山西壶化集团股份有限公司 简式权益变动报告书

上市公司名称：山西壶化集团股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：壶化股份 股票代码：003002

信息披露义务人信息： 信息披露义务人一：秦跃中 住所/通讯地址：山西省长治市潞州区长平连接线 77 号

信息披露义务人二：海南帆远投资有限公司 住所/通讯地址：海南省海口市保税区（澄迈县老城经济开发区南一环路 69

号综合保税区）海澄一路贸易服务中心 4 楼 401-26 室

信息披露义务人三：秦东 住所/通讯地址：山西省长治市潞州区长平连接线 77 号

股份变动性质：因上市公司向特定对象发行 A 股股票导致所持股份比例被动 稀释

签署日期：2026 年 9 月 3 日

信息披露义务人声明

一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容 与格式准则第 15 号——权益变动报告书》及相关法律、法规和规范性文件编写。

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行 证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》的规定，本 报告书已全面披露了信息披露义务人在山西壶化集团股份有限公司中拥有权益 的股份变动情况；

截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人没有 通过任何其他方式增加或减少其在山西壶化集团股份有限公司中拥有权益的股 份。

四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人 外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书 做出任何解释或者说明。

五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

目录

第一节 释义 ........................................................ 2 第二节 信息披露义务人介绍 .......................................... 3 第三节 权益变动目的及持股计划 ...................................... 5 第四节 权益变动方式 ................................................ 6 第五节 前 6 个月内买卖上市公司股份的情况 ........................... 12 第六节 其他重大事项 ............................................... 13 第七节 备查文件 ................................................... 17 附表：简式权益变动报告书 .......................................... 21

第一节 释义

本报告书中，除非另有说明，以下简称在本报告书中作如下释义：

注：本报告书若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，为四舍五入原因造成。

第二节 信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人基本情况 本报告书出具之日，信息披露义务人的基本情况如下： （一）信息披露义务人一的基本信息

（二）信息披露义务人二的基本信息

海南帆远投资有限公司的董事及其主要负责人为秦东，其基本信息参见下文 “（三）信息披露义务人三的基本信息”，秦东目前在上市公司担任法定代表人、 董事长。

（三）信息披露义务人三的基本信息

二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或 超过该公司已发行股份 5%的情况

截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司 中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。

三、信息披露义务人之间的关系说明

秦跃中与秦东系父子关系。2023 年 11 月 29 日，秦跃中与长治市方圆投资 有限公司（现更名为“海南帆远投资有限公司”）、秦东签订了《一致行动人协 议》，构成一致行动关系。在处理有关公司经营发展、根据《中华人民共和国公 司法》等有关法律法规和《公司章程》需要由公司股东会作出决议的事项及其他 相关重大事项均应采取一致行动，包括但不限于：公司管理权、决策权、股东会 提案权、提名权、召集权、表决权等。

除上述一致行动关系，各信息披露义务人之间在股权、资产、业务、人员等 方面不存在其他关系。截至本报告书签署日，各信息披露义务人股权及控制关系 如下图所示：

第三节 权益变动目的及持股计划

一、权益变动目的 公司向特定对象发行 A 股股票导致总股本增加，公司信息披露义务人持股比

例从 51.19%被动稀释至 42.17%。

二、信息披露义务人在未来 12 个月内的持股计划 截至本报告书签署日，除本报告书已披露的权益变动外，信息披露义务人在

未来 12 个月内，不排除根据自身实际情况进一步调整其在公司中拥有权益股份 的可能性。

若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照法律法规的规定履行 信息披露及其他相关义务。

第四节 权益变动方式

一、信息披露义务人本次权益变动前后的持股情况

公司控股股东及其一致行动人自前次（2023 年 11 月 30 日）披露《简式权 益变动报告书》至本报告书签署之日，信息披露义务人合计持有公司股份由 114,350,000 股减少至 102,384,900 股，持股比例由 57.18%减少至 51.19%。共 计减持两次，具体情况如下：

（一）第一次减持具体情况： 公司于 2024 年 10 月 9 日披露《关于控股股东、实际控制人减持股份的预披 露公告》（公告编号：2024-048），公司控股股东、实际控制人秦跃中因偿还贷 款及股权质押资金需求，计划于 2024 年 10 月 30 日至 2025 年 1 月 29 日减持公 司股份 6,000,000 股，减持比例不超过公司总股本的 3%。其中，在任意连续 90 个自然日内，通过集中竞价交易方式减持的股份不超过公司总股本的 1%、通过 大宗交易方式减持的股份不超过公司总股本的 2%（减持期间，公司有送股、资 本公积转增股本等股本变动事项，减持股份数量进行相应调整）。

公司于 2024 年 12 月 3 日披露《关于控股股东、实际控制人减持股份达到

• 1%的公告》（公告编号：2024-055），公司控股股东、实际控制人秦跃中于 2024

• 年 11 月 29 日至 2024 年 12 月 2 日通过深圳证券交易所交易系统以大宗交易和集 中竞价交易方式合计减持公司股票 2,006,300 股，减持后秦跃中持有公司股票 39,193,700 股，占公司总股本的 19.60%。

公司于 2024 年 12 月 6 日披露《关于控股股东、实际控制人减持股份达到 1%的公告》（公告编号：2024-056），公司控股股东、实际控制人秦跃中于 2024

• 年 12 月 3 日至 2024 年 12 月 5 日通过深圳证券交易所交易系统以大宗交易和集 中竞价交易方式合计减持公司股票 2,272,000 股，减持后秦跃中持有公司股票 36,921,700 股，占公司总股本的 18.46%。

公司于 2024 年 12 月 14 日披露《关于控股股东、实际控制人减持计划实施 完成的公告》（公告编号：2024-064），公司控股股东、实际控制人秦跃中通过 深圳证券交易所交易系统以大宗交易和集中竞价交易方式合计减持公司股票

• 1,721,700 股，占公司总股本的 0.86%。截至该公告披露日，公司控股股东、实 际控制人秦跃中此次已累计减持其持有公司股份合计 6,000,000 股，占公司总股

本的 3%，此次减持计划已经实施完成，其减持股份总数未超过减持计划约定的 股数。

此次减持后，信息披露义务人合计持有公司股份由 114,350,000 股减少至 108,350,000 股，持股比例由 57.18%减少至 54.18%。

（二）第二次减持具体情况： 公司于 2025 年 7 月 7 日披露《关于控股股东、实际控制人及其一致行动人 减持股份的预披露公告》（公告编号：2025-043），公司控股股东、实际控制人 秦跃中及其一致行动人海南帆远因资金需求，计划自该公告披露之日起 15 个交 易日后的 3 个月内，即 2025 年 7 月 29 日至 2025 年 10 月 28 日（窗口期不减持） 减持公司股份，秦跃中、海南帆远以集中竞价和/或大宗交易的方式分别减持公 司股份不超过 1,991,400 股（即不超过公司总股本的 1.00%）、3,982,800 股（即 不超过公司总股本的 2.00%）。减持计划期间，公司有送股、配股、资本公积金 转增股本等股份变动事项，上述减持股份数量进行相应调整。

• 公司于 2025 年 7 月 31 日披露《关于控股股东、实际控制人及其一致行动人

• 减持股份触及 1%的公告》（公告编号：2025-056），公司控股股东、实际控制

人秦跃中及其一致行动人海南帆远于 2025 年 7 月 29 日通过深圳证券交易所交易 系统以集中竞价交易和大宗交易方式合计减持公司股票 1,645,000 股，减持后秦 跃中持有公司股票 34,555,000 股（占公司总股本的 17.28%，占剔除回购专用账 户股份后总股本的 17.35%）；海南帆远持有公司股票 52,150,000 股（占公司总 股本的 26.08%，占剔除回购专用账户股份后总股本的 26.19%）。

• 公司于 2025 年 8 月 2 日披露《关于控股股东、实际控制人及其一致行动人

• 减持股份触及 1%的公告》（公告编号：2025-057），公司控股股东、实际控制 人秦跃中及其一致行动人海南帆远于 2025 年 7 月 31 日至 2025 年 8 月 1 日通过 深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易和大宗交易方式合计减持公司股票

2,477,000 股，减持后秦跃中持有公司股票 33,210,000 股（占公司总股本的 16.61%，占剔除回购专用账户股份后总股本的 16.68%）；海南帆远持有公司股 票 51,018,000 股（占公司总股本的 25.51%，占剔除回购专用账户股份后总股本 的 25.62%）。

公司于 2025 年 8 月 6 日披露《关于控股股东、实际控制人及其一致行动人

• 减持股份触及 1%的公告》（公告编号：2025-058），公司股东海南帆远于 2025 年 8 月 4 日至 2025 年 8 月 5 日通过深圳证券交易所交易系统以大宗交易方式合 计减持公司股票 703,900 股，减持后海南帆远持有公司股票 50,314,100 股（占 公司总股本的 25.16%，占剔除回购专用账户股份后总股本的 25.27%）。

公司于 2025 年 8 月 30 日披露《关于控股股东、实际控制人及其一致行动人 减持计划提前终止暨减持股份结果的公告》（公告编号：2025-078），公司收到 秦跃中、海南帆远出具的《关于减持计划提前终止的告知函》，决定提前终止本 次减持计划，公司控股股东、实际控制人秦跃中及其一致行动人海南帆远通过深 圳证券交易所交易系统以集中竞价交易和大宗交易方式合计减持公司股票 1,139,200 股，占公司总股本的 0.57%，占公司剔除回购专用账户股份后总股本 的 0.57%。截至该公告披露日，公司控股股东、实际控制人秦跃中及其一致行动 人海南帆远此次已累计减持公司股份合计 5,965,100 股，占公司总股本（为剔除 回购专用账户股份后总股本）的 3.00%，此次减持计划已经实施完成，其减持股 份总数未超过减持计划约定的股数。

此次减持后，信息披露义务人合计持有公司股份由 108,350,000 股减少至 102,384,900 股，持股比例由 54.18%减少至 51.19%。

（三）控股股东部分股权质押、解除质押的具体情况：

• 公司于 2023 年 12 月 19 日披露《关于控股股东部分股权质押的公告》（公

• 告编号：2023-049），公司控股股东秦跃中（当时持有公司 61,200,000 股，占 公司总股本的 30.60%）部分股权办理了质押，具体情况如下：

• 公司于 2024 年 12 月 17 日披露《关于控股股东股权解除质押的公告》（公

• 告编号：2024-065），公司控股股东秦跃中所持公司部分股份办理了解除质押登 记手续，具体情况如下：

二、本次权益变动的基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意山西壶化集团股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕1820 号），公司向特定对象发 行人民币普通股（A 股）42,801,314 股，上述新增股份将于 2026 年 9 月 7 日在 深圳证券交易所上市，公司总股本由 200,000,000 股增加至 242,801,314 股。

信息披露义务人持有公司股份 102,384,900 股，占公司总股本 200,000,000 股的 51.19%。公司信息披露义务人不是本次向特定对象发行股票的认购对象， 本次权益变动后，持股数量未发生变化，其持股比例由 51.19%被动稀释至 42.1 7%。

本次权益变动前后，信息披露义务人直接持有上市公司股份情况如下：

注：上表部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异均系四舍五入造成的。

三、本次权益变动的股份权利限制情况 截至本报告书签署日，信息披露义务人持有的上市公司股份不存在任何权利

限制，包括但不限于股份被质押、冻结等。

四、信息披露义务人为上市公司董事、高级管理人员及员工或者其所控制 或委托的法人或者其他组织应当披露的基本情况

（一）截至本报告书签署日，信息披露义务人秦东除担任上市公司法定代表 人、董事长外，在其他单位任职情况如下：

（二）本次权益变动不涉及支付方式及资金来源。 （三）信息披露义务人最近 3 年不存在证券市场不良诚信记录的情形。 （四）公司董事会声明：信息披露义务人已经履行诚信义务，不存在损害公

司及其他股东权益的情形。

第五节 前 6 个月内买卖上市公司股份的情况

除本报告书披露的权益变动信息外，信息披露义务人自本次权益变动事实发 生之日起前 6 个月内不存在通过证券交易所的集中交易买卖上市公司股票的情 况。

第六节 其他重大事项

截至本报告书签署日，除本报告书所载事项外，不存在信息披露义务人为避 免对报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，也不存在中国证监会或者深交 所依法要求信息披露义务人提供而未提供的其他重大信息。

本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人一：

秦跃中

签署日期：2026 年 9 月 3 日

本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人二： 海南帆远投资有限公司（盖章）

法定代表人：

秦 东

签署日期：2026 年 9 月 3 日

本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人三：

秦 东

签署日期：2026 年 9 月 3 日

第七节 备查文件

一、备查文件

• 1、信息披露义务人的营业执照、身份证明文件；
• 2、信息披露义务人董事及其主要负责人的名单及其身份证明文件；
• 3、信息披露义务人签署的本权益变动报告书；
• 4、中国证监会及深交所要求的其他材料。

二、备查文件置备地点 本报告书及上述备查文件备置于山西壶化集团股份有限公司证券部，供投资

者查阅。

信息披露义务人一：

秦跃中

2026 年 9 月 3 日

信息披露义务人二： 海南帆远投资有限公司

法定代表人：

秦 东

2026 年 9 月 3 日

信息披露义务人三：

秦 东

2026 年 9 月 3 日

附表：简式权益变动报告书

信息披露义务人一：

秦跃中

2026 年 9 月 3 日

信息披露义务人二： 海南帆远投资有限公司

法定代表人：

秦 东

2026 年 9 月 3 日

信息披露义务人三：

秦 东

2026 年 9 月 3 日