广东联泰环保股份有限公司董事会 关于本次重大资产出售履行法定程序的完备性、合 规性及提交法律文件的有效性的说明

广东联泰环保股份有限公司（以下简称“公司”）拟向上海市国资委下属国 有企业上海上实（集团）有限公司的子公司晢杰企业管理（上海）有限公司出 售持有的汕头联泰水务有限公司 100%的股权及湖南联泰环保有限公司 100%的 股权。根据《上市公司重大资产重组管理办法》的有关规定，本次交易构成重 大资产重组。

根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内 容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组》等法律、法规及规范性文件的 规定，公司董事会对本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件 的有效性进行了认真审核，说明如下：

一、关于公司本次交易履行法定程序的完备性、合规性的说明

（一）公司在筹划本次交易事项的过程中，采取了必要且充分的保密措施， 并严格限定本次交易相关敏感信息的知悉范围。

（二）公司按照有关规定，编制了重大资产重组交易进程备忘录、对内幕 信息知情人进行了登记，并将有关材料向上海证券交易所进行上报。

（三）公司已与本次交易的交易对方签署《广东联泰环保股份有限公司与 晢杰企业管理（上海）有限公司关于汕头联泰水务有限公司、湖南联泰环保有 限公司之股权转让协议》，按协议约定履行协议义务。

（四）公司按照相关法律、法规和规范性文件的要求编制了《广东联泰环 保股份有限公司重大资产出售预案》及其摘要，并于 2026 年 9 月 29 日召开第五 届董事会第二十一次会议，审议通过了与本次交易相关的议案，同时履行了信 息披露义务。在本次董事会审议之前，相关议案已经董事会独立董事专门会议、 战略委员会、审计委员会审议通过。本次交易尚需获得公司股东会的审议通过。

综上，公司已经按照有关法律、法规、规范性文件及《广东联泰环保股份 有限公司章程》的规定，就本次交易相关事项履行了现阶段所必需的法定程序， 法定程序完整、合法、有效。

二、关于公司本次交易提交的法律文件有效性的说明

根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内 容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》以及《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 6 号——重大资产重组》等规定，就本次交易事宜提交的 相关法律文件，公司董事会及全体董事作出如下声明和保证：

公司就本次交易所提交的法律文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，公司董事会及全体董事对该等文件的真实性、准确性、完整性依法承担 相应的法律责任。

综上所述，公司就本次交易已履行了现阶段所必需的法定程序，法定程序 完整、合法、有效，符合有关法律、法规、规范性文件及《广东联泰环保股份 有限公司章程》的规定，本次交易提交的法律文件合法、有效。

特此说明。 （以下无正文）

（本页无正文，为《广东联泰环保股份有限公司董事会关于本次重大资产 出售履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说明》之签章 页）

广东联泰环保股份有限公司董事会

2026 年 9 月 29 日