上海燧原科技股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 网下初步配售结果及网上中签结果公告

保荐人（联席主承销商）：中信证券股份有限公司 联席主承销商：国泰海通证券股份有限公司 联席主承销商：广发证券股份有限公司

特别提示

上海燧原科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行人民币普 通股（A 股）并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的申请已经上海证券交 易所（以下简称“上交所”）上市审核委员会审议通过，并已经中国证券监督管 理委员会同意注册（证监许可〔2026〕1667 号）。

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人（联席主承销商）”） 担任本次发行的保荐人（联席主承销商），国泰海通证券股份有限公司（以下简 称“国泰海通”）与广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）担任本次 发行的联席主承销商（中信证券、国泰海通与广发证券合称“联席主承销商”或 “主承销商”）。

本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、

网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）、网上向持有上海市 场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简 称“网上发行”）相结合的方式进行。

发行人与联席主承销商协商确定本次发行股份数量为 4,303.5173 万股。其中 初始战略配售发行数量为 860.7034 万股，约占发行总数量的 20.00%。参与战略 配售的投资者的认购资金已于规定时间内足额汇至联席主承销商指定的银行账 户。依据本次发行价格确定的最终战略配售数量为 860.7034 万股，约占本次发 行数量的 20.00%，初始战略配售股数与最终战略配售股数一致，无需向网下回 拨。

战略配售回拨后、网下网上回拨机制启动前，网下发行数量为 2,754.2639 万

股，约占扣除最终战略配售数量后发行数量的 80.00%；网上发行数量为 688.5500 万股，约占扣除最终战略配售数量后发行数量的 20.00%。

本次发行价格为人民币 142.18 元/股。发行人于 2026 年 9 月 2 日（T 日）通 过上交所交易系统网上定价初始发行“燧原科技”A 股 688.5500 万股。

根据《上海燧原科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安 排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）和《上海燧原科 技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行 公告》”）公布的回拨机制，由于本次网上初步有效申购倍数约为 6,109.34 倍，高 于 100 倍，发行人和联席主承销商决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模 进行调节，将扣除最终战略配售部分后本次公开发行股票数量的 10%（向上取整 至 500 股的整数倍，即 344.3000 万股）由网下回拨至网上。

回拨机制启动后，网下最终发行数量为 2,409.9639 万股，约占扣除最终战略 配售数量后发行数量的 70.00%，其中网下无锁定期部分最终发行股票数量为 757.1825 万股，网下有锁定期部分最终发行股票数量为 1,652.7814 万股；网下有 锁定期部分最终发行股票中，1,629.8317 万股限售期 9 个月，22.9497 万股限售 期 6 个月。网上最终发行数量为 1,032.8500 万股，约占扣除最终战略配售数量后 发行数量的 30.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.02455315%。

敬请投资者重点关注本次发行缴款环节，并于 2026 年 9 月 4 日（T+2 日） 及时履行缴款义务：

1、网下获配投资者应根据本公告及时足额缴纳新股认购资金，资金应于 2026 年 9 月 4 日（T+2 日）16:00 前到账，网下投资者如同日获配多只新股，请 务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合 并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。

网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行资金交收义务，确保其资金 账户在 2026 年 9 月 4 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为 放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付 需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于扣除最终战略配 售数量后本次公开发行数量的 70%时，网下和网上投资者放弃认购部分的股票 由联席主承销商包销。

2、本次网下发行部分采用约定限售方式，通过公开募集方式设立的证券投 资基金、全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金基金和职业年金基金、 银行理财产品、符合《保险资金运用管理办法》等规定的保险资金、保险资产管 理产品和合格境外投资者资金（A 类投资者）可以自主申购不同限售档位的证 券，其他投资者按照最低限售档位自主申购。

发行人和联席主承销商协商确定本次的限售档位为三档：

• （1）档位一：网下投资者应当承诺其获配股票数量的 70%（向上取整计算）

限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 9 个月；

• （2）档位二：网下投资者应当承诺其获配股票数量的 40%（向上取整计算）

限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月；

• （3）档位三：网下投资者应当承诺其获配股票数量的 20%（向上取整计算）

限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。

限售期自本次发行股票在上交所上市交易之日起开始计算，其余获配股份无 流通限制及锁定安排，上市首日即可交易。网下投资者参与初步询价报价及网下 申购时，分别为其管理的配售对象填写所选择的限售档位（包括限售期和限售比 例），其最终限售比例及限售期限详见，其最终限售比例及限售期限详见本公告 “附表：网下投资者初步配售明细表”。

根据《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2025 年 修订）》，发行人尚未盈利的，网下发行证券的限售比例根据首次公开发行证券的 规模分档确定：

（一）发行规模不足 10 亿元的，限售比例不低于 10%； （二）发行规模 10 亿元以上、不足 100 亿元的，限售比例不低于 40%； （三）发行规模 100 亿元以上的，限售比例不低于 70%。 发行人本次发行规模 61.19 亿元，网下发行整体限售比例约 68.58%，符合上

述最低限售比例的要求。

• 3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配

售数量后本次发行数量的 70%时，发行人和联席主承销商将中止本次新股发行， 并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

• 4、网下和网上投资者获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。提供有效

报价但未参与申购或未足额参与申购、获得初步配售后未及时足额缴纳认购资金

以及存在其他违反《首次公开发行证券网下投资者管理规则》（中证协发〔2025〕 57 号）和《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》（中证协发〔2024〕 277 号）行为的投资者，将被视为违规并应承担违规责任，联席主承销商将把违 规情况及时报中国证券业协会备案。网下投资者或其管理的配售对象在证券交易 所各市场板块相关项目的违规次数合并计算。配售对象被列入限制名单期间，该 配售对象不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务。网下 投资者被列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参与证券交易所各市场 板块相关项目的网下询价和配售业务。

网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结 算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次 日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的网上申购。 放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券、可 交换公司债券的次数合并计算。

5、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参 与网下发行并获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。

一、战略配售最终结果

本次发行战略配售的缴款及配售工作已结束，本次发行的参与战略配售的投 资者均按承诺参与了本次发行的战略配售。经确认，《发行公告》中披露参与战 略配售的投资者参与本次发行的战略配售有效。

本次发行最终战略配售结果如下：

注：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成。

二、网上摇号中签结果

根据《发行公告》，发行人和联席主承销商于 2026 年 9 月 3 日（T+1 日）上 午在上海市浦东新区浦东南路 528 号上海证券大厦北塔 707 室主持了上海燧原 科技股份有限公司首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号抽签仪式按照 公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中 签结果如下：

凡参与网上发行申购燧原科技首次公开发行 A 股并在科创板上市股票的投 资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 20,657 个，每个中签号码只能认购 500 股燧原科技 A 股股票。

三、网下发行申购情况及初步配售结果

（一）网下发行申购情况 根据《证券发行与承销管理办法（证监会令〔第 228 号〕）》、《上海证券交

易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2025 年修订）》（上证发〔2025〕

46 号）、《首次公开发行证券承销业务规则》（中证协发〔2023〕18 号）、《首次公 开发行证券网下投资者管理规则》（中证协发〔2025〕57 号）和《首次公开发行 证券网下投资者分类评价和管理指引》（中证协发〔2024〕277 号）的要求，联席 主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所 业务管理系统平台（发行承销业务）最终收到的有效申购结果，联席主承销商做 出如下统计：

本次发行的网下申购工作已于 2026 年 9 月 2 日（T 日）结束。经核查确认， 《发行公告》披露的 291 家网下投资者管理的 11,272 个有效报价配售对象全部 按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量为 7,279,500 万股。

（二）网下初步配售结果 根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，发行人和联席主

承销商对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：

• 注 1：A 类投资者包括公募基金、社保基金、养老金、年金基金、银行理财产品、保险资金、保险资产

管理产品、合格境外投资者资金；B 类投资者为除 A 类外的其他投资机构。

• 注 2：A1 类投资者承诺其获配股票数量的 70%（向上取整计算）限售期为自发行人首次公开发行并上

市之日起 9 个月；A2 类投资者承诺其获配股票数量的 40%（向上取整计算）限售期为自发行人首次公开发 行并上市之日起 6 个月；A3 类投资者承诺其获配股票数量的 20%（向上取整计算）限售期为自发行人首次 公开发行并上市之日起 6 个月。具体有限售期和无限售期的最终配售数量如表格所示。

注 3：上述个别数据可能存在尾数差异，系计算时四舍五入所致。

其中余股 30 股按照《发行安排及初步询价公告》中的配售原则配售给“招 商基金管理有限公司”管理的“中国工商银行股份有限公司企业年金计划”。

以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则，最 终各配售对象获配情况详见附表。

四、联席主承销商联系方式

投资者对本公告所公布的网下初步配售结果和网上中签结果如有疑问，请

与本次发行的联席主承销商联系。具体联系方式如下： （一）保荐人（联席主承销商）：中信证券股份有限公司 联系人：股票资本市场部 电话：010-60833640 联系邮箱：project_sykjecm@citics.com （二）联席主承销商：国泰海通证券股份有限公司 法定代表人：朱健 地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 37 层 联系人：资本市场部 电话：021-38676888 （三）联席主承销商：广发证券股份有限公司 法定代表人：林传辉 联系地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 联系人：资本市场部 电话：020-66336596、020-66336597

发行人：上海燧原科技股份有限公司 保荐人（联席主承销商）：中信证券股份有限公司 联席主承销商：国泰海通证券股份有限公司 联席主承销商：广发证券股份有限公司 2026 年 9 月 4 日

（此页无正文，为《上海燧原科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上 市网下初步配售结果及网上中签结果公告》盖章页）

发行人：上海燧原科技股份有限公司

年 月 日

（此页无正文，为《上海燧原科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上 市网下初步配售结果及网上中签结果公告》盖章页）

保荐人（联席主承销商）：中信证券股份有限公司

年 月 日

（此页无正文，为《上海燧原科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上 市网下初步配售结果及网上中签结果公告》盖章页）

联席主承销商：国泰海通证券股份有限公司

年 月 日

（此页无正文，为《上海燧原科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上 市网下初步配售结果及网上中签结果公告》盖章页）

联席主承销商：广发证券股份有限公司

年 月 日

附表：网下投资者初步配售明细表