广东联泰环保股份有限公司董事会

关于本次重大资产出售采取的保密措施及 保密制度的说明

广东联泰环保股份有限公司（以下简称“公司”）拟向上海市国资委下属国 有企业上海上实（集团）有限公司的子公司晢杰企业管理（上海）有限公司出 售持有的汕头联泰水务有限公司 100%的股权及湖南联泰环保有限公司 100%的 股权（以下简称“本次交易”）。根据《上市公司重大资产重组管理办法》的有关 规定，本次交易构成重大资产重组。

鉴于本次交易事项可能引起公司的股票价格波动，为避免因参与人员过多 透露、泄露有关信息而对本次交易产生不利影响，根据《上市公司重大资产重 组管理办法》等有关要求，公司对本次交易制定了严格有效的保密制度，采取 了充分必要的保密措施，具体情况如下：

（一）公司已按照《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司监管指引第 9 号—上市公司筹划和实施重大资产重组的监 管要求》等相关法律、法规及规范性文件的规定，遵循《广东联泰环保股份有 限公司章程》及内部管理制度的规定，就本次交易采取了充分必要的保密措施， 制定了严格有效的保密制度，严格控制参与本次交易的人员范围，尽可能缩小 知悉本次交易相关敏感信息的人员范围。

（二）公司高度重视内幕信息管理，按照《上市公司监管指引第 5 号—上 市公司内幕信息知情人登记管理制度》等相关规定，及时记录商议筹划、论证 咨询等阶段的内幕信息知情人及筹划过程，编制内幕信息知情人登记表，制作 交易进程备忘录，并及时报送上海证券交易所。

（三）公司多次督导、提示内幕信息知情人严格遵守保密制度，履行保密 义务，在内幕信息依法披露前，不得公开或泄露内幕信息，不得利用内幕信息 买卖公司股票。

（四）公司在与交易对方签订的附条件生效的《股权转让协议》中对于本 次交易相关的信息保密事项进行了约定。

综上，公司在本次交易中已经采取了必要且充分的保密措施，制定了严格 有效的保密制度，限定了相关敏感信息的知悉范围，本次交易相关人员严格履 行了保密义务，在整个过程中未发现任何不正当的信息泄露的情形，未发现利 用内幕信息进行交易的情形。

特此说明。

（以下无正文）

（本页无正文，为《广东联泰环保股份有限公司董事会关于本次重大资产 出售采取的保密措施及保密制度的说明》之签章页）

广东联泰环保股份有限公司董事会

2026 年 9 月 29 日