上海君澜律师事务所 关于 上海合晶硅材料股份有限公司 2026 年限制性股票激励计划（草案） 之

法律意见书

二〇二六年九月

释 义

在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义：

上海君澜律师事务所 关于上海合晶硅材料股份有限公司 2026 年限制性股票激励计划（草案）之 法律意见书

致：上海合晶硅材料股份有限公司

上海君澜律师事务所接受上海合晶的委托，根据《公司法》《证券法》 《管理办法》《上市规则》《监管指南》等相关法律、法规、规章、规范性文 件、《公司章程》及《股票激励计划（草案）》的规定，就上海合晶本次激励 计划相关事项出具本法律意见书。

对本法律意见书，本所律师声明如下：

（一）本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具 日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚 实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、 准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

（二）本所已得到上海合晶如下保证：上海合晶向本所律师提供了为出具 本法律意见书所必需的全部文件，所有文件真实、完整、合法、有效，所有文 件的副本或复印件均与正本或原件相符，所有文件上的签名、印章均为真实； 且一切足以影响本所律师做出法律判断的事实和文件均已披露，并无任何隐瞒、 误导、疏漏之处。

（三）本所仅就公司本次激励计划的相关法律事项发表意见，而不对公司 本次激励计划所涉及的标的股权价值、考核标准等方面的合理性以及会计、审 计等专业事项发表意见，本所及经办律师不具备对该等专业事项进行核查和作 出判断的合法资格。本所及经办律师在本法律意见书中对与该等专业事项有关 的报表、数据或对会计报告、审计报告等专业报告内容的引用，不意味着本所

及经办律师对这些引用内容的真实性、有效性做出任何明示或默示的保证。

本法律意见书仅供本次激励计划之目的使用，不得用作任何其他目的。

本所律师同意将本法律意见书作为上海合晶本次激励计划所必备的法律文 件，随其他材料一同向公众披露，并依法对所出具的法律意见承担责任。

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对 公司提供的有关文件和事实进行了充分核查验证的基础上，出具法律意见如下：

一、实施本次激励计划的主体资格

（一）公司为依法设立并有效存续的上市公司

上海合晶系于 2019 年 12 月 17 日由上海合晶硅材料有限公司以经审计的账 面净资产折股的形式整体变更设立的股份有限公司。

2023 年 9 月 26 日，中国证监会下发“证监许可[2023]2253 号”《关于同意 上海合晶硅材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，同意公司首次 公开发行股票的注册申请。上交所下发“自律监管决定书[2024]14 号”《关于 上海合晶硅材料股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》，同意公司 股票在上交所科创板上市交易，证券简称为“上海合晶”，证券代码为 “688584”。

公 司 现 持 有 上 海 市 市 场 监 督 管 理 局 核 发 的 统 一 社 会 信 用 代 码 为 “91310000607286404W”的《营业执照》，住所为上海市松江区石湖荡镇长塔 路 558 号，法定代表人为毛瑞源，经营期限为 1994 年 12 月 1 日至无固定期限， 注册资本为人民币 66,919.5352 万元，经营范围为一般项目：电子专用材料研发； 电子专用材料制造；电子专用材料销售；货物进出口；新材料技术研发；国内 货物运输代理；企业管理；非居住房地产租赁；机械设备租赁。（除依法须经 批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

经核查，本所律师认为，公司为依法设立并有效存续的股份有限公司，不 存在根据法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》规定需要终止的情形，

具备实施本次激励计划的主体资格。

（二）公司不存在《管理办法》规定的不得实施激励计划的情形

根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“信会师报字[2026]第 ZA10278 号”的《审计报告》及“信会师报字[2026]第 ZA10279 号”《内部控 制审计报告》并经本所律师核查公司在上交所的公开披露信息，公司不存在 《管理办法》第七条规定的不得实施激励计划的下列情形：

• 1．最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表

示意见的审计报告；

• 2．最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法

表示意见的审计报告；

• 3．上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行

利润分配的情形；

• 4．法律法规规定不得实行股权激励的；
• 5．中国证监会认定的其他情形。

经核查，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司不存在《管理 办法》第七条规定的不得实施股权激励的情形，公司具备实施本次激励计划的 主体资格。

二、本次激励计划的拟定、审议、公示等程序

（一）本次激励计划已履行的程序

根据公司提供的相关文件，本次激励计划已履行的程序如下：

• 1．2026 年 9 月 4 日，公司第三届董事会第六次薪酬与考核委员会会议审议

通过了《上海合晶硅材料股份有限公司 2026 年限制性股票激励计划（草案）相 关事项的议案》。此外，董事会薪酬与考核委员会就本次激励计划出具了核查 意见，一致同意实施本次激励计划。

• 2．2026 年 9 月 4 日，公司第三届董事会第十次会议审议通过了《上海合晶

硅材料股份有限公司 2026 年限制性股票激励计划（草案）相关事项的议案》 《提请股东会授权董事会办理公司 2026 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 及《调整 2026 年第一次临时股东会相关事项的议案》。

（二）本次激励计划尚需履行的程序

根据《管理办法》《监管指南》及《公司章程》的规定，公司为施行本次 激励计划仍需履行下列程序：

• 1．公司应当对内幕信息知情人在《股票激励计划（草案）》公告前 6 个月

内买卖公司股票及其衍生品种的情况进行自查，说明是否存在内幕交易行为；

• 2．公司将发出召开股东会的通知，公告关于本次激励计划的法律意见书；
• 3．公司将在股东会召开前在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期

不少于 10 天；

• 4．公司薪酬与考核委员会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见；

公司将在股东会审议本次激励计划前 5 日披露薪酬与考核委员会对激励对象名 单审核及公示情况的说明；

• 5．公司股东会以现场会议和网络投票方式审议本次激励计划，并经出席会

议的股东所持表决权的 2/3 以上通过，单独统计并披露除公司董事、高级管理人 员、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东的投票情况；

• 6．自公司股东会审议通过本次激励计划 60 日内，董事会根据股东会授权

对激励对象进行首次授予，并完成公告等相关程序；

• 7．关于本次激励计划的预留授予、调整、归属、作废、变更及终止等事项，

公司尚需按照《管理办法》《监管指南》及《股票激励计划（草案）》的规定 履行相应的程序。

经核查，本所律师认为，本次激励计划履行了现阶段应履行的法定程序， 上述程序符合《管理办法》第五章“实施程序”及《监管指南》的相关规定，

公司仍需按照《管理办法》及《监管指南》的规定，根据其进展情况履行后续 相关程序。

三、本次激励计划的主要内容

根据《股票激励计划（草案）》，本次激励计划的主要内容包括：本次激 励计划的目的，其他股权激励计划及长期激励机制的简要情况；本次激励计划 的管理机构；激励对象的确定依据和范围；本次激励计划拟授出的权益情况， 包括拟授出的权益形式、标的股票来源及种类、拟授出权益数量及占公司股份 总额的比例；激励对象名单及拟授出权益分配情况，包括董事、高级管理人员、 核心技术人员的姓名、职务、获授权益的数量及所占比例，其他激励对象合计 获授权益的数量及所占比例；本次激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁 售期；限制性股票的授予价格及确定方法；限制性股票的授予与归属条件，包 括激励对象归属权益的任职期限要求、公司层面的业绩考核要求、激励对象个 人层面的绩效考核要求、公司业绩考核指标的科学性及合理性说明；本次激励 计划的调整方法和程序；限制性股票的会计处理；本次激励计划实施、授予、 归属、变更及终止程序；公司与激励对象各自的权利义务；公司与激励对象间 纠纷或争端解决机制；公司与激励对象发生异动时本次激励计划的处理。

经核查，本所律师认为，上述内容涵盖了《管理办法》第九条及《上市规 则》第10.2条和第10.7条规定激励计划所需做出的规定或说明的各项内容。

四、本次激励计划激励对象的确定

根据《股票激励计划（草案）》，本次激励计划的激励对象是公司根据 《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《监管指南》等有关法律、 行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。 本次激励计划的激励对象为在公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员、 核心技术人员及董事会认为需要激励的其他人员，首次授予的激励对象共计 66 人，不包括上海合晶独立董事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际 控制人及其配偶、父母、子女，亦不存在《管理办法》第八条规定的情形。预 留授予激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。

经核查，本所律师认为，本次激励计划激励对象的确定符合《管理办法》 第八条、第十五条及《上市规则》第 10.4 条的规定。

五、本次激励计划涉及的信息披露

第三届董事会第十次会议结束后，公司将在上交所官网（www.sse.com.cn） 披露《第三届董事会第十次会议决议公告》《股票激励计划（草案）》及《考 核办法》等文件。

经核查，本所律师认为，公司已按照《管理办法》第五十三条及《监管指 南》的相关规定进行公告，履行了现阶段的信息披露义务。公司尚需按照《管 理办法》《上市规则》《监管指南》及《公司章程》的相关规定，履行后续信 息披露义务。

六、公司不存在为激励对象提供财务资助的安排

根据《股票激励计划（草案）》，参加公司本次激励计划的激励对象的资 金为自筹资金，公司承诺不为激励对象依本次激励计划获取有关限制性股票提 供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

经核查，本所律师认为，公司本次激励计划不存在为激励对象提供财务资 助的安排，符合《管理办法》第二十一条的规定。

七、本次激励计划对公司及全体股东的影响

根据公司提供的相关文件并经本所律师核查；

（一）根据《股票激励计划（草案）》，本次激励计划系为进一步完善公 司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司优秀人 才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力， 有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的 长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现。

（二）如本法律意见书“二、本次激励计划的拟定、审议、公示等程序” 之“（二）本次激励计划尚需履行的程序”所述，本次激励计划尚需经出席公 司股东会的股东所持有效表决权 2/3 以上通过后方可实施。

（三）公司薪酬与考核委员会已就本次激励计划发表了核查意见，认为 《股票激励计划（草案）》的内容、审议流程符合相关法律、法规、规范性文 件的要求，实施本次激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励 机制，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

（四）根据《股票激励计划（草案）》，参加公司本次激励计划的激励对 象的资金为自筹资金，公司承诺不为激励对象依本次激励计划获取有关限制性 股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

（五）本次激励计划的主要内容符合《管理办法》及《上市规则》的规定， 且不违反其他有关法律、法规、规章和规范性文件的规定。

经核查，本所律师认为，公司本次激励计划不存在违反有关法律、法规、 规章及规范性文件的情形，亦不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。

八、关联董事回避表决的情况

根据本次激励计划首次授予的激励对象名单，董事毛瑞源、焦平海、邰中 和及陈建纲拟参与本次激励计划，公司第三届董事会第十次会议就本次激励计 划相关议案进行表决时，上述关联董事已回避表决。

经核查，本所律师认为，董事会对本次激励计划的表决情况符合《管理办 法》第三十三条的规定。

九、结论性意见

综上所述，截至本法律意见书出具之日，本所律师认为，公司符合《管理 办法》规定的实行股权激励的条件；本次激励计划拟订、审议和公示等程序符 合《管理办法》及《监管指南》的规定；《股票激励计划（草案）》的内容符 合《管理办法》及《上市规则》的规定；本次激励计划的激励对象的确定符合 《管理办法》及《上市规则》的规定；公司已经按照法律、法规、规章及中国 证监会及上交所的要求履行了本次激励计划现阶段应当履行的信息披露义务； 公司不存在为激励对象提供财务资助的安排；本次激励计划不存在明显损害公

司及全体股东利益的情形，亦不存在违反有关法律、行政法规的情形；董事会 本次表决情况符合《管理办法》第三十三条的规定。

本次激励计划的实施，尚需公司股东会审议通过，公司还需按照《公司法》 《证券法》《管理办法》《上市规则》《监管指南》及其他相关法律、法规、 规章、规范性文件和《公司章程》的规定履行相应的程序和信息披露义务。

（本页以下无正文，仅为签署页）