证券代码：601568 证券简称：北元化工 公告编号：2026-040

陕西北元化工集团股份有限公司 关于公司股东协议转让部分股份的预披露公告

|本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。|

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重要内容提示：

 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）持股 5%以上股东陕 西恒源投资集团有限公司（以下简称“恒源投资”）持有公司 900,013,834 股股份，占公司总股本的 22.66%；恒源投资的一致行动人孙俊良持有公司 93,041,666 股股份，占公司总股本的 2.34%。恒源投资计划自本公告披露之 日起 3 个交易日后的 3 个月内披露相关提示性公告和权益变动报告，拟通 过协议转让方式转让其持有的公司股份不高于 218,472,222 股，不高于公司 总股本的 5.50%（含 5.50%）。

 本次协议转让不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化，不触及要约 收购，亦不会对公司治理结构及未来持续经营产生重大影响。

近日，公司收到恒源投资出具的《关于陕西北元化工集团股份有限公司股份 协议转让计划的通知》，恒源投资计划自本公告披露之日起 3 个交易日后的 3 个 月内披露相关提示性公告和权益变动报告，拟通过协议转让方式转让其持有的公 司股份不高于 218,472,222 股，不高于公司总股本的 5.50%（含 5.50%），具体情 况如下：

一、股东的基本情况

注：其他方式取得为公司资本公积转增股本实施完成后取得的股份。 上述减持主体存在一致行动人：

注：1.恒源投资一致行动人孙俊良自上市以来未减持公司股份。

• 2.孙俊良系公司现任董事，其不参与本次协议转让。
• 3.上述合计比例与分项比例之和略有出入，系因四舍五入所致。

二、协议转让计划的主要内容

• 1.转让原因：恒源投资自身发展需要；
• 2.股份来源：公司首次公开发行前持有的股份、上市后资本公积转增股本实

施完成后取得的股份；

• 3.转让方式：协议转让；
• 4.转让数量和比例：拟通过协议转让方式转让其持有的公司股份不高于

218,472,222 股，不高于公司总股本的 5.50%（含 5.50%）；

• 5.转让期间：上海证券交易所出具确认意见书之后的 6 个月内进行（根据相

关法律法规规定禁止减持的期间除外）；

• 6.转让价格：交易价格根据中国证监会及上海证券交易所相关规定，与相关

意向受让方协商确定，并严格遵守转让方就股份减持事项做出的承诺。

三、股东承诺与履行情况

恒源投资此前作出的相关承诺及主要内容如下：

1. 股份锁定的承诺

恒源投资承诺：“1、自北元化工股票在上海证券交易所上市之日起 12 个月 内，本公司不转让或者委托他人管理在上市之前持有的北元化工股份，也不由北 元化工回购该部分股份。

• 2、北元化工股票在上海证券交易所上市后，若（1）北元化工或者本公司因

涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间， 以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满 6 个月的；或者（2）本公司因违 反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满 3 个月的，本公司不减持本公司 所持有的北元化工首次公开发行前发行的股票。

• 3、若北元化工存在下列情形之一的，触及退市风险警示标准的，自相关决

定作出之日起至北元化工股票终止上市或者恢复上市前，本公司不减持本公司持 有的北元化工首次公开发行前发行的股票：（1）公司因欺诈发行或者因重大信息 披露违法受到中国证监会行政处罚；（2）公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规 披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关；（3）其他违法退市情形。

• 4、若因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，上述股

份价格、股份数量按中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相 应调整。

• 5、本公司将忠实履行上述承诺，自愿接受监管机构、自律组织及社会公众

的监督，若违反上述承诺本公司将依法承担相应责任。”

1. 股东持股意向及减持意向承诺

恒源投资承诺：“1、本公司拟长期持有北元化工股份。

2、锁定期限届满后，本公司拟减持股份，将按下列规定执行：

• （1）减持股数：锁定期满后两年内，本公司每年减持所持有的股份公司股

份数量合计不超过相关法律、法规、规章的规定限制。因北元化工进行权益分派、 减资缩股等导致本企业所持股份变化的，相应年度可转让股份额度做相应变更。

• （2）减持价格：如果在锁定期满后两年内，本公司拟减持股票的，减持价

格（如果因上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、 除息的，则按照证券交易所的有关规定作复权处理）不低于北元化工首次公开发 行股票的发行价，并应根据当时的二级市场价格确定，符合相关法律、法规规定 及上海证券交易所规则要求。

• （3）减持方式：在本公司所持发行人股份锁定期届满后，本公司减持所持

有的发行人股份应符合相关法律、法规规定及上海证券交易所规则要求，减持方 式包括但不限于二级市场集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。

• （4）减持公告：本公司减持北元化工股份，将严格遵守相关法律、法规、

规章的规定，及时、充分履行股份减持的信息披露义务，在本公司持有北元化工 股份超过 5%以上期间，减持前 3 个交易日将发布减持提示性公告。如本公司计 划通过证券交易所集中竞价交易减持北元化工股份，将在首次卖出的 15 个交易 日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案，并同时满 足下列条件：不存在违反本公司在北元化工首次公开发行时所作出的公开承诺的 情况；若发生需本公司向投资者进行赔偿的情形，本公司已经全额承担赔偿责任。

• 3、如中国证券监督管理委员会、证券交易所的届时对于股东持股时间、减

持安排的有关规定进行调整，本公司将根据调整后的规定相应修改对持股意向及 减持意向进行调整以满足监管政策的需要。

• 4、北元化工股票在上海证券交易所上市后，若本公司持有北元化工股份 5%

以上的，则本公司将本公司持有的北元化工股票在买入后六个月内卖出，或者在 卖出后六个月内又买入的，所得收益归北元化工所有。

• 5、如本公司未履行上述承诺减持北元化工股份（因国有资产监督管理部门

要求的除外），则（1）本公司持有的北元化工股票自本公司未履行上述减持意向 之日起 6 个月内不得减持；（2）本公司因违反上述减持意向所获得的收益归北元 化工所有。

• 6、除上述外，本公司还将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股

份的若干规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股 东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。本公司自愿接 受证券监管部门、自律组织及社会公众的监督。”

四、相关风险提示

• 1.本次协议转让事项系恒源投资根据自身发展需要自主决定，在协议转让期

间内，恒源投资将根据市场情况、公司股价等因素选择是否实施及如何实施协议 转让，协议转让的数量和价格存在不确定性。本次股份协议转让事项系股东的正 常减持行为，不会对公司治理结构及未来持续经营产生重大影响。恒源投资将严 格遵守《中华人民共和国证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持 股份》等有关法律法规、规定以及相应承诺的要求，并及时履行信息披露义务。

• 2.本次协议转让不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不触及要约

收购，亦不会对公司治理结构及未来持续经营产生重大影响。敬请广大投资者注 意投资风险。

特此公告。

陕西北元化工集团股份有限公司董事会

2026 年 10 月 1 日