有研半导体硅材料股份公司董事会 关于本次交易采取的保密措施及保密制度的说明

有研半导体硅材料股份公司（以下简称“上市公司”或“公司”）拟以发行股份 及支付现金的方式向中国有研科技集团有限公司（以下简称“中国有研”）、德州汇 达半导体股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“德州汇达基金”）购买山 东有研艾斯半导体材料有限公司（以下简称“山东有研艾斯”）合计71.89%的股权； 公司拟以发行股份的方式向德州经济技术开发区景泰投资有限公司（以下简称“德州 景泰”）购买山东有研半导体材料有限公司（以下简称“山东有研半导体”）14.98% 的股权。同时，公司拟向不超过35名特定对象发行股份募集配套资金（以下简称“本 次募集配套资金”，与本次发行股份及支付现金购买资产合称“本次交易”）。

董事会现就本次交易采取的保密措施及保密制度作出如下说明：

• 1.公司严格控制内幕信息知情人范围，尽可能缩小知悉本次交易相关敏感信息的

人员范围。

• 2.公司对相关内幕信息知情人履行了保密和严禁内幕交易的告知义务，多次告知

内幕信息知情人员要严格履行保密义务和责任，在内幕信息依法披露前，不得公开或 泄露内幕信息，不得利用内幕信息买卖公司股票。

• 3.公司与相关方签署《保密协议》或约定保密条款，约定对本次交易的相关信息

负有保密义务。

• 4.公司按照有关规定，制作了《内幕信息知情人登记表》，并编制了《重大事项

进程备忘录》经相关人员签字确认。

• 5.公司根据《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》

等相关规定，建立了内幕信息知情人档案，并将有关材料向上海证券交易所进行报备。

综上，公司在本次交易中已根据相关法律、法规及规范性文件的规定，采取了必 要且充分的保密措施，制定了严格有效的保密制度，限定了相关敏感信息的知悉范围， 严格履行了本次交易信息在依法披露前的保密义务。

特此说明。

有研半导体硅材料股份公司董事会 2026年9月11日