中国国际金融股份有限公司 关于南京茂莱光学科技股份有限公司 2026 年半年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、

《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规的 规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作 为南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称“茂莱光学”或“公司”）首次公 开发行股票及2025年向不特定对象发行可转换公司债券项目的保荐机构，负责茂 莱光学持续督导工作，并出具本持续督导半年度跟踪报告。

一、持续督导工作情况

二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况

在本持续督导期间，保荐机构和保荐代表人未发现茂莱光学存在需要整改 的重大问题。

三、重大风险事项

公司面临的风险因素主要如下：

（一）宏观环境风险

当前国际政治经济环境变化，国际贸易摩擦不断升级，进而影响终端市场 的消费能力以及产业链上下游投资发展意愿。公司客户遍布全球，国际形势的 变化会对客户关税产生影响，进而影响下游客户的合作意愿。虽然报告期内国 际环境的变化对公司正常生产经营暂未造成重大影响，但若国际环境持续紧 张，行业周期波动调整未达预期的话，则可能对公司生产和经营造成一定程度 的不利影响。

（二）行业风险

公司所在的细分行业为精密光学行业，精密光学产品是多个前沿科技应用 领域不可或缺的组成部分，亦是高精尖技术和装备的核心配套部件，是国家重 大战略项目及前瞻性技术实施的关键。

精密光学行业是我国持续引导和鼓励的行业，近年来，我国陆续出台了多 项政策以支持光学产业的发展。尽管在未来可预期的时期内，我国产业政策将 持续大力扶持光学行业的发展，但仍会受到国际政治经济环境变化、技术更 迭、宏观经济波动等因素的影响，进而影响到公司未来业务的开展。近年来， 在高端精密光学领域，公司在规模、市场占有率、下游应用领域发展程度等方 面与国内外大型光学企业相比，仍有一定的差距。若公司未来不能紧跟市场发 展趋势，持续提高核心技术的研发水平并拓展业务，则可能存在发展速度不及 竞争对手，进而影响业绩增长的风险。

（三）技术风险

1、定制化研发未能匹配客户需求的风险

公司根据客户提出的精密光学技术指标要求进行定制化的开发、设计，生 产定制化的光学产品，开发出满足客户技术要求的光学产品是从行业竞争中胜 出的关键。随着精密光学下游各应用领域不断拓展，产品技术不断升级迭代， 对公司技术创新和产品研发能力提出了更高的要求。如果公司的技术研发水平 和产品优化升级能力无法与下游行业客户不断变化的要求相匹配，则公司可能 面临客户流失的风险，进而对公司营业收入产生不利影响。

2、技术升级迭代风险

精密光学行业为技术密集型行业，客户对光学产品的性能指标不断提出更 高的要求，行业内技术升级迭代较快。公司自主研发的非球面加工技术、光学 镀膜技术、球面加工技术、柱面加工技术以及主动装调技术等技术指标水平未 来仍需要根据客户产品的升级迭代而进一步优化。若出现公司研发投入不足、 未能准确把握行业技术发展趋势、未能持续创新迭代的情况，或者市场上出现 替代产品或技术等状况，均可能导致公司逐步失去技术优势，进而影响公司核 心竞争力。

3、研发人员及核心技术流失风险

核心研发人员和核心技术均是公司核心竞争力的重要载体。公司光学产品 的研发、设计、生产涉及的核心技术，以及高端光学制造设备的调试、操作等 关键环节均需要经验丰富的研发人员来具体执行，产品的技术进步和创新有赖 于一支经验丰富、结构稳定、技术开发能力强的研发团队。如果公司未来不能 在职业发展、薪酬福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的工作条件并建 立良好的激励机制，未来竞争对手可能会通过各种方式争夺公司人才，造成核 心研发人员流失，不仅影响公司的后续产品研发能力，也会带来核心技术泄露 的风险，进而对公司业务发展造成重大不利影响。

（四）经营风险

1、公司工业级精密光学产品市场规模相对较小的风险

公司自成立以来，始终定位于精密光学产品的研发、生产和销售，采用定 制化业务模式进行差异化竞争，主要根据客户需求而定制化生产光学产品，目 前公司产品主要为定制化工业级精密光学产品，下游应用领域主要为半导体、 生命科学、AR/VR检测等领域。相比智能手机、数码相机、投影仪、安防监控 镜头等消费级应用领域，工业级精密光学对产品所能实现的工艺参数和技术性 能提出了更高的要求，且更关注在特殊场景下的应用，市场规模也相对较小。

公司在规模、市场占有率、下游应用领域发展程度等方面与国内外大型光 学企业相比，仍有一定的差距。若公司未来不能紧跟市场发展趋势，持续提高 核心技术的研发水平并拓展业务，则可能存在发展速度不及竞争对手，进而影 响业绩增长的风险。

2、市场竞争加剧的风险

公司产品主要应用于半导体、生命科学、AR/VR检测等前沿科技领域，相关

应用场景日趋成熟、市场需求不断增长、政策扶持力度加大，吸引了一批业内 企业进入这类领域。近年来，国内领先的同行业光学上市公司开始扩展高端精 密光学应用市场，加大高端精密光学产品布局及研发投入，使高端精密光学行 业竞争日趋激烈，而这类企业已具备资金实力强、销售渠道广等竞争优势，有 可能导致高端精密光学市场竞争格局进一步变化，或精密光学产品市场价格下 降。面对日益激烈的市场竞争，若公司不能迅速开拓国内外客户，保持现有应 用领域的市场地位，并进一步提高市场占有率，就可能面临由于市场竞争加剧 导致的公司市场竞争力不足，进而影响到收入或利润水平的风险。

3、拓展新客户的风险

公司目前新增客户收入占比较低，主要系新客户项目大多处于测试阶段， 对公司产品的采购量较小。若后期新客户逐步导入公司的产品，部分测试项目 可能会逐步进入到试产、量产阶段。若未来公司新客户导入量产的转换率低， 则可能导致营业收入增长放缓甚至下降，从而对公司业绩造成不利影响。

4、业绩下滑风险

公司未来的业务发展及业绩表现受到宏观形势、市场环境、行业景气度、 客户业务发展情况等多方面因素的影响。国际贸易关系的不稳定性、重大突发 事件引起全球经济下滑等也有可能对公司业务的稳定性以及下游应用需求的增 长带来冲击，从而给业绩带来不利影响。此外，随着行业及市场竞争加剧，公 司经营管理、下游客户需求、上游原材料供应、产能规划、人力成本等因素导 致的不确定性将会增多，如果公司无法较好应对上述因素变化，可能会对公司 生产经营产生不利影响。

5、海外投资风险

目前公司分别在泰国、美国、英国等国家设有子公司或者分支机构。相关 国家的法律法规、政策体系、商业环境、文化特征等与国内存在一定差异，在 建设及运营过程中，可能面临管理、运营和市场风险。由于境外市场受政策法 规变动、政治经济局势变化、知识产权保护等多种因素影响，随着业务的发

展，公司涉及的境外经营环境将会更加复杂。若境外市场出现较大不利变化， 或公司境外业务拓展效果未达预期，会对公司经营业务带来一定的风险。

（五）财务风险

1、收入波动风险

公司的经营模式为“多品种、小批量、定制化”，客户及订单分布较广， 受客户项目预算、需求定制、研发生产及交付验收节奏的影响，各季度收入占 比呈现出一定的波动，存在不规律的波动风险。

2、汇率波动风险

公司境外销售占比较高，销售区域主要集中在北美、欧洲、中东及其他亚 洲地区，公司境外销售主要使用美元等外币结算，受美元等外币兑人民币的汇 率波动影响较大。若未来汇率波动持续较大，而公司未能采取有效措施应对汇 率波动风险，则可能会对公司的经营业绩产生不利影响。

3、股份支付费用及可转债利息、摊销费用增加导致净利润下降风险

因公司实施限制性股票激励计划及发行可转换公司债券，根据企业会计准 则的相关规定，需分别确认股份支付费用及可转债利息摊销费用。上述费用的 增加将降低公司各期净利润。相关费用的确认金额受激励计划实施进度、业绩 考核达成情况、可转债转股情况、市场利率等因素影响，存在不确定性，敬请 投资者注意投资风险。

4、存货跌价风险

公司期末存货主要系根据客户订单安排生产及发货所需的各种原材料、在 产品和产成品，同时也会根据客户订单计划等因素提前采购部分原材料，或为 保证及时交付而提前进行一定的备货。如因客户取消订单或采购意向，或者其 他备货的产品市场预计需求发生不利变化，可能存在公司提前备货的存货出现 大额跌价的风险。

（六）其他风险

1、募集资金投资项目实施风险

公司可转债募集资金主要投资于“超精密光学生产加工项目”和“超精密 光学技术研发中心项目”，其可行性分析是基于当前市场环境、技术发展趋势 等因素做出的，投资项目经过了慎重、充分的可行性研究论证，但仍存在因市 场环境发生较大变化、产业政策调整、技术更新、组织管理不力、施工进度滞 后等因素导致投资项目不能产生预期收益的可能性。由于从项目的建设到产生 效益有一定的时间周期，如果不能如期完成或顺利实施，将影响公司预期收益 的实现。

2、固定资产折旧影响业绩的风险

公司首次公开发行股票募集资金投资项目已结项，相关厂房和设备已投入 使用，固定资产折旧也将随之增加，增加公司的整体运营成本。若募集资金投 资项目不能很快产生效益以弥补新增固定资产投资发生的折旧，将在一定程度 上影响公司的净利润、净资产收益率等指标，公司将面临固定资产折旧额增加 而使公司盈利能力下降的风险。

3、可转债相关风险

（1）可转债的本息兑付风险

若未来公司遇到外部经营环境发生重大不利变化、经营状况及回款情况远 低于预期或者其他融资渠道收紧受限等状况，公司的财务状况、资金实力或将 恶化而造成本息兑付压力增大，在上述情况下可转债投资者或将面临部分或全 部本金和利息无法兑付的风险。

（2）可转债在转股期内未能转股的风险

如因公司股票价格低迷或未达到债券持有人预期等原因导致可转债未能在 转股期内转股，则公司需对未转股的可转债偿付本金和利息，从而增加公司的 财务费用负担和资金压力。

（3）资信风险

评级机构中证鹏元资信评估股份有限公司对“茂莱转债”进行了跟踪信用评 级，“茂莱转债”信用等级为A+，公司主体信用等级为A+，评级展望为稳定。在 本次债券存续期内，如果公司所处经营环境或自身的经营状况发生重大不利变化，

可能导致公司的资信评级与本次债券评级状况出现不利变化，进而使本次债券投 资者的利益受到不利影响。

四、重大违规事项

2026 年上半年度，公司不存在重大违规事项。

五、主要财务指标的变动原因及合理性

2026 年上半年，公司主要财务数据及指标如下所示：

（一）主要会计数据

单位：元

（二）主要财务指标

单位：元

上述主要财务数据及指标的变动原因如下：

• 1、2026 年 1-6 月，公司营业收入同比增加 33.97%，主要得益于半导体领域、

AR/VR 检测领域收入的增长。

• 2、2026 年 1-6 月，公司归属于上市公司股东的净利润同比下降 140.96%，归

属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比下降 158.33%，主要系：（1） 因公司实施第二类限制性股票激励计划，报告期内产生股权激励相关费用 1,179.33 万元；（2）基于业务发展需求，公司招募了部分行业优秀人才，管理人 员薪酬增加，导致管理费用同比增长 37.70%；（3）因新增可转债利息费用 1,356.59 万元，以及受外汇汇率波动影响产生汇兑损失 666.86 万元，公司财务费用增长 668.55%；（4）客户结构发生改变，低毛利产品占比提升导致整体毛利下降。

• 3、2026 年 1-6 月，经营活动产生的现金流量净额-8,309.19 万元，主要系公

司支付供应商货款及支付职工的现金增加。

• 4、2026 年 1-6 月，公司基本每股收益-0.2553 元/股，同比下降 140.96%；扣

除非经常性损益后的基本每股收益-0.3241 元/股，同比下降 158.32%，主要系本报 告期净利润下降。

六、核心竞争力的变化情况

（一）核心竞争力分析

1、快速响应客户需求，提供高度定制化的服务

公司主要为客户提供定制化的精密光学产品，通常在客户提出产品概念的阶 段就开始介入，与客户密切沟通以清晰地了解客户产品需求，并提供技术协助， 在客户产品开发的各阶段提供光学方面的意见和建议，建立了相辅相成的业务合 作关系。公司深耕光学领域二十余年，凭借较强的研发制造能力、优异的产品质

量、先进的服务理念，积累了一批长期合作、稳定优质的客户群体。

公司凭借对客户需求的快速响应和为其提供深度定制化的产品，与客户建立 了密切的合作关系，极大增强了客户黏性。

2、拥有精密光学设计和光机电算一体化的光学综合解决方案能力

公司能够满足客户从方案设计、测试验证设计到调试设计等一体化的服务需 求，可将光学成像系统、激光或 LED 照明光源模块、运动控制、数字相机器件进 行系统组合，实现主动照明、自动对焦取像、控制扫描、数字存储等多功能一体 化的光机电算光学系统模块。

基于长期的开发和制造经验积累，公司自本年度起开展自主品牌光学模块开 发，对常用光学镜头、光学传感器、光束匀化或整形模块、滤光片切换模块、光 能监测模块、平片安装模块等进行系列开发，以基础模块支撑更广泛的定制化产 品研制，同时定制化系统亦从基础模块出发进行系统集成，以缩短产品研制周期。

3、具有研发优势，为国家战略性新兴产业发展提供技术支持

公司在长期发展中一直重视研发能力的提升，始终把技术创新作为公司提高 核心竞争力的重要举措，能够与全球领先的高科技企业及关键技术领域的科研院 所合作并同步参与光学产品的前期研发。同时为推动国内光学事业的发展，支持 高校建立全方位的人才培养体系，公司与高校达成科研合作关系，共建智能光学 测试和成像技术联合实验室，共同推动光学技术赋能智能测试和成像领域进步。

2023 年，公司获得了“2023 年度江苏省博士后创新实践基地”“2023 年南 京市创新产品应用示范推荐目录”的荣誉称号。2024 年，公司被全国博士后管委 会办公室授予“2024 年度国家级博士后科研工作站”的资质；2025 年，公司成功 通过国家级专精特新小巨人企业复核，上述资质与荣誉的取得，是对公司技术创 新能力、研发投入成效及人才培养体系的充分认可，有助于公司持续引进和集聚 高端技术人才，完善人才梯队建设，推动技术创新迭代升级，为公司高质量可持 续发展提供坚实支撑。

公司在光学行业深耕多年，组建了由核心技术人员牵头的专业研发团队，在 光学加工工艺方面积累了相应的技术经验。目前公司已掌握精密光学镀膜技术、

高面形超光滑抛光技术、高精度光学胶合技术、光学镜头及系统设计技术、数字 化装配技术等核心技术。

4、全球化布局、完善的营销服务及运营管理体系，支撑持续增长

茂莱光学总部位于南京，主要从事光学器件、光学镜头、光学系统的设计、 研发和制造。同时公司积极在海外布局，在泰国成立了生产基地，主要从事光学 元器件的加工，光学镜头及模组的装配和测试；在美国成立了研发中心，为美国 及欧洲客户提供光学校准技术服务、技术问题诊断等；在英国设立了子公司，专 注于先进制造产业。公司积极进行全球化布局，有利于更好地服务海内外客户， 更加灵活地应对宏观环境波动、产业政策调整以及国际贸易格局的变化。公司的 销售网络覆盖欧洲、北美、中东等国家和地区，以完善的运营管理体系和营销服 务体系支撑企业持续增长。

（二）核心竞争力变化情况

2026 年上半年，公司的核心竞争力未发生重大变化。

七、研发支出变化及研发进展

（一）研发支出及变化情况

单位：元

（二）研发进展

公司是国内较早专注于精密光学行业的企业，在发展过程中一直高度重视研 发，不断强化技术创新与产品创新，并结合客户需求和行业趋势提升科研能力，

扩展产品的深度和广度。公司已掌握了抛光技术、镀膜技术、胶合技术、光学镜 头及系统设计技术、装配技术等较为精密的光学制造技术，在复杂仪器系统设计 及仿真、高端镜头优化设计及模拟分析、自动控制及信号采集系统设计及快速实 施、图像形态学/融合/超分辨/频率域处理等图像算法诸多方面持续积累，不断优 化和改进工艺流程，实现产品从原理设计、小批量试制到量产的有效转换。

按照产品的设计和制造工序，公司主要拥有精密光学镀膜、高面形超光滑抛 光、高精度光学胶合、光学镜头及系统设计、数字化装配技术五个方面的核心技 术，具体情况如下：

截至 2026 年 6 月 30 日，公司在研项目情况如下：

单位：万元

注：因研发需要，对“中大视场 AR 光波导综合性能检测站”的项目预算进行了调整。

八、新增业务进展是否与前期信息披露一致（如有）

不适用。

九、募集资金的使用情况及是否合规

（一）募集资金基本情况

1、首次公开发行股份实际募集资金金额、资金到账情况

根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 1 月 12 日出具的《关于同意南京茂 莱光学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕84 号），并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股 1,320 万股， 每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 69.72 元，募集资金总额为人民 币 92,030.40 万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 81,134.18 万元。 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 3 月 2 日出具了《验资报告》 （中天运〔2023〕验字第 90012 号），验证募集资金已全部到位。

2、首次公开发行股份募集资金使用和结余情况

截至 2026 年 6 月 30 日，公司首次公开发行股份募集资金使用及结余情况如 下：

单位：万元 币种：人民币

注：“报告期期末募集资金余额”未包含截至 2026 年 6 月 30 日的现金管理余额。

3、2025 年向不特定对象发行可转换公司债券实际募集资金金额、资金到账 情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意南京茂莱光学科技股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕2433 号）同意注 册，公司向不特定对象发行 56,250.00 万元的可转换公司债券，期限为 6 年，每张 面值为人民币 100 元，发行数量为 562,500 手（5,625,000 张）。本次发行的募集 资金总额为人民币 56,250.00 万元，扣除不含税的发行费用 813.50 万元，实际募 集资金净额为 55,436.50 万元。

上述募集资金已于 2025 年 11 月 27 日划入公司指定账户，公证天业会计师 事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金到账情况进行了审验，并出具了《验资 报告》（苏公 W〔2025〕B081 号）。

4、2025 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用和结余情况

截至 2026 年 6 月 30 日，公司 2025 年向不特定对象发行可转换公司债券募 集资金使用及结余情况如下：

单位：万元 币种：人民币

注：“报告期期末募集资金余额”未包含截至 2026 年 6 月 30 日的现金管理余额。

（二）募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，提高募集资金使用效率，

公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集 资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和规范性文件的规定， 结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、管 理及使用情况的监管等方面做出具体明确的规定。

1、首次公开发行股份募集资金管理情况

根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，公司、子公司 南京茂莱精密测量系统有限公司在银行设立了募集资金专户，并连同保荐机构中 国国际金融股份有限公司分别与存放募集资金的银行签订了《募集资金专户存储 三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“监管协议”）， 明确了各方的权利和义务。监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大 差异。

截至 2026 年 6 月 30 日，募集资金具体存放情况如下：

单位：万元 币种：人民币

2、2025 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金管理情况

根据《募集资金管理制度》，公司对 2025 年向不特定对象发行可转换公司债 券募集资金实行专户存储，公司、子公司南京茂莱精密测量系统有限公司在银行 设立了募集资金专户，并连同保荐机构中国国际金融股份有限公司分别与存放募 集资金的银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储 四方监管协议》（以下简称“监管协议”），明确了各方的权利和义务。监管协 议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异。

截至 2026 年 6 月 30 日，募集资金具体存放情况如下：

单位：万元 币种：人民币

注：各账户报告期末余额合计与募集资金使用及结余情况表的报告期期末募集资金余额有尾 差，为四舍五入所致。

• 3、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募投项目的情况。

• 4、募集资金投资项目先期投入及置换情况

• （1）首次公开发行股份募投项目先期投入及置换情况 本报告期，公司不存在先期投入及置换情况。
• （2）2025 年向不特定对象发行可转换公司债券先期投入及置换情况

公司于 2025 年 12 月 18 日召开第四届董事会审计委员会第十五次会议、第 四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用可转换公司债券募集资金置换 预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资 金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为人民 币 595.9898 万元（不含税）。本次募集资金置换时间距募集资金到账日未超过 6 个月，符合相关法律法规的要求。

公司于 2025 年 12 月 18 日召开第四届董事会审计委员会第十五次会议、第 四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用自筹资金支付募投项目款项并 以可转换公司债券募集资金等额置换的议案》，同意公司在可转换公司债券募投 项目实施期间，预先使用自筹资金支付部分款项，并在支付后的 6 个月内从募集 资金专户划转等额款项至公司基本存款账户或一般存款账户，该部分等额置换资 金视同募投项目使用资金。

截至 2026 年 6 月 30 日，2025 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金 具体置换情况如下：

单位：万元 币种：人民币

• 5、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

• 6、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

（1）首次公开发行股份闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2026年4月10日召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于使 用首次公开发行股份闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在 确保不影响募投项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下，使用 最高余额不超过人民币3,500万元（含）的首次公开发行股份闲置募集资金购买安 全性高、流动性好、期限不超过12个月（含）的满足保本要求的投资产品（包括 但不限于普通大额存单/结构性存款/单位协定存款/定期存款等）。在上述额度内， 资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。具体现金 管理审核明细如下：

单位：万元 币种：人民币

截至 2026 年 6 月 30 日，首次公开发行股份募集资金现金管理明细如下：

单位：万元 币种：人民币

（2）2025 年向不特定对象发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理， 投资相关产品情况

公司于 2025 年 12 月 18 日召开第四届董事会审计委员会第十五次会议、第 四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置可转换公司债券募集 资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响可转债募投项目建 设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下，使用最高余额不超过人民币 5 亿元（含）的部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月 （含）的满足保本要求的投资产品（包括但不限于协定性存款/结构性存款/定期存

款/通知存款等）。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通 过之日起 12 个月内有效。具体现金管理审核明细如下：

单位：万元 币种：人民币

截至 2026 年 6 月 30 日，2025 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金 现金管理明细如下：

• 7、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

• 8、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份并注

销的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等） 或回购公司股份并注销的情况。

9、节余募集资金使用情况

2025年6月，公司首次公开发行股份募投项目“高端精密光学产品生产项目” “高端精密光学产品研发项目”均达到预定可使用状态，公司将上述募投项目结 项，并将节余募集资金 864.55 万元用于永久补充流动资金。

根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》

第 5.3.10 条规定，单个或者全部募投项目完成后，节余募集资金（包括利息收入） 低于 1,000 万元的，可以免于履行董事会审议程序，且无需保荐机构或者独立财 务顾问发表明确同意意见。因此，首次公开发行股份募投项目结项并将节余募集 资金永久补流事项无需董事会审议，亦无需保荐机构发表明确同意意见。首次公 开发行股份节余募集资金使用明细如下：

单位：万元 币种：人民币

（三）募集资金使用情况

公司 2026 年上半年募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规规定，对募集资金进行 了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集 资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

十、控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员的持股、质押、 冻结及减持情况

2026 年 1-6 月，公司控股股东及实际控制人范一和范浩股份较上期减少，系 自身资金需求，其余董事和高级管理人员持有公司股数未发生增减变动。相关变 动明细如下：

单位：股

截至 2026 年 6 月 30 日，公司实际控制人、董事和高级管理人员持有的股份 均不存在质押、冻结的情形。

十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项

截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在保荐机构认为应当发表意见的其 他事项。

（以下无正文）