信达证券股份有限公司 关于股票在上海证券交易所终止上市后去向安排的说明

信达证券股份有限公司（以下简称信达证券或公司）与中国国际金融股份有 限公司（以下简称中金公司）、东兴证券股份有限公司（以下简称东兴证券）拟 由中金公司通过向东兴证券全体A股换股股东发行A股股票、向信达证券全体A 股换股股东发行A股股票的方式换股吸收合并东兴证券、信达证券（以下简称本 次交易）。

本次交易已经信达证券于2026年6月8日召开的2026年第一次临时股东会审 议通过，并已获得中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中国国际金融股份 有限公司吸收合并东兴证券股份有限公司和信达证券股份有限公司注册、核准中 国国际金融股份有限公司吸收合并东兴证券股份有限公司和信达证券股份有限 公司、中国国际金融股份有限公司变更主要股东、东兴基金管理有限公司变更主 要股东、信达澳亚基金管理有限公司变更主要股东、东兴期货有限责任公司、信 达期货有限公司变更股权的批复》（证监许可〔2026〕2377号）。

本次交易将导致公司不再具有独立主体资格并被注销，属于《上海证券交易 所股票上市规则（2026年4月修订）》第9.7.1条第一款第（六）项规定的“公司因 新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销”的可以向上海证券交 易所（以下简称上交所）申请主动终止上市的情形。现就公司A股股票在上交所 终止上市后去向安排说明如下：

根据本次交易方案，中金公司向信达证券全体A股换股股东发行中金公司A 股股票，并且拟发行的A股股票将申请在上交所上市流通，信达证券的A股股票 相应予以注销，信达证券亦将终止上市；自本次吸收合并交割日起，中金公司将 承继及承接信达证券的全部资产、负债、业务、人员、合同、资质及其他一切权 利与义务；于交割日后，中金公司将办理注册资本等相关的工商变更登记手续， 信达证券将注销法人资格。

公司将在上交所批准公司终止上市申请后刊登终止上市公告。随后，公司终

止上市，中金公司开始实施换股。未成功申报实施现金选择权的股东所持有的公 司股份将按《中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、 信达证券股份有限公司报告书》中确定的换股比例转换为中金公司A股股份，中 金公司向公司全体A股换股股东发行的股份将在上交所上市流通。

特此说明。

（以下无正文）

（本页无正文，为《信达证券股份有限公司关于股票在上海证券交易所终止上市 后去向安排的说明》之签章页）

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