国浩律师（深圳）事务所

关于

天津金海通半导体设备股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券

之

补充法律意见书（一）

深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 42、41、31DE、2403、2405 邮编：518034 24/F、25/F、31/F、41/F、42/F, Tequbaoye Building, 6008 Shennan Avenue, Shenzhen, Guangdong Province 518034, China 电话/Tel: (+86)(755) 8351 5666 传真/Fax: (+86)(755) 8351 5333 网址/Website: http://www.grandall.com.cn

二〇二六年九月

目 录

第一节 声明事项 ..........................................................................................................................4 第二节 正文 ..................................................................................................................................5

第一部分 《问询函》回复 ....................................................................................................5 第二部分 相关事项的补充更新 ........................................................................................15

第三节 签署页 ............................................................................................................................43

国浩律师（深圳）事务所 关于天津金海通半导体设备股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券之 补充法律意见书（一）

编号：GLG/SZ/A3697/FY/2026-961 致：天津金海通半导体设备股份有限公司

国浩律师（深圳）事务所（以下简称“本所”）根据与天津金海通半导体设 备股份有限公司（以下简称“发行人”）签署的《专项法律顾问服务合同》，担 任发行人本次向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”）的专 项法律顾问。于 2026 年 7 月出具了《国浩律师（深圳）事务所关于天津金海通 半导体设备股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之法律意见书》（以 下简称“《法律意见书》”）及《国浩律师（深圳）事务所关于天津金海通半导 体设备股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之律师工作报告》（以下 简称“《律师工作报告》”）。根据上海证券交易所下发的上证上审（再融资）

[2026]244 号《关于天津金海通半导体设备股份有限公司申请向不特定对象发行 可转换公司债券的审核问询函》，本所律师对相关法律问题进行了核查。同时， 因发行人为本次发行制作补充申请文件所使用的财务会计报告期间调整为 2023 年度、2024 年度、2025 年度以及 2026 年 1-6 月，故本所律师对发行人于 2026 年 4 月 1 日至 2026 年 6 月 30 日期间（以下简称“加审期间”）是否存在影响本 次发行的情形及在调整后的财务会计报告期间是否符合本次发行的实质条件进 行了核查与验证，出具本补充法律意见书。

本补充法律意见书仅供发行人本次发行之目的使用，不得用作任何其他目 的。

本补充法律意见书作为《法律意见书》《律师工作报告》及其他补充法律意 见书的补充，不一致之处以本补充法律意见书为准。本所律师在《法律意见书》 《律师工作报告》中声明的事项适用本补充法律意见书。

本补充法律意见书所使用的简称含义，除非上下文另有所指，其余均与《法 律意见书》《律师工作报告》使用的简称含义一致。

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行 人提供的相关文件材料及有关事实进行了审查和验证，现出具补充法律意见书如 下：

第一节 声明事项

一、本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发 行人的行为以及本次申请的合法、合规、真实、有效性进行了充分的核查验证， 本所律师保证本补充法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

二、本所律师依据我国现行法律、法规和中国证监会的有关规定，仅对本补 充法律意见书出具日以前已发生或存在的事实发表法律意见。

三、本所律师同意将本补充法律意见书作为发行人申请本次发行所必备的法 律文件，随其他材料一同上报，并依法对出具的法律意见承担法律责任。

四、为出具本补充法律意见书，发行人已保证向本所律师提供了为出具本补 充法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或者口头证言并保证副 本材料或复印件与原件一致。

五、对于本补充法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本 所律师依赖于有关政府部门、发行人或其他有关单位出具的证明文件或书面说明 出具法律意见。

六、本所律师仅就与发行人本次发行有关法律问题发表意见，而不对有关会 计、审计、资产评估、内部控制等专业事项发表意见。在本补充法律意见书中对 有关审计报告、验资报告和资产评估报告以及对经审计的财务报告等文件中数据 和结论的引述，并不意味着本所对这些数据或结论的真实性和准确性作出任何明 示或默示的保证。本所并不具备核查和评价该等数据和结论的适当资格。

七、本所律师未授权任何单位或个人对本补充法律意见书作任何解释或说 明。

第二节 正文

第一部分 《问询函》回复 一、《问询函》问题 3.2

“请发行人说明：实际控制人及其近亲属控制企业的具体情况，结合瑞跃鼎 峰的历史沿革、资产、人员、技术、主营业务等方面与发行人的关系，以及业务 是否具有替代性、竞争性，是否有利益冲突，销售渠道、主要客户及供应商是否 重叠等情况，说明相关方在公司首发上市后成立瑞跃鼎峰的背景及主要考虑，瑞 跃鼎峰与发行人是否构成同业竞争，本次募投项目实施后是否新增构成重大不利 影响的同业竞争。

请保荐机构及发行人律师结合《监管规则适用指引——发行类第 6 号》第 1 条对进行核查并发表明确意见。”

回复： （一）实际控制人及其近亲属控制企业的具体情况 截至本补充法律意见书出具之日，除发行人以外，发行人实际控制人及其近

亲属控制企业的基本情况如下：

发行人实际控制人及其近亲属控制的企业中，仅瑞跃鼎峰从事半导体设备相 关业务，其余相关企业主营业务均不涉及半导体领域。报告期内，瑞跃鼎峰营业 收入相对发行人较小。

瑞跃鼎峰与发行人在产品定位、应用场景及客户需求、研发方向等方面存在 显著不同，不构成同业竞争。具体对比如下：

第一，在产品定位方面，金海通主要产品为平移式分选机，瑞跃鼎峰主要产 品为探针台、条形测试和薄膜框架测试处理设备，二者存在实质性差异，在产品 定位存在较大不同。

第二，在应用场景及客户需求方面，金海通平移式分选机主要应用于封装完 成后的 Final Test 场景，解决的是“产品形成独立封装器件后如何进行最终电性 验证及自动分类”的问题。瑞跃鼎峰的探针台处理的是尚未切割，尚未封装的整 片晶圆，主要应用于晶圆级 CP 测试场景，解决的是“晶圆阶段如何识别不良芯 片颗粒”的问题；瑞跃鼎峰条形测试和薄膜框架测试处理设备主要应用于封装中 后段、切割前测试场景，解决的是“产品尚未分割时如何对阵列器件进行高效率 测试”的问题。因此，金海通及瑞跃鼎峰的设备满足的是客户在不同工艺阶段产 生的独立需求，客户根据其自身需求确定其工艺路线，在此基础上考虑所需设备 选型等具体需求。因此，瑞跃鼎峰及金海通的产品并非针对同一工序的替代性选 择，不存在替代性、竞争性。因此，二者在应用场景及客户需求方面不同。

第三，在研发方向方面，金海通的技术积累主要集中于单颗封装芯片高速搬 运、Change Kit（换型套件）、Socket（测试座）对接以及测试后高速分选等方 向；瑞跃鼎峰探针台产品的技术积累主要集中于晶圆精密运动、Wafer（晶圆） 视觉定位、Chuck（吸盘）平台、Probe Card（探针卡）自动对接、平面度及针 痕管理等方向；瑞跃鼎峰的条形测试和薄膜框架测试处理设备则主要围绕未切割

阵列物料搬运等形成研发能力。因此，二者在研发方向上不同。

（二）结合瑞跃鼎峰的历史沿革、资产、人员、技术、主营业务等方面与 发行人的关系，以及业务是否具有替代性、竞争性，是否有利益冲突，销售渠 道、主要客户及供应商是否重叠等情况，说明相关方在公司首发上市后成立瑞 跃鼎峰的背景及主要考虑，瑞跃鼎峰与发行人是否构成同业竞争

瑞跃鼎峰的成立系基于其创始人崔焱延的独立商业判断，瑞跃鼎峰与发行人 互相独立，不构成同业竞争。具体说明如下：

1. 瑞跃鼎峰设立基于创始人崔焱延其自身专业背景及独立商业判断

瑞跃鼎峰实际控制人崔焱延 2023 年自卡耐基梅隆大学机械工程专业毕业， 系统性接受了精密机械设计、自动控制等领域的先进教育，回国后至发行人处工 作。基于其商业判断，崔焱延认为近年来全球半导体产业持续扩容，封装前 CP 测试环节配套探针台设备细分市场规模较大、长期发展潜力突出，市场存在充足 独立的商业空间，CP 端 12 寸探针台在国内更是处于蓝海市场。

2023 年 3 月，发行人成功上市，上市后发行人致力于夯实平移式分选机等 现有主要产品，基于平移式分选机与探针台、条形测试和薄膜框架测试处理设备 等产品属于不同类的产品，彼此存在一定的技术壁垒和市场壁垒，发行人在平移 式分选机领域的技术经验和市场资源并不能直接迁移至上述不同类的产品。因 此，发行人公司自身技术积累与业务基因与上述不同类产品领域存在本质差异， 届时没有投资建设新的细分领域的计划和安排。

2023 年 11 月，崔焱延看好该细分赛道发展前景，自主规划布局晶圆检测设 备业务，独立出资设立瑞跃鼎峰开展探针台、条形测试和薄膜框架测试处理设备 等研发经营。

因此，瑞跃鼎峰的设立系基于崔焱延其自身专业背景及独立商业判断及市场 化投资行为，与发行人不存在利益冲突。

2. 瑞跃鼎峰在历史沿革、资产、人员、技术、主营业务等方面与发行人互 相独立

截至本补充法律意见书出具之日，瑞跃鼎峰的基本信息如下表所示：

（1）瑞跃鼎峰与发行人在历史沿革方面相互独立

瑞跃鼎峰于 2023 年 11 月 27 日由崔焱延投资设立，在公司成立后，瑞跃鼎 峰自主引入投资人，陆续经历多次增资及股权转让，截至报告期末，崔焱延直接 持股以及通过员工持股平台控制瑞跃鼎峰 69.69%的股权，其他股东持股均不超 过 5%。

瑞跃鼎峰独立于发行人设立，发行人未直接或间接持有过瑞跃鼎峰的股权， 瑞跃鼎峰亦未直接或间接持有过发行人的股份，二者不存在交叉持股的情况，瑞 跃鼎峰在历史沿革方面独立于发行人。

（2）瑞跃鼎峰与发行人在资产方面相互独立

瑞跃鼎峰与发行人分别拥有独立的经营场所，各自具备与生产经营有关的生 产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有相关不动产权、机器设备、知识产 权等资产的所有权或者使用权。双方不存在共用土地、房屋、厂房、机器设备、 商标、专利、软件著作权等资产的情形，不存在转让、受让、承继等关系，亦不 存在资产共用、资产混同等情形，二者的资产权属清晰，亦不存在合署办公、资 产混同之情形。

综上，瑞跃鼎峰与发行人在资产方面相互独立。

（3）瑞跃鼎峰与发行人在人员方面相互独立 发行人和瑞跃鼎峰均独立招聘和管理各自的员工，不存在员工混用、共用或

相互委派人员的情形。瑞跃鼎峰与发行人在人员方面相互独立。

（4）瑞跃鼎峰与发行人在技术方面相互独立

①双方研发重点、技术路线存在本质差异

金海通的技术积累主要集中于单颗封装芯片高速搬运、Change Kit（换型套 件）、Socket（测试座）对接以及测试后高速分选等方向，在运行时以“单颗芯 片搬运—测试”的形式展开工作。

瑞跃鼎峰的探针台和条形测试和薄膜框架测试处理设备在研发重点、技术路 线上与金海通的主要产品平移式分选机存在本质差异。其中，瑞跃鼎峰探针台产 品的技术积累主要集中于晶圆精密运动、晶圆视觉定位、Chuck（吸盘）平台、 Probe Card（探针卡）自动对接、平面度及针痕管理等方向；瑞跃鼎峰的条形测 试和薄膜框架测试处理设备则主要围绕未切割阵列物料搬运等形成研发能力。探 针台和条形测试和薄膜框架测试处理设备具备技术上的共通性，待测物料分别为 整片晶圆和整版或整框未切割的芯片，都需要对整块物料上的若干个待测单元进 行精确的坐标建立与定位，在运行时以“整片晶圆或整片整条物料搬运—晶圆坐 标建立或整片整条阵列坐标建立—高精度坐标定位—测试”的形式展开工作。

虽然金海通的平移式分选机及瑞跃鼎峰的探针台和条形测试和薄膜框架测 试处理设备均会使用机械、电气、运动控制、视觉和软件等通用工程技术，但具 体的技术指标、系统架构、研发对象和工程实现路径不同，具有各自的技术壁垒。

②双方知识产权权属独立

发行人与瑞跃鼎峰各自独立申请、持有商标、专利、软件著作权等知识产权， 各项知识产权均系依托各自的物质技术条件完成的职务发明创造，相应知识产权 完整归属于对应主体。双方未签署专利转让、独占许可、交叉许可、技术共享、 联合研发等协议，不存在知识产权共有、一方无偿或有偿授权另一方使用核心技 术开展生产经营的情形。

③研发管理制度和研发团队体系相互独立

瑞跃鼎峰拥有独立的研发团队，核心技术由自有研发团队主导完成。核心研 发团队成员主要毕业于国内外高校，具备独立的研发能力和技术迭代能力。发行 人与瑞跃鼎峰分别建立独立、完整的研发管理制度、技术保密制度。发行人未向 瑞跃鼎峰开放内部工艺参数、实验数据、核心设计底稿等涉密资料，双方不存在 研发数据库互通、技术图纸互传、工艺台账共用等行为，各自核心技术秘密完全 隔离。

综上，瑞跃鼎峰与发行人在技术方面相互独立。 （5）瑞跃鼎峰与发行人在主营业务方面相互独立，业务不具有替代性、竞

争性，不存在利益冲突

金海通主要产品为平移式分选机，瑞跃鼎峰主要产品为探针台、条形测试和 薄膜框架测试处理设备，二者在主要业务方面相互独立。

如前文所述，发行人的平移式分选机与瑞跃鼎峰探针台、条形测试及薄膜框 架测试处理设备虽然均属于半导体测试环节配套的自动化设备，但三类设备在应 用场景、产品所服务的客户需求完全不同。

综上，瑞跃鼎峰与发行人在主营业务方面相互独立，业务不具有替代性、竞 争性，不存在利益冲突。

1. 不存在销售渠道、主要客户、主要供应商的重大重叠 报告期内，瑞跃鼎峰与发行人不存在主要客户、供应商的重大重叠。 （1）双方不存在销售渠道、主要客户的重大重叠 报告期内，瑞跃鼎峰仅有零星收入，仅在 2026 年上半年向客户 M 销售 1 台

测试处理设备。报告期内，发行人向客户 M 销售金额占公司营业收入比例较低， 不属于发行人的前五大客户。

因此，双方不存在主要客户的重大重叠，不存在通过重叠渠道进行利益倾斜 或商业机会让渡的情形。

半导体后道设备行业的下游一般是半导体的封测厂商，全球可实现规模化经 营的封测企业数量有限，下游客户行业集中度高，而客户 M 系行业知名企业。 因此，瑞跃鼎峰与发行人存在重合客户属于半导体设备行业的普遍商业现象，具

有合理性。

（2）双方不存在主要供应商的重大重叠

报告期内，瑞跃鼎峰因业务规模小，实际发生的材料采购金额极低，相较发 行人规模极低。

瑞跃鼎峰的采购主要为其生产所必须的电器件、机加工件等，瑞跃鼎峰的采 购主要基于其自身业务需求发生，与其业务实质相匹配。瑞跃鼎峰和金海通的采 购行为相互独立，采购渠道独立。

2024 年、2025 年及 2026 年 1-6 月，瑞跃鼎峰的采购金额累计前五大供应商 及与报告期内发行人前十大供应商相比，仅有供应商 S 存在重叠，其中瑞跃鼎峰 合计向供应商 S 采购金额较小。供应商 S 为全球工业自动化领域龙头，瑞跃鼎 峰及金海通同时向其采购具有合理性及必要性。

因此，双方不存在主要供应商的重大重叠。 综上，瑞跃鼎峰在历史沿革、资产、人员、技术、主营业务等方面与发行人

互相独立，业务不具有替代性、竞争性，不存在利益冲突，不存在销售渠道、主 要客户、主要供应商的重大重叠。因此，瑞跃鼎峰及金海通不构成同业竞争。

瑞跃鼎峰的实际控制人已出具《不构成同业竞争的承诺函》：

“一、本人控制的瑞跃鼎峰目前生产的主要产品，与天津金海通半导体设备 股份有限公司的主要产品存在明显差异，双方的业务不存在替代性、竞争性，也 不存在同业竞争关系。

二、本人及本人控制的企业未来也不会从事与天津金海通半导体设备股份有 限公司构成同业竞争的业务。

三、本人及本人控制的企业未通过利益输送、或潜在利益输送的方式损害天 津金海通半导体设备股份有限公司及其股东的权益。”

（三）本次募投项目实施后不存在新增构成重大不利影响的同业竞争

1. 本次募投项目的基本情况

①上海澜博半导体设备制造中心建设项目

本项目拟在上海市青浦区进行建设，建设内容包括生产车间、仓库及其他配 套设施，项目将根据高端半导体测试分选机的生产制造要求，购置先进的生产加 工、装配调试、检测检验及配套设备，建设满足高精度装配、微振动控制、高洁 净度生产环境的先进制造基地，全面提升公司高端测试分选设备的规模化、标准 化、智能化生产能力。

②半导体先进装备技术研发项目

本项目拟在上海市青浦区建设专业化高标准研发场地，通过购置研发测试仪 器、精密检测设备等研发软硬件设备，同时配备机械、电气、软件算法、视觉检 测等专业研发人员，集中开展关键技术研究、结构方案设计、系统集成调试、样 机试制与性能验证。项目将重点围绕新一代功率模组分选设备、新一代 MEMS 模块分选设备、AI 芯片温度控制系统、存储芯片分选设备、超高速平移式分选 设备等研发方向，持续强化公司在半导体先进装备领域的技术优势。

③补充流动资金

公司综合考虑了发展现状、经营战略、财务状况以及市场融资环境等自身和 外部条件，拟将本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金中的 13,000.00 万元用于补充流动资金，以满足公司业务不断发展对营运资金的需求，进而促进 公司主营业务健康良性发展，实现战略发展目标。 2. 本次募投项目与发行人既有业务的关系

发行人深耕集成电路测试分选机领域，是从事研发、生产并销售半导体测试 分选设备的高新技术企业，主要为半导体封装测试企业、测试代工厂、IDM 企 业（半导体设计制造一体化厂商）、芯片设计公司等提供自动化测试设备中的测 试分选机及相关定制化设备。本次募集资金投资项目将紧密围绕发行人主营业务 进行，针对性提升公司在测试分选设备领域前沿场景下的研发能力及市场竞争 力。

综上所述，发行人本次募投项目围绕发行人主营业务进行，与瑞跃鼎峰业务 无关，本次募投项目实施后不会新增构成重大不利影响的同业竞争。

（五）核查程序及核查意见

1. 核查程序 针对以上问题，本所律师执行了以下核查程序：

• （1）获取并查阅发行人实际控制人的调查表，查阅实际控制人及其近亲属

控制的企业清单；

• （2）获取并查阅瑞跃鼎峰的公司章程、股东名册、营业执照、工商档案、

主要产权证书、财务报表、员工花名册、采购及销售清单，了解双方是否存在同 业竞争情况；

• （3）获取并查阅瑞跃鼎峰与发行人出具的不构成同业竞争的说明函、瑞跃

鼎峰出具的不构成同业竞争的承诺函；

• （4）访谈瑞跃鼎峰实际控制人，了解瑞跃鼎峰的设立与基本情况，了解双

方是否存在同业竞争情况；

• （5）访谈瑞跃鼎峰的客户，了解其与瑞跃鼎峰及发行人各自的合作情况，

了解瑞跃鼎峰与发行人的产品差异情况。

2. 核查意见

经核查，本所律师认为：

瑞跃鼎峰的成立系基于其创始人崔焱延的独立商业判断，瑞跃鼎峰与发行人 互相独立，不构成同业竞争。截至本补充法律意见书出具之日，瑞跃鼎峰和发行 人在历史沿革、资产、人员、技术、主营业务方面均相互独立；两家公司的主营 业务不构成竞争，亦不存在替代关系，不存在利益冲突；不存在销售渠道、主要 客户、主要供应商的重大重叠。本次募投项目实施后不存在新增构成重大不利影 响的同业竞争。

第二部分 相关事项的补充更新 一、本次发行的批准和授权 经核查，本所律师认为，发行人董事会、股东会已依法定程序作出批准本次

发行的相关决议，且仍在有效期内。发行人本次发行尚需经上交所审核通过及中 国证监会同意注册后方可实施。

二、本次发行的主体资格

经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人的主体资格未发 生变化，发行人不存在法律、法规以及《公司章程》规定的需要解散的情形。发 行人股票现仍在上交所上市交易，证券代码：603061；证券简称：金海通；截至 本补充法律意见书出具之日，发行人不存在法律、法规及《上市规则》规定的暂 停上市、终止上市的情形。

三、本次发行的实质条件 经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人仍具备《公司法》

《证券法》及《注册管理办法》等有关法律、法规和规范性文件规定的向不特定 对象发行可转换公司债券的各项实质条件。

四、发行人的设立

经本所律师核查，发行人系一家于 2012 年 12 月 24 日经天津市工商行政管 理局核准注册，由金海通有限整体变更设立的股份有限公司。发行人设立的程序、 资格、条件及方式符合当时有效之法律、法规和规范性文件的规定，并得到了有 权部门的批准。

五、发行人的独立性

经本所律师核查，加审期间，发行人资产完整，在业务、人员、机构、财务

等方面均独立于发行人的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，具有完整 的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。

六、发行人的主要股东和实际控制人 （一）发行人的主要股东 鉴于发行人为上海证券交易所上市公司，发行人的发起人、发起设立条件及

投资入股情况的合法性在发行人首次公开发行股票时已得到确认并进行了披露， 本补充法律意见书不再赘述。

根据发行人在中国证券登记结算有限责任公司查询的股东名册，截至 2026 年 6 月 30 日，发行人总股本为 87,000,000 股。发行人前十大股东及其持股情况 如下：

经核查，本所律师认为，发行人前述股东具备法律、法规规定担任发行人股 东的资格，符合法律、法规的相关规定。

（二）发行人的控股股东及实际控制人

• 1. 经本所律师核查，截至 2026 年 6 月 30 日，崔学峰直接持有发行人 14.19%

的股份，与龙波为一致行动人。龙波直接持有发行人 8.91%的股份，龙波持有天 津博芯 1.64%的财产份额，且担任天津博芯的执行事务合伙人，通过天津博芯间 接控制发行人 0.60%的股份。因此，崔学峰和龙波合计控制发行人 23.70%的股 份。根据本所律师核查发行人近三年历次股东会、董事会会议决议、年度/半年 度报告等公开披露的信息，崔学峰及龙波依其可实际控制的发行人股份表决权足 以对发行人股东会、董事会的决议产生重大影响。因此，本所律师认为，崔学峰 及龙波为发行人的实际控制人。

• 2. 根据中国证券登记结算有限责任公司出具的发行人《证券质押及司法冻

结明细表》以及发行人的相关公告，截至 2026 年 6 月 30 日，发行人控股股东所 持发行人股份存在的质押情况如下：

本所律师认为，发行人控股股东崔学峰、龙波将其所持有的发行人股份进行 质押系出于正常融资需求，质押股份占发行人总股本比例较低，且不存在较大平 仓风险，亦不会对发行人的控制权稳定性构成重大影响。发行人已就上述质押情 况履行了信息披露义务。

综上所述，加审期间，发行人控股股东及实际控制人的情况未发生变化。

七、发行人的股本及演变

（一）发行人的股本演变

经本所律师核查，自《法律意见书》出具之日起至本补充法律意见书出具之 日，发行人的股本未发生变化。

（二）发行人的股本结构 根据发行人于中国证券登记结算有限责任公司查询的股本结构表，截至

2026 年 6 月 30 日，发行人的股本结构如下表所示：

单位：股

（三）发行人的股份质押情况

经本所律师核查，截至 2026 年 6 月 30 日，除发行人的控股股东存在股份质 押的情形外（详见本补充法律意见书“六、发行人的主要股东和实际控制人”之 “（二）发行人的控股股东及实际控制人”部分），其余持有发行人 5%以上股 份的主要股东所持的发行人股份存在股份质押的情况如下表所示：

八、发行人的业务

（一）发行人的经营范围和经营方式

1. 发行人及其控股子公司的经营范围和经营方式

• （1）经本所律师核查，加审期间，发行人及其控股子公司的经营范围和经

营方式未发生变化。

• （2）根据发行人出具的书面说明、《2023 年年度报告》《2024 年年度报告》

《2025 年年度报告》《2026 年半年度报告》并经本所律师核查，发行人目前的

主营业务为集成电路测试分选机的研发、生产及销售。发行人的实际业务与发行 人的《营业执照》载明的业务范围相符。

• （3）根据发行人提供的书面说明并经本所律师核查，发行人拥有完整的采

购、研发、生产、销售体系。主要收入和利润来自集成电路测试分选机的研发、 生产及销售。

本所律师认为，加审期间，发行人的经营范围和经营方式符合相关法律、法 规和规范性文件的规定。

1. 发行人及其控股子公司的主要生产和经营资质

经本所律师核查，加审期间，发行人及其控股子公司新增的资质证书如下表 所示：

本所律师认为，加审期间，发行人已就其生产经营取得了必要的许可和授权， 发行人的经营范围和经营方式符合相关法律、法规和规范性文件的规定。

（二）发行人在中国大陆以外的经营活动

根据发行人出具的书面说明并经本所律师核查，加审期间，发行人在中国大 陆以外的投资及经营主体情况未发生变化。

（三）发行人的业务变更

根据发行人的书面说明并经本所律师核查，加审期间，发行人主要业务为集 成电路测试分选机的研发、生产及销售，近三年未发生重大变更。

（四）发行人的主营业务 根据发行人最近三年的审计报告及最新的半年度报告，2023 年度、2024 年

度、2025 年度、2026 年 1-6 月，发行人主营业务收入分别为 346,672,213.37 元、

403,086,913.20 元、696,021,325.91 元、598,635,714.33 元，占当期营业收入的比 例分别为 99.84%、99.12%、99.69%、99.65%。本所律师认为，报告期内，发行 人主营业务突出。

（五）发行人持续经营的能力

根据发行人《公司章程》、发行人披露的定期报告、发行人订立的有关重大 合同、董事会和股东会的相关会议决议及其他相关资料并经本所律师核查，截至 本补充法律意见书出具之日，发行人不存在根据法律、法规和规范性文件及《公 司章程》规定需要终止的情形，其主要资产不存在被查封、扣押、拍卖等司法或 行政强制措施的情形，发行人不存在持续经营的法律障碍。

综上所述，本所律师认为，加审期间，发行人的经营范围和经营方式符合有 关法律、法规和规范性文件的规定。发行人报告期内主营业务突出且未发生重大 变更，不存在持续经营的法律障碍。

九、关联交易及同业竞争

（一）发行人的关联方

根据《公司法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定，发行人主 要关联方包括：

1. 发行人的控股股东和实际控制人

发行人的共同实际控制人为崔学峰、龙波。截至报告期末，崔学峰直接持有 发行人 14.19%的股份，龙波直接持有发行人 8.91%的股份，龙波持有天津博芯 1.64%的财产份额，且担任天津博芯的执行事务合伙人，龙波通过天津博芯间接 控制发行人 0.60%的股份。因此，崔学峰和龙波合计控制发行人 23.70%的股份。

发行人实际控制人崔学峰、龙波的具体情况详见本补充法律意见书“发行人 的控股股东和实际控制人”一节。

1. 发行人的控股股东、实际控制人控制的其他企业 经本所律师核查，截至报告期末，发行人的控股股东、实际控制人龙波通过

直接投资、担任天津博芯执行事务合伙人控制发行人的员工持股平台天津博芯。 发行人的实际控制人崔学峰、龙波未控制除发行人及其控股子公司、天津博芯以 外的其他企业。

1. 发行人的控股公司

经本所律师核查，截至报告期末，发行人下设八家控股子公司，其中，境内 控股子公司包括上海澜博、江苏金海通、天津澜芯、上海憨的乐，境外控股子公 司包括香港金海通、新加坡金海通、马来西亚金海通、马来西亚槟城金海通（具 体情况详见《法律意见书》“发行人的主要财产”一节）

1. 发行人报告期内的董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员 发行人报告期内的董事、监事、高级管理人员的具体情况详见《法律意见书》

“发行人董事、监事和高级管理人员及其变化”一节。

上述自然人股东及发行人董事、监事、高级管理人员的关系密切的家庭成员， 包括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配 偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母均为发行人的关联自然人。

1. 持有发行人 5%以上股份的自然人、法人或其他组织

经本所律师核查，截至报告期末，直接持有发行人 5%以上股份的法人为宁 波旭诺创业投资基金管理合伙企业（有限合伙）和南通华泓投资有限公司。间接 持有发行人 5%以上股份的自然人为李旭东，间接持有发行人 5%以上股份的法 人为南通华达微电子集团股份有限公司（以下简称“华达微电子”）。

1. 直接或者间接持有发行人 5%以上股份的自然人、法人股东、发行人董事、 监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员控制、共同控制或施加重大影响的， 或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、监事、高级管理人员的，除上市公 司及其控股企业以外的法人或其他组织，具体如下：

经本所律师核查，除本小节所披露的情形以外，直接或间接持有发行人 5% 以上股份的自然人、发行人董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员 未控制、共同控制发行人及其控股企业以外的法人或其他组织，或对其施加重大 影响，或者担任其董事（不含同为双方的独立董事）、监事、高级管理人员。

• 7. 报告期内曾经的关联方 报告期内，发行人曾经的关联方如下表所示：

• 8. 根据实质重于形式原则认定的其他与发行人有特殊关系，可能导致发行

人利益对其倾斜的自然人、法人或其他组织

截至报告期末，根据实质重于形式原则认定的其他与发行人有特殊关系的自 然人、法人或其他组织的具体情况如下表所示：

经本所律师核查，加审期间，发行人的关联方未发生变化。

（二）关联交易

1. 经常性关联交易

• （1）采购商品/接受劳务

• （2）出售商品/提供劳务

• （3）关键管理人员报酬

报告期内，公司经常性关联交易为向关键管理人员支付的薪酬，具体情况如 下：

单位：万元

（4）关联租赁情况

公司作为出租方：

公司作为承租方：

1. 偶发性关联交易 报告期内，关联方为发行人及其子公司的银行贷款提供了保证担保，具体情

况如下：

单位：万元

注：天津科融融资担保有限公司与天津市中小企业信用融资担保中心非本公 司关联方，其为本公司借款提供担保，由本公司关联方为其提供反担保。

加审期间，发行人不存在新增的关联方为发行人及其控股子公司提供担保、 其他关联交易等偶发性关联交易的情况。

本所律师经核查后认为：

• （1）在报告期内，发行人董事会、股东会对应当提交公司董事会、股东会

审议的重大经常性关联交易进行了审议；发行人关联董事、关联股东在相关董事 会、股东会审议有关关联交易议案时回避了表决；发行人独立董事对有关关联交 易事项发表了独立意见，符合《公司法》等法律、法规、规范性文件以及发行人 《公司章程》的有关规定。

• （2）在报告期内，发行人各类关联交易均基于正常经营开展，具备必要性

及商业合理性；关联方及交易信息披露完整、规范；交易定价参照市场价格确定， 不存在显失公允的情形，未损害发行人及发行人其他股东的利益，不存在对关联 方重大依赖，未损害公司独立性，符合中国相关法律、法规的规定。

（三）发行人的关联交易管理制度 经本所律师核查，发行人已在其《天津金海通半导体设备股份有限公司章程》

《天津金海通半导体设备股份有限公司股东会议事规则》《天津金海通半导体设 备股份有限公司董事会议事规则》及《天津金海通半导体设备股份有限公司关联 交易决策制度》中明确规定关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等事项， 该等规定符合相关法律、法规和规范性文件的规定。

（四）同业竞争

发行人主要从事集成电路测试分选机的研发、生产及销售，属于半导体器件 专用设备制造行业。

发行人实际控制人龙波控制的天津博芯管理咨询合伙企业（有限合伙），未 从事与发行人相同或相似的业务，与发行人及其控股子公司之间不存在同业竞 争。

综上所述，截至本补充法律意见书出具之日，发行人的业务独立于控股股东、 实际控制人及其控制的其他企业，不存在具有重大不利影响的同业竞争。

（五）避免同业竞争的措施

为避免潜在的同业竞争，发行人的控股股东、实际控制人崔学峰、龙波已作 出避免同业竞争的书面承诺。本所律师认为，发行人的控股股东、实际控制人已 采取有效措施避免潜在同业竞争。

（六）关联交易及同业竞争的披露 根据发行人公开披露的信息文件，并经本所律师核查，发行人已按照重要性

原则恰当地披露了重大关联交易，并对控股股东、实际控制人避免同业竞争的承 诺或措施进行了充分披露，不存在重大遗漏或重大隐瞒的情形。

十、发行人的主要财产

（一）发行人的控股子公司、参股公司及分支机构

根据发行人提供的文件并经本所律师核查，截至报告期末，发行人下设八家 控股子公司、五家参股公司、一家分公司。

本所律师认为，发行人控股子公司、参股公司及分支机构均依法成立，合法 存续，发行人合法拥有对控股子公司、参股公司及分支机构的权益。

（二）发行人及控股子公司的不动产权情况

根据发行人提供的不动产权证书等文件并经本所律师核查，加审期间，发行 人取得了位于天津滨海高新区华苑产业区梓苑路 12 号的房屋所有权证书，发行 人控股子公司上海澜博取得了位于上海市青浦区华新镇徐谢村 180 丘的国有建 设用地使用权证书。截至本补充法律意见书出具之日，发行人及其控股子公司共 拥有 3 项取得不动产权证书的不动产。

本所律师认为，发行人及其控股子公司合法拥有上述不动产权，有权按照相 应的权属证书所载明的用途占有、使用、出租、抵押、转让或以其他合法方式处 分该等不动产权。

根据经审计的财务报告、发行人提供的不动产权登记资料查询结果证明等文 件并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人及其控股子公司 不存在土地使用权抵押的情况。

（三）发行人拥有商标、专利等无形资产的情况

1. 商标专用权 根据发行人提供的《商标注册证》等文件并经本所律师核查，加审期间，发

行人及其控股子公司的商标专用权未发生变化。截至 2026 年 6 月 30 日，发行人 及其控股子公司在境内拥有 13 项商标专用权，在境外拥有 1 项商标专用权。

本所律师认为，发行人及其控股子公司在上述 14 项注册商标的有效期限内， 合法拥有上述 14 项注册商标的专用权。

1. 专利权

根据发行人提供的专利证书等文件并经本所律师核查，截至 2026 年 6 月 30 日，发行人及其控股子公司共拥有 88 项专利，其中发明专利 25 项，实用新型专 利 48 项，外观设计专利 15 项。

本所律师认为，发行人合法拥有上述 88 项专利权。

1. 软件著作权

根据发行人提供的计算机软件著作权登记证书等文件并经本所律师核查，加 审期间，发行人及其控股子公司的软件著作权未发生变化。截至 2026 年 6 月 30 日，发行人及其控股子公司共拥有 25 项计算机软件著作权。

本所律师认为，发行人合法拥有上述 25 项计算机软件著作权。

（四）发行人的主要生产设备

根据发行人的说明、经审计的财务报告，并经查验相关生产经营设备清单及 购买凭证，截至 2026 年 6 月 30 日，发行人已拥有机器设备的账面价值为 8,777,107.90 元；电子设备及其他的账面价值为 10,208,441.35 元；运输工具的账 面价值为 1,038,913.60 元。

（五）发行人上述财产的产权状况

根据发行人的相关文件及其出具的书面说明并经本所律师核查，发行人的上 述财产不存在产权纠纷或潜在纠纷。

（六）发行人主要财产的权利受限情况

根据经审计的财务报告、发行人拥有的资产产权证书、发行人签署的借款合 同、担保合同等文件并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行 人所拥有的其他主要财产的所有权或使用权的行使无限制，不存在担保或其他权 利受到限制的情况。

（七）发行人房屋租赁情况 根据发行人提供的租赁合同等文件材料并经本所律师核查，加审期间，发行

人及其控股子公司境内外用于生产经营、办公的主要租赁房屋资产未发生变化。

截至本补充法律意见书出具之日，发行人及其控股子公司境内外存在租赁房 产用于生产经营、办公的情形。且其中境内的房产租赁尚未办理租赁备案登记， 根据《中华人民共和国民法典》第七百零六条规定，“当事人未依照法律、行政 法规规定办理租赁合同登记备案手续的，不影响合同的效力。”因此，上述租赁 合同未办理登记备案手续不会影响租赁合同的效力。

综上，本所律师认为，发行人部分租赁房产尚未办理租赁备案的情况并不影 响相关租赁关系的合法、有效，发行人的房产租赁合同内容符合有关法律、法规 的规定，对合同双方均具有约束力。

十一、发行人的重大债权债务

（一）重大合同

除非特别说明，发行人的重大合同是指截至 2026 年 6 月 30 日，发行人及其 控股企业正在履行的与主要供应商及主要客户签订的金额在 100 万元（包括 100 万元）以上，或者合同金额不足 100 万元，但对发行人生产经营有重要影响的重 大合同或协议。

根据发行人提供的重大合同或协议等文件并经本所律师核查，除在本补充法 律意见书“关联交易及同业竞争”节中所述及的本次发行涉及的关联交易协议外， 截至 2026 年 6 月 30 日，发行人正在履行的重大合同还包括 9 份采购合同、7 份 销售合同、2 份建设工程施工合同、3 份授信合同。

本所律师认为，加审期间，发行人及其控股子公司签署的正在履行的重大合 同的内容和形式均合法、有效；发行人及其控股子公司不存在虽已履行完毕但可 能存在潜在纠纷的重大合同。

（二）重大侵权之债 根据发行人及其控股子公司所在地的公共信用信息中心出具的专用信用报

告、发行人出具的书面说明并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日， 发行人不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全等原因而产生的重大 侵权之债。

（三）发行人与关联方的重大债权债务关系及担保的情况

根据经审计的财务报告及发行人出具的书面说明并经本所律师核查，截至本 补充法律意见书出具之日，除本补充法律意见书“关联交易及同业竞争”一节中 披露的关联交易，发行人与关联方之间不存在尚未履行完毕的重大债权债务关 系。发行人与关联方之间存在关联方为发行人提供担保的情形（详见本补充法律 意见书“关联交易及同业竞争”一节），但不存在发行人为除其控股企业以外的 关联方提供担保的情形。

（四）发行人金额较大的其他应收款、应付款的合法性 根据《2026 年半年度报告》及发行人的书面说明并经本所律师核查，截至

2026 年 6 月 30 日，发行人的其他应收款账面价值为 10,439,402.93 元，其他应付 款账面价值为 22,346,654.23 元。

根据发行人出具的书面说明并经本所律师核查，截至 2026 年 6 月 30 日，发 行人涉及的金额较大的其他应收款、其他应付款系因正常的经营活动而发生，合 法有效。

十二、发行人最近三年重大资产变化及收购兼并

（一）发行人近三年发生的合并、分立、增加和减少注册资本

经本所律师核查，加审期间，发行人不存在合并、分立及减少注册资本的情 形。其历次增资扩股均经公司内部权力机构审议批准，获得了相关监管部门的核 准（如需），并经公司登记机关准予登记，符合当时有效的法律、法规和规范性 文件的有关规定。

发行人近三年的历次增资扩股情况参见《法律意见书》“发行人的股本及演 变”的有关内容。

（二）发行人近三年发生的资产处置及收购 根据发行人承诺及本所律师核查，加审期间，发行人不存在其他重大资产处

置及收购。

（三）发行人拟进行的重大资产变化 截至本补充法律意见书出具之日，除已披露的本次募集资金投资项目外，发

行人没有拟进行的应披露而未披露的重大资产置换、资产剥离、资产出售或收购 的计划或安排，也没有签订此类协议或作出承诺。

十三、发行人章程的制定与修改 经本所律师核查，加审期间，除《法律意见书》已披露的情形外，发行人未

修改《公司章程》。

十四、发行人股东会、董事会议事规则及规范运作 （一）发行人具有健全的组织机构 根据发行人现行有效的《公司章程》、发行人的股东会、董事会及其专门委

员会会议资料并经本所律师核查，加审期间，发行人的组织机构未发生变化。

（二）发行人具有健全的股东会、董事会议事规则、独立董事制度、总经 理工作细则和董事会秘书工作制度

经本所律师核查发行人相关股东会、董事会会议资料，发行人已制定了《天 津金海通半导体设备股份有限公司股东会议事规则》《天津金海通半导体设备股 份有限公司董事会议事规则》《天津金海通半导体设备股份有限公司独立董事工 作制度》《天津金海通半导体设备股份有限公司总经理工作细则》《天津金海通 半导体设备股份有限公司董事会秘书工作制度》，上述制度的制定与修改均已按 照相应的内部审议程序审议通过。

本所律师认为，加审期间，发行人股东会议事规则、董事会议事规则、独立 董事工作制度、总经理工作细则、董事会秘书工作制度的制定及其相应修订符合 《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》等有关法律、 法规、规范性文件的规定。

（三）加审期间的历次股东会、董事会

根据发行人提供的资料并经本所律师核查，加审期间，发行人共召开了 1 次股东会、3 次董事会会议。发行人该等股东会、董事会的召集、召开程序符合 《公司法》《证券法》《公司章程》等法律、法规、规范性文件的规定，发行人 股东会、董事会的决议内容及签署合法、合规、真实、有效。

（四）加审期间发行人股东会历次授权 根据发行人提供的资料并经本所律师核查，加审期间，股东会新增的重大授

权的具体情况如下：

2026 年 5 月 21 日，发行人召开 2026 年第二次临时股东会，审议通过了《关 于提请股东会授权董事会或其授权人士全权办理公司本次向不特定对象发行可 转换公司债券相关事宜的议案》，授权董事会或其授权人士办理本次发行可转债 的相关事宜。

本所律师认为，发行人股东会重大授权行为均履行了《公司法》《公司章程》 等法律法规和发行人公司治理制度所规定的程序，合法、合规、真实、有效。

十五、发行人董事和高级管理人员及其变化 经本所律师核查，加审期间，发行人的董事、高级管理人员未发生变化。

十六、发行人的税务 （一）发行人及其控股子公司的主要税种及税率 根据发行人公开披露的财务报告及发行人出具的书面说明等文件并经本所

律师核查，加审期间，发行人及其控股子公司执行的税种、税率均未发生变化， 符合现行法律、法规及规范性文件的要求。

（二）发行人享受的税收优惠

根据发行人提供的文件并经本所律师核查，加审期间，发行人及其控股子公 司享受的税收优惠政策未发生变化。

（三）发行人及其控股子公司享受的财政补贴 根据发行人提供的资料并经本所律师核查，加审期间，发行人及其境内控股

子公司无新增单笔 10 万元及以上的主要财政补贴。

（四）发行人及其控股子公司报告期内的纳税情况

1. 发行人 根据天津市公共信用中心于 2026 年 8 月 25 日出具的《天津市法人和非法人

组织公共信用报告（无违法违规证明专用版）》并经本所律师核查，加审期间， 发行人不存在因违反相关法律法规而受到税务主管部门的行政处罚的情形。

1. 上海澜博

根据上海市公共信用信息服务中心于 2026 年 8 月 21 日出具的《法人公共信 用信息报告》以及《专用信用报告（替代有无违法记录证明专用版）》，加审期 间，上海澜博不存在因违反相关法律法规而受到税务主管部门的行政处罚的情 形。

1. 江苏金海通 根据江苏省公共信用信息中心于 2026 年 8 月 21 日出具的《江苏省专项公共

信用信息报告》，加审期间，江苏金海通不存在因违反相关法律法规而受到税务 主管部门的行政处罚的情形。

1. 天津澜芯

根据天津市公共信用中心于 2026 年 8 月 25 日出具的《天津市法人和非法人 组织公共信用报告（无违法违规证明专用版）》，加审期间，天津澜芯不存在因 违反相关法律法规而受到税务主管部门的行政处罚的情形。

1. 上海憨的乐

根据上海市公共信用信息服务中心于 2026 年 8 月 21 日出具的《法人公共信 用信息报告》以及《专用信用报告（替代有无违法记录证明专用版）》，加审期 间，上海憨的乐不存在因违反相关法律法规而受到税务主管部门的行政处罚的情 形。

1. 上海分公司

根据上海市公共信用信息服务中心于 2026 年 8 月 21 日出具的《法人公共信 用信息报告》以及《专用信用报告（替代有无违法记录证明专用版）》，加审期 间，上海分公司不存在因违反相关法律法规而受到税务主管部门的行政处罚的情 形。

综上，本所律师认为，加审期间，发行人及其控股子公司已依法纳税，不存 在因违反税务方面的法律、法规和规范性文件而被税务部门处罚的情形。

十七、发行人的环境保护、产品质量、劳动用工

（一）发行人的环境保护情况

1. 发行人生产经营活动中的环境保护情况

根据发行人及其子公司提供的资料，截至本补充法律意见书出具之日，发行 人及其子公司已进行了固定污染源排污登记。根据本所律师在环境主管部门公开 网站的查询结果、环境主管部门的证明文件以及发行人的确认，发行人近三年不 存在因违反环境保护方面的法律、法规和规范性文件而被处以重大行政处罚的情 形。

1. 发行人本次募投项目的环境保护情况

根据《<建设项目环境影响评价分类管理名录>上海市实施细化规定（2021 年版）》的规定，发行人本次募投项目无需进行项目环境影响评价，无需取得主 管环保部门对本项目的批复文件。

（二）发行人的产品质量和技术监督情况

根据发行人提供的质量管理体系认证文件及相关行政管理部门出具的证 明，发行人及其子公司的产品符合国家或行业关于产品质量标准和技术监督标准 的要求，加审期间未发生因违反有关产品质量和技术监督方面的法律、法规而受 到行政处罚的情况。

（三）发行人的劳动用工情况

1. 发行人

根据天津市公共信用中心于 2026 年 8 月 25 日出具的《天津市法人和非法人 组织公共信用报告（无违法违规证明专用版）》并经本所律师核查，加审期间， 发行人不存在因劳动用工事项受到人力资源和社会保障局的行政处罚的情况。

1. 上海澜博

根据上海市公共信用信息服务中心于 2026 年 8 月 21 日出具的《法人公共信 用信息报告》以及《专用信用报告（替代有无违法记录证明专用版）》，加审期 间，上海澜博不存在因劳动用工事项受到人力资源和社会保障局的行政处罚的情 况。

1. 江苏金海通

根据江苏省公共信用信息中心于 2026 年 8 月 21 日出具的《江苏省专项公共 信用信息报告》，加审期间，江苏金海通不存在因劳动用工事项受到人力资源和 社会保障局的行政处罚的情况。

1. 天津澜芯 根据天津市公共信用中心于 2026 年 8 月 25 日出具的《天津市法人和非法人

组织公共信用报告（无违法违规证明专用版）》，加审期间，天津澜芯不存在因 劳动用工事项受到人力资源和社会保障局的行政处罚的情况。

1. 上海憨的乐

根据上海市公共信用信息服务中心于 2026 年 8 月 21 日出具的《法人公共信 用信息报告》以及《专用信用报告（替代有无违法记录证明专用版）》，加审期 间，上海憨的乐不存在因劳动用工事项受到人力资源和社会保障局的行政处罚的 情况。

1. 上海分公司

根据上海市公共信用信息服务中心于 2026 年 8 月 21 日出具的《法人公共信 用信息报告》以及《专用信用报告（替代有无违法记录证明专用版）》，加审期 间，上海分公司不存在因劳动用工事项受到人力资源和社会保障局的行政处罚的

情况。

综上，本所律师认为，加审期间，发行人及其控股子公司不存在因劳动用工 事项受到人力资源和社会保障局的行政处罚的情形。

十八、发行人募集资金的运用 （一）本次募集资金运用计划 经本所律师核查，加审期间，发行人本次募集资金的运用计划未发生变化。 （二）历次募集资金使用情况 截至本补充法律意见书出具之日，发行人的前次募集资金实际投资项目情况

发生了变更，具体情况如下：

发行人于 2026 年 8 月 25 日召开了第二届董事会战略委员会第六次会议、第 二届董事会审计委员会第二十三次会议，并于 2026 年 8 月 26 日召开了第二届董 事会第三十一次会议，审议通过了《关于拟使用已终止的募投项目部分剩余募集 资金实施新增募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。对于“年 产 1,000 台（套）半导体测试分选机机械零配件及组件项目”的剩余募集资金， 公司拟将 2,300 万元投入“购置马来西亚生产运营中心现有租赁厂房项目”，将 1,170.52 万元永久补充流动资金。保荐机构出具了核查意见。前述事项将于 2026 年 9 月 11 日召开的 2026 年第四次临时股东会进行股东会审议。

本所律师经核查后认为，截至本补充法律意见书出具之日，发行人前次募集 资金使用及变更等情况已履行了法定程序和信息披露义务，不存在违法违规的情 形。

十九、发行人业务发展目标

根据发行人出具的书面说明、《2023 年年度报告》《2024 年年度报告》《2025 年年度报告》及《2026 年半年度报告》，发行人的业务发展目标与其主营业务 相一致，未发生变化，符合国家法律、法规和规范性文件的规定，不存在潜在的 法律风险。

二十、诉讼、仲裁和行政处罚 根据《上市规则》的规定，本补充法律意见书中所称“重大诉讼、仲裁及行

政处罚案件”，系指涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上，且 绝对金额超过 1,000 万元的诉讼、仲裁案件，涉及罚款金额较大的行政处罚案件， 或虽然未达到上述标准，但从性质及造成的结果而言对于发行人具有或将会有重 大不利影响的案件。

本所律师对已经存在的诉讼、仲裁的调查和了解受到下列因素的限制： 第一，根据《中华人民共和国民事诉讼法》诉讼管辖的有关规定，基于中国

法院、仲裁机构的案件受理程序和公告体制，本所律师对于发行人及其控股企业、 持有发行人 5%以上股份的主要股东、发行人董事长、总经理已经存在的重大诉 讼、仲裁及行政处罚案件情况的核查尚无法穷尽。

第二，本所律师的结论是基于确信下述各方所提供的书面说明是按照诚实和 信用的原则作出的。

（一）发行人及其控股子公司的重大诉讼、仲裁及行政处罚

根据发行人出具的书面说明、发行人及其子公司所在地的相关政府主管部门 出具的证明文件，并经本所律师在中国执行信息公开网、中国裁判文书网等网络 检索核查，加审期间，发行人及其控股子公司不存在尚未了结的或可预见的对发 行人产生重大影响的诉讼、仲裁及行政处罚案件。

（二）持有发行人 5%以上股份的主要股东的重大诉讼、仲裁及行政处罚 根据本所律师在中国执行信息公开网、中国裁判文书网等网络检索核查，加

审期间，持有发行人 5%以上股份的主要股东不存在尚未了结的或可预见的对发 行人产生重大影响的诉讼、仲裁及行政处罚案件。

（三）发行人董事长、总经理的重大诉讼、仲裁及行政处罚 根据本所律师在中国执行信息公开网、中国裁判文书网等网络检索核查，加

审期间，发行人的董事长、总经理不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁 及行政处罚案件。

综上，本所律师认为，发行人及其控股子公司、持有发行人 5%以上股份的 主要股东、董事长、总经理均不存在尚未了结的或可预见的对发行人产生重大影 响的诉讼、仲裁及行政处罚案件。发行人不存在严重损害上市公司利益、投资者 合法权益、社会公共利益的重大违法行为，不会对本次发行构成实质性障碍。

二十一、发行人募集说明书法律风险的评价 本所律师未参与《募集说明书》的编制及讨论，但审阅了《募集说明书》，

特别对发行人引用律师工作报告和法律意见书相关内容进行了审阅。经本所律师 核查并经发行人书面确认，发行人《募集说明书》及其他申报文件对本所出具的 律师工作报告及法律意见书的引用真实、准确，不存在因引用本所律师工作报告 和法律意见书的相关内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏引致的法律风 险。

二十二、结论意见

综上所述，本所律师认为，截至本补充法律意见书出具之日，发行人仍具备 本次发行的主体资格，本次发行符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》等 法律法规关于主板上市公司向不特定对象发行可转换公司债券的实质条件，发行 人本次发行已取得现阶段必要的批准和授权，尚待上交所审核并经中国证监会同 意注册后方可实施。

本补充法律意见书正本肆份，经国浩律师（深圳）事务所盖章并经单位负责 人及经办律师签字后生效。

（以下无正文，下接签署页）

第三节 签署页

（本页无正文，为《国浩律师（深圳）事务所关于天津金海通半导体设备股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之补充法律意见书（一）》签署页）

本补充法律意见书于 年 月 日出具，正本一式肆份，无副本。

国浩律师（深圳）事务所

负责人： 经办律师：

_____________ _______________ 马卓檀 彭瑶

_______________ 季俊宏

7-3-43