京证券交易所股票上市规则》的要求，结合企业自身规模、经营情 况、盈利情况等因素综合考虑，公司申请公开发行并上市时，选择的具体上市标 准为：（一）预计市值不低于 2 亿元，最近两年净利润均不低于 1,500 万元且加 权平均净资产收益率平均不低于 8%。

（二）符合相关条件的说明

本次公开发行股票价格为人民币 11.45 元/股，本次发行的初始发行股票数量 为 2,000.00 万股（不含超额配售选择权），发行后总股本为 8,000.00 万股，对应 市值为 9.16 亿元，符合预计“市值不低于 2 亿元”的规定。

根据容诚会计师出具的《审计报告》和专项说明，发行人 2024 年度、2025 年度归属于母公司股东的净利润（扣除非经常性损益前后孰低数）分别为 5,296.64 万元、6,781.78 万元，符合“最近两年净利润均不低于 1,500 万元”的 标准；发行人 2024 年度、2025 年度的加权平均净资产收益率（扣除非经常性损 益前后孰低数）分别为 10.74%、12.58%，符合“加权平均净资产收益率平均不 低于 8%”的标准。

综上所述，发行人满足在招股说明书中明确选择的市值标准和财务指标标 准，即《北京证券交易所股票上市规则（试行）》第 2.1.3 条第一套指标规定的上 市条件。

第三节 发行人、实际控制人及股东持股情况

一、 发行人基本情况

二、控股股东、实际控制人的基本情况

（一）公司控股股东及实际控制人的基本情况

1、控股股东、实际控制人

截至本公告签署日，公司控股股东暨实际控制人为徐文利、徐文峰、徐金华 兄弟、兄妹三人。

本次发行上市前，徐文利、徐文峰、徐金华分别直接持有公司 3,922.80 万股、 840.60 万股、840.60 万股，合计占公司总股本的 93.40%，同时徐文利为公司股 东众盈合伙执行事务合伙人，通过众盈合伙能够间接控制公司 4.77%的表决权， 故徐文利、徐文峰、徐金华共计控制公司 98.17%的表决权，对公司股东会的决 议具有实质性影响。

徐文利任公司董事长，徐文峰任公司董事、总经理，徐金华任公司董事，三 人能够通过股东会、董事会等层面对公司的发展战略、重大事项决策、重要人事 任免起着决定性作用。此外，徐文利、徐文峰、徐金华三人于 2020 年 11 月签署 一致行动协议，明确了发生意见分歧或纠纷时的解决机制：如各方经充分协商后， 仍无法就上述有关公司经营发展的重大事项达成一致意见的，徐文利、徐文峰、 徐金华三方均同意在不违背法律、法规、公司章程的规定，不损害公司、股东和 债权人利益的前提下，依照徐文利的意见进行提案、表决或提名。协议有效期为 自协议签订之日起，至公司上市满 60 个月时止。发行人公司治理结构健全、运 行良好，徐文利、徐文峰、徐金华共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规 范运作。

本次公开发行后（未行使超额配售选择权），徐文利、徐文峰、徐金华合计 持有公司 70.05%的股份；本次公开发行后（全额行使超额配售选择权），徐文利、 徐文峰、徐金华合计持有公司 67.52%的股份。

发行前后，公司的控股股东、实际控制人没有发生变化。

2、控股股东、实际控制人的基本情况

徐文利，男，1966 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号 码 340405196608******，本科学历。1990 年 7 月至 1990 年 11 月，任淮南特种 线缆厂操作工；1990 年 12 月至 1995 年 12 月，任淮南光纤线缆厂操作工、机修

车间电工；1995 年 12 月至 2004 年 9 月，历任淮南光神光纤线缆有限公司（前 身为淮南光纤线缆总厂）机修车间电工、市场部销售员；2000 年 5 月至 2018 年 10 月，任淮南市文峰航天电缆厂厂长；2007 年 1 月至 2022 年 6 月，任文峰有限 执行董事兼总经理；2009 年 10 月至 2022 年 11 月，任安徽文峰电子科技集团有 限公司总经理；2013 年 5 月至 2017 年 5 月，任北京淮南文峰电缆科贸有限公司 执行董事兼经理；2014 年 6 月至 2016 年 8 月，任安徽聚成智创机电技术有限公 司执行董事兼总经理；2021 年 9 月至今，为众盈合伙执行事务合伙人；2022 年 6 月至今，任公司董事长。

徐文峰，男，1975 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号 码 340405197501******，大专学历。1992 年 12 月至 1995 年 12 月，在部队服役； 1997 年 1 月至 2000 年 4 月，为淮南矿业（集团）有限责任公司新庄孜煤矿职工； 2000 年 4 月至 2018 年 5 月，为淮南矿业（集团）有限责任公司选煤分公司职工； 2007 年 1 月至 2022 年 6 月，任文峰有限监事；2009 年 10 月至今，任安徽文峰 电子科技集团有限公司董事；2010 年 4 月至 2020 年 7 月，任合肥辽源组件机械 配件有限公司监事，任安徽圣利特进出口有限公司执行董事兼总经理；2022 年 6 月至今，任公司董事兼总经理。

徐金华，女，1978 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号 码 340405197809********，中专学历。2000 年 5 月至 2007 年 1 月，任淮南市文 峰航天电缆厂会计；2007 年 1 月至 2022 年 6 月，任文峰有限会计；2015 年 11 月至 2020 年 10 月，任合肥聚智光电科技有限公司执行董事兼总经理；2022 年 6 月至今，任公司董事。

（二）本次发行后股权结构控制关系图

1、超额配售选择权行使前

注：若出现合计数与各单项加总数尾数不符的情况，系由四舍五入所致，下同。

2、超额配售选择权全额行使后

三、董事、高级管理人员及其持有发行人股票情况

截至本公告书签署日，发行人董事、高级管理人员持有发行人股份情况如下：

四、员工持股计划的人员构成、限售安排等内容

发行人高级管理人员通过长盛基金文峰光电员工参与北交所战略配售集合 资产管理计划参与战略配售，在本次公开发行中获得配售的股份数量为 200.00 万股，占本次发行股份的 10%（超额配售择权行使前），均为延期交付股份。

根据《长盛基金文峰光电员工参与北交所战略配售集合资产管理计划资产管 理合同》、资产管理计划备案证明等资料，并经查询中国证券投资基金业协会网 （https://www.amac.org.cn/）,该战略投资者的基本信息如下：

管理人长盛基金管理有限公司为文峰光电员工战配资管计划的实际支配主 体。根据资产管理合同，由文峰光电员工战配资管计划的管理人长盛基金管理有 限公司按照资产管理合同约定独立管理和运用资产管理计划财产，以管理人的名 义代表资产管理计划行使投资过程中产生的权属登记等权利，并按照有关规定和 资产管理合同约定行使因资产管理计划财产投资所产生的权利。

长盛基金文峰光电员工参与北交所战略配售集合资产管理计划的份额持有 人员、职务、类别、认购金额情况如下：

上述人员中，徐文峰系公司的控股股东、实际控制人之一（其余两人为徐文 利、徐金华），其他份额持有人员与控股股东、实际控制人不存在关联关系。

公司的高级管理人员通过设立专项资产管理计划参与战略配售，所获配售股 份限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在北交所上市之日起开始计 算。

五、本次发行前后的股本结构变动情况

注 1：本次发行后股本结构（超额配售选择权行使前）未考虑战略投资者延期交付部分股票数量；本次发行后股本结构（超额配售选择权全额行使后）将 全部战略投资者认购部分考虑在内，包括延期交付部分股票，下同。 注 2：发行人不存在表决权差异安排的情况。

六、本次发行后公司前十名股东持股情况

（一）未行使超额配售选择权

• 注 1：上表中股份比例数值为保留 2 位小数，若出现各分项数值之和与合计数尾数不符

的情况，为四舍五入原因造成；

• 注 2：除前 6 名股东外，共计 86,798 户网上投资者各获配 200 股，并列第 7，未考虑上

市后交易情况；

• 注 3：上表未将本次战略投资者延期交付部分股票数量考虑在内。 （二）全额行使超额配售选择权

• 注 1：上表中股份比例数值为保留 2 位小数，若出现各分项数值之和与合计数尾数不符

的情况，为四舍五入原因造成；

• 注 2：除前 8 名股东外，共计 86,798 户网上投资者各获配 200 股，并列第 9，未考虑上

市后交易情况；

注 3：上表将本次战略投资者延期交付部分股票数量考虑在内。

第四节 股票发行情况

一、发行人股票公开发行的情况

（一）发行数量

本次发行数量：2,000.00 万股（不含超额配售选择权）； 2,300.00 万股（全额行使超额配售选择权后）。

（二）发行价格及对应市盈率

本次发行价格为 11.45 元/股，对应的市盈率为：

• （1）10.13 倍（每股收益按照 2025 年度经会计师事务所依据中国会计准则

审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计 算）；

• （2）9.68 倍（每股收益按照 2025 年度经会计师事务所依据中国会计准则审

计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计 算）；

• （3）13.51 倍（每股收益按照 2025 年度经会计师事务所依据中国会计准则

审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以未考虑超额配售选择 权时本次发行后总股本计算）；

• （4）12.90 倍（每股收益按照 2025 年度经会计师事务所依据中国会计准则

审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以未考虑超额配售选择 权时本次发行后总股本计算）；

• （5）14.01 倍（每股收益按照 2025 年度经会计师事务所依据中国会计准则

审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以考虑全额行使超额配 售选择权时本次发行后总股本计算）；

• （6）13.39 倍（每股收益按照 2025 年度经会计师事务所依据中国会计准则

审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以考虑全额行使超额配

售选择权时本次发行后总股本计算）。

（三）发行后每股收益

发行后每股收益以 2025 年度经审计扣除非经常性损益后的归属于母公司股 东的净利润除以本次发行后总股本计算；行使超额配售选择权前的发行后每股收 益为 0.85 元/股，若全额行使超额配售选择权则发行后每股收益为 0.82 元/股。

（四）发行后每股净资产

发行后每股净资产按本次发行后归属于母公司股东的净资产除以发行后总 股本计算，其中，发行后归属于母公司股东的净资产按经审计的截至 2025 年 12 月 31 日归属于母公司股东的净资产和本次募集资金净额之和计算；行使超额配 售选择权前的发行后每股净资产 9.53 元/股，若全额行使超额配售选择权则发行 后每股净资产为 9.56 元/股。

（五）募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况

本次发行新股募集资金总额为 229,000,000.00 元（超额配售选择权行使前）， 扣除发行费用 35,609,588.68 元（不含税），募集资金净额为 193,390,411.32 元。

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对文峰光电本次发行募集资金验资并出 具容诚验字[2026]230Z0143 号验资报告，“经我们审验，截至 2026 年 10 月 14 日 止，贵公司采取向战略投资者定向配售和网上向开通北交所交易权限的合格投资 者定价发行相结合的发行方式，公开发行人民币普通股（A 股）2,000.00 万股， 每股发行价格为人民币 11.45 元，本次发行超额配售选择权行使前，募集资金总 额人民币 229,000,000.00 元，扣除不含税的发行费用人民币 35,609,588.68 元，实 际募集资金净额为人民币 193,390,411.32 元，其中增加股本人民币 20,000,000.00 元，增加资本公积人民币 173,390,411.32 元。战略投资者和不特定合格投资者股 东均以货币出资。”

（六）发行费用（不含税）总额及明细构成

本次发行费用总额为 3,560.96 万元（行使超额配售选择权前）；3,899.68 万 元（全额行使超额配售选择权后），其中：

• 1、保荐及承销费用：（1）保荐费用：400.00 万元；（2）承销费用：1,857.94

万元（行使超额配售选择权前）；2,196.63 万元（全额行使超额配售选择权后）。 参考市场承销保荐费率平均水平，综合考虑双方战略合作关系意愿，经双方友好 协商确定，根据项目进度支付；

• 2、审计及验资费用：800.00 万元；考虑服务的工作要求、工作量等因素，

经友好协商确定，根据项目进度支付；

• 3、律师费用：433.96 万元；考虑服务的工作要求、工作量等因素，经友好

协商确定，根据项目进度支付；

• 4、信息披露费用及发行手续费等：69.06 万元（行使超额配售选择权前）；

69.08 万元（全额行使超额配售选择权后）。

上述发行费用均为不含增值税金额，如有尾数差异，系四舍五入导致。

（七）募集资金净额

本次公开发行募集资金净额为 19,339.04 万元（超额配售选择权行使前）； 22,435.32 万元（超额配售选择权全额行使后）。

二、超额配售选择权情况

国元证券已按本次发行价格于 2026 年 10 月 12 日（T 日）向网上投资者超 额配售 300.00 万股，占初始发行股份数量的 15.00%，占超额配售选择权启用后 发行股份数量的 13.04%；同时网上发行数量扩大至 2,000.00 万股，占超额配售 选择权启用前发行股份数量的 100.00%，占超额配售选择权启用后发行股份数量 的 86.96%。

若超额配售选择权全额行使，则发行总股数将扩大至 2,300.00 万股，发行后 总股本扩大至 8,300.00 万股，发行总股数占超额配售选择权全额行使后发行后总 股本的 27.71%。

第五节 其他重要事项

一、募集资金专户存储三方监管协议的安排

为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规等规定，

发行人（甲方）作为募投项目实施主体与存放募集资金的商业银行（乙方）和国 元证券（丙方）拟签订《募集资金专户三方监管协议》（以下简称“三方监管协 议”）。三方监管协议对发行人、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详 细约定。

公司募集资金专户的开立情况如下：

二、其他事项

公司招股说明书披露的事项，截至本上市公告书签署日未发生重大变化。具 体如下：

（一）公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员等未发生重大 媒体质疑，未涉及重大违法行为的突发事件，不存在《监管规则适用指引——北 京证券交易所类第 1 号：全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市 辅导监管指引》关于口碑声誉的重大负面情形；

（二）公司未发生涉及公司主要资产、核心技术等诉讼仲裁或者公司主要资 产被查封、扣押等情形；

（三）公司控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持公司股份不 存在被质押、冻结、拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权，或发生其他 可能导致控制权变更的权属纠纷的情形；

（四）公司未发生重大资产置换、债务重组等公司架构变化的情形；

（五）公司未发生影响公司经营的法律、政策、市场等方面的重大变化；

（六）公司未发生违规对外担保、资金占用或其他权益被控股股东、实际控 制人严重损害的情形，或者损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形；

（七）公司不存在披露审计报告、重大事项临时公告或者调整盈利预测的情 形；

（八）公司未发生可能导致中止或终止审核的情形；

（九）不存在其他可能影响公司符合发行条件、上市条件和相应信息披露要 求，或者影响投资者判断的重大事项。

第六节 保荐机构及其意见

一、保荐机构相关信息

二、保荐机构推荐意见

国元证券认为发行人符合公开发行并上市的条件，已向北京证券交易所 提交了《国元证券股份有限公司关于淮南文峰光电科技股份有限公司向不特 定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市保荐书》，推荐意见如 下：

淮南文峰光电科技股份有限公司符合《公司法》《证券法》《北京证券交 易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》《北京证券交易所股 票上市规则》等法律法规和中国证监会及北京证券交易所规定的股票上市条 件，具备向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的条 件。国元证券同意担任文峰光电向不特定合格投资者公开发行股票并在北京 证券交易所上市的保荐机构，推荐其股票在北京证券交易所上市交易，并承 担相关保荐责任。

（以下无正文）

（此页无正文，为《淮南文峰光电科技股份有限公司向不特定合格投资者 公开发行股票并在北京证券交易所上市公告书》之盖章页）

淮南文峰光电科技股份有限公司

年 月 日

（此页无正文，为《淮南文峰光电科技股份有限公司向不特定合格投资者 公开发行股票并在北京证券交易所上市公告书》之盖章页）

国元证券股份有限公司

年 月 日