沈鼓集团股份有限公司 首次公开发行股票主板 上市公告书提示性公告

保荐人（联席主承销商）：中国国际金融股份有限公司 联席主承销商：国泰海通证券股份有限公司

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本公司及全体董事、高级管理人员保证信息披露的内容真实、准确、完整、 及时，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

经上海证券交易所审核同意，沈鼓集团股份有限公司（以下简称“沈鼓集 团”、“本公司”、“发行人”或“公司”）发行的人民币普通股股票将于 2026年9月17日在上海证券交易所主板上市，上市公告书全文和首次公开发行股 票的招股说明书全文在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）和符合中 国证监会 规定条件 网站（ 中 证网： http://www.cs.com.cn ；中 国证券网： http://www.cnstock.com；证券时报网：http://www.stcn.com；证券日报网： http://www.zqrb.cn；经济参考网：https://www.jjckb.cn）披露，供投资者查阅。

一、上市概况

（一）股票简称：沈鼓集团 （二）扩位简称：沈鼓集团 （三）股票代码：601091 （四）本次公开发行后的总股本：311,000.2589万股 （五）本次公开发行的股票数量：31,100.0259万股

二、风险提示

本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市 初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。具体如下： （一）涨跌幅限制放宽带来的股票交易风险

根据《上海证券交易所交易规则（2026 年修订）》，主板企业上市后前 5 个交易日内，股票交易价格不设涨跌幅限制：上市 5 个交易日后，涨跌幅限制 比例为 10%。公司股票上市初期存在交易价格大幅波动的风险。投资者在参与 交易前，应当认真阅读有关法律法规和交易所业务规则等相关规定，对其他可 能存在的风险因素也应当有所了解和掌握，并确信自身已做好足够的风险评估 与财务安排，避免因盲目炒作遭受难以承受的损失。

（二）流通股数量较少的风险

上市初期，因原始股股东的股份锁定期为自上市之日起 12 个月至 36 个月 不等，参与战略配售的投资者获配股票限售期为 12 个月至 36 个月不等，网下 投资者最终获配股份数量的 10%（向上取整计算）锁定 6 个月，本次发行后本 公司的无限售流通股为 21,116.3182 万股，占发行后总股本的 6.79%。公司上市 初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。 （三）股票上市首日即可作为融资融券标的风险

公司股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动 风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融 券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进 行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股 票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在 交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持 保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖 券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。

（四）发行市盈率低于同行业平均水平但未来股价仍可能下跌的风险

根据国家统计局《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司从事的主 营业务所属行业为“C34 通用设备制造业”，截至 2026 年 9 月 3 日（T-3 日），中 证指数有限公司发布的该行业最近一个月平均静态市盈率为 40.94 倍。

主营业务与发行人相近的可比上市公司市盈率水平具体情况如下：

数据来源：Wind 资讯，数据截至 2026 年 9 月 3 日（T-3 日）；

• 注 1：2025 年扣非前/后 EPS 计算口径：2025 年扣除非经常性损益前/后归属于母公司净利 润/T-3 日（2026 年 9 月 3 日）总股本；
• 注 2：以上数字计算如有差异为四舍五入保留两位小数造成。

本次发行价格 4.39 元/股对应的发行人 2025 年扣除非经常性损益前后孰低 的摊薄后市盈率为 29.81 倍，低于中证指数有限公司发布的发行人所处行业最 近一个月平均静态市盈率，低于同行业可比公司 2025 年扣非后静态市盈率平均 水平，但存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。发行人和联席主 承销商提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资 决策。

三、联系方式

（一）发行人：沈鼓集团股份有限公司 法定代表人：戴继双 联系地址：沈阳经济技术开发区开发大路 16 号甲 联系人：金娜

电话：024-25800898

（二）保荐人（联席主承销商）：中国国际金融股份有限公司 法定代表人：陈亮 联系地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 联系人：资本市场部 电话：010-65051166

（三）联席主承销商：国泰海通证券股份有限公司 法定代表人：朱健 联系地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰海通大厦 联系人：资本市场部 电话：021-23187113

发行人：沈鼓集团股份有限公司

保荐人（联席主承销商）：中国国际金融股份有限公司 联席主承销商：国泰海通证券股份有限公司 2026 年 9 月 16 日

（本页无正文，为沈鼓集团股份有限公司关于《沈鼓集团股份有限公司首次公 开发行股票主板上市公告书提示性公告》签章页）

沈鼓集团股份有限公司 年 月 日

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