山西壶化集团股份有限公司 简式权益变动报告书

上市公司名称：山西壶化集团股份有限公司

上市地点：深圳证券交易所

股票简称：壶化股份

股票代码：003002

信息披露义务人：诺德基金管理有限公司

住所及通讯地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号 18 层

股权变动性质：股份增加（认购上市公司向特定对象发行股票）

签署日期：二零二六年九月

信息披露义务人声明

一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以 下简称“《证券法》”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购管理办法》”）、《公 开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》（以下简称 《第“ 15 号准则》”）及相关法律、法规编写本报告书；

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息 披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突；

三、依据《证券法》、《收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义 务人在山西壶化集团股份有限公司拥有权益的情况。截至本报告书签署之日，除本报告 书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式在山西壶化集团股份有限 公司拥有权益；

四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信息披露义务人外， 没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解 释或者说明；

五、本报告书部分数据计算时需要四舍五入，故可能存在尾数差异，提请投资者注 意。

六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

目录

释义............................................................................................................................................. 1 第一节 信息披露义务人介绍...................................................................................................2

一、信息披露义务人介绍......................................................................................................2 二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司 已发行股份5%的情况............................................................................................................ 2

第二节 权益变动的目的及未来增减持计划...........................................................................3 一、本次权益变动的原因和目的..........................................................................................3 二、信息披露义务人未来12个月股份增减持计划..............................................................3

第三节 权益变动方式............................................................................................................... 4 一、信息披露义务人在本次权益变动前持股情况..............................................................4 二、本次权益变动情况..........................................................................................................4 三、本次权益变动后信息披露义务人持股情况..................................................................4 四、本次权益变动涉及的股份发行情况..............................................................................6 五、信息披露义务人最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易情况及未来与上市 公司之间的其他安排..............................................................................................................7 六、本次权益变动涉及股份的权利限制情况......................................................................7 七、本次权益变动所需资金来源..........................................................................................7

第四节 前六个月买卖上市公司交易股份的情况...................................................................8 第五节 其他重大事项............................................................................................................... 9 第六节 备查文件..................................................................................................................... 10

一、备查文件........................................................................................................................10 二、备查文件置备地点........................................................................................................10

释义

本报告书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定含义：

第一节 信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人介绍

二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超 过该公司已发行股份 5%的情况

无。

第二节 权益变动的目的及未来增减持计划

一、本次权益变动的原因和目的

本次权益变动是因信息披露义务人认购上市公司向特定对象发行 A 股的股票。

二、信息披露义务人未来 12 个月股份增减持计划

截至本报告书签署之日，除上述权益变动外，信息披露义务人不排除在未来 12 个月 内有增持或减持股份的计划安排。若信息披露义务人未来做出增减持上市公司股份的决 定，将严格按照《证券法》《收购管理办法》和《第 15 号准则》等相关法律、法规的规 定履行信息披露义务和相应的报告义务。

第三节 权益变动方式

一、信息披露义务人在本次权益变动前持股情况

本次权益变动前，信息披露义务人未持有壶化股份的股份。

二、本次权益变动情况

2026 年 7 月 27 日，中国证监会出具了《关于同意山西壶化集团股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕1820 号），同意公司向特定对象发行股 票的注册申请。

上市公司共发行 42,801,314 股新股。信息披露义务人通过本次上市公司向特定对象 发行股票增持上市公司股份，认购 12,271,731 股，占上市公司本次发行完成后总股本的 5.05%。

三、本次权益变动后信息披露义务人持股情况

本次权益变动后，信息披露义务人持有上市公司 12,271,731 股股份，占上市公司本 次发行完成后总股本的 5.05%。具体持股情况如下：

四、本次权益变动涉及的股份发行情况

（一）发行股票种类 本次上市公司向特定对象发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面

值为人民币 1.00 元。 （二）发行数量和比例 本次上市公司向特定对象发行的股票数量为 42,801,314 股，占上市公司发行前总股

本的 21.40%（以截至 2025 年 12 月 31 日总股本计算）。 （三）发行价格和定价依据 本次上市公司向特定对象发行股票的定价基准日为发行期首日，即 2026 年 8 月 17

日，发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日上市公司 A 股股票交易均价的 80%。 上市公司和保荐机构（主承销商）根据投资者申购报价情况及认购邀请书中确定的

程序和规则，确定本次发行价格为 13.69 元/股。 （四）支付条件和支付方式 根据《山西壶化集团股份有限公司向特定对象发行股票缴款通知书》（以下简称“《缴

款通知书》”）载明内容，信息披露义务人确定为上市公司本次向特定对象发行股票对象 之一。

信息披露义务人已按《缴款通知书》规定的条款，以人民币现金方式将约定的股份 认购价款（扣除已缴纳的申购保证金后）汇至《缴款通知书》规定的缴款账户。信息披 露义务人已缴纳的申购保证金自信息披露义务人按照《缴款通知书》规定缴付股份认购 款项之日自动转为信息披露义务人参与本次向特定对象发行的股份认购价款。

五、信息披露义务人最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易情况及未 来与上市公司之间的其他安排

信息披露义务人最近一年及一期内与上市公司之间无重大交易情况。截至本报告书 签署之日，信息披露义务人与上市公司之间尚无具体的交易计划或其他安排；对于未来 可能发生的交易，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的规定，及时履行相应的审 批决策程序和信息披露义务。

六、本次权益变动涉及股份的权利限制情况

信息披露义务人认购的壶化股份向特定对象发行的股份自相关股份上市之日起 6 个 月内不得转让。信息披露义务人所取得上市公司本次向特定对象发行的股票因上市公司 分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。法 律法规对限售期另有规定的，依其规定。限售期届满后的转让按中国证监会及深交所的 有关规定执行。

信息披露义务人所持上市公司股份不存在任何权利限制的情况，包括但不限于股份 被质押、冻结等。

七、本次权益变动所需资金来源

信息披露义务人认购壶化股份本次向特定对象发行股票所需资金来源符合中国适用 法律的要求，符合中国证监会对认购资金的相关要求。

第四节 前六个月买卖上市公司交易股份的情况

除本次披露的权益变动外，信息披露义务人在本次权益变动事实发生之日起前 6 个 月内，买卖公司股票情况如下：

第五节 其他重大事项

除本报告书所披露的信息外，信息披露义务人不存在为避免对报告书内容产生误解 而必须披露的其他信息，以及中国证监会或者深交所依法要求信息披露义务人提供的其 他信息。

一、备查文件

第六节 备查文件

（一）信息披露义务人诺德基金管理有限公司的营业执照；

（二）信息披露义务人董事及其主要负责人的名单及其身份证明文件；

（三）信息披露义务人签署的《山西壶化集团股份有限公司简式权益变动报告书》；

（四）中国证监会或证券交易所要求报送的其他备查文件。

二、备查文件置备地点

负责信息披露和投资者关系的部门：证券部

办公地址：山西省长治市壶关经济开发区化工路 1 号

电话：0355-6010025

邮箱：zhengquanbu@sxhuhua.com

联系人：吴国良

信息披露义务人声明

本信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人（盖章）：诺德基金管理有限公司

法定代表人：

年 月 日

附表一

简式权益变动报告书

（本页无正文，为《山西壶化集团股份有限公司简式权益变动报告书附表》 之签章页）

信息披露义务人（盖章）：诺德基金管理有限公司

法定代表人：

年 月 日