1昂瑞微首次公开发行网下配售限售股将于2026年9月16日上市流通，本次解除限售股份数量为7,230,565股，占公司总股本的7.26%，限售期为自上市之日起9个月。
2保荐人中信建投核查认为相关股东已履行承诺，符合上市流通条件。
3此次解禁不涉及控股股东及董监高减持，但短期内将增加市场可交易筹码。
中信建投证券股份有限公司关于北京昂瑞微电子技术股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
摘要
中信建投证券股份有限公司 关于北京昂瑞微电子技术股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐人”）作为北 京昂瑞微电子技术股份有限公司（以下简称“昂瑞微”或“公司”）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的规定，对昂瑞微首次 公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如 下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京昂瑞微电子技术股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2348 号），并经上海 证券交易所同意，北京昂瑞微电子技术股份有限公司首次公开发行人民币普通股 （A 股）24,882,922 股，并于 2025 年 12 月 16 日在上海证券交易所科创板挂牌 上市，发行后公司总股本为 99,531,688 股，其中有限售条件流通股 87,474,017 股，无限售条件流通股 12,057,671 股。具体内容详见公司于 2025 年 12 月 15 日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京昂瑞微电子技术股份有 限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售期为自公 司首次公开发行并上市之日起 9 个月，该部分限售股股东对应的股份数量为 7,230,565 股，具体内容详见公司于 2025 年 12 月 11 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《北京昂瑞微电子技术股份有限公司首次公开发行股 票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通的股份数量为 7,230,565 股，现限售期即将届满，该部分限售股将于 2026 年 9 月 16 日起上市 流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首次 公开发行股票限售股形成至本核查意见披露日，公司未发生因利润分配、公积金 转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺 根据《北京昂瑞微电子技术股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告 书》，公司首次发行中网下发行部分，限售档位为三档：（1）档位一：网下投资 者应当承诺其获配股票数量的 60%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公 开发行并上市之日起 9 个月；（2）档位二：网下投资者应当承诺其获配股票数量 的 40%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月； （3）档位三：网下投资者应当承诺其获配股票数量的 20%（向上取整计算）限 售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。本次上市流通的限售股为 档位一，该部分网下配售限售股股票数量为 7,230,565 股，占公司总股本的比例 为 7.26%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 9 个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。截至本核查意 见披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了相应的承诺事项，不存 在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况 （一）本次上市流通的限售股总数为 7,230,565 股，占公司总股本的比例为
7.26%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 9 个月。
（二）本次上市流通日期为 2026 年 9 月 16 日。
（三）限售股上市流通明细清单：
| 序号 | 股东名称 | 持有限售股 数量（股） | 持 有 限 售 股 占 公 司 总 股 本比例 | 本 次 上 市 流 通数量（股） | 剩 余 限 售 股 数量（股） |
|---|
| 1 | 首 次 公 开 发 行 网 下 配 售 限 售 股股东（锁 定 期 9 个 月） | 7,230,565 | 7.26% | 7,230,565 | 0 |
|---|---|---|---|---|---|
| 合计 | 7,230,565 | 7.26% | 7,230,565 | 0 |
注：1.持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；
- 本次上市流通的网下配售限售股股东明细详见公司于 2025 年 12 月 9 日在 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京昂瑞微电子技术股份 有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签 结果公告》。
（四）限售股上市流通情况表
| 序号 | 限售股类型 | 本次上市流通数量（股） |
|---|---|---|
| 首次公开发行网 下配售限售股 （锁定期 9 个 月） | 7,230,565 | |
| 7,230,565 |
五、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具日，公司首次公开发行网下配售 限售股股东均严格遵守并履行了相应的股份锁定承诺。本次限售股份上市流通数 量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的要求。公司对本次网下 配售限售股上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐人对昂瑞微本次首次公开发行网下配售限售股上市流通事项 无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京昂瑞微电子技术股份有 限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：________________ ________________
张 悦 汪家富
中信建投证券股份有限公司
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