证券代码：688150 证券简称：莱特光电 公告编号：2026-053

陕西莱特光电材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券发行结果公告

保荐人（联席主承销商）：中信证券股份有限公司

联席主承销商：国泰海通证券股份有限公司

|本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。|

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重要内容提示：

陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称“莱特光电”、“发行人”或“公 司”）向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）已获得中国证券监 督管理委员会证监许可〔2026〕2306号文同意注册。本次发行的保荐人（联席主承 销商）为中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人（联席主承销商）”）， 联席主承销商为国泰海通证券股份有限公司（以下简称 “国泰海通证券”） （中信 证券、国泰海通证券以下合称 “联席主承销商”、“主承销商”）。本次发行的可转债 简称为“莱特转债”，债券代码为“118077”。

本次发行的可转债规模为 52,477.90 万元，向发行人在股权登记日（2026 年 9 月 28 日，T-1 日）收市后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称 “中国结算上海分公司”）登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部 分（含原股东放弃优先配售部分）网上通过上海证券交易所（以下简称“上交所”） 交易系统向社会公众投资者发售的方式进行。若认购不足 52,477.90 万元的部分由

中信证券余额包销。

一、本次可转债原股东优先配售结果

本次发行原股东优先配售的缴款工作已于 2026 年 9 月 29 日（T 日）结束，配 售结果如下：

二、本次可转债网上认购结果

本次发行原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）的网上认 购缴款工作已于 2026 年 10 月 8 日（T+2 日）结束。联席主承销商根据上交所和中 国结算上海分公司提供的数据，对本次可转债网上发行的最终认购情况进行了统 计，结果如下：

三、联席主承销商包销情况

根据承销协议约定，本次网上投资者放弃认购数量全部由中信证券包销，包销 数量为 1,708 手，包销金额为 1,708,000 元，包销比例为 0.33%。

2026 年 10 月 12 日（T+4 日），中信证券将包销资金与投资者缴款认购的资金 扣除尚未支付的保荐承销费用后一起划给发行人，发行人向中国结算上海分公司 提交债券登记申请，将包销的可转债登记至中信证券指定证券账户。

四、发行人及联席主承销商联系方式 （一）发行人：陕西莱特光电材料股份有限公司 联系地址：陕西省西安市高新区隆丰路 99 号 3 幢 3 号楼 联系人：潘香婷 电话：029-88338844

（二）保荐人（联席主承销商）：中信证券股份有限公司 联系地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 联系人：股票资本市场部 联系电话：021-20262387 （三）联席主承销商：国泰海通证券股份有限公司 联系地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 联系人：资本市场部 联系电话： 021-38031877

特此公告。

发行人：陕西莱特光电材料股份有限公司 保荐人（联席主承销商）：中信证券股份有限公司 联席主承销商：国泰海通证券股份有限公司 2026 年 10 月 12 日

（本页无正文，为《陕西莱特光电材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公 司债券发行结果公告》之盖章页）

发行人：陕西莱特光电材料股份有限公司

年 月 日

（本页无正文，为《陕西莱特光电材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公 司债券发行结果公告》之盖章页）

保荐人（联席主承销商）：中信证券股份有限公司

年 月 日

（本页无正文，为《陕西莱特光电材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公 司债券发行结果公告》之盖章页）

联席主承销商：国泰海通证券股份有限公司

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