1山西证券发布2026年三季报，前三季度营收25.10亿元，同比增2.05%；
2归母净利润7.79亿元，同比增6.44%。
3但Q3单季净利1.76亿元，同比降15.14%。
4前三季度经营现金流净额-1.09亿元，同比大幅下滑103.5%，主因交易性金融资产增加。
5期末净资产188.01亿元，净资本降至108.65亿元。
6公司获批北交所股票做市资格，并完成中期分红及两期债券发行。
山西证券：2026年三季度报告
摘要
文本
证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：2026-052
山西证券股份有限公司 2026 年第三季度报告
|本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
|
|---|
重要内容提示：
- 1.董事会及董事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担 个别和连带的法律责任。
- 2.公司董事长侯巍先生、总经理王怡里先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人张立德先生声明：保证季度报告中 财务信息的真实、准确、完整。
- 3.第三季度财务会计报告是否经过审计
□是 √否
- 4.审计师发表非标意见的事项
- □适用 √不适用
一、主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
- □是 √否
| 本报告期 | 本报告期比上年同期 增减<br><br> | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上 年同期增减<br><br> | |
|---|---|---|---|---|
| 营业总收入（元） | 736,249,168 | -10.02% | 2,509,697,310 | 2.05% |
| 归属于上市公司股东 的净利润（元）<br><br> | 176,303,260 | -15.14% | 778,970,701 | 6.44% |
| 归属于上市公司股东 | 185,033,698 | -11.36% | 759,880,520 | 8.07% |
| 的扣除非经常性损益 的净利润（元）<br><br> | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 经营活动产生的现金 流量净额（元）<br><br> | — | — | -109,247,330 | -103.50% | |
| 基本每股收益（元/ 股）<br><br> | 0.05 | -16.67% | 0.22 | 10.00% | |
| 稀释每股收益（元/ 股）<br><br> | 0.05 | -16.67% | 0.22 | 10.00% | |
| 加权平均净资产收益 率<br><br> | 0.94% | 下降 0.19 个百分点 | 4.16% | 增长 0.14 个百分点 | |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |||
| 总资产（元） | 91,676,640,877 | 81,783,620,049 | 12.10% | ||
| 归属于上市公司股东 的所有者权益（元）<br><br> | 18,801,128,045 | 18,508,500,362 | 1.58% |
截至披露前一交易日的公司总股本：
| 截至披露前一交易日的公司总股本（股） | 3,589,771,547 |
|---|
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：
| 支付的优先股股利（元） | - |
|---|---|
| 支付的永续债利息 （元） | - |
| 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） | 0.22 |
（二） 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
|---|---|---|---|
| 非流动性资产处置损益（包 括已计提资产减值准备的冲 销部分）<br><br> | -32,178 | 1,064,009 | - |
| 计入当期损益的政府补助 （与公司正常经营业务密切 相关、符合国家政策规定、 按照确定的标准享有、对公 司损益产生持续影响的政府 补助除外）<br><br> | 223,699 | 36,756,126 | - |
| 除上述各项之外的其他营业 外收入和支出<br><br> | -8,853,410 | -9,220,777 | - |
| 小计 | -8,661,889 | 28,599,358 | - |
| 减：所得税影响额 | 68,549 | 9,396,478 | - |
| 少数股东权益影响额 （税后）<br><br> | - | 112,699 | - |
| 合计 | -8,730,438 | 19,090,181 | -- |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
- □适用 √不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
- 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益 项目的情况说明
- □适用 √不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为 经常性损益的项目的情形。
（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元
| 资 产 负 债 表<br><br> | 项目 | 2026 年 9 月 30 日 | 2025 年 12 月 31 日 | 增减 | 变动原因 |
|---|---|---|---|---|---|
| 存出保证金 | 5,715,279,649 | 4,092,472,467 | 39.65% | 客户交易保证金增加 | |
| 其他权益工具投资 | 1,419,629,867 | 588,284,781 | 141.32% | 股票投资规模增加 | |
| 长期股权投资 | 527,958,692 | 399,658,951 | 32.10% | 子公司新增对联营企业的投资 | |
| 短期借款 | 811,933,629 | 497,758,099 | 63.12% | 子公司新增银行借款 | |
| 应付短期融资款 | - | 28,920,661 | -100.00% | 偿还短期融资款项 | |
| 交易性金融负债 | 1,285,738,650 | 2,226,113,491 | -42.24% | 卖出的借入债券规模减少 | |
| 衍生金融负债 | 250,430,955 | 51,008,402 | 390.96% | 衍生金融工具规模增加 | |
| 卖出回购金融资产款 | 14,674,677,864 | 9,707,172,050 | 51.17% | 正回购业务规模增加 | |
| 应交税费 | 44,637,247 | 93,565,560 | -52.29% | 缴纳企业所得税影响 | |
| 其他负债 | 2,746,868,109 | 1,418,671,768 | 93.62% | 收取场外期权保证金增加、应付 代理基金申赎业务款增加 | |
| 利 润 表 | 项目 | 2026 年 1-9 月 | 2025 年 1-9 月 | 增减 | 变动原因 |
| 利息净收入 | 36,569,217 | 88,342,574 | -58.61% | 利息支出增加 | |
| 公允价值变动损益 | 251,884,953 | 20,757,138 | 1113.49% | 证券市场波动导致相关金融资产 的公允价值变动 | |
| 汇兑损益 | 16,736,068 | 6,372,073 | 162.65% | 汇率变动影响 | |
| 资产处置损益 | 1,071,723 | -62,316 | 不适用 | 非流动资产处置收益增加 | |
| 信用减值损失 | 6,202,259 | -2,794,306 | 不适用 | 融出资金规模增加，预期信用减 值损失增加 | |
| 其他业务成本 | 2,850,530 | 1,714,847 | 66.23% | 期货保险费成本增加 | |
| 营业外收入 | 412,124 | 1,173,190 | -64.87% | 与日常经营活动无关的收入减少 | |
| 营业外支出 | 9,666,732 | 6,560,950 | 47.34% | 与日常经营活动无关的支出增加 | |
| 其他权益工具投资公允价值 变动 | 20,869,625 | -24,283,544 | 不适用 | 证券市场波动导致持有的其他权 益工具价格波动 |
| 其他债权投资公允价值变动 | -322,595 | 280,445 | -215.03% | 证券市场波动导致持有的其他债 权投资价格波动 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 外币财务报表折算差额 | -40,001,532 | -11,023,262 | 不适用 | 汇率变动影响 | |
| 现 金 流 量 表 | 项目 | 2026 年 1-9 月 | 2025 年 1-9 月 | 增减 | 变动原因 |
| 经营活动产生的现金流量净 额 | -109,247,330 | 3,118,574,202 | -103.50% | 交易性金融资产规模增加、交易 性金融负债规模减少，导致现金 净流入减少 | |
| 投资活动产生的现金流量净 额 | -806,421,550 | -49,312,372 | 不适用 | 报告期内其他权益工具投资规模 增加，导致现金流出增加 | |
| 筹资活动产生的现金流量净 额 | 1,580,372,171 | -51,713,111 | 不适用 | 上年同期偿还债务规模较大的影 响 | |
| 汇率变动对现金的影响 | -39,619,322 | -6,053,686 | 不适用 | 汇率变动影响 |
（四） 母公司净资本及有关风险控制指标
单位：元
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 |
|---|---|---|---|
| 核心净资本 | 9,615,139,162 | 10,322,686,324 | -6.85% |
| 附属净资本 | 1,250,000,000 | 1,750,000,000 | -28.57% |
| 净资本 | 10,865,139,162 | 12,072,686,324 | -10.00% |
| 净资产 | 18,139,376,726 | 18,068,310,884 | 0.39% |
| 各项风险资本准备之和 | 5,297,454,312 | 5,170,092,041 | 2.46% |
| 表内外资产总额 | 68,385,438,478 | 60,241,919,430 | 13.52% |
| 风险覆盖率 | 205.10% | 233.51% | 下降 28.41 个百分点 |
| 资本杠杆率 | 14.06% | 17.14% | 下降 3.08 个百分点 |
| 流动性覆盖率 | 160.56% | 135.90% | 增长 24.66 个百分点 |
| 净稳定资金率 | 191.09% | 195.89% | 下降 4.80 个百分点 |
| 净资本/净资产 | 59.90% | 66.82% | 下降 6.92 个百分点 |
| 净资本/负债 | 23.04% | 29.88% | 下降 6.84 个百分点 |
| 净资产/负债 | 38.47% | 44.72% | 下降 6.25 个百分点 |
| 自营权益类证券及其衍生品 /净资本<br><br> | 22.16% | 14.70% | 增长 7.46 个百分点 |
| 自营非权益类证券及其衍生 品/净资本<br><br> | 267.60% | 214.59% | 增长 53.01 个百分点 |
注： 报告期内，公司净资本等主要风险控制指标均符合监管要求，未发生触及预警标准、不符合规定标准的情况。
二、股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 （户） | 101,594 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 前 10 名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售 | 质押、标记 或 |
| 条件的股份 数量<br><br> | 冻结情况 | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 股份 状态<br><br> | 数量 | ||||||||
| 山西金融投资控股集团有限公司 | 国有法人 | 31.77% | 1,140,374,242 | 0 | - | - | |||
| 太原钢铁（集团）有限公司 | 国有法人 | 10.23% | 367,268,616 | 0 | - | - | |||
| 山西国际电力集团有限公司 | 国有法人 | 5.55% | 199,268,856 | 0 | - | - | |||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 2.42% | 86,907,634 | 0 | - | - | |||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全 指证券公司交易型开放式指数证券投资基 金 | 基金、理财 产品等 | 1.99% | 71,425,343 | 0 | - | - | |||
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全 指证券公司交易型开放式指数证券投资基 金 | 基金、理财 产品等 | 1.19% | 42,827,840 | 0 | - | - | |||
| 郑州热力集团有限公司 | 国有法人 | 0.96% | 34,321,745 | 0 | - | - | |||
| 山西省科技基金发展有限公司 | 国有法人 | 0.62% | 22,100,000 | 0 | - | - | |||
| 山西杏花村汾酒集团有限责任公司 | 国有法人 | 0.47% | 17,032,252 | 0 | - | - | |||
| 国泰海通证券股份有限公司－天弘中证全 指证券公司交易型开放式指数证券投资基 金 | 基金、理财 产品等 | 0.39% | 14,093,034 | 0 | - | - | |||
| 前 10 名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份、高管锁定股） | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量<br><br> | 股份种类及数量 | |||||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||||
| 山西金融投资控股集团有限公司 | 1,140,374,242 | 人民币普通股 | 1,140,374,242 | ||||||
| 太原钢铁（集团）有限公司 | 367,268,616 | 人民币普通股 | 367,268,616 | ||||||
| 山西国际电力集团有限公司 | 199,268,856 | 人民币普通股 | 199,268,856 | ||||||
| 香港中央结算有限公司 | 86,907,634 | 人民币普通股 | 86,907,634 | ||||||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证 全指证券公司交易型开放式指数证券投 资基金 | 71,425,343 | 人民币普通股 | 71,425,343 | ||||||
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证 全指证券公司交易型开放式指数证券投 资基金 | 42,827,840 | 人民币普通股 | 42,827,840 | ||||||
| 郑州热力集团有限公司 | 34,321,745 | 人民币普通股 | 34,321,745 | ||||||
| 山西省科技基金发展有限公司 | 22,100,000 | 人民币普通股 | 22,100,000 | ||||||
| 山西杏花村汾酒集团有限责任公司 | 17,032,252 | 人民币普通股 | 17,032,252 | ||||||
| 国泰海通证券股份有限公司－天弘中证 全指证券公司交易型开放式指数证券投 资基金 | 14,093,034 | 人民币普通股 | 14,093,034 | ||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中，山西国际电力集团有限公司、山西省科技基金发展有限公 司及山西杏花村汾酒集团有限责任公司实际控制人同为山西省国资委； 未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。 | ||||||||
| 前 10 名股东参与融资融券业务情况说明 | 不适用 |
持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
- □适用 √不适用
前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
- □适用 √不适用
（二） 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
- □适用 √不适用
三、其他重要事项
（一）债券相关事项
- 债券发行情况
2026 年 8 月 6 日，公司完成“2026 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）”的发 行，债券发行期限为 3 年期，实际发行规模 6 亿元，票面利率为 1.69%。该债券于 2026 年 8 月 13 日起在 深圳证券交易所上市，并面向专业投资者中的机构投资者交易，交易方式包括匹配成交、点击成交、询 价成交、竞买成交和协商成交。
2026 年 8 月 20 日，公司完成“2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）” 的发行，债 券发行期限为 3 年期，实际发行规模 10 亿元，票面利率为 1.69%。该债券于 2026 年 8 月 25 日起在深圳 证券交易所上市，并面向专业投资者中的机构投资者交易，交易方式包括匹配成交、点击成交、询价成 交、竞买成交和协商成交。
2. 债券付息及兑付情况
- 2026 年 7 月 20 日，公司按期完成“2023 年面向专业投资者非公开发行次级债券（第一期）”2026
年兑付兑息暨摘牌工作。
- 2026 年 7 月 21 日，公司按期完成“2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）”2026 年
- 付息工作（详见公司公告：临 2026-038）。
2026 年 7 月 22 日，公司按期完成“2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）”2026 年
- 付息工作（详见公司公告：临 2026-039）。
2026 年 9 月 11 日，公司按期完成“2025 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）”2026 年
- 付息工作（详见公司公告：临 2026-045），以及“2023 年面向专业投资者非公开发行次级债券（第二 期）”2026 年兑付兑息暨摘牌工作。
- 2026 年 9 月 28 日，公司按期完成“2025 年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）” 2026 年
付息工作（详见公司公告：临 2026-046）。
- 2026 年 10 月 19 日，公司按期完成“2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二）”
2026 年付息工作（详见公司公告：临 2026-049）。
（二）分支机构变动情况
公司依据整体转型发展规划，统筹优化调整营业网点布局。报告期内，公司完成 2 家分支机构的同 城迁址及更名。具体情况如下：
| 证券分支机构迁址及更名情况 | |||
|---|---|---|---|
| 序 号 | 原名称 | 现名称 | 搬迁后地址 |
| 1 | 大同文化街证券营业部 | 大同锦绣学府证券营业部 | 山西省大同市云冈区南环西路锦绣学府 1 号楼 8 号商铺 |
| 2 | 无锡建筑路证券营业部 | 无锡清扬路证券营业部 | 江苏省无锡市梁溪区清扬路 118 号世金中心 40 层 400309 单元 |
（三）2026 年中期利润分配实施情况
公司于 2026 年 5 月 20 日召开 2025 年度股东会，审议通过了《关于 2025 年度利润分配方案暨 2026 年中期利润分配授权的议案》，同意授权董事会在公司同时满足当期盈利、各项风险控制指标持续符合监 管要求且不存在重大资金需求的前提条件下，决定并实施公司 2026 年中期利润分配方案。
公司 2026 年 8 月 26 日召开第五届董事会第四次会议，审议通过的 2026 年中期利润分配方案具体内 容为：以公司截至 2026 年 6 月 30 日总股本 3,589,771,547 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.50 元（含税），共分配现金红利 179,488,577.35 元，不送红股，不以公积金转增股本。
2026 年 10 月 22 日，公司完成 2026 年中期权益分派事项（详见公司公告：临 2026-048）。
（四）上市证券做市交易业务资格获批暨修订《公司章程》事项
2026 年 10 月，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准山西证券股 份有限公司上市证券做市交易业务资格的批复》（证监许可〔2026〕2722 号），核准公司上市证券做市交 易（限于北京证券交易所股票做市交易）业务资格（详见公司公告：临 2026-047）。
根据公司第四届董事会第二十一次会议、2023 年度股东大会会议决议及中国证监会上述批复，公司 对《公司章程》涉及公司经营范围相应条款进行了修订（详见公司公告：临 2026-050）。
（五）公司子公司重大事项
- 向香港子公司增资事项
- 2025 年 10 月 28 日，公司第四届董事会第二十七次会议审议通过《关于向子公司山证国际金融控股
有限公司增资的议案》，同意公司向子公司山证国际增资 10 亿港元（详见公司公告：临 2025-030、临
- 2025-033）。
2026 年 7 月，公司收到中国证监会出具的《关于山西证券股份有限公司向香港子公司增资有关意见 的复函》（机构司函〔2026〕1009 号），对公司向山证国际增资 10 亿港元无异议（详见公司公告：临
- 2026-037）。
2.对子公司山证科技（深圳）有限公司减资事项
2026 年 8 月 26 日，公司第五届董事会第四次会议审议通过了《关于对子公司山证科技（深圳）有限 公司减资的议案》，公司决定对山证科技减少注册资本人民币 1 亿元。同时，授权公司经营管理层决定和 办理与本次减资事项有关的一切事宜（详见公司公告：临 2026-040、临 2026-044）。
四、季度财务报表
（一） 财务报表
- 1、合并资产负债表
编制单位：山西证券股份有限公司
单位：元
| 项目 | 2026 年 9 月 30 日 | 2025 年 12 月 31 日 |
|---|---|---|
| 资产： | ||
| 货币资金 | 24,515,777,221 | 24,482,472,599 |
| 其中：客户资金存款 | 18,542,482,664 | 18,222,694,094 |
| 结算备付金 | 4,613,953,594 | 4,106,240,592 |
| 其中：客户备付金 | 2,481,983,214 | 2,157,945,612 |
| 融出资金 | 9,430,650,694 | 8,755,463,774 |
| 衍生金融资产 | 50,597,257 | 70,057,315 |
| 买入返售金融资产 | 748,465,679 | 628,105,552 |
| 应收款项 | 173,438,046 | 170,624,760 |
| 存出保证金 | 5,715,279,649 | 4,092,472,467 |
| 金融投资： | 44,223,220,194 | 37,259,120,828 |
| 交易性金融资产 | 42,735,398,419 | 36,594,501,792 |
| 债权投资 | 23,826,412 | 25,026,303 |
| 其他债权投资 | 44,365,496 | 51,307,952 |
| 其他权益工具投资 | 1,419,629,867 | 588,284,781 |
| 长期股权投资 | 527,958,692 | 399,658,951 |
| 固定资产 | 330,192,160 | 366,935,884 | |
|---|---|---|---|
| 使用权资产 | 219,113,809 | 244,924,320 | |
| 无形资产 | 185,811,770 | 215,100,276 | |
| 商誉 | 476,939,901 | 476,939,901 | |
| 递延所得税资产 | 115,019,286 | 146,663,298 | |
| 其他资产 | 350,222,925 | 368,839,532 | |
| 资产总计 | 91,676,640,877 | 81,783,620,049 | |
| 负债： | |||
| 短期借款 | 811,933,629 | 497,758,099 | |
| 应付短期融资款 | - | 28,920,661 | |
| 拆入资金 | 11,871,304,685 | 11,641,390,609 | |
| 交易性金融负债 | 1,285,738,650 | 2,226,113,491 | |
| 衍生金融负债 | 250,430,955 | 51,008,402 | |
| 卖出回购金融资产款 | 14,674,677,864 | 9,707,172,050 | |
| 代理买卖证券款 | 22,532,453,592 | 21,096,709,749 | |
| 应付职工薪酬 | 206,652,039 | 185,993,860 | |
| 应交税费 | 44,637,247 | 93,565,560 | |
| 应付款项 | 112,504,993 | 92,120,032 | |
| 应付债券 | 17,749,076,241 | 15,628,789,601 | |
| 租赁负债 | 209,648,584 | 240,144,760 | |
| 递延所得税负债 | 105,757,661 | 90,847,707 | |
| 其他负债 | 2,746,868,109 | 1,418,671,768 | |
| 负债合计 | 72,601,684,249 | 62,999,206,349 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 3,589,771,547 | 3,589,771,547 | |
| 资本公积 | 9,723,419,390 | 9,723,419,390 | |
| 其他综合收益 | -106,337,654 | -90,598,933 | |
| 盈余公积 | 964,415,005 | 964,415,005 | |
| 一般风险准备 | 1,100,900,496 | 1,100,900,496 | |
| 交易风险准备 | 1,010,269,008 | 1,010,269,008 | |
| 未分配利润 | 2,518,690,253 | 2,210,323,849 | |
| 归属于母公司股东权益合计 | 18,801,128,045 | 18,508,500,362 | |
| 少数股东权益 | 273,828,583 | 275,913,338 | |
| 所有者权益合计 | 19,074,956,628 | 18,784,413,700 | |
| 负债和所有者权益总计 | 91,676,640,877 | 81,783,620,049 |
法定代表人：王怡里 主管会计工作负责人：张立德 会计机构负责人：张立德
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
|---|
| 一、营业收入 | 2,509,697,310 | 2,459,197,811 | |
|---|---|---|---|
| 手续费及佣金净收入 | 1,236,190,956 | 1,119,301,366 | |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 732,483,595 | 631,011,003 | |
| 投资银行业务手续费净收入 | 240,157,026 | 249,482,148 | |
| 资产管理业务手续费净收入 | 209,406,653 | 169,953,020 | |
| 利息净收入 | 36,569,217 | 88,342,574 | |
| 其中：利息收入 | 758,681,211 | 706,392,910 | |
| 利息支出 | 722,111,994 | 618,050,336 | |
| 投资收益 | 921,425,953 | 1,167,063,340 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资 收益<br><br> | 13,348,227 | 7,200,000 | |
| 公允价值变动损益 | 251,884,953 | 20,757,138 | |
| 汇兑损益 | 16,736,068 | 6,372,073 | |
| 其他业务收入 | 9,036,197 | 11,947,063 | |
| 资产处置损益 | 1,071,723 | -62,316 | |
| 其他收益 | 36,782,243 | 45,476,573 | |
| 二、营业支出 | 1,568,887,875 | 1,589,652,454 | |
| 税金及附加 | 18,539,227 | 18,709,099 | |
| 业务及管理费 | 1,541,295,859 | 1,572,022,814 | |
| 信用减值损失 | 6,202,259 | -2,794,306 | |
| 其他业务成本 | 2,850,530 | 1,714,847 | |
| 三、营业利润 | 940,809,435 | 869,545,357 | |
| 加：营业外收入 | 412,124 | 1,173,190 | |
| 减：营业外支出 | 9,666,732 | 6,560,950 | |
| 四、利润总额 | 931,554,827 | 864,157,597 | |
| 减：所得税费用 | 154,668,881 | 157,813,017 | |
| 五、净利润 | 776,885,946 | 706,344,580 | |
| （一）按经营持续性分类： | |||
| 1.持续经营净利润 | 776,885,946 | 706,344,580 | |
| 2.终止经营净利润 | - | - | |
| （二）按所有权归属分类： | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润 | 778,970,701 | 731,849,702 | |
| 2.少数股东损益 | -2,084,755 | -25,505,122 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -19,672,717 | -35,291,950 | |
| 归属母公司股东的其他综合收益的税 后净额<br><br> | -19,672,717 | -35,291,950 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综 合收益<br><br> | 20,869,625 | -24,283,544 | |
| 1.权益法下不能转损益的其他综 合收益<br><br> | - | - | |
| 2.其他权益工具投资公允价值变 动<br><br> | 20,869,625 | -24,283,544 |
| （二）将重分类进损益的其他综合 收益<br><br> | -40,542,342 | -11,008,406 | |
|---|---|---|---|
| 1.权益法下可转损益的其他综合 收益<br><br> | - | - | |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | -322,595 | 280,445 | |
| 3.金融资产重分类计入其他综合 收益的金额<br><br> | - | - | |
| 4.其他债权投资信用损失准备 | -218,215 | -265,589 | |
| 5. 现金流套期储备 | - | - | |
| 6.外币财务报表折算差额 | -40,001,532 | -11,023,262 | |
| 归属于少数股东的其他综合收益的税 后净额<br><br> | - | - | |
| 七、综合收益总额 | 757,213,229 | 671,052,630 | |
| 其中：归属于母公司股东的综合收益 总额<br><br> | 759,297,984 | 696,557,752 | |
| 归属于少数股东的综合收益总 额<br><br> | -2,084,755 | -25,505,122 | |
| 八、每股收益 | |||
| （一）基本每股收益 | 0.22 | 0.20 | |
| （二）稀释每股收益 | 0.22 | 0.20 |
法定代表人：王怡里 主管会计工作负责人：张立德 会计机构负责人：张立德
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
|---|---|---|
| 一、经营活动产生的现金流量 | ||
| 为交易目的而持有的金融资产 净减少额<br><br> | - | 2,486,333,173 |
| 拆入资金净增加额 | 216,000,000 | - |
| 回购业务资金净增加额 | 4,844,174,124 | - |
| 买卖衍生金融工具收到的现金 净额<br><br> | 75,101,504 | 265,295,168 |
| 代理买卖证券款净增加额 | 1,435,743,843 | 3,983,900,323 |
| 收取利息、手续费及佣金的现 金<br><br> | 2,988,487,002 | 2,689,403,678 |
| 收到的其他与经营活动有关的 现金<br><br> | 1,299,119,173 | 531,417,093 |
| 经营活动现金流入小计 | 10,858,625,646 | 9,956,349,435 |
| 融出资金净增加额 | 679,677,549 | 868,940,944 |
| 为交易目的而持有的金融资产 净增加额<br><br> | 5,259,141,717 | - |
| 为交易目的而持有的金融负债 净减少额<br><br> | 1,058,443,760 | 1,615,328,382 |
| 拆入资金净减少额 | - | 743,999,096 |
| 回购业务资金净减少额 | - | 636,319,957 |
| 支付利息、手续费及佣金的现 | 789,578,164 | 560,568,472 |
| 金 | ||
|---|---|---|
| 支付给职工以及为职工支付的 现金<br><br> | 975,875,354 | 1,034,159,847 |
| 支付的各项税费 | 288,606,750 | 262,730,720 |
| 支付其他与经营活动有关的现 金<br><br> | 1,916,549,682 | 1,115,727,815 |
| 经营活动现金流出小计 | 10,967,872,976 | 6,837,775,233 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -109,247,330 | 3,118,574,202 |
| 二、投资活动产生的现金流量 | ||
| 处置其他权益工具投资收到的 现金<br><br> | 199,234,587 | 152,803 |
| 收回投资收到的现金 | - | 1,145,501 |
| 取得投资收益收到的现金 | 60,909,479 | 8,292,776 |
| 处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收到的现金<br><br> | 512,194 | 957,746 |
| 收到其他与投资活动有关的现 金<br><br> | 100,000,000 | - |
| 投资活动现金流入小计 | 360,656,260 | 10,548,826 |
| 取得子公司及其他经营单位支 付的现金<br><br> | 120,000,000 | 310,000 |
| 购建固定资产、无形资产和其 他长期资产支付的现金<br><br> | 45,369,030 | 59,551,198 |
| 取得其他权益工具投资支付的 现金<br><br> | 1,001,708,780 | - |
| 投资活动现金流出小计 | 1,167,077,810 | 59,861,198 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -806,421,550 | -49,312,372 |
| 三、筹资活动产生的现金流量 | ||
| 发行债券收到的现金 | 2,600,000,000 | 6,000,000,000 |
| 发行收益凭证收到的现金 | 1,500,000,000 | - |
| 取得借款收到的现金 | 338,864,490 | 316,956,756 |
| 筹资活动现金流入小计 | 4,438,864,490 | 6,316,956,756 |
| 偿还债务支付的现金 | 2,027,486,188 | 5,615,891,855 |
| 分配股利、利润或偿付利息支 付的现金<br><br> | 767,708,800 | 685,286,231 |
| 偿还租赁负债支付的现金 | 63,297,331 | 67,491,781 |
| 筹资活动现金流出小计 | 2,858,492,319 | 6,368,669,867 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,580,372,171 | -51,713,111 |
| 四、汇率变动对现金的影响 | -39,619,322 | -6,053,686 |
| 五、现金净增加/（减少）额 | 625,083,969 | 3,011,495,033 |
| 加：年初现金余额 | 28,326,053,892 | 28,878,653,488 |
| 六、期末现金余额 | 28,951,137,861 | 31,890,148,521 |
法定代表人：王怡里 主管会计工作负责人：张立德 会计机构负责人：张立德
（二） 2026 年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
- □适用 √不适用 （三） 审计报告
第三季度财务会计报告是否经过审计
- □是 √否
公司第三季度财务会计报告未经审计。
山西证券股份有限公司董事会 2026 年 10 月 29 日
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