摘要

1东吴证券拟发行股份及支付现金购买东海证券83.68%股份。

2独立财务顾问国泰海通核查显示，停牌前20个交易日公司股价累计下跌1.28%，剔除大盘及同行业板块因素后涨跌幅分别为-2.26%和1.54%，均未超过20%，未出现异常波动情形。

3该核查意见为本次重大资产重组推进的必要合规程序。

国泰海通证券股份有限公司关于本次交易信息发布前上市公司股票价格波动情况的核查意见

东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份及支付现金的方式购买东海证券股份有限公司 83.68%的股份（以下简称“本次交易”）。

国泰海通证券股份有限公司作为本次交易的独立财务顾问，就本次交易信息首次公告日前20个交易日公司的股票价格波动情况进行核查，并发表如下意见：

因筹划本次交易事项，公司股票（证券简称：东吴证券，证券代码：601555）于2026年3月2日（星期一）开市起停牌。本次交易停牌前第21个交易日（2026年1月22日）收盘价格为9.41元/股，停牌前一交易日（2026年2月27日）收盘价格为9.29元/股。

公司本次停牌前20个交易日内，公司股票、上证综指（000001.SH）及证监会资本市场服务行业指数（883171.WI）的累计涨跌幅情况如下表所示：

项目

公告前21个交易日(2026年1月22日)

公告前1个交易日(2026年2月27日)

涨跌幅

东吴证券(601555.SH)股票收盘价(元/股)

9.41

9.29

-1.28%

上证综指(000001.SH)

4,122.58

4,162.88

0.98%

证监会资本市场服务行业指数(883171.WI)

5,357.08

5,206.25

-2.82%

剔除大盘因素影响后的涨跌幅

-2.26%

剔除同行业板块影响后的涨跌幅

1.54%

综上，在分别剔除大盘因素（上证综指，000001.SH）和同行业板块因素（证监会资本市场服务行业指数，883171.WI）影响后，公司股票价格在本次停牌前 20个交易日内累计涨跌幅未超过 20%，公司股票交易未出现异常波动情形。

（以下无正文）

（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于本次交易信息发布前上市公司股票价格波动情况的核查意见》之签章页）

独立财务顾问主办人：

秸坤.

嵇坤

郭芳仪

冯鼎

郭芳池

销仓小点

钱创杰

国泰海通证券股份有限公司

四川

国泰海通证券股份有限公司

2026年6月2日