摘要

1东吴证券发布召开2026年第一次临时股东会通知，定于6月18日审议发行股份及支付现金购买资产暨关联交易方案（调整后）等13项议案。

2会议将表决标的资产、交易价格、对价支付方式、发行定价及数量、锁定期安排等重组核心条款，并审议重组报告书草案、签署附条件协议及摊薄即期回报填补措施等事项。

3股权登记日为6月11日，全部议案均为特别决议且需中小投资者单独计票。

东吴证券股份有限公司关于召开2026年第一次临时股东会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

股东会召开日期：2026年6月18日

本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东会类型和届次

2026年第一次临时股东会（以下简称“股东会”）

（二）股东会召集人：东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会

（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2026年6月18日 14点00分

召开地点：江苏省苏州工业园区星阳街5号

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

网络投票起止时间：自2026年6月18日

至2026年6月18日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

不涉及。

二、会议审议事项

本次股东会审议议案及投票股东类型

序号

议案名称

投票股东类型

A股股东

非累积投票议案

关于公司符合发行股份及支付现金购买资产条件的议案

√

2.00

关于发行股份及支付现金购买资产暨关联交易方案(调整后)的议案

√

2.01

标的资产

√

2.02

交易对方

√

2.03

标的资产定价依据及交易价格

√

2.04

对价支付方式

√

2.05

发行股份的种类、面值及上市地点

√

2.06

发行对象

√

2.07

发行股份的定价基准日和发行价格

√

2.08

发行数量及现金支付

√

2.09

锁定期安排

√

2.10

过渡期损益安排

√

2.11

滚存未分配利润安排

√

序号

议案名称

投票股东类型

A股股东

2.12

债权债务处理及人员安置

√

2.13

标的资产的交割

√

2.14

决议有效期

√

关于《东吴证券股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易报告书(草案)》及其摘要的议案

√

关于签署附生效条件的交易协议的议案

√

关于本次交易是否构成重大资产重组、关联交易及重组上市的议案

√

关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条、第四十三条和第四十四条规定的议案

√

关于本次交易符合《上市公司监管指引第9号一上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条规定的议案

√

关于本次交易不存在《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条规定的不得向特定对象发行股票的情形的议案

√

关于本次交易前十二个月内购买、出售资产的议案

√

关于本次交易摊薄即期回报的填补措施及承诺事项的议案

√

关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案

√

关于批准本次交易相关备考审阅报告、审计报告及评估报告的议案

√

关于提请股东会授权董事会及其授权人士办理本次交易相关事宜的议案

√

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第四届董事会第三十七次（临时）会议审议通过，相关公告刊登于2026年6月3日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。股东会材料于本通知同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

2、特别决议议案：股东会全部议案

3、对中小投资者单独计票的议案：股东会全部议案

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过上海证券交易所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股均已投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股的表决意见，以该类别股票的第一次投票结果为准。

（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别

股票代码

股票简称

股权登记日

A股

601555

东吴证券

2026/6/11

（二）公司董事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）登记方式

1、法人股东：持股东账户卡（如有）、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委托书原件、出席人身份证原件办理登记；

2、个人股东：持股东账户卡（如有）、身份证原件办理登记；

3、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡（如有）、委托人身份证复印件、授权委托书原件办理登记；其中融资融券投资者出席会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；

4、股东可采用信函或传真的方式登记，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函方式登记，请在信函上注明“2026年第一次临时股东会”字样，并附有效联系方式。

（二）登记时间：2026年6月12日（9:00-11:30，13:00-17:00）。

（三）登记地点：江苏省苏州工业园区星阳街5号东吴证券董事会办公室。

六、其他事项

（一）会议联系方式

联系部门：公司董事会办公室

联系电话：0512-62601555

传真号码：0512-62938812

地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

邮政编码：215000

（二）本次股东会现场会议预计会期半天，与会股东或授权委托代理人交通、食宿费用自理。

特此公告。

东吴证券股份有限公司董事会

2026年6月3日

附件1：授权委托书

附件1：

授权委托书

东吴证券股份有限公司：

兹委托___先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年6月18日召开的贵公司2026年第一次临时股东会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

序号

非累积投票议案名称

同意

反对

弃权