1广发证券发布金沃股份2026年半年度持续督导跟踪报告。
2报告显示公司信息披露、内控制度执行、募集资金使用及承诺履行等方面均合规，未发现重大问题。
3重要事项包括：保荐代表人由李姝变更为徐佳榆；
4原五人一致行动协议到期终止，郑小军退出，剩余四人签署新协议，控股股东及实控人变更为郑立成等四人。
5该变更已及时披露，公司经营及重大合同履行无重大风险。
金沃股份：广发证券股份有限公司关于浙江金沃精工股份有限公司2026年半年度跟踪报告
摘要
广发证券股份有限公司 关于浙江金沃精工股份有限公司 2026 年半年度跟踪报告
| 保荐人名称：广发证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：金沃股份 |
|---|---|
| 保荐代表人姓名：杨玉国 | 联系电话：020-66338888 |
| 保荐代表人姓名：徐佳榆 | 联系电话：020-66338888 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
|---|---|
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的 情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募 集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、 关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月查阅募集资金专户对账单 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东会次数 | 0 次。公司会将议题和内容通知保荐机构， 保荐机构审阅有关文件，对需要发表意见 的议案与公司进行充分沟通并发表专项 意见。 |
| （2）列席公司董事会次数 | |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 0 次，计划下半年开展定期现场检查工作 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 6 次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
|---|---|
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0 次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0 次，计划下半年开展现场培训 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11.上市公司特别表决权事项（如有） | |
| （1）持有特别表决权股份的股东是否持续符 合《股票上市规则》第 4.6.3 条/《创业板股票 上市规则》第 4.4.3 条的要求； | 不适用 |
| （2）特别表决权股份是否出现《股票上市规 则》第 4.6.8 条《创业板股票上市规则》/ 第 4.4.8 条规定的情形并及时转换为普通股份； | 不适用 |
| （3）特别表决权比例是否持续符合《股票上 市规则》/《创业板股票上市规则》的规定； | 不适用 |
| （4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥 用特别表决权或者其他损害投资者合法权益 的情形； | 不适用 |
| （5）上市公司及持有特别表决权股份的股东 遵守《股票上市规则》第四章第六节/《创业 板股票上市规则》第四章第四节其他规定的情 况。 | 不适用 |
| 12.其他需要说明的保荐工作情况 | 保荐机构对公司重大合同的履行情况进 行了核查，经核查，影响公司重大合同履 行的各项条件未发生重大变化，不存在合 同无法履行的重大风险。 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
|---|---|---|
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3.股东会、董事会运作 | 无 | 不适用 |
|---|---|---|
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对 外投资、风险投资、委托理财、财 务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10.发行人或者其聘请的证券服务 机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、 财务状况、管理状况、核心技术等 方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因 及解决措施 |
|---|---|---|
| 1．股份锁定承诺 | 是 | 不适用 |
| 2．股份减持承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.关于对招股说明书不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏 的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4.关于欺诈发行上市股份回购的 承诺 | 是 | 不适用 |
| 5.未履行公开承诺事项时的约束 措施 | 是 | 不适用 |
| 6.填补被摊薄即期回报的措施与 承诺 | 是 | 不适用 |
| 7.关于减少和规范关联交易的承 诺 | 是 | 不适用 |
| 8.关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9.可转债发行摊薄即期回报填补 措施 | 是 | 不适用 |
| 10.2025 年度向特定对象发行股 票填补回报措施能够得到切实履 | 是 | 不适用 |
| 行的承诺函 | ||
|---|---|---|
| 11.股权激励承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
|---|---|
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 原担任公司 2025 年度向特定对象发 行 A 股股票项目的保荐代表人李姝 女士因工作变动，不再负责公司持续 督导工作，为保证持续督导工作的有 序进行，广发证券指派保荐代表人徐 佳榆女士接替李姝女士履行公司 2025 年度向特定对象发行股票的持 续督导职责。本次变更后，公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票项目 的持续督导保荐代表人为杨玉国先 生和徐佳榆女士。 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或 者其保荐的公司采取监管措施的事项及整 改情况 | 不适用 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 郑立成、杨伟、赵国权、郑小军、叶 建阳五人签署的《一致行动协议》于 2026 年 6 月 17 日到期，上述一致行 动关系到期终止，郑立成、杨伟、赵 国权、郑小军、叶建阳经协商一致， 同意郑小军自《一致行动协议》到期 之日起退出一致行动；郑立成、杨伟、 赵国权、叶建阳四人于 2026 年 6 月 17 日签署新的《一致行动协议》，保 持一致行动关系。公司控股股东、实 际控制人由郑立成、杨伟、赵国权、 郑小军、叶建阳五人变更为郑立成、 杨伟、赵国权、叶建阳四人。该事项 已及时披露。 |
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于浙江金沃精工股份有限公司 2026 年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
杨玉国 徐佳榆
广发证券股份有限公司
年 月 日
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