1金科股份重整财务投资人受让的18亿股资本公积转增限售股将于2026年10月12日上市流通，占总股本16.9992%。
2该批股份锁定期为自2025年9月18日起12个月，目前承诺已履行完毕。
3本次解禁涉及川发基金、长城资产等27名财务投资人，解禁后公司无限售条件流通股占比将由71.64%升至88.64%。
4财务顾问国泰海通证券核查认为本次上市流通符合相关规定。
金科股份：国泰海通证券股份有限公司关于金科地产集团股份有限公司重整投资人受让资本公积转增的部分限售股上市流通的核查意见
摘要
国泰海通证券股份有限公司
关于金科地产集团股份有限公司
重整投资人受让资本公积转增的部分限售股上市流通的核 查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”、“财务顾问”）根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《上市公司监管指引第 11 号——上市公司破产重整相关事项》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 14 号——破产重整等事项》等法律法规的相关规定， 对金科地产集团股份有限公司（以下简称“金科股份”、“公司”）重整投资人受 让资本公积转增的部分限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况及核查意见 如下：
一、本次上市流通的限售股类型
金科股份本次上市流通的限售股类型为重整投资人在公司重整程序中取得 的资本公积金转增股份。
- 2024 年 4 月 22 日，金科股份收到重庆市第五中级人民法院（以下简称“五
中院”）送达的（2024）渝 05 破申 129 号《民事裁定书》，五中院正式裁定受理 公司的重整申请。
- 2025 年 5 月 10 日，金科股份收到五中院送达的《民事裁定书》。五中院
裁定批准《金科股份重整计划》，并终止公司重整程序，公司进入重整计划执行 阶段。
2025 年 9 月 11 日，公司为执行《金科地产集团股份有限公司重整计划》
（以下简称“《重整计划》”）转增的 5,294,365,816 股股份已全部登记至管理人 开立的金科地产集团股份有限公司破产企业财产处置专用账户。至此，公司总股 本由 5,339,715,816 股增加至 10,634,081,632 股。
2025 年 9 月 19 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《证 券过户登记确认书》，获悉管理人已将 3,000,000,000 股转增股票由管理人证券账 户（即金科地产集团股份有限公司破产企业财产处置专用账户）过户至全体重整 投资人指定主体证券账户，其中：向各重整产业投资人指定主体共计划转 1,200,000,000 股，向各重整财务投资人指定主体共计划转 1,800,000,000 股。
公司重整财务投资人指定实施主体受让资本公积金转增股份具体情况如下：
| 序号 | 重整财务投资人 名称 | 指定持股主体 名称 | 指定持股主体受 让股票数量 （股） | 占公司总 股本比例 | 锁定期限 （月） |
|---|---|---|---|---|---|
| 四川发展证券投 资基金管理有限 公司（代表“川 发细分行业精选 私募证券投资基 金”） | 川发细分行业 精选私募证券 投资基金 | 190,000,000.00 | 1.7944% | 自登记至 指定证券 账户之日 起锁定 12 个月 | |
| 中国长城资产管 理股份有限公司 | 兴宝国际信托 有限责任公司 —兴宝信托瑶光益得 6 号 资产服务信托 | 153,000,000.00 | 1.4449% | ||
| 长城资本管理有 限公司（代表<br><br>“长城资本凤凰 3 号集合资产管理 计划”） | 长城资本凤凰 3 号集合资产 管理计划 | 200,000,000.00 | 1.8888% | ||
| 青岛兴怀投资合 伙企业（有限合 伙） | 青岛兴怀投资 合伙企业（有 限合伙） | 19,200,000.00 | 0.1813% | ||
| 青岛兴芷投资合 伙企业（有限合 伙） | 青岛兴芷投资 合伙企业（有 限合伙） | 16,800,000.00 | 0.1587% | ||
| 重庆国际信托股 份有限公司（代 表“重信·开阳<br><br>24015·煜泰 9 号 集合资金信托计 划”） | 重庆国际信托 股份有限公司重信·开阳 24015·煜泰 9 号集合资金信 托计划 | 48,000,000.00 | 0.4533% |
| 序号 | 重整财务投资人 名称 | 指定持股主体 名称 | 指定持股主体受 让股票数量 （股） | 占公司总 股本比例 | 锁定期限 （月） |
|---|---|---|---|---|---|
| 海南陆和私募基 金管理有限公司 （代表“陆和寰 升 1 号私募证券 投资基金”） | 海南陆和私募 基金管理有限 公司-陆和寰升<br><br>1 号私募证券 投资基金 | 96,153,846.00 | 0.9081% | ||
| 北京福石私募基 金投资管理有限 责任公司 | 北京福石重整 管理咨询有限 公司 | 20,000,000.00 | 0.1889% | ||
| 陈永亮 | 76,153,846.00 | 0.7192% | |||
| 北京昊青私募基 金管理有限公司 （代表“昊青价 值私募证券投资 基金”） | 北京昊青私募 基金管理有限 公司-昊青价值 私募证券投资 基金 | 50,000,000.00 | 0.4722% | ||
| 天津启重圣源企 业管理合伙企业 （有限合伙） | 天津启重圣源 企业管理合伙 企业（有限合 伙） | 50,000,000.00 | 0.4722% | ||
| 徐斌 | 徐斌 | 36,000,000.00 | 0.3400% | ||
| 彭梓耘 | 彭梓耘 | 30,000,000.00 | 0.2833% | ||
| 深圳市信庭五号 投资合伙企业 （有限合伙） | 深圳市信庭五 号投资合伙企 业(有限合伙) | 50,000,000.00 | 0.4722% | ||
| 成都鑫唐卡企业 管理合伙企业 （有限合伙） | 成都鑫唐卡企 业管理合伙企 业（有限合 伙） | 149,792,308.00 | 1.4146% | ||
| 上海神投日升企 业管理合伙企业 （有限合伙） | 上海神投日升 企业管理合伙 企业（有限合 伙） | 40,000,000.00 | 0.3778% | ||
| 海南陆和私募基 金管理有限公司 （代表“陆和寰 升 2 号私募证券 投资基金”） | 海南陆和私募 基金管理有限 公司-陆和寰升<br><br>2 号私募证券 投资基金 | 19,230,769.00 | 0.1816% |
| 序号 | 重整财务投资人 名称 | 指定持股主体 名称 | 指定持股主体受 让股票数量 （股） | 占公司总 股本比例 | 锁定期限 （月） |
|---|---|---|---|---|---|
| 杭州紫鹊企业管 理顾问合伙企业 （有限合伙） | 杭州紫鹊企业 管理顾问合伙 企业（有限合 伙） | 30,900,000.00 | 0.2918% | ||
| 杭州智享鑫生丙 寅企业管理合伙 企业（有限合 伙） | 杭州智享鑫生 丙寅企业管理 合伙企业(有限 合伙) | 20,000,000.00 | 0.1889% | ||
| 深圳市前海久银 投资基金管理有 限公司 | 深圳市前海久 银投资基金管 理有限公司-久 银久利 4 号私 募证券投资基 金 | 42,500,000.00 | 0.4014% | ||
| 北京久荣咨询 合伙企业(有限 合伙) | 7,500,000.00 | 0.0708% | |||
| 苏州金源宏新企 业管理合伙企业 （有限合伙） | 苏州金源宏新 企业管理合伙 企业(有限合 伙) | 34,000,000.00 | 0.3211% | ||
| 山东圆融私募基 金管理有限公司 （代表“圆融投 资股票多空 1 号 私募证券投资基 金”） | 山东圆融私募 基金管理有限 公司-圆融投资 股票多空 1 号 私募证券投资 基金 | 30,000,000.00 | 0.2833% | ||
| 张鑫 | 张鑫 | 50,000,000.00 | 0.4722% | ||
| 王科君 | 王科君 | 150,000,000.00 | 1.4166% | ||
| 单小飞 | 单小飞 | 140,769,231.00 | 1.3294% | ||
| 马涛 | 马涛 | 50,000,000.00 | 0.4722% | ||
| - | 1,800,000,000.00 | 16.9992% | - |
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司分别于 2025 年 9 月 30 日及 10 月 16 日召开第十一届董事会第五十九 次会议及 2025 年第三次临时股东会，审议通过了《关于注销公司已回购股份暨 注册资本变更的议案》，同意公司将已回购的社会公众股 3,706 万股及限制性股
票 829 万股予以注销。上述股份注销后，公司总股本由 10,634,081,632 股变更为 10,588,731,632 股。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
（一）有关承诺情况
1、《重整投资协议》中的股份锁定安排
重整财务投资人承诺根据《重整计划》及签署的《重整投资协议》，本次受 让股份自登记至重整投资人指定证券账户之日起锁定 12 个月。具体情况如下：
| 序 号 | 承诺方 | 承诺 类型 | 承诺内容 | 承诺 开始 时间 | 承诺 期限 | 履行 情况 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 四川发展证券投资基 金管理有限公司（代 表“川发细分行业精 选私募证券投资基 金”） | 锁定 期承 诺 | 丁方承诺，按照本协议财务投资部 分的标的股份登记至丁方指定证券 账户之日起十二个月内，不通过任 何形式转让、减持(包括但不限于集 合竞价、大宗交易、协议转让等各 种方式)或者委托他人管理其持有的 标的股份。 | 2025 年 9 月 18 日 | 12 个 月 | 履行 完毕 |
| 2 | 中国长城资产管理股 份有限公司（实际持 股：兴宝国际信托有 限责任公司-兴宝信 托-瑶光益得 6 号资 产服务信托） | 锁定 期承 诺 | 丁方承诺，按照本协议财务投资部 分的标的股份登记至丁方指定证券 账户之日起十二个月内，不通过任 何形式转让、减持(包括但不限于集 合竞价、大宗交易、协议转让等各 种方式)或者委托他人管理其间接或 直接持有的标的股份。 | 2025 年 9 月 18 日 | 12 个 月 | 履行 完毕 |
| 3 | 长城资本管理有限公 司（代表“长城资本 凤凰 3 号集合资产管 理计划”） | 锁定 期承 诺 | 戊方承诺，按照本协议财务投资部 分的标的股份登记至戊方指定证券 账户之日起十二个月内，不通过任 何形式转让、减持(包括但不限于集 合竞价、大宗交易、协议转让等各 种方式)或者委托他人管理其持有的 标的股份。 | 2025 年 9 月 18 日 | 12 个 月 | 履行 完毕 |
| 序 号 | 承诺方 | 承诺 类型 | 承诺内容 | 承诺 开始 时间 | 承诺 期限 | 履行 情况 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 4 | 青岛兴怀投资合伙企 业（有限合伙） | 锁定 期承 诺 | 丁方承诺，按照本协议标的股份登 记至丁方指定证券账户之日起十二 个月内，不通过任何形式转让、减 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 易、协议转让等各种方式)或者委托 他人管理其间接或直接持有的标的 股份。 | 2025 年 9 月 18 日 | 12 个 月 | 履行 完毕 |
| 5 | 青岛兴芷投资合伙企 业（有限合伙） | 锁定 期承 诺 | 丁方承诺，按照本协议标的股份登 记至丁方指定证券账户之日起十二 个月内，不通过任何形式转让、减 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 易、协议转让等各种方式)或者委托 他人管理其间接或直接持有的标的 股份 | 2025 年 9 月 18 日 | 12 个 月 | 履行 完毕 |
| 6 | 重庆国际信托股份有 限公司（代表“重 信·开阳 24015·煜 泰 9 号集合资金信托 计划”） | 锁定 期承 诺 | 丁方承诺，按照本协议标的股份登 记至丁方指定证券账户之日起十二 个月内，不通过任何形式转让、减 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 易、协议转让等各种方式)或者委托 他人管理其间接或直接持有的标的 股份。 | 2025 年 9 月 18 日 | 12 个 月 | 履行 完毕 |
| 7 | 海南陆和私募基金管 理有限公司（代表 “陆和寰升 1 号私募 证券投资基金”） | 锁定 期承 诺 | 丁方承诺，按照本协议标的股份登 记至丁方指定证券账户之日起十二 个月内，不通过任何形式转让、减 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 易、协议转让等各种方式)或者委托 他人管理其间接或直接持有的标的 股份。 | 2025 年 9 月 18 日 | 12 个 月 | 履行 完毕 |
| 8 | 北京福石私募基金投 资管理有限责任公司 （实际持股：北京福 石重整管理咨询有限 公司） | 锁定 期承 诺 | 丁方承诺，按照本协议标的股份登 记至丁方指定证券账户之日起十二 个月内，不通过任何形式转让、减 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 易、协议转让等各种方式)或者委托 他人管理其间接或直接持有的标的 股份。 | 2025 年 9 月 18 日 | 12 个 月 | 履行 完毕 |
| 序 号 | 承诺方 | 承诺 类型 | 承诺内容 | 承诺 开始 时间 | 承诺 期限 | 履行 情况 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 9 | 北京福石私募基金投 资管理有限责任公司 （实际持股：陈永 亮） | 锁定 期承 诺 | 丁方承诺，按照本协议标的股份登 记至丁方指定证券账户之日起十二 个月内，不通过任何形式转让、减 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 易、协议转让等各种方式)或者委托 他人管理其间接或直接持有的标的 股份。 | 2025 年 9 月 18 日 | 12 个 月 | 履行 完毕 |
| 10 | 北京昊青私募基金管 理有限公司（代表 “昊青价值私募证券 投资基金”） | 锁定 期承 诺 | 丁方承诺，按照本协议标的股份登 记至丁方指定证券账户之日起十二 个月内，不通过任何形式转让、减 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 易、协议转让等各种方式)或者委托 他人管理其间接或直接持有的标的 股份。 | 2025 年 9 月 18 日 | 12 个 月 | 履行 完毕 |
| 11 | 天津启重圣源企业管 理合伙企业（有限合 伙） | 锁定 期承 诺 | 丁方承诺，按照本协议标的股份登 记至丁方指定证券账户之日起十二 个月内，不通过任何形式转让、减 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 易、协议转让等各种方式)或者委托 他人管理其间接或直接持有的标的 股份。 | 2025 年 9 月 18 日 | 12 个 月 | 履行 完毕 |
| 12 | 徐斌 | 锁定 期承 诺 | 丁方承诺，按照本协议标的股份登 记至丁方指定证券账户之日起十二 个月内，不通过任何形式转让、减 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 易、协议转让等各种方式)或者委托 他人管理其间接或直接持有的标的 股份。 | 2025 年 9 月 18 日 | 12 个 月 | 履行 完毕 |
| 13 | 彭梓耘 | 锁定 期承 诺 | 丁方承诺，按照本协议标的股份登 记至丁方指定证券账户之日起十二 个月内，不通过任何形式转让、减 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 易、协议转让等各种方式)或者委托 他人管理其间接或直接持有的标的 股份。 | 2025 年 9 月 18 日 | 12 个 月 | 履行 完毕 |
| 序 号 | 承诺方 | 承诺 类型 | 承诺内容 | 承诺 开始 时间 | 承诺 期限 | 履行 情况 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 14 | 深圳市信庭五号投资 合伙企业（有限合 伙） | 锁定 期承 诺 | 丁方承诺，按照本协议标的股份登 记至丁方指定证券账户之日起十二 个月内，不通过任何形式转让、减 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 易、协议转让等各种方式)或者委托 他人管理其间接或直接持有的标的 股份。 | 2025 年 9 月 18 日 | 12 个 月 | 履行 完毕 |
| 15 | 成都鑫唐卡企业管理 合伙企业（有限合 伙） | 锁定 期承 诺 | 丁方承诺，按照本协议标的股份登 记至丁方指定证券账户之日起十二 个月内，不通过任何形式转让、减 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 易、协议转让等各种方式)或者委托 他人管理其间接或直接持有的标的 股份 | 2025 年 9 月 18 日 | 12 个 月 | 履行 完毕 |
| 16 | 上海神投日升企业管 理合伙企业（有限合 伙） | 锁定 期承 诺 | 丁方承诺，按照本协议标的股份登 记至丁方指定证券账户之日起十二 个月内，不通过任何形式转让、减 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 易、协议转让等各种方式)或者委托 他人管理其间接或直接持有的标的 股份。 | 2025 年 9 月 18 日 | 12 个 月 | 履行 完毕 |
| 17 | 海南陆和私募基金管 理有限公司（代表 “陆和寰升 2 号私募 证券投资基金”） | 锁定 期承 诺 | 丁方承诺，按照本协议标的股份登 记至丁方指定证券账户之日起十二 个月内，不通过任何形式转让、减 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 易、协议转让等各种方式)或者委托 他人管理其间接或直接持有的标的 股份。 | 2025 年 9 月 18 日 | 12 个 月 | 履行 完毕 |
| 18 | 杭州紫鹊企业管理顾 问合伙企业（有限合 伙） | 锁定 期承 诺 | 丁方承诺，按照本协议标的股份登 记至丁方指定证券账户之日起十二 个月内，不通过任何形式转让、减 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 易、协议转让等各种方式)或者委托 他人管理其间接或直接持有的标的 股份。 | 2025 年 9 月 18 日 | 12 个 月 | 履行 完毕 |
| 序 号 | 承诺方 | 承诺 类型 | 承诺内容 | 承诺 开始 时间 | 承诺 期限 | 履行 情况 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 19 | 杭州智享鑫生丙寅企 业管理合伙企业（有 限合伙） | 锁定 期承 诺 | 丁方承诺，按照本协议标的股份登 记至丁方指定证券账户之日起十二 个月内，不通过任何形式转让、减 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 易、协议转让等各种方式)或者委托 他人管理其间接或直接持有的 标的股份。 | 2025 年 9 月 18 日 | 12 个 月 | 履行 完毕 |
| 20 | 深圳市前海久银投资 基金管理有限公司 （实际持股：深圳市 前海久银投资基金管 理有限公司-久银久利 4 号私募证券投资基 金） | 锁定 期承 诺 | 丁方承诺，按照本协议标的股份登 记至丁方指定证券账户之日起十二 个月内，不通过任何形式转让、减 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 易、协议转让等各种方式)或者委托 他人管理其间接或直接持有的 标的股份。 | 2025 年 9 月 18 日 | 12 个 月 | 履行 完毕 |
| 21 | 深圳市前海久银投资 基金管理有限公司 （实际持股：北京久 荣咨询合伙企业（有 限合伙）） | 锁定 期承 诺 | 丁方承诺，按照本协议标的股份登 记至丁方指定证券账户之日起十二 个月内，不通过任何形式转让、减 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 易、协议转让等各种方式)或者委托 他人管理其间接或直接持有的 标的股份。 | 2025 年 9 月 18 日 | 12 个 月 | 履行 完毕 |
| 22 | 苏州金源宏新企业管 理合伙企业（有限合 伙） | 锁定 期承 诺 | 丁方承诺，按照本协议标的股份登 记至丁方指定证券账户之日起十二 个月内，不通过任何形式转让、减 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 易、协议转让等各种方式)或者委托 他人管理其间接或直接持有的标的 股份。 | 2025 年 9 月 18 日 | 12 个 月 | 履行 完毕 |
| 23 | 山东圆融私募基金管 理有限公司（代表 “圆融投资股票多空 1 号私募证券投资基 金”） | 锁定 期承 诺 | 丁方承诺，按照本协议标的股份登 记至丁方指定证券账户之日起十二 个月内，不通过任何形式转让、减 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 易、协议转让等各种方式)或者委托 他人管理其间接或直接持有的标的 股份。 | 2025 年 9 月 18 日 | 12 个 月 | 履行 完毕 |
| 序 号 | 承诺方 | 承诺 类型 | 承诺内容 | 承诺 开始 时间 | 承诺 期限 | 履行 情况 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 24 | 张鑫 | 锁定 期承 诺 | 丁方承诺，按照本协议标的股份登 记至丁方指定证券账户之日起十二 个月内，不通过任何形式转让、减 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 易、协议转让等各种方式)或者委托 他人管理其间接或直接持有的 标的股份。 | 2025 年 9 月 18 日 | 12 个 月 | 履行 完毕 |
| 25 | 王科君 | 锁定 期承 诺 | 丁方承诺，按照本协议标的股份登 记至丁方指定证券账户之日起十二 个月内，不通过任何形式转让、减 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 易、协议转让等各种方式)或者委托 他人管理其间接或直接持有的标的 股份。 | 2025 年 9 月 18 日 | 12 个 月 | 履行 完毕 |
| 26 | 单小飞 | 锁定 期承 诺 | 丁方承诺，按照本协议标的股份登 记至丁方指定证券账户之日起十二 个月内，不通过任何形式转让、减 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 易、协议转让等各种方式)或者委托 他人管理其间接或直接持有的标的 股份。 | 2025 年 9 月 18 日 | 12 个 月 | 履行 完毕 |
| 27 | 马涛 | 锁定 期承 诺 | 丁方承诺，按照本协议标的股份登 记至丁方指定证券账户之日起十二 个月内，不通过任何形式转让、减 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 易、协议转让等各种方式)或者委托 他人管理其间接或直接持有的 标的股份。 | 2025 年 9 月 18 日 | 12 个 月 | 履行 完毕 |
注：兴宝国际信托有限责任公司-兴宝信托-瑶光益得 6 号资产服务信托、陈永亮、深圳市前 海久银投资基金管理有限公司-久银久利 4 号私募证券投资基金、北京久荣咨询合伙企业（有 限合伙）等主体并未直接与公司签署《重整投资协议》；根据各方签署的《重整投资协议》 的安排，重整投资人在取得股份时可以将标的股份登记至重整投资人所指定的证券账户；但 依据重整投资人出具的《指定持股主体的函件》以及《重整计划》，重整投资人指定的证券 账户所有人仍需履行《重整投资协议》项下的相关义务。因此，兴宝国际信托有限责任公司 -兴宝信托-瑶光益得 6 号资产服务信托、陈永亮、深圳市前海久银投资基金管理有限公司-久 银久利 4 号私募证券投资基金、北京久荣咨询合伙企业（有限合伙）等证券账户所有人也需 履行上述锁定期承诺。
2、《重整投资协议》中的其他承诺
《重整投资协议》中对同业竞争作出相关承诺；
| 序 号 | 承诺方 | 承诺 类型 | 承诺内容 | 承诺 开始 时间 | 承诺 期限 | 履行 情况 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 四川发展证券投资基金 管理有限公司（代表 “川发细分行业精选私 募证券投资基金”） | 同业 竞争 | 丁方承诺，就本次投资可能产生 的同业竞争问题，丁方有义务根 据证券监管部门的要求予以解 决，包括但不限于出具关于避免 及解决同业竞争的承诺函或采取 其他相关措施等。 | 合同 签订 之日 | 无期 限 | 履行 中 |
| 2 | 中国长城资产管理股份 有限公司（实际持股： 兴宝国际信托有限责任 公司-兴宝信托-瑶光益 得 6 号资产服务信托） | 同业 竞争 | 丁方承诺，就本次投资可能产生 的同业竞争问题，丁方有义务根 据证券监管部门的要求予以解 决，包括但不限于出具关于避免 及解决同业竞争的承诺函或采取 其他相关措施等。 | 合同 签订 之日 | 无期 限 | 履行 中 |
| 3 | 长城资本管理有限公司 （代表“长城资本凤凰 3 号集合资产管理计 划”） | 同业 竞争 | 戊方承诺，就本次投资可能产生 的同业竞争问题，戊方有义务根 据证券监管部门的要求予以解 决，包括但不限于出具关于避免 及解决同业竞争的承诺函或采取 其他相关措施等。 | 合同 签订 之日 | 无期 限 | 履行 中 |
| 4 | 青岛兴怀投资合伙企业 （有限合伙） | 同业 竞争 | 丁方承诺，就本次投资可能产生 的同业竞争问题，丁方有义务根 据证券监管部门的要求予以解 决，包括但不限于出具关于避免 及解决同业竞争的承诺函或采取 其他相关措施等。 | 合同 签订 之日 | 无期 限 | 履行 中 |
| 5 | 青岛兴芷投资合伙企业 （有限合伙） | 同业 竞争 | 丁方承诺，就本次投资可能产生 的同业竞争问题，丁方有义务根 据证券监管部门的要求予以解 决，包括但不限于出具关于避免 及解决同业竞争的承诺函或采取 其他相关措施等。 | 合同 签订 之日 | 无期 限 | 履行 中 |
| 6 | 重庆国际信托股份有限 公司（代表“重信·开 阳 24015·煜泰 9 号集 合资金信托计划”） | 同业 竞争 | 丁方承诺，就本次投资可能产生 的同业竞争问题，丁方有义务根 据证券监管部门的要求予以解 决，包括但不限于出具关于避免 及解决同业竞争的承诺函或采取 其他相关措施等。 | 合同 签订 之日 | 无期 限 | 履行 中 |
| 序 号 | 承诺方 | 承诺 类型 | 承诺内容 | 承诺 开始 时间 | 承诺 期限 | 履行 情况 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 7 | 深圳市信庭五号投资合 伙企业（有限合伙） | 同业 竞争 | 丁方承诺，就本次投资可能产生 的同业竞争问题，丁方有义务根 据证券监管部门的要求予以解 决，包括但不限于出具关于避免 及解决同业竞争的承诺函或采取 其他相关措施等。 | 合同 签订 之日 | 无期 限 | 履行 中 |
| 8 | 深圳市前海久银投资基 金管理有限公司 | 同业 竞争 | 丁方承诺，就本次投资可能产生 的同业竞争问题，丁方有义务根 据证券监管部门的要求予以解 决，包括但不限于出具关于避免 及解决同业竞争的承诺函或采取 其他相关措施等。 | 合同 签订 之日 | 无期 限 | 履行 中 |
| 9 | 马涛 | 同业 竞争 | 丁方承诺，就本次投资可能产生 的同业竞争问题，丁方有义务根 据证券监管部门的要求予以解 决，包括但不限于出具关于避免 及解决同业竞争的承诺函或采取 其他相关措施等。 | 合同 签订 之日 | 无期 限 | 履行 中 |
（二）承诺履行情况
经核查，截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履 行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次上市流通的限售股总数为 1,800,000,000 股。
（二）本次限售股上市流通日期为 2026 年 10 月 12 日。
（三）本次限售股上市流通明细清单
| 序 号 | 股东名称 | 持有限售股数量 （股） | 持有限售 股占公司 总股本比 例 | 本次上市流通数 量（股） | 剩余限售 股份总数 （股） |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 四川发展证券投资 基金管理有限公司 －川发细分行业精 选私募证券投资基 金 | 190,000,000.00 | 1.7944% | 190,000,000.00 | - |
| 2 | 兴宝国际信托有限 责任公司—兴宝信 托—瑶光益得 6 号 资产服务信托 | 153,000,000.00 | 1.4449% | 153,000,000.00 | - |
| 3 | 长城资本管理有限 公司－长城资本凤 凰 3 号集合资产管 理计划 | 200,000,000.00 | 1.8888% | 200,000,000.00 | - |
| 4 | 青岛兴怀投资合伙 企业（有限合伙） | 19,200,000.00 | 0.1813% | 19,200,000.00 | - |
| 5 | 青岛兴芷投资合伙 企业（有限合伙） | 16,800,000.00 | 0.1587% | 16,800,000.00 | - |
| 6 | 重庆国际信托股份 有限公司-重信·开 阳 24015·煜泰 9 号 集合资金信托计划 | 48,000,000.00 | 0.4533% | 48,000,000.00 | - |
| 7 | 海南陆和私募基金 管理有限公司-陆 和寰升 1 号私募证 券投资基金 | 96,153,846.00 | 0.9081% | 96,153,846.00 | - |
| 8 | 北京福石重整管理 咨询有限公司 | 20,000,000.00 | 0.1889% | 20,000,000.00 | - |
| 9 | 陈永亮 | 76,153,846.00 | 0.7192% | 76,153,846.00 | - |
| 10 | 北京昊青私募基金 管理有限公司-昊 青价值私募证券投 资基金 | 50,000,000.00 | 0.4722% | 50,000,000.00 | - |
| 11 | 天津启重圣源企业 管理合伙企业（有 限合伙） | 50,000,000.00 | 0.4722% | 50,000,000.00 | - |
| 12 | 徐斌 | 36,000,000.00 | 0.3400% | 36,000,000.00 | - |
| 13 | 彭梓耘 | 30,000,000.00 | 0.2833% | 30,000,000.00 | - |
| 序 号 | 股东名称 | 持有限售股数量 （股） | 持有限售 股占公司 总股本比 例 | 本次上市流通数 量（股） | 剩余限售 股份总数 （股） |
|---|---|---|---|---|---|
| 14 | 深圳市信庭五号投 资合伙企业(有限 合伙) | 50,000,000.00 | 0.4722% | 50,000,000.00 | - |
| 15 | 成都鑫唐卡企业管 理合伙企业（有限 合伙） | 149,792,308.00 | 1.4146% | 149,792,308.00 | - |
| 16 | 上海神投日升企业 管理合伙企业（有 限合伙） | 40,000,000.00 | 0.3778% | 40,000,000.00 | - |
| 17 | 海南陆和私募基金 管理有限公司-陆 和寰升 2 号私募证 券投资基金 | 19,230,769.00 | 0.1816% | 19,230,769.00 | - |
| 18 | 杭州紫鹊企业管理 顾问合伙企业（有 限合伙） | 30,900,000.00 | 0.2918% | 30,900,000.00 | - |
| 19 | 杭州智享鑫生丙寅 企业管理合伙企业 (有限合伙) | 20,000,000.00 | 0.1889% | 20,000,000.00 | - |
| 20 | 深圳市前海久银投 资基金管理有限公 司-久银久利 4 号 私募证券投资基金 | 42,500,000.00 | 0.4014% | 42,500,000.00 | - |
| 21 | 北京久荣咨询合伙 企业(有限合伙) | 7,500,000.00 | 0.0708% | 7,500,000.00 | - |
| 22 | 苏州金源宏新企业 管理合伙企业(有 限合伙) | 34,000,000.00 | 0.3211% | 34,000,000.00 | - |
| 23 | 山东圆融私募基金 管理有限公司-圆 融投资股票多空 1 号私募证券投资基 金 | 30,000,000.00 | 0.2833% | 30,000,000.00 | - |
| 24 | 张鑫 | 50,000,000.00 | 0.4722% | 50,000,000.00 | - |
| 25 | 王科君 | 150,000,000.00 | 1.4166% | 150,000,000.00 | - |
| 26 | 单小飞 | 140,769,231.00 | 1.3294% | 140,769,231.00 | - |
| 27 | 马涛 | 50,000,000.00 | 0.4722% | 50,000,000.00 | - |
| 合计 | 1,800,000,000.00 | 16.9992% | 1,800,000,000.00 | - |
五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
| 股份性 质 | 本次变动前 | 本次变动增减数量 （+，-）（股） | 本次变动后 | ||
|---|---|---|---|---|---|
| 数量（股） | 比例 （%） | 数量（股） | 比例 （%） | ||
| 有限售 条件的 流通股 | 3,003,368,475 | 28.3638% | -1,800,000,000 | 1,203,368,475 | 11.3646% |
| 无限售 条件的 流通股 | 7,585,363,157 | 71.6362% | 1,800,000,000 | 9,385,363,157 | 88.6354% |
| 总股本 | 10,588,731,632 | 100% | 0 | 10,588,731,632 | 100% |
六、财务顾问核查意见
经核查，财务顾问认为：截至本核查意见出具日，公司本次上市流通的限售 股股东均已严格履行了其在公司重整投资人受让资本公积转增的部分限售股中 做出的各项承诺；公司本次限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《上市公司监管指引第 11 号-上市公司破产重整相关事项》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 14 号破产重整等事项》等相关规定的要求；公司关 于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，财务顾问对公司本次重整投资人受让资本公积转增的部分限售股上市 流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于金科地产集团股份有限 公司重整投资人受让资本公积转增的部分限售股上市流通的核查意见》之签章页）
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