1中国能建公告向特定对象发行A股限售股上市流通，本次解禁股份数量为25.49亿股，占总股本5.76%，上市流通日为2026年10月8日。
2解禁股东包括上海隧道工程、中车资本、国调基金二期等8名机构及自然人，锁定期均为6个月且已严格履行承诺。
3解禁后公司无限售条件A股流通股增至349.78亿股，有限售条件股份清零。
中国能源建设股份有限公司关于向特定对象发行A股股票限售股上市流通的公告
摘要
A 股代码：601868 A 股简称：中国能建 公告编号：临 2026-034 H 股代码:03996 H 股简称:中国能源建设
中国能源建设股份有限公司 关于向特定对象发行 A 股股票限售股上市流通的公告
|本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性依法承担法律责任。|
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重要内容提示：
本次股票上市类型为向特定对象发行人民币普通股（A 股） 股份；股票认购方式为网下，上市股数为2,549,019,607股。
本次股票上市流通总数为2,549,019,607股。
本次股票上市流通日期为2026 年 10 月 8 日。
一、本次限售股上市类型 2025 年 6 月 4 日，中国证监会出具《关于同意中国能源建设
股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕 1172 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。2026 年 4 月 1 日，公司本次发行新增的 2,549,019,607 股股份已在中国证 券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记托管及限售手 续。
本次发行对象认购的股份自本次发行结束之日起 6 个月内不 得转让，限售期满后按中国证券监督管理委员会及上海证券交易 所的有关规定执行。具体详见公司于 2026 年 4 月 3 日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中国能源建设股份有限 公司向特定对象发行 A 股股票发行结果暨股份变动的公告》（公 告编号：临 2026-014）。本次限售股上市流通日期为 2026 年 10 月 8 日。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次发行完成后，公司总股本由 41,691,163,636 股变更为
44,240,183,243 股。 除上述事项外，本次限售股形成后至今，公司未发生其他导
致股本数量变动的情况。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 本次上市流通的限售股属于向特定对象发行 A 股股票，认购
对象承诺所认购的股票限售期限为自发行结束之日起 6 个月。除 上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行 了上述限售承诺，不存在相关承诺未履行进而影响本次限售股上 市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，公司保荐机构中信证券股份有限公司认为：本次申 请上市流通的限售股股东已严格履行了相应的股份锁定承诺；本 次申请上市流通的限售股数量、上市流通时间符合《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关 法律、法规和规范性文件的要求。
公司保荐机构对本次限售股上市流通事项无异议。详情请见 公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中 信证券股份有限公司关于中国能源建设股份有限公司向特定对象
发行 A 股股票限售股上市流通的核查意见》。 五、本次限售股上市流通情况 （一）本次上市流通的限售股总数为 2,549,019,607 股； （二）本次上市流通日期为 2026 年 10 月 8 日； （三）限售股上市流通明细清单：
| 序 号 | 股东名称 | 持有限售股数 量（股） | 持有限售 股占公司 总股本比 例 | 本次上市流通 数量（股） | 剩余限售 股数量 （股） |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 上海隧道工程股 份有限公司 | 1,372,549,019 | 3.10% | 1,372,549,019 | - |
| 2 | 中车资本控股有 限公司 | 294,117,647 | 0.66% | 294,117,647 | - |
| 3 | 徐州大任同赢管 理咨询合伙企业 （有限合伙） | 274,117,647 | 0.62% | 274,117,647 | - |
| 4 | 中国国有企业结 构调整基金二期 股份有限公司 | 254,901,960 | 0.58% | 254,901,960 | - |
| 5 | 诺德基金管理有 限公司 | 130,117,647 | 0.29% | 130,117,647 | - |
| 6 | 王梓旭 | 117,647,058 | 0.27% | 117,647,058 | - |
| 7 | 交银人寿保险有 限公司 | 101,960,784 | 0.23% | 101,960,784 | - |
| 8 | 中国政企合作投 资基金股份有限 公司 | 3,607,845 | 0.01% | 3,607,845 | - |
| 合计 | 2,549,019,607 | 5.76% | 2,549,019,607 | - |
（四）限售股上市流通情况表：
| 序号 | 限售股类型 | 本次上市流通数量（股） | 限售期（月） |
|---|---|---|---|
| 向特定对象发行 A 股股票 | 2,549,019,607 | 6 | |
| 2,549,019,607 | 6 |
六、股本变动结构表 本次限售股解禁完成后，公司股本结构变动如下：
| 股份类型 | 变动前（股） | 变动数（股） | 变动后（股） | |
|---|---|---|---|---|
| A 股 | 有限售条件 的流通股 | 2,549,019,607 | -2,549,019,607 | 0 |
| 无限售条件 的流通股 | 32,428,727,636 | 2,549,019,607 | 34,977,747,243 | |
| H 股 | 有限售条件 的流通股 | 0 | 0 | 0 |
| 无限售条件 的流通股 | 9,262,436,000 | 0 | 9,262,436,000 | |
| 合计 | 44,240,183,243 | 0 | 44,240,183,243 |
特此公告。
中国能源建设股份有限公司董事会 2026 年 9 月 23 日
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