证券简称：辰安科技 证券代码：300523

北京辰安科技股份有限公司

（北京市海淀区丰秀中路 3 号院 1 号楼-1 至 5 层 305）

向特定对象发行 A 股股票 募集说明书

（注册稿）

保荐人（主承销商）

二〇二六年七月

声明

本公司及全体董事、审计委员会成员、高级管理人员承诺募集说明书及其 他信息披露资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、 准确性及完整性承担相应的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财 务会计资料真实、完整。

中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对本次发行所作的任何决定或 意见，均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保 证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质 性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由 发行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自 行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资 风险。

本募集说明书是本公司对本次向特定对象发行股票并上市的说明，任何与 之相反的声明均属不实陈述。

投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其 他专业顾问。

重大事项提示

本公司特别提请投资者注意，在做出投资决策之前，务必仔细阅读本募集 说明书正文内容，并特别关注以下重要事项：

一、本次向特定对象发行股票情况

• 1、本次向特定对象发行 A 股股票相关事项已经公司第四届董事会第二十

一次会议及 2026 年第一次临时股东会审议通过，已取得安徽省国资委和国务院 国资委的批复同意，已取得国家市场监督管理总局经营者集中反垄断审查不实 施进一步审查决定，尚需获得深圳证券交易所审核通过并获得中国证监会作出 的同意注册的决定后方可实施，最终发行方案以中国证监会准予注册方案为准。

• 2、本次发行股票的对象为合肥国投。合肥国投拟以现金认购本次发行的全

部股票。合肥国投已与公司签署了《附生效条件的股份认购合同》。本次向特 定对象发行 A 股股票构成关联交易。

• 3、本次向特定对象发行 A 股股票的定价基准日为第四届董事会第二十一

次会议决议公告日。本次向特定对象发行股票的价格为 20.33 元/股，不低于定 价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%（定价基准日前 20 个交易日 股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日公司股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日公司股票交易总量）。

若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股 本等除权、除息事项，则本次向特定对象发行股票的发行价格将进行相应调整。

4、本次向特定对象发行 A 股股票数量不超过 69,791,291 股（含本数）。 截至本募集说明书签署日，上市公司总股本为 232,637,638 股，按照本次发行的 股票数量上限计算，本次发行的股票数量不超过本次发行前公司总股本的 30%。 最终发行数量以经深圳证券交易所审核通过并取得中国证监会同意注册的文件 后，由公司董事会根据股东会的授权，按照相关规定与本次发行的保荐机构 （主承销商）协商确定。

若公司股票在本次发行的董事会决议日至发行日期间发生送股、资本公积 转增股本等除权事项，以及其他事项导致公司总股本发生变化的，则本次发行

股票数量将进行相应调整。

• 5、本次向特定对象发行 A 股股票完成后，发行对象所认购的本次发行的

股票自发行结束之日起 36 个月内不得转让。本次发行完成后至限售期满之日止， 发行对象所取得公司本次发行的股票因公司送股、资本公积转增股本等情形所 取得的股份，亦应遵守上述限售安排。上述限售期届满后，该等股份的转让和 交易将根据届时有效的法律法规及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定执 行。法律、法规对限售期另有规定的，依其规定。

• 6、本次向特定对象发行 A 股股票募集资金总额不超过 141,885.70 万元

（含本数），扣除发行费用后的净额拟用于以下项目：

单位：万元

在本次发行募集资金到位前，公司将根据募集资金投资项目的实际情况， 以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。募集资金到位后，若扣 除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，在本次发行募集 资金投资项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，按照项目的轻重缓急等 情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、顺序及各项目的具体投资额， 募集资金不足部分由公司自筹解决。

• 7、本次向特定对象发行 A 股股票将导致公司控股股东和实际控制人发生

变化，但不会导致公司股权分布不具备上市条件。本次发行前，电信投资直接 持有公司 43,459,615 股股份，电信投资之一致行动人天府清源直接持有公司 18,975,126 股股份，电信投资合计控制公司 62,434,741 股股份的表决权，占比 26.84%，为公司控股股东，国务院国资委为公司实际控制人。按照本次发行数 量上限测算，本次发行完成后，公司总股本为 302,428,929 股，合肥国投将直接 持有公司 87,259,561 股，持股比例为 28.85%，将成为公司的控股股东，合肥市 国资委将成为公司实际控制人。

• 8、本次向特定对象发行 A 股股票前公司的滚存未分配利润，由本次发行

完成后新老股东按照本次发行后的持股比例共享。

• 9、关于本次发行摊薄即期回报的详细情况请详见本募集说明书“第八节与

本次发行相关的声明”之“六、发行人董事会的声明”。

公司提示投资者关注本次向特定对象发行股票摊薄股东即期回报的风险， 虽然公司为应对即期回报被摊薄风险而制定了填补回报措施，且公司董事、高 级管理人员以及本次发行前的控股股东和本次发行完成后的控股股东就切实履 行填补即期回报措施作出了相关承诺，但所制定的填补回报措施不等于对公司 未来利润作出保证。投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策 造成损失的，公司不承担赔偿责任，提请广大投资者注意。

10、本次向特定对象发行 A 股股票决议的有效期为自公司股东会审议通过 本次向特定对象发行 A 股股票相关议案之日起十二个月。

二、重大风险提示

本公司特别提醒投资者仔细阅读本募集说明书“第七节 与本次发行相关的

风险因素”，并特别注意以下风险： （一）经营业绩亏损的风险

2023 年度、2024 年度、2025 年度和 2026 年 1-3 月，公司合并报表归属于 母公司股东的净利润分别为 0.80 亿元、-3.22 亿元、-2.21 亿元和-0.30 亿元，公 司出现经营业绩亏损的情形。公司经营业绩受到宏观经济环境、行业环境、产 业政策、市场竞争情况、地方财政状况等诸多因素的影响。若未来出现宏观经 济形势恶化、产业政策收紧、市场竞争加剧、地方财政紧张等情况，或公司出 现经营决策不力、市场开拓受阻或产品研发和市场化失误等情况，可能导致公 司经营业绩出现持续亏损，盈利能力存在不确定性。

（二）新业务、新领域开拓风险

公司在现有主营业务基础上，将持续大力拓展新的业务内容和业务领域。 但在公司对新业务、新领域的开拓过程中，可能存在受传统业务模式束缚、对 新市场判断存在误差、相关专业人才和管理经验缺乏等问题影响，市场拓展进

度和结果均存在不确定性的风险。

（三）海外国家政治经济形势变化与业务不稳定的风险

公司海外公共安全业务的最终用户主要为所在国或地区的政府部门，由于 国际政治环境的不确定性，所在国或地区的政治经济形势变化、领导人换届都 可能对公司的海外项目签约、执行、实施、验收、结算等带来不确定性影响。 海外的国家级项目由于项目金额相对较大，执行周期较长，且受上述风险因素 影响，在收入的季节性、稳定性等方面较国内项目波动更大，可能加剧公司经 营业绩的不确定性。

（四）应收账款回收风险 随着公司国内外业务持续扩张、市场覆盖范围不断拓宽及客户类型日趋多

元化，同时由于项目执行与验收周期普遍较长，公司应收账款规模及账期可能 持续增加，由此带来一定的潜在坏账风险，对公司盈利情况造成不利影响。

（五）季节性收入波动风险

公司营业收入在各季度间呈现不均衡分布态势，普遍表现为前低后高的特 征，主要受客户结构与业务模式等因素影响，存在较为明显的季节性波动。目 前，公司最终用户以政府部门及事业单位为主，该类客户通常于年初启动项目 规划与方案设计，年中至下半年进入实施阶段，并在年末集中完成项目验收及 结算。受此业务周期影响，公司收入实现主要集中在下半年，尤其第四季度占 比显著，该期间的业绩波动将对全年收入及利润水平产生较大影响。

（六）控股股东和实际控制人变更的风险

本次发行完成后，公司控股股东将变更为合肥国投，实际控制人将变更为 合肥市国资委。合肥国投与本次发行前公司的控股股东电信投资将尽可能保证 公司治理结构和经营管理团队的稳定，但合肥国投有权按照《公司章程》等有 关规定进行人员调整，或制定新的业务发展战略、调整业务管理体制。因此， 实际控制人变更可能影响现有团队的稳定性，并因调整业务发展战略和业务管 理体制对公司造成短期影响。

本次发行完成后，合肥国投将持有公司 28.85%的股份，控制公司 28.85%

的表决权；电信投资将持有公司 14.37%的股份，电信投资的一致行动人天府清 源将持有公司 6.27%的股份，电信投资合计控制公司 20.64%的表决权。合肥国 投将作为第一大股东，表决权比例高于第二大股东电信投资 8.21%。电信投资 已出具《关于配合保证控制权稳定的承诺函》，承诺尊重合肥国投的控制权并 解除一致行动协议等内容。但仍可能存在相关方未遵守承诺导致无法解除一致 行动协议，或发行完成后董事会改选不及预期进而对公司控制权的稳定性产生 一定影响的风险。

（七）关联交易增加的风险

本次发行完成后，合肥国投将成为公司的控股股东，合肥建投将成为公司 的间接控股股东，公司与合肥国投、合肥建投及其控制企业之间发生的交易将 构成关联交易。对于未来公司与上述关联方之间可能发生的关联交易，合肥国 投和合肥建投均承诺将保证关联交易的公允性，按照法律法规和公司章程的规 定履行关联交易的决策程序，依法履行信息披露义务，保证不通过关联交易损 害公司及公司其他股东的合法权益。特此提醒投资者关注公司关联交易增加的 风险。

（八）募投项目效益未达预期的风险 公司本次发行募集资金投资项目的选择是基于当前市场环境、国家产业政 策、技术发展趋势及公司未来发展战略等因素作出的，募集资金投资项目经过 了慎重、充分的可行性研究论证，但本次募集资金投资项目的建设计划能否按 时完成、项目实施过程和实施效果等存在一定不确定性。在募集资金投资项目 实施过程中，公司还面临着产业政策调整、市场环境变化、技术革新等不确定 性因素的影响。同时，宏观经济形势变动、竞争对手实力提升、产品价格波动、 销售渠道变化等因素也会对项目的投资回报和公司的预期收益产生影响。如本 次募集资金投资项目的建设进度、未来产业政策、未来宏观经济形势、未来市 场环境和竞争情况、技术发展方向、产品市场价格、销售渠道变化等与预测情 况存在差异或发生不利变化，导致募投项目实际收入及利润水平未达预期，本 次募集资金投资项目存在不能完全实现预期目标或效益的风险。

（九）本次发行完成后存在同业竞争的风险

本次发行完成后，公司控股股东将变更为合肥国投，间接控股股东将变更 为合肥建投，实际控制人将变更为合肥市国资委。合肥建投控制的城市生命线 集团与公司业务存在竞争关系。城市生命线集团成立于 2023 年，目前业务尚处 于起步阶段，业务规模较小，不存在对辰安科技构成重大不利影响的同业竞争 的情形。

为妥善解决上述同业竞争问题，保障公司及其股东权益，合肥建投、合肥 市国资委承诺将在本次发行完成后 48 个月内以公平合理的价格将构成竞争业务 有关的资产或股权（若有）转让给辰安科技或其控股子公司。若辰安科技因任 何原因决定不受让的，应及时通知合肥建投/合肥市国资委，合肥建投/合肥市国 资委将通过股权控制关系停止该等业务，或转让该等资产或股权直至不再控制。 在同业竞争问题解决之前，上述相关业务将委托给辰安科技进行管理。

本次发行完成后，如果城市生命线集团、合肥市国资委控制的其他企业将 来可能存在任何与辰安科技业务产生竞争的业务机会，相关单位将通知辰安科 技并尽力促使该业务机会首先提供给辰安科技或其控股子公司，辰安科技或其 控股子公司享有优先获取上述业务的权利。

尽管上述措施有利于解决同业竞争，但仍存在相关承诺无法履行的风险， 提请广大投资者注意本次发行完成后存在同业竞争的风险。

（十）摊薄即期回报的风险

本次发行完成后，公司总股本和净资产规模均相应增加。由于公司本次发 行募集资金投资项目有一定的建设期，项目的效益存在不确定性且实现预期收 益需要一定时间，则本次向特定对象发行股票可能会导致公司的即期回报在一 定时期内有所摊薄。特此提醒投资者关注本次向特定对象发行股票可能摊薄即 期回报的风险。

目录

释义............................................................................................................................. 11 一、一般释义.......................................................................................................11 二、专业释义.......................................................................................................13

第一节 发行人基本情况............................................................................................15 一、发行人概况...................................................................................................15 二、股权结构、控股股东及实际控制人情况...................................................15 三、所处行业的主要特点及行业竞争情况.......................................................19 四、主要业务模式、产品或服务的主要内容...................................................31 五、现有业务发展安排及未来发展战略...........................................................40 六、财务性投资情况...........................................................................................42 七、诉讼、仲裁及行政处罚情况.......................................................................46 八、深圳证券交易所对发行人报告期内年度报告的问询情况.......................49

第二节 本次证券发行概要........................................................................................50 一、本次发行的背景和目的...............................................................................50 二、发行对象及其与发行人的关系...................................................................52 三、本次发行方案概要.......................................................................................52 四、募集资金金额及投向...................................................................................54 五、本次发行是否构成关联交易.......................................................................54 六、本次发行会导致公司控制权发生变化.......................................................55 七、本次发行方案取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报批准的程序 ...............................................................................................................................55 八、本次发行符合《注册管理办法》第十一条规定的情形...........................56 九、本次发行符合“理性融资、合理确定融资规模”.......................................57 十、认购对象控股股东关于股份锁定期的补充承诺.......................................57

第三节 发行对象的基本情况及相关协议内容摘要................................................59 一、发行对象的基本情况...................................................................................59 二、《附生效条件的股份认购合同》内容概要...............................................65

第四节 董事会关于本次募集资金使用的可行性分析............................................70 一、本次募集资金投资项目情况.......................................................................70

二、募集资金投资项目具体情况.......................................................................70 三、本次募投项目符合投向主业和国家产业政策的要求...............................83 四、本次募投项目用于扩大现有业务和拓展新业务、新产品的情况...........84 五、募集资金用于研发投入的，披露研发投入的主要内容、技术可行性、 研发预算及时间安排、目前研发投入及进展、已取得及预计取得的研发成 果...........................................................................................................................89 六、本次向特定对象发行对公司经营管理、财务状况等的影响...................96 七、本次募集资金使用的可行性分析结论.......................................................96

第五节 董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析........................................98 一、本次发行完成后，上市公司的业务及资产的变动或整合计划...............98 二、本次发行完成后，上市公司控制权结构的变化.......................................98 三、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际 控制人从事的业务存在同业竞争或潜在同业竞争的情况...............................98 四、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际 控制人可能存在的关联交易的情况.................................................................102

第六节 最近五年内募集资金运用基本情况..........................................................104 第七节 与本次发行相关的风险因素......................................................................105

一、与本次向特定对象发行 A 股股票相关的风险........................................105 二、市场与经营风险.........................................................................................105 三、控股股东和实际控制人变更的风险.........................................................108 四、关联交易增加的风险.................................................................................109 五、募投项目风险.............................................................................................109 六、本次发行完成后存在同业竞争的风险.....................................................110 七、股价波动风险.............................................................................................110 八、其他风险.....................................................................................................111

第八节 与本次发行相关的声明.............................................................................. 112 一、发行人及全体董事、审计委员会成员、高级管理人员声明.................112 二、发行人控股股东、实际控制人声明.........................................................113 三、保荐人（主承销商）声明.........................................................................114 四、发行人律师声明.........................................................................................116

五、发行人审计机构声明.................................................................................117 六、发行人董事会的声明.................................................................................118

附表一：发行人已经取得的主要专利...................................................................123 一、主要境内专利.............................................................................................123 二、主要境外专利.............................................................................................139

附表二：发行人已经取得的主要注册商标...........................................................140 附表三：发行人已经取得的主要计算机软件著作权...........................................161

释义

在本募集说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

一、一般释义

二、专业释义

注：本募集说明书中所引用数据，如合计数与各分项数直接相加之和存在差异，或小数点 后尾数与原始数据存在差异，系由精确位数不同或四舍五入形成的。

第一节 发行人基本情况

一、发行人概况

二、股权结构、控股股东及实际控制人情况

（一）股权结构

截至 2026 年 3 月 31 日，公司股权结构如下：

（二）发行人前十大股东情况

截至 2026 年 3 月 31 日，公司前 10 名股东持股情况如下表所示：

公司控股股东电信投资与其一致行动人天府清源分别持有公司 18.68%和 8.16%的股份，双方签订了《关于北京辰安科技股份有限公司的一致行动协 议》，双方在重大事项决策方面保持一致行动关系。

（三）控股股东及实际控制人情况

1、本次发行前，公司控股股东、实际控制人情况

（1）控股股东情况

截至本募集说明书签署日，发行人控股股东为电信投资。电信投资直接持 有辰安科技 43,459,615 股股份，占发行人本次发行前总股本的 18.68%。电信 投资之一致行动人天府清源直接持有公司 18,975,126 股股份，占发行人本次发 行前总股本的 8.16%。电信投资合计控制公司 62,434,741 股股份的表决权，占 发行人本次发行前总股本的 26.84%。

电信投资的基本情况如下：

（2）间接控股股东情况

截至本募集说明书签署日，发行人间接控股股东为中国电信集团有限公司， 其持有电信投资 100%股权。

中国电信集团有限公司的基本情况如下：

一般项目：企业管理；企业总部管理；以自有资金从事投资活动；自 有资金投资的资产管理服务；对外承包工程；信息系统集成服务；技 术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；通 信设备销售；广告制作；广告发布；广告设计、代理；信息咨询服务 （不含许可类信息咨询服务）；货物进出口；技术进出口；进出口代 理；会议及展览服务；商用密码产品生产；商用密码产品销售；云计 算装备技术服务；基于云平台的业务外包服务；大数据服务；互联网 数据服务；工业互联网数据服务；人工智能行业应用系统集成服务； 人工智能通用应用系统；人工智能基础软件开发；网络与信息安全软 件开发；互联网安全服务；安全咨询服务；信息安全设备销售；量子 计算技术服务；数字技术服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业 执照依法自主开展经营活动）（不得从事国家和本市产业政策禁止和 限制类项目的经营活动。）

（3）实际控制人情况

截至本募集说明书签署日，发行人实际控制人为国务院国资委，其持有中 国电信集团有限公司 90%的股权。

（4）发行人与控股股东、实际控制人之间的产权及控制关系

截至本募集说明书签署日，公司与控股股东、实际控制人之间的产权及控 制关系如下：

报告期内，发行人控股股东及实际控制人未发生变化。 2、本次发行完成后，公司控股股东、实际控制人情况 按 照 本 次 发 行 数 量 上 限 测 算 ， 本 次 发 行 完 成 后 ， 公 司 总 股 本 为

302,428,929 股，合肥国投将直接持有公司 87,259,561 股，持股比例为 28.85%，

将成为公司的控股股东，合肥市国资委将成为公司实际控制人。合肥国投的具 体情况及控制关系情况详见本募集说明书“第三节 发行对象的基本情况及相 关协议内容摘要”之“一、发行对象的基本情况”。

三、所处行业的主要特点及行业竞争情况

（一）发行人所属行业

公司主营业务包括公共安全软件、公共安全装备的研发、设计、制造、销 售及相关服务，根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司所处行 业为“软件和信息技术服务业（I65）”。

（二）行业主管部门、监管体制、主要法律法规及政策

1、行业主管部门、监管体制

公司所处行业行政主管部门涉及三类：负责安全应急管理工作组织体系运 转的行政部门，负责安全应急产业战略升级的行政部门，以及对软件行业进行 管理和监督的行政部门。

负责安全应急管理工作组织体系运转的行政部门包括应急管理部及住房和 城乡建设部。应急管理部负责指导各地区各部门应对突发事件工作，推动应急 预案体系建设和预案演练；建立灾情报告系统并统一发布灾情，统筹应急力量 建设和物资储备并在救灾时统一调度，组织灾害救助体系建设，指导安全生产 类、自然灾害类应急救援，承担国家应对特别重大灾害指挥部工作；指导火灾、 水旱灾害、地质灾害等防治；负责安全生产综合监督管理和工矿商贸行业安全 生产监督管理等。住房和城乡建设部及其地方机构主要承担与城市安全相关的 职能，负责指导城市市政公用设施建设、安全和应急管理，包括城市市政基础 设施（如燃气、供水、排水等）的安全运行管理；指导建设工程施工安全及城 市建筑物使用安全监管；推进城市安全风险监测预警体系建设，提升城市综合 防灾减灾能力等。

负责安全应急产业战略升级的行政部门主要是工业和信息化部。工业和信 息化部的主要职能是拟订并组织实施工业、通信业、信息化的发展规划，推进 产业结构战略性调整和优化升级，推进信息化和工业化融合；起草相关法律法

规草案，制定规章；协调解决行业运行发展中的有关问题并提出政策建议，负 责工业、通信业应急管理、产业安全有关工作。

我国软件行业的行政主管部门也是工业和信息化部。工业和信息化部对全 国软件产业实行行业管理和监督；组织协调并管理全国软件企业认定工作；并 负责全国软件产品的管理；推动软件业、信息服务业和新兴产业发展。

行业自律管理机构为中国软件行业协会，中国软件行业协会是代表中国软 件产业界并具有全国性一级社团法人资格的行业组织。中国软件行业协会通过 市场调查、信息交流、咨询评估、行业自律、知识产权保护、评价认定、政策 研究等方面的工作，加强全国软件行业的合作、联系和交流；开拓国内外软件 市场，加速国民经济和社会信息化，软件开发工程化，软件产品商品化、集成 化、服务化，软件经营企业化和软件企业集团化；在政府和企业之间发挥桥梁、 纽带作用，遵守宪法、法律和法规，遵守社会道德风尚，促进软件产业的健康 发展。

2、行业主要法律法规及产业政策

（1）行业主要法律法规

我国政府颁布了一系列法律和行政法规，大力扶持安全应急产业的发展， 相关的主要法律法规具体情况如下：

（2）最近三年行业主要产业政策

上述政策法规的发布和落实，为安全应急产业的发展提供了良好的政策环 境，推动了安全应急产业近年来的迅速发展。

（三）行业发展状况

1、行业发展概况

我国安全应急行业作为保障国家公共安全、建设更高水平平安中国的重要 物质和技术保障产业，一直受到党中央、国务院的高度重视。从“十二五”规 划到“十五五”规划，党中央、国务院、行业主管部门及地方政府分别从长期 顶层规划、中期行业指引及短期地方政策等不同周期、不同视角对相关细分行 业发展提出了重要发展规划和明确指示。在国务院、各部委及相关部门出台产 业及行业政策因素和新一代信息技术高速发展因素驱动下，叠加国内城镇化进 程中对安全发展迫切需求的市场因素，安全应急产业迎来历史性发展机遇，市 场需求快速释放，产业发展规模进一步壮大，产业培育呈现集聚化发展趋势。

《“十四五”国家应急体系规划》提出，鼓励有条件的地区发展各具特色 的安全应急产业集聚区，加强国家安全应急产业示范基地建设，形成区域性创 新中心和成果转化中心。充分发挥国家安全应急产业示范基地作用，提升重大 突发事件处置的综合保障能力，形成区域性安全应急产业链，引领国家安全应 急技术装备研发、安全应急产品生产制造和安全应急服务发展。在国家政策推 动下，我国安全应急产业区域发展分布已从“两带一轴”的空间格局，向长三 角、粤港澳、京津冀三大区域为引领，东中部协同发展的新局面转变，基本形 成了“三核引领，中西并进”的新区域发展局面。全国各地已经形成了多个分 布广泛、特色鲜明的安全应急产业集群，在促进产业集聚发展中发挥着重要作 用。

根据赛迪研究院发布的研究报告，中国安全应急产业呈现持续发展态势。 2024 年，全产业总产值达到 22,654.2 亿元，预计 2025 年将超过 2.6 万亿元。 在新一代信息技术融合应用下，安全应急无人机、机器人等高端化、智能化装 备持续突破，带动安全应急装备产业规模持续扩大。在政策红利与技术创新的 双重驱动下，中国安全应急产业正加速向智能化、高端化迈进。以 AI 大模型、 数字孪生、遥感等为代表的前沿技术深度赋能应用，显著提升灾害评估精度， 进一步推动产业保持高速增长。预计到 2029 年，产业规模有望超过 4 万亿元。

数据来源：赛迪研究院研究报告

2、行业发展趋势

（1）标准体系与产业链协同优化，驱动产业高质量发展

随着大安全、大应急产业概念的深入，我国安全应急产业标准体系持续健 全，行业运行日趋规范。工业和信息化部系列政策文件为安全应急产品与服务 的认定、分类及管理提供了明确指引。特别是依据《安全应急产业分类指导目 录（2021 年版）》，产品被清晰划分为安全防护、监测预警、应急救援处置 和安全应急服务四大类，下设 38 个细分类别，为行业分类管理与政策支持奠 定了标准化基础。

与此同时，我国安全应急产业链也在持续延伸与优化，逐步形成覆盖上中 下游的完整体系。上游聚焦原材料、物资及技术支撑，涵盖应急装备物资、工 程设施与信息技术服务；中游作为产业核心，提供监测预警、应急救援、调度 管理及保障服务等关键产品与服务；下游则延伸至政府与公共安全、能源化工、 交通物流、农业环保等多元应用领域。

标准体系与产业链的协同发展，正推动我国安全应急产业向更规范、高效、 系统化的方向演进。

（2）技术创新深度赋能，重塑行业发展模式与核心竞争力

人工智能、物联网、5G、数字孪生等新一代信息技术加速融合，持续赋

能安全应急行业。技术迭代不仅更好地应对日益复杂的安全应急需求，也驱动 业务模式与装备智能化转型，推动行业从“人防+物防”向“技防+智防”升级。 在风险监测预警领域，数字孪生与城市生命线工程结合，实现对地下管网、桥 梁隧道等基础设施状态的实时可视化监控；应急管理部“久安”大模型通过视 频智能分析，自动识别人员聚集、烟火等风险，替代传统人工巡查，显著提升 预警效率与准确性。在应急处置环节，高层消防车、无人机生命搜救系统、卫 星通信等先进装备广泛应用，支撑精准救援；空天地一体化监测网络融合卫星 遥感、无人机与地面传感设备，构建全覆盖灾害防控体系。此外，大模型在舆 情监测、灾害推演、智能研判等方面展现出广阔前景。智能化转型不仅提升预 警精度与响应效率，也大幅降低人力成本与作业风险。

未来，随着算力设施完善与算法持续进化，公共安全将迈向全域感知、全 时响应、全链协同的智慧新阶段，形成以数据驱动为核心的安全治理新模式。

（3）生态加速整合，驱动安全应急产业体系化升级

当前，我国安全应急行业正经历从分散、割裂向系统化、平台化、一体化 方向的深刻整合。以往企业多聚焦单一产品或局部解决方案，导致系统兼容性 不足、数据孤岛问题突出，难以应对跨领域公共安全风险。在“平急两用” “韧性城市”等政策推动下，行业整合进程明显加快，安防、消防、应急、通 信、能源等子系统逐步融入统一的城市安全运行管理平台，实现风险监测、智 能预警、协同调度与应急处置的全流程闭环管理。

龙头企业通过内部拓展与外部并购及合作，构建“硬件+软件+服务+运营” 全链条能力。中小企业则深耕细分场景，打造专业化产品与服务，形成差异化 优势。政府主导的标准与数据接口规范建设，进一步促进系统互联与信息共享， 为生态整合提供支撑。这一发展模式不仅提升了公共安全系统的整体可靠性、 可扩展性与可维护性，也加速了关键装备与技术的国产化进程，强化产业链自 主能力。未来，具备跨系统集成、平台化运营与生态整合能力的企业将更具竞 争力，推动行业向更高质量、集约化、可持续的方向发展。

（四）行业竞争情况

1、行业竞争格局

当前我国安全应急产业竞争格局呈现多元主体并存、技术迭代提速、市场 竞争日趋激烈的特征。

从市场参与者构成来看，行业已形成“资深龙头企业+大型平台公司+垂直 领域创新企业”的多元博弈格局。以发行人为代表的行业龙头企业，凭借深厚 的技术积淀、丰富的重大项目实践经验，在应急管理平台建设、城市生命线工 程等核心领域占据优势地位，这类企业普遍具备全链条服务能力，可提供从方 案顶层设计、项目落地实施到后期运维保障的一体化解决方案，在资质门槛高、 综合要求严的重大项目中具备显著先发优势。随着人工智能、大数据、物联网 等技术与安全应急产业深度融合，部分科技巨头及大型集成商依托其云网端协 同、全产业链整合与强大资金优势，在大型智慧城市项目及智能消防、视频监 控预警、应急通信保障等细分场景中竞争力凸显。此外，随着市场需求的持续 释放，众多聚焦细分场景的初创企业不断涌现，凭借灵活的机制、快速的产品 迭代能力，在垂直赛道形成差异化优势，为产业注入持续活力。

从竞争核心驱动力来看，技术迭代已成为重塑产业竞争格局的关键变量。 人工智能等技术为安全应急产业深度赋能，推动安全应急产业在新技术、新场 景和新模式等方面实现突破性发展，进而进一步提升在防灾减灾、监测预警、 应急指挥、应急救援等方面的支撑能力，推动安全治理模式从“人防+物防” 向“技防+智防”升级。当前，如何高效整合海量异构数据、提升算法模型的 精准度、研发适配极端环境的新型创新装备，实现风险精准预警、应急快速响 应、提升决策效率和协同效能，满足安全应急产业新质生产力发展需要，已成 为行业核心技术竞争焦点，具备技术快速转化与场景深度适配能力的企业更易 获得市场青睐。此外，低空经济、具身智能与安全应急产业的融合应用，绿色 低碳应急装备的研发推广等新兴方向正成为新的赛道争夺点，头部企业纷纷加 大研发投入，巩固和提升技术与市场的先发优势。

2、进入行业的主要壁垒

（1）关键技术壁垒

安全应急产业的技术研发具有鲜明的多学科交叉特性，对技术的可靠性、 兼容性及智能化水平有着严苛要求。一方面，科研创新需持续融合前沿技术， 紧扣市场需求迭代产品、提升核心竞争力，不仅技术攻关难度大，且研发周期 较长；另一方面，技术成果需适配极端天气、复杂地形等非标准化实战场景， 跨系统、跨平台的技术对接存在诸多障碍。此外，高端应急装备的稳定性、抗 干扰性等关键性能指标，依赖长期的技术沉淀与反复的实战验证，新进入者难 以在短期内突破技术壁垒，形成有效市场竞争力。

（2）品牌壁垒

安全应急产业的产品和解决方案直接关系到人民群众生命财产安全，品牌 口碑与市场信任度是客户选择的核心考量因素之一。行业内的头部企业凭借长 期的项目实践经验，在重大应急保障、城市安全监测等场景中积累了丰富的成 功案例，形成了较高的品牌辨识度和美誉度。这类企业的产品性能、服务质量 经过实战检验，更容易获得政府、企业等下游客户的青睐。而新进入者缺乏项 目落地经验和品牌积淀，难以在短时间内建立市场信任，尤其在政府招投标、 大型企业采购等场景中，品牌劣势更为明显。同时，安全应急产业的客户粘性 较强，一旦形成稳定合作关系，客户不会轻易更换供应商，进一步抬高了品牌 壁垒。

（3）人才壁垒

安全应急产业的发展高度依赖复合型专业人才，行业人才缺口大、培养难 度高的问题突出，尤其缺乏既精通安全应急业务，又掌握人工智能、大数据、 物联网等数字技术的跨界人才。上述人才需要兼具理论知识和实战经验，其培 养周期长、成本高，无法通过短期培训快速补足。同时，行业内人才竞争激烈， 头部企业凭借资源优势和发展平台吸引了大量优质人才，中小企业及新进入企 业面临“招人难、留人更难”的困境。人才短缺不仅导致企业技术创新能力受 限，还会引发技术经验难以沉淀、研发投入短期化等问题，形成恶性循环，进 一步加剧了人才壁垒。

（4）资金壁垒

安全应急产业具有投资大、回报周期长的特点，对企业的资金实力要求极 高。从研发端来看，智能化应急平台的研发需要持续投入大量资金用于技术攻 关、原型测试和实战验证，且研发成果转化为经济效益的周期较长；从应用端 来看，应急基础设施建设、系统平台部署需要高额的前期投入，而项目回款往 往依赖政府财政拨款，资金周转周期长。对于资金实力薄弱的新进入者而言， 难以承担长期的研发和运营成本，而现有企业也可能因资金短缺制约技术迭代 和市场扩张，资金壁垒成为制约行业发展的重要因素。

3、发行人所处的行业地位

公司是我国公共安全与应急管理产业的龙头企业，开创了公共安全应急平 台业务的先河，在国内率先推出了公共安全应急平台软件产品和城市生命线风 险评估指标体系产品，树立了行业标杆。公司在既有基础上始终坚持产品研发 创新、技术迭代升级，充分利用科研资源优势，不断造就过硬的公共安全产品。

公司荣获“国家科学技术进步一等奖”“国家科学技术进步二等奖”“教 育部科学技术进步一等奖”“公安部科学技术一等奖”“中国标准创新贡献奖 一等奖”等国家级和省部级重要奖项 40 余项。截至报告期末，公司业务已覆 盖国内 32 个省级行政区、10 余个国家部委及 300 余个地市、区县级市场。海 外市场体系涵盖非洲、拉丁美洲、中亚、西亚、中东、南亚、东南亚等 30 余 个国家和地区。

4、发行人的竞争优势

（1）技术优势

公司作为国家高新技术企业，始终视技术研发为企业赖以生存和发展的命 脉。公司紧紧围绕公共安全核心技术研究理念，强化新一代信息技术与公共安 全业务融合创新，公司研发掌握了智慧应急一张图、物联网监测与快速预警技 术、应急辅助决策技术、态势研判与情报分析技术等多项核心技术，在数据治 理、分析研判、耦合分析、辅助决策、监测服务等方面构建了百余套公共安全 算法模型，研发了数字预案、辅助决策、模拟演练、灾害模拟仿真等一系列应 急平台关键技术，布局孵化激光燃气芯片、高端消防装备制造等核心硬件产品，

并在突发事件预测预警模型、多方协同应急、应急决策指挥可视化、次生及衍 生灾害应急等多个核心技术研发和产品应用方面取得突破，打造了“星辰•辰 思”公共安全行业大模型、辰思智能体等技术应用能力体系。

截至 2026 年 3 月 31 日，公司拥有国内外主要专利 350 余项，主要软件著 作权 1,000 余项。

（2）品牌优势

公司自成立以来始终以国家需求为导向，不断研发转化科研成果，服务于 国家公共安全重大需求。支撑国家应急平台体系建设，助力更高水平平安中国 建设。公司以实战指挥需求为牵引，为突发事件全流程指挥提供灾情信息汇聚、 专业分析研判、多方协同指挥、智能辅助决策的能力支持，研建“应急指挥一 张图”系统，在实战中持续保障全国各级应急管理部门开展突发事件指挥调度 工作，为灾情分析和应急指挥调度提供重要依据。

公司作为国内在公共安全与应急领域深耕多年的龙头企业，通过一流的技 术、专业的服务和丰富的经验，先后为 2008 年北京奥运会、2022 年北京冬奥 会、成都大运会、G20 杭州峰会、厦门金砖会晤、国庆 70 周年大会等重大赛 事、重大活动提供赛事活动侧安全应急技术保障服务和城市侧安全应急技术保 障工作，多次支持“应急使命”等国家级重大应急演习任务的技术保障工作， 受到相关部门的广泛好评和赞誉。

（3）市场优势

公司业务已覆盖国内 32 个省级行政区、10 余个国家部委及 300 余个地市、

区县级市场。海外市场体系涵盖非洲、拉丁美洲、中亚、西亚、中东、南亚、 东南亚等 30 余个国家和地区。城市安全业务方面，公司在“合肥模式”的基 础上，进一步推进由公司承接的城市生命线工程“安徽样板”覆盖安徽全省并 在全国各地多点开花，已成功覆盖全国近百个地市区县。应急管理业务方面， 公司持续加码体系化防灾减灾应急能力建设，承接了国家级应急平台建设，获 得了众多省部级和地市级应急平台项目以及多个行业应急项目。消费者业务方 面，公司以“AI+IoT+安全”智能范式，搭建公共安全卫士产品体系，协同推

进 B/C/H 市场，服务已覆盖全国 31 个省级行政区。海外公共安全业务方面， 公司业务出海至今已承接了多个国家级公共安全项目的建设，并在中东地区拓 展新国别订单，国际影响力持续提升。

（4）人才优势

公司始终将人才视作企业发展的核心驱动力。公司持续强化人才队伍建设，

充分发挥优秀人才在提升核心竞争力中的重要作用。公司积极吸引并集聚行业 中高端人才，持续优化薪酬福利体系与激励机制，成功引进了一批拥有硕士、 博士学位及博士后研究经历的优秀人才，以及具备丰富经验的高层次、专业化 成熟人才。同时，公司通过系统化的培训与学习资源，支持员工持续提升。

四、主要业务模式、产品或服务的主要内容

（一）发行人主营业务及产品或服务的主要内容

公司始终聚焦公共安全与应急管理领域，依托 AI 大模型、大数据、云计 算、物联网、BIM、GIS 等先进技术，针对自然灾害、事故灾难、公共卫生事 件、社会安全事件等四类突发事件的事前风险评估、监测预警、预防准备和事 中、事后指挥调度、处置救援等，向国内外用户提供大安全、大应急方面的软 件、装备与服务。

公司主营业务主要包括城市安全、应急管理、装备与消防、消费者业务及 海外公共安全等领域，其中城市安全、应急管理、海外公共安全业务以平台软 件为核心、物联网智能硬件为支撑，为客户提供整体解决方案与监测云服务； 装备与消防业务以具备自主核心技术的智能硬件研发与制造和特殊场所全生命 周期消防安全解决方案提供为主要方向；消费者业务以人工智能核心技术能力， 融合软硬件智能载体，构成“AI+IoT+安全”的智能范式，引领安全监管服务 模式的创新和安全产品产业生态的拓展。

1、城市安全

城市安全业务从城市生命线安全运行的整体角度出发，以预防燃气爆炸、 桥梁垮塌、路面坍塌、城市内涝、轨道交通事故、电梯安全事故、大面积停水 停气等重大安全事故为目标，以“风险管理关口前移”的主动式安全保障为理

念，以 AI 大模型、物联网、云计算、大数据、BIM/GIS 等信息技术为支撑，通 过公共安全物联网感、传、知、用的技术架构和城市生命线公共安全科技模型， 建立“城市安全监测物联网+云服务”体系，准确判断定位事故点，预先感知风 险、及时预警。为各级政府、相关单位和部门提供跨部门、跨行业的综合安全 服务，实现整体监测、实时感知、早期预警和高效应对，全面提高信息集成、 综合研判和危机应对能力，有效防范重特大安全事故发生，提升城市安全发展 与城市治理能力的科学化水平。城市安全业务板块的核心技术主要包括：城市 整体风险评估技术、城市生命线灾害链分析、桥梁监测传感器优化布设技术、 桥梁健康状况整体评估技术、燃气扩散分析及泄漏溯源技术、供水漏水报警和 定位技术、城市内涝预警技术、地下空间和路面塌陷预警技术、城市综合管廊 风险评估技术等。核心产品主要包括：燃气、供水、排水、供热、综合管廊、 桥梁、隧道、边坡等行业的综合监测监管产品、风险评估产品及监测运营产品。

2、应急管理

应急管理业务提供公共安全与应急软件相关产品和服务，主要覆盖各级政 府应急管理和行业部门。公司面向应急领域关键技术需求，针对突发事件提供 现代化智慧应急管理解决方案，进行应急辅助决策支持，实现了应急云上数据 汇聚、云上决策分析、云上调度指挥等功能，为各级应急管理部门提供多灾种、 多场景、全流程、全方位的应急管理服务，通过辅助分析事件态势发展研判、 辅助领导决策支持及应急预案生成等，提高相关部门突发事件应对能力、平时 和战时应急管理工作效率。应急管理业务板块的核心产品主要包括：应急指挥 综合业务系统、应急救援航空调度系统、应急指挥救援调度及辅助决策系统、 应急数据治理平台、应急联动一体机、数字化流行病学调查系统、卫生应急指 挥及作业系统、城市安全风险综合监测预警平台、突发事件预警信息发布平台、 双重预防数字化系统、化工园区安全风险智能化管控平台、自然灾害综合监测 预警、突发事件网络监测解决方案、基层应急云服务平台、森林草原防灭火指 挥系统、防汛大脑产品等。

3、装备与消防

装备与消防业务致力于为政府部门、社会单位、消防部门提供涵盖消防关 键环节的专业化、定制化、一体化的全面服务，开展火灾探测预警、火灾扑救、 应急救援、智能安全装备的研发与制造。公司基于自身在公共安全领域的技术 和市场优势，整合全资子公司科大立安的各项优势，大力开展燃气安全监测等 物联网装备的研发、生产及销售，在满足自身业务需求的同时，积极向 B 端及 C 端客户拓展，同时，充分发挥其在消防领域领先的火灾探测与扑救技术产品、

特种空间消防项目实施经验和资质优势，通过物联网、云计算、大数据等新技 术在消防领域的应用，创新消防安全服务模式，升级改造现有安全装备，提升 用户消防安全管理水平和保障社会人民生命财产安全的能力。装备与消防相关 产品主要包括：燃气安全监测传感器、桥梁安全监测传感器、可燃气体智能监 测仪；自动消防水炮、高压细水雾灭火装置、图像型火灾探测器、自动跟踪定 位射流灭火装置、高速公路隧道智慧化“准无人值守”微站、依托无人机和四 足机器人（机器狗）的空地一体智能消防机器人等。

4、消费者业务

消费者业务主要面向 B/C/H 端用户提供“AI+IoT+安全”智能范式产品， 打造以燃气卫士、视安卫士、电梯卫士、电气卫士、烟雾卫士、取暖卫士、康 养卫士等在内的公共安全卫士产品体系，通过智能物联终端提供前端感知和数 据汇集，通过智慧化平台提供 7*24 小时监测值守服务、安全监测云服务及保险 赔付等服务，实现安全风险的快速精确定位、智能预警、高效处置，一站式解 决燃气安全、视频监测、电梯安全、电气安全、火灾监测、取暖安全、养老看 护等多元化场景的安全管理与应用需求，护航 B/C/H 端用户生产经营安全和家 庭生活安全。

5、海外公共安全

海外公共安全业务主要为海外发展中国家提供国家级的公共安全软件平台 和整体解决方案，包括国家级的一体化公共安全应急平台、综合接处警平台及 相关软件产品与服务。公司的海外公共安全业务融合政府、行业部门、医疗机 构、民众个体的需求，融合公共安全、应急响应、地理信息、突发事件现场信

息、应急机构、应急人员、应急车辆、应急物资等多源信息和数据，通过统一 云服务向各级用户发布，同时为国家、城市、警务站等指挥中心以及社区、家 庭和个人提供服务，并对公共安全与应急管理系统运行过程中积累的海量数据 进行挖掘分析，向相关用户提供系统化多层级的公共安全应用服务，提高海外 国家公共安全与社会治安的综合水平。

（二）发行人主要业务模式

1、盈利模式

公司以自主研发的核心软件与软硬件一体化产品为依托，向客户提供公共 安全与应急管理领域的全方位解决方案，并由此获得项目收入、产品收入与运 营服务收入。具体而言，项目收入源于承接城市生命线监测、应急指挥平台等 大型系统集成项目；产品收入来自将核心技术模块转化为标准化软硬件产品的 销售；运营服务收入则是在项目交付后，通过提供长期的数据分析、监测值守 及系统维护等持续性服务获得。

2、研发模式

公司研发模式以“战略导向、市场驱动、全流程管控”为核心，保障研发 高效落地与资金有效使用。研发组织管理上，设置专门研发管理部门统筹研发 活动。立项环节需组织市场、技术及专家评审，通过评审后签订明确任务书， 明确项目经理、技术路线、预算及里程碑指标，并按需配备科学家指导；研发 项目执行中，项目所属业务单元负责技术、进度、经费等具体事宜，定期开展 进度检查，管控关键里程碑；验收与成果转化方面，项目完成后提交验收申请 及决算报表，研发成果通过业务应用、新业务推广、授权使用等形式转化。

3、采购模式

公司经营业务中主要采购产品包括各类前端传感器、服务器、操作系统、 应用中间件、平台软件、数据库软件等产品。公司日常经营过程中需要采购台 式机、笔记本、服务器、存储设备、办公设备、办公用品等。公司建立了完善 的采购管理办法、采购管理工作方案以及供应商管理制度，对供应商进行选择

和对其提供产品的能力进行评价，由供应链中心进行“集中采购”及供应商管 理，确保采购产品符合规定要求，节约采购成本。

4、销售模式

公司以自有的销售团队为主，制定切实可行的营销策略，实施市场开拓。 此外，公司积极与集成商或其他合作伙伴开展生态合作。公司持续通过市场网 络拓展，逐步覆盖更多的政府部门、企业客户、家庭用户。项目初期，由销售 人员进行前期咨询与技术交流，与客户建立良好的关系和沟通渠道；项目中期， 公司参与项目的招投标，完成项目的实施与建设；项目后期，公司在提供持续 运维服务的基础上，与客户保持长期合作关系。

（三）与发行人业务相关的主要固定资产及无形资产

1、主要固定资产情况

截至 2026 年 3 月 31 日，发行人拥有固定资产情况如下：

单位：万元

其中，截至 2026 年 3 月 31 日，发行人及其子公司拥有产权证书的房产情 况如下：

2、主要无形资产情况

• （1）土地使用权

截至 2026 年 3 月 31 日，发行人及其子公司拥有的土地使用权情况如下：

（2）专利

截至 2026 年 3 月 31 日，发行人及其子公司拥有境内已授权的主要专利共 计 351 项，其中发明专利 155 项，实用新型专利 130 项，外观设计专利 66 项； 境外已授权主要专利 4 项，均为发明专利。具体情况详见本募集说明书“附表 一 发行人已经取得的主要专利”。

（3）注册商标

截至 2026 年 3 月 31 日，发行人及其子公司拥有主要注册商标共计 205 项， 具体情况详见本募集说明书“附表二 发行人已经取得的主要注册商标”。

（4）计算机软件著作权

截至 2026 年 3 月 31 日，发行人及其子公司拥有的主要计算机软件著作权 共计 1,098 项，具体情况详见本募集说明书“附表三 发行人已经取得的主要计 算机软件著作权”。

（5）美术作品著作权

截至 2026 年 3 月 31 日，发行人拥有的主要美术作品著作权共计 2 项，具 体情况如下：

注：根据《中华人民共和国著作权法》等法律法规的规定，上述以类似摄制电影的方法创 作的作品、美术作品的发表权的保护期为五十年，截止于作品创作完成后第五十年的 12

月 31 日；《中华人民共和国著作权法》第十条第一款第五项至第十七项规定的权利的保 护期为五十年，截止于作品首次发表后第五十年的 12 月 31 日，但作品自创作完成后五十 年内未发表的，《中华人民共和国著作权法》不再保护。

（6）域名

截至 2026 年 3 月 31 日，发行人及其子公司拥有的已完成备案的主要域名 合计 9 项，具体情况如下：

五、现有业务发展安排及未来发展战略

公司业务发展目标是公司在当前经济形势和市场环境下，对可预见的将来 做出的发展计划和安排。投资者不应排除公司根据外部环境变化和实际经营状 况对本业务发展目标进行修正、调整和完善的可能性。

（一）公司的发展战略

公司将紧密围绕“打造全球创新型公共安全领军企业”的战略规划目标， 继续秉承“用科技提升公共安全保障能力，帮助政府、企业、社会、组织降低 灾害损失，保障生命、财产安全”的企业使命，持续聚焦在公共安全主航道， 坚持以客户为中心，融合技术赋能公共安全科技创新，为实现数字化、智慧化 公共安全产业注入新动力，致力于成为“创新引领、主业突出、盈利良好”的 公共安全高科技公司，为构建“平安中国”贡献担当与力量，致力于成为全球 公共安全与应急技术的引领者、公共安全与应急管理的最佳合作伙伴。

（二）业务发展目标及发展计划

1、发展目标

公司将顺应国家“大安全、大应急”战略和推进国家安全体系与能力现代 化的重要部署，聚焦韧性城市建设以及社会与家庭安全重大需求，充分发挥应 急管理、城市生命线、消防等领域综合能力优势，推进“AI+”战略落地，打 造 AI+公共安全智脑，通过人工智能、大数据等前沿技术与公共安全领域的深 度融合，全面提升全体系产品和业务全流程 AI 能力，为公共安全治理提供更加 精准、高效的科技支撑。加强新产品研发，推进公共安全智能装备研发及产业 化项目落地，重点攻克监测预警、自动处置等多场景无人化装备产品的关键技 术研发与产业化，实现应急管理及消防救援业务延伸，为有效降低自然灾害、 事故灾难、公共卫生、社会安全事件对人民生命财产造成的损失作出积极贡献。

2、发展计划

（1）加强科技创新力度，强化核心发展动能

未来公司将聚焦公共安全与应急管理关键技术，加大科技创新投入，聚焦 AI 大模型、多模态感知融合、生命线风险监测、火灾探测与处置等核心技术领 域，攻克灾害动态感知、态势推演、高精度传感器等“卡点”技术，同时，加 速产品化转型升级，整合软硬件资源，加速应急联动一体机、智能侦查巡检机 器人、消防无人机（机器人）等产品规模化落地。

（2）加速市场布局，深耕国内、国际全球性市场

公司将坚定不移持续提升市场开拓能力，加快推进核心产品与业务、标杆 性项目的全国性拓展，并进一步深耕部委、中央企业市场；同时以“一带一路” 沿线国家为核心市场，稳步推进产品与服务全球化，通过深耕重点国别市场， 精准研判需求并定制本地化产品与服务方案，强化与当地政府及属地龙头企业 合作，构建全生命周期服务体系，保障全球业务高效运转，持续提升辰安科技 国际话语权与影响力。

（3）深化产融协同，全面提升主业竞争优势

围绕公共安全与应急管理主业发展目标，公司将坚持“内生增长与外延扩 张并举、产业经营与资本运营协同”的原则，充分运用多元化资本工具，通过

技术补强、资源整合与产业链延伸，推动业务结构优化升级，全面提升公司的 市场竞争力与盈利能力。

（4）稳步推进募集资金投资项目的实施

本次向特定对象发行 A 股股票为公司实现上述业务目标提供了重要资金保 障。公司将抢抓市场机遇，严格按照募集资金管理要求和既定使用计划，扎实 推进募投项目的研发与落地实施。通过持续加大研发投入、提升技术创新能力 和产品竞争力，不断巩固和增强公司的综合竞争优势，为公司高质量发展提供 有力支撑。

（三）公司业务发展计划与现有业务的关系

公司的业务发展规划以未来发展战略为根本指引，以现有业务体系为坚实 基础和重要前提，是在巩固既有优势的基础上对业务布局的进一步拓展、深化 与提升。该规划旨在抢抓国家战略与行业发展机遇，持续强化公司核心竞争力 与可持续发展能力，不断提升经济效益和运营质量，推动公司实现长期、稳定、 高质量发展。

六、财务性投资情况

（一）财务性投资及类金融业务的认定标准及相关规定

根据《证券期货法律适用意见第 18 号》，财务性投资的界定如下：

• 1、财务性投资包括但不限于：投资类金融业务；非金融企业投资金融业

务（不包括投资前后持股比例未增加的对集团财务公司的投资）；与公司主营 业务无关的股权投资；投资产业基金、并购基金；拆借资金；委托贷款；购买 收益波动大且风险较高的金融产品等。

• 2、围绕产业链上下游以获取技术、原料或者渠道为目的的产业投资，以

收购或者整合为目的的并购投资，以拓展客户、渠道为目的的拆借资金、委托 贷款，如符合公司主营业务及战略发展方向，不界定为财务性投资。

• 3、上市公司及其子公司参股类金融公司的，适用本条要求；
• 4、基于历史原因，通过发起设立、政策性重组等形成且短期难以清退的

财务性投资，不纳入财务性投资计算口径。

• 5、金额较大是指，公司已持有和拟持有的财务性投资金额超过公司合并

报表归属于母公司净资产的百分之三十（不包括对合并报表范围内的类金融业 务的投资金额）。

• 6、本次发行董事会决议日前六个月至本次发行前新投入和拟投入的财务

性投资金额应当从本次募集资金总额中扣除。投入是指支付投资资金、披露投 资意向或者签订投资协议等。

• 7、发行人应当结合前述情况，准确披露截至最近一期末不存在金额较大

的财务性投资的基本情况。

根据《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定：除人民银行、银保 监会、中国证监会批准从事金融业务的持牌机构为金融机构外，其他从事金融 活动的机构均为类金融机构。类金融业务包括但不限于：融资租赁、融资担保、 商业保理、典当及小额贷款等业务。与公司主营业务发展密切相关，符合业态 所需、行业发展惯例及产业政策的融资租赁、商业保理及供应链金融，暂不纳 入类金融业务计算口径。

（二）本次发行董事会决议日前六个月至本募集说明书签署日，发行人已 实施或拟实施的财务性投资的情况

2025 年 12 月 2 日，公司召开第四届董事会第二十一次会议决议，审议通 过了本次向特定对象发行股票相关议案。自本次发行董事会决议日前六个月至 本募集说明书签署日，发行人不存在已实施或拟实施的财务性投资以及类金融 业务等情况。

（三）公司最近一期末不存在持有金额较大的财务性投资的情形

截至 2026 年 3 月 31 日，发行人可能涉及财务性投资且余额不为零的相关 会计科目情况如下：

单位：万元

占最近一期末归母净资产比 例

是否属于财务性投 资

科目 账面价值

1、交易性金融资产

截至 2026 年 3 月 31 日，公司交易性金融资产余额为 34.28 万元，均为投 资参股公司天津渤钢十八号企业管理合伙企业（有限合伙）及相关信托受益权 的账面金额，该等投资系因公司子公司科大立安应收天津铁厂之部分货款，在 2019 年渤海钢铁集团有限公司、天津天钢集团有限公司、天津冶金集团有限 公司、天津天铁冶金集团有限公司等 48 家企业重整后，通过设立天津渤钢十 八号企业管理合伙企业（有限合伙）进行债转股及受让相关信托受益权份额进 行清偿而产生。该部分投资属于基于政策原因、历史原因形成且短期难以清退 的投资，不属于财务性投资。

2、应收款项融资

截至 2026 年 3 月 31 日，公司应收款项融资余额为 27.18 万元，均为应收 的银行承兑汇票，为业务经营产生，不属于财务性投资。

3、其他应收款

截至 2026 年 3 月 31 日，公司其他应收款构成情况如下：

单位：万元

截至 2026 年 3 月 31 日，公司其他应收款主要构成为保证金、合同退款、 长期资产处置款、备用金和押金等款项，均为业务经营产生，不属于财务性投 资。

4、其他流动资产

截至 2026 年 3 月 31 日，公司其他流动资产构成情况如下：

单位：万元

截至 2026 年 3 月 31 日，公司其他流动资产主要为留抵税额、预缴企业所 得税额等，均为公司经营业务形成，不属于财务性投资。

5、长期股权投资

单位：万元

清控金信（北京）公共安全产业投资管理有限公司成立于 2016 年 6 月， 设立时拟从事公共安全产业领域的股权投资业务。公司主要为增强持续经营能 力，抓住公共安全产业的发展机遇，促进产业及公司战略发展而参股该企业， 属于财务性投资。

除前述企业外，公司其余参股公司主营业务均属于围绕产业链上下游存在 业务协同的产业投资，符合公司主营业务及战略发展方向，不属于财务性投资。

6、其他非流动资产

截至 2026 年 3 月 31 日，公司其他非流动资产账面价值为 11,017.62 万元， 系一年内不能变现或耗用的合同资产，与日常经营相关，不属于财务性投资。

综上，截至 2026 年 3 月 31 日，公司持有财务性投资的金额为 59.62 万元， 占最近一期归母净资产 0.06%，不存在金额较大的财务性投资。

七、诉讼、仲裁及行政处罚情况

报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》及《公司章程》等规定和要求，不断完善公司法人治理结构， 提高公司规范运作水平，促进企业持续、稳定、健康发展。发行人及其子公司 相关重大未决诉讼、仲裁、行政处罚及其他情况如下：

（一）重大诉讼、仲裁情况

截至本募集说明书签署日，发行人及其子公司不存在涉案金额占最近一期 经审计净资产绝对值 10%以上且金额超过 1,000 万元重大尚未了结的诉讼、仲 裁事项。

（二）行政处罚情况

报告期内，发行人及其子公司受到行政处罚共计 11 项，均不构成重大违法 违规行为，具体情况如下：

单位：万元

上述处罚发生后，发行人及相关子公司均已全额缴纳罚款并对相关违规事 项及时整改，不存在违法行为未完成整改而继续被处罚的风险。上述处罚均不 属于重大违法违规事项，未对公司经营产生重大不利影响。

（三）近五年被监管机构采取监管措施或处罚的情况发行人最近五年不存 在被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况

发行人的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员最近五年不存在被 证券监管部门和交易所采取监管措施的情况。

八、深圳证券交易所对发行人报告期内年度报告的问询情况

深圳证券交易所于 2025 年 6 月 20 日下发《关于对北京辰安科技股份有限 公司的年报问询函》（创业板年报问询函〔2025〕第 561 号），就公司 2024 年 年报情况进行问询，公司会同中介机构就相关问题进行了逐项落实，完成了年 报问询函的回复。

除上述情况之外，公司报告期内不存在其他深圳证券交易所对发行人年度 报告问询的情形，不存在对年报多次问询事项的情形。

第二节 本次证券发行概要

一、本次发行的背景和目的

（一）本次向特定对象发行股票的背景 1、国家政策持续出台，支持公共安全产业发展

党的二十大报告提出建设更高水平的平安中国，以新安全格局保障新发展 格局，并明确提出要“坚持安全第一、预防为主，建立大安全大应急框架，完 善公共安全体系，推动公共安全治理模式向事前预防转型”。党的二十届四中 全会提出要推进国家安全体系和能力现代化，建设更高水平平安中国，要健全 国家安全体系，加强重点领域国家安全能力建设，提高公共安全治理水平，完 善社会治理体系。

党中央、国务院高度重视公共安全产业的建设发展，密集出台一系列政策 文件，从技术创新、产业升级、资金支持等方面构建了多维度的政策体系，为 行业高质量发展提供了强有力的制度保障和政策支撑，公共安全产业发展前景 良好。

相关支持政策的出台，为公司的业务发展创造了良好的环境，也为公司的 产业升级与创新发展注入强劲动力。公司将深刻把握行业所肩负的历史使命与 发展机遇，将自身发展密切融入国家公共安全能力建设的总体布局。本次发行 正是公司响应政策导向、服务国家战略的重要举措，进一步强化公司在公共安 全与应急领域的核心能力建设，加大对前沿技术与创新解决方案的战略投入。

2、公司近年来财务状况相对承压

2023年末、2024年末、2025年末和2026年3月末，公司合并报表资产负债率 分别为57.65%、65.42%、70.19%和68.85%，资产负债率整体处于较高水平且总 体呈现上升态势； 2023年度、2024年度、2025年度和2026年1-3月，公司合并报 表经营活动产生的现金流量净额分别为-6.09亿元、-1.80亿元、-0.12亿元和-1.29 亿元，公司经营活动面临较大的现金流压力。

为夯实发展基础，公司已通过一系列举措强化精细化管理，持续开展效能 提升和应收账款清欠专项行动，但短期内仍面临资产负债率较高、营运资金较

为紧张等问题，需获得更多资金支持。本次发行有助于降低公司资产负债率， 优化公司资本结构，增强公司资金实力，提升公司整体偿债能力，为公司的可 持续健康发展奠定坚实基础。

（二）本次向特定对象发行股票的目的 1、响应国家战略，打造产业发展新动能

本次发行是公司贯彻落实总体国家安全观，服务国家“大安全、大应急” 战略的重要举措。公司将借本次发行的契机整合产业资源、促进市场协同、推 动技术创新、加速业务发展，以巩固行业地位，坚持可持续、高质量发展，为 筑牢国家安全屏障、建设更高水平的“平安中国”贡献力量。

2、央地合作，实现长期健康稳定发展

本次发行完成后公司控股股东将由电信投资变更为合肥国投，公司实际控 制人将由国务院国资委变更为合肥市国资委。新控股股东的引入，是央地国资 在公共安全产业领域合作协同的重要举措，不仅充分彰显了各方股东对公司未 来发展前景的信心与支持，更将为公司带来显著的战略协同与资源赋能，为公 司的健康、稳定、高速发展提供坚实保障，注入强劲的增长动力。

3、增强资金实力，加快推进公司发展战略

公司所处行业在业务规模扩张时对营运资金占用量大，同时快速的技术迭 代要求公司必须对研发创新进行持续、大规模的投入。近年来，公司着力推进 “AI+”战略落地，通过持续迭代大模型能力、拓展智能体应用场景，并打造 差异化的智能装备产品及核心能力，进一步推动公共安全领域的智能化变革。 本次发行募集资金，将为公司战略推进提供关键的资金支撑，增强公司的资本 实力与研发投入能力，巩固技术护城河，实现公司可持续发展。

4、降低财务杠杆，提高公司经营稳定性

本次发行募集资金到位后，将提高公司的资产总额与资产净额，公司资产 负债率将相应下降，营运资金得到有效补充，偿债能力有所增强，公司的资本 结构将更加稳健，有利于降低财务风险，提高公司经营稳定性。本次募集资金 的运用和募集资金投资项目的实施完成，可提升公司盈利水平和整体实力，减

少公司财务费用，公司盈利能力和可持续发展能力均将得到提升。

二、发行对象及其与发行人的关系

本次向特定对象发行 A 股股票的发行对象为合肥国投。 本次向特定对象发行 A 股股票前，合肥国投持有公司股份 17,468,270 股，

占公司总股本的比例为 7.51%。按照本次发行数量上限测算，本次发行完成后， 公司总股本为 302,428,929 股，合肥国投将直接持有公司 87,259,561 股，持股比 例为 28.85%，将成为公司的控股股东。

三、本次发行方案概要

（一）发行股票的种类和面值

本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为人民 币 1.00 元。

（二）发行方式和发行时间

本次发行的股票全部采取向特定对象发行的方式。公司将在通过深圳证券 交易所审核，并获得中国证监会同意注册后的有效期内选择适当时机向特定对 象发行。

（三）发行对象及认购方式

本次向特定对象发行股票的发行对象为合肥国投，其以现金认购本次发行 的股票。

（四）定价基准日、发行价格及定价原则

本次发行定价基准日为公司第四届董事会第二十一次会议决议公告日。发 行价格为 20.33 元/股，不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%（定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日公司 股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日公司股票交易总量），且不低于公司 最近一期末经审计的归属于母公司股东的每股净资产值。

若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股 本等除权、除息事项，则本次向特定对象发行股票的发行价格将进行相应调整。

调整公式如下：

派发现金股利：P1=P0-D 送股或资本公积转增股本：P1=P0/（1+N） 派发现金同时送股或资本公积转增股本：P1=（P0-D）/（1+N） 其中，P0 为调整前发行价格，D 为每股派发现金股利，N 为每股送股或资

本公积转增股本数，P1 为调整后的发行价格。

（五）发行数量

本次向特定对象发行股票数量不超过 69,791,291 股（含本数）。截至本募 集说明书签署日，上市公司总股本为 232,637,638 股，按照本次发行的股票数量 上限计算，本次发行的股票数量不超过本次发行前公司总股本的 30%。最终发 行数量以经深圳证券交易所审核通过并取得中国证监会同意注册的文件后，由 公司董事会根据股东会的授权，按照相关规定与本次发行的保荐机构（主承销 商）协商确定。

若公司股票在本次发行的董事会决议公告日至发行日期间发生送股、资本 公积转增股本等除权事项，以及其他事项导致公司总股本发生变化的，则本次 发行股票数量将进行相应调整。

（六）限售期

本次发行完成后，发行对象所认购的本次发行的股票自发行结束之日起 36 个月内不得转让。

本次发行完成后至限售期满之日止，发行对象所取得公司本次发行的股票 因公司送股、资本公积转增股本等情形所取得的股份，亦应遵守上述限售安排。 上述限售期届满后，该等股份的转让和交易将根据届时有效的法律法规及中国 证监会、深圳证券交易所的有关规定执行。法律、法规对限售期另有规定的， 依其规定。

（七）上市地点

本次发行的股票拟在深圳证券交易所创业板上市交易。

（八）本次向特定对象发行 A 股股票前公司的滚存未分配利润归属

本次向特定对象发行 A 股股票前公司的滚存未分配利润，由本次发行完成

后新老股东按照本次发行后的持股比例共享。 （九）关于本次向特定对象发行 A 股股票决议有效期限 本次向特定对象发行 A 股股票决议的有效期为自公司股东会审议通过本次

向特定对象发行 A 股股票相关议案之日起十二个月。

四、募集资金金额及投向

本次向特定对象发行 A 股股票募集资金总额不超过 141,885.70 万元（含本 数），扣除发行费用后的净额拟用于以下项目：

单位：万元

在本次发行募集资金到位前，公司将根据募集资金投资项目的实际情况， 以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。募集资金到位后，若扣 除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，在本次发行募集 资金投资项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，按照项目的轻重缓急等 情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、顺序及各项目的具体投资额， 募集资金不足部分由公司自筹解决。

五、本次发行是否构成关联交易

本次向特定对象发行 A 股股票的发行对象为合肥国投。本次发行前，合肥 国投持有公司股份 17,468,270 股，占公司总股本的比例为 7.51%，按照本次发 行数量上限测算，本次发行完成后，公司总股本为 302,428,929 股，合肥国投将 直接持有公司 87,259,561 股，持股比例为 28.85%，将成为公司的控股股东。根 据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，合肥国投构成公司关 联人，故本次发行构成关联交易。

公司将严格遵照法律法规以及公司内部规定履行关联交易的审批程序。公 司股东会在表决本次发行事宜时，关联股东已回避表决。

六、本次发行会导致公司控制权发生变化

按照本次发行的股票数量上限计算，本次向特定对象发行A股股票前后， 公司持股5%以上的股东持股数量及比例变化情况如下：

本次发行前，电信投资直接持有公司 43,459,615 股股份，电信投资之一致 行动人天府清源直接持有公司 18,975,126 股股份，电信投资合计控制公司 62,434,741 股股份的表决权，占比 26.84%，为公司控股股东。国务院国资委为 公司实际控制人。

按照本次发行数量上限测算，本次发行完成后，公司总股本为 302,428,929 股，合肥国投将直接持有公司 87,259,561 股，持股比例为 28.85%，将成为公司 的控股股东，合肥市国资委将成为公司实际控制人。

七、本次发行方案取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报批准 的程序

（一）本次发行方案已履行的审批程序

本次发行方案已分别于 2025 年 12 月 2 日和 2026 年 3 月 27 日经公司第四 届董事会第二十一次会议和 2026 年第一次临时股东会审议通过。

• 2026 年 3 月 3 日，安徽省国资委出具《省国资委关于合肥国有资本创业投

资有限公司参与上市公司辰安科技定增并取得控制权有关事项的批复》（皖国 资产权函〔2026〕54 号），同意合肥国投以 20.33 元/股的价格认购辰安科技不 超过 69,791,291 股股份，参与公司本次发行并取得公司控制权。

• 2026 年 3 月 4 日，国务院国资委出具《国务院国资委关于北京辰安科技股

份有限公司非公开发行 A 股股份有关事项的批复》（国资产权〔2026〕50 号）， 原则同意公司本次发行不超过 6,979.1291 万股 A 股股份，募集资金不超过 14.19 亿元的总体方案。

2026 年 3 月 10 日，国家市场监督管理总局出具《经营者集中反垄断审查不 实施进一步审查决定书》（反执二审查决定〔2026〕142 号），决定对合肥国 投收购辰安科技股权案不实施进一步审查，合肥国投从即日起可以实施集中。

（二）本次发行方案尚需履行的审批程序 本次发行尚需履行的程序包括但不限于获得深圳证券交易所审核通过并获

得中国证监会作出的同意注册的批复。

获得中国证监会同意注册的批复后，公司将向深圳证券交易所和中国证券 登记结算有限责任公司深圳分公司等相关机构申请办理股票发行、登记及上市 等事宜，完成本次发行全部呈报批准程序。

八、本次发行符合《注册管理办法》第十一条规定的情形

发行人不存在《注册管理办法》第十一条规定的下述不得向特定对象发行 股票的情形：

• 1、擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东会认可；
• 2、最近一年财务报表的编制和披露在重大方面不符合企业会计准则或者相

关信息披露规则的规定；最近一年财务会计报告被出具否定意见或者无法表示 意见的审计报告；最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计报告，且保留 意见所涉及事项对上市公司的重大不利影响尚未消除。本次发行涉及重大资产 重组的除外；

• 3、现任董事、高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚，或者最近

一年受到证券交易所公开谴责；

• 4、上市公司或者其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正在被司法机关立

案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查；

• 5、控股股东、实际控制人最近三年存在严重损害上市公司利益或者投资者

合法权益的重大违法行为；

• 6、最近三年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行

为。

九、本次发行符合“理性融资、合理确定融资规模”

本次发行符合《证券期货法律适用意见第 18 号》之“四、关于第四十条 ‘理性融资、合理确定融资规模，募集资金主要投向主业’的理解与适用”的 相关规定，具体情况如下：

本次发行股票数量不超过 69,791,291 股，不超过本次发行前总股本的百分 之三十。公司本次拟发行股份数量满足融资规模的要求。

本次发行的董事会决议日距公司前次募集资金到位日已超过 18 个月，符合 时间间隔的要求。

本次发行拟分别投入募集资金 28,129.96 万元、16,953.18 万元用于 AI+公共 安全智脑项目、公共安全智能装备研发及产业化项目，为公司主业方向；拟投 入募集资金 96,802.56 万元用于补充流动资金和偿还债务。本次发行属于向董事 会阶段确定的特定对象发行股票募集资金的情形，可以将募集资金在扣除发行 费用后全部用于补充流动资金和偿还债务。

综上所述，公司本次发行符合“理性融资、合理确定融资规模”的相关规 定。

十、认购对象控股股东关于股份锁定期的补充承诺

合肥建投作为本次发行的认购对象合肥国投的控股股东，补充出具了《关 于认购股份锁定期的承诺函》，具体内容如下：

“自发行结束之日起 60 个月内，本企业间接持有的公司股份不对外转让，

国资委在同一控制下进行内部重组或资产划转的不受前述限制；前述股份在锁 定期内由于上市公司送股、资本公积转增股本等情形所取得的股份，亦应遵守 上述锁定期安排。”

第三节 发行对象的基本情况及相关协议内容摘要

一、发行对象的基本情况

（一）基本信息

（二）股权控制关系结构图 截至本募集说明书签署日，合肥国投股权结构图如下：

截至本募集说明书签署日，合肥国投的控股股东为合肥建投，实际控制人

为合肥市国资委。 （三）最近三年的主要业务情况 合肥国投是合肥市国资委下属的国有企业及股权投资运营平台，公司成立

于 2024 年，以投资与资产管理为业务发展方向。

（四）最近一年及一期主要财务数据

合肥国投最近一年及一期的主要财务数据如下：

单位：万元

注：2026年第一季度财务报表数据未经审计，2025年财务报表数据已经审计。

（五）发行对象及其有关人员最近五年涉及的处罚及诉讼、仲裁情况 合肥国投及其董事、高级管理人员最近五年内未受过行政处罚（与证券市

场明显无关的除外）、刑事处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲 裁。

（六）本次发行完成后，发行对象与公司的同业竞争、关联交易情况 1、同业竞争 本次发行完成后，合肥国投将成为上市公司控股股东，合肥建投将成为上

市公司间接控股股东，合肥市国资委将成为上市公司实际控制人。 （1）发行人与发行对象及其控股股东、实际控制人之间同业竞争的情形

截至本募集说明书签署日，合肥建投控制的企业中，城市生命线产业发展 集团（安徽）有限公司及其子公司（以下简称“城市生命线集团”）主要从事 生命线工程及服务、风险评估服务、监测运营服务及与之相关的软件开发、硬 件销售及技术服务业务，与上市公司业务存在竞争关系。城市生命线集团成立 于2023年，目前业务尚处于起步阶段，业务规模较小，不存在对辰安科技构成 重大不利影响的同业竞争的情形。

截至本募集说明书签署日，除城市生命线集团外，合肥国投、合肥建投及 合肥市国资委均未从事公共安全方面的软件研发、装备（含机器人、无人机）

生产相关业务或控制从事相关业务的主体，不存在直接或间接从事与辰安科技 业务构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务的情形。

（2）发行对象及其控股股东、实际控制人出具的避免同业竞争的承诺 为避免本次发行完成后与上市公司涉及的同业竞争事宜，合肥国投、合肥

建投及合肥市国资委出具了《关于避免同业竞争的承诺函》。 合肥国投作出如下承诺： “1、截至本承诺函出具之日，本企业及本企业所控制的其他企业未从事与

公司或其下属企业主营业务存在竞争或潜在竞争的业务，本企业与公司之间不 存在同业竞争情况。

• 2、本次发行完成后，在本企业担任上市公司控股股东期间，本企业及本企

业控制的其他企业亦将不会直接或间接从事与上市公司业务构成或可能构成实 质同业竞争的业务。

• 3、本企业将严格遵守中国证监会、证券交易所有关规章及上市公司内部制

度等有关规定，保证本企业与公司其他股东一样平等的行使股东权利、履行股 东义务，不利用控制地位谋取不当利益，不损害公司其他股东的合法权益。

• 4、如出现因违反上述承诺而导致公司的权益受到损害的情况，本企业将依

法承担相应的赔偿责任。” 合肥建投作出如下承诺： “1、截至本承诺函出具之日，本企业已控制城市生命线产业发展集团（安

徽）有限公司及其子公司（以下简称“城市生命线集团”）；本次发行完成后， 本企业将间接控制公司；截至本承诺函出具之日，城市生命线集团主要从事生 命线工程及服务、风险评估服务、监测运营服务及与之相关的软件开发、硬件 销售及技术服务业务，前述业务与公司主营业务存在竞争关系，本企业承诺将 在本次发行完成后48个月内以公平合理的价格将构成竞争业务有关的资产或股 权（若有）转让给辰安科技或其控股子公司。若辰安科技因任何原因决定不受 让的，应及时通知本企业，本企业将通过股权控制关系停止该等业务，或转让 该等资产或股权直至不再控制。在同业竞争问题解决之前，上述相关业务将委

托给辰安科技进行管理。如果本企业及本企业控制的其他企业从事了与辰安科 技业务相同或相似的业务，亦将遵照前述承诺执行。

本次发行完成后，如果城市生命线集团、本企业及本企业控制的其他企业 将来可能存在任何与辰安科技业务产生竞争的业务机会，城市生命线集团、本 企业及本企业控制的其他企业将通知辰安科技并尽力促使该业务机会首先提供 给辰安科技或其控股子公司，辰安科技或其控股子公司享有优先获取上述业务 的权利。若辰安科技或其控股子公司因任何原因决定不行使前述优先获取的权 利，应及时通知本企业；城市生命线集团、本企业及本企业控制的其他企业应 确保不会导致与辰安科技产生同业竞争。

城市生命线集团、本企业及本企业控制的其他企业不向与辰安科技业务构 成竞争的其他公司、企业或其他机构、组织或个人提供与辰安科技业务有关之 专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业秘密或潜在商业机会。

• 2、除上述情况外，截至本承诺函出具之日，本企业及本企业控制的其他企

业未从事与公司主营业务存在竞争或潜在竞争的业务，与公司之间不存在同业 竞争情况；在本企业作为公司本次发行后的间接控股股东期间，本企业及本企 业控制的其他企业亦将不会直接或间接从事与公司业务构成或可能构成实质同 业竞争的业务。

• 3、本企业将严格遵守中国证监会、证券交易所有关规章及公司内部制度等

有关规定，保证本企业控制的公司股东与公司其他股东一样平等的行使股东权 利、履行股东义务，不利用控制地位谋取不当利益，不损害公司其他股东的合 法权益。

• 4、如出现因违反上述承诺而导致公司的权益受到损害的情况，本企业将依

法承担相应的赔偿责任。” 合肥市国资委作出如下承诺：

“一、截至本承诺函出具之日，本单位已间接控制城市生命线产业发展集 团（安徽）有限公司及其子公司（以下简称“城市生命线集团”）；本次发行 完成后，本单位将间接控制辰安科技。城市生命线集团主要从事生命线工程及 服务、风险评估服务、监测运营服务及与之相关的软件开发、硬件销售及技术

服务业务，前述业务与辰安科技主营业务存在竞争关系，本单位承诺将在本次 发行完成后48个月内以公平合理的价格将构成竞争业务有关的资产或股权（若 有）转让给辰安科技或其控股子公司。若辰安科技因任何原因决定不受让的， 应及时通知本单位，本单位将通过股权控制关系停止该等业务，或转让该等资 产、股权直至不再控制。在同业竞争问题解决之前，上述相关业务将委托给辰 安科技进行管理。如果本单位控制的其他企业从事了与辰安科技业务相同或相 似的业务，亦将遵照前述承诺执行。

本次发行完成后，如果城市生命线集团、本单位控制的其他企业将来可能 存在任何与辰安科技业务产生竞争的业务机会，相关单位将通知辰安科技并尽 力促使该业务机会首先提供给辰安科技或其控股子公司，辰安科技或其控股子 公司享有优先获取上述业务的权利。若辰安科技或其控股子公司因任何原因决 定不行使前述优先获取的权利，应及时通知本单位。城市生命线集团、本单位 控制的其他企业应确保不会导致与辰安科技产生同业竞争。

城市生命线集团、本单位控制的其他企业不向与辰安科技业务构成竞争的 其他公司、企业或其他机构、组织或个人提供与辰安科技业务有关的专有技术 或提供销售渠道、客户信息等商业秘密或潜在商业机会。

二、除上述情况外，截至本承诺函出具之日，本单位控制的其他企业未从 事与辰安科技主营业务存在竞争或潜在竞争的业务，与辰安科技之间不存在同 业竞争情况。本次发行后，在本单位作为实际控制人期间，本单位控制的其他 企业亦将不会直接或间接从事与辰安科技业务构成或可能构成实质同业竞争的 业务。

三、本单位将严格遵守中国证监会、证券交易所有关规章及国资监管等有 关规定，保证本单位控制的国有股东与辰安科技其他股东一样平等的行使股东 权利、履行股东义务，不利用控制地位谋取不当利益，不损害辰安科技其他股 东的合法权益。”

2、关联交易 本次发行完成后，如公司与合肥国投及其关联方之间新增关联交易，则该

等交易将在符合《上市公司治理准则》《公司章程》等相关规定的前提下进行，

同时将及时履行相关信息披露义务。

合肥国投及其控股股东合肥建投就规范关联交易的安排出具了《关于减少

和规范关联交易的承诺函》。 合肥国投作出如下承诺： “1、截至本承诺函出具日，除因拟认购本次向特定对象发行的上市公司股

份外，本企业及本企业控制的其他企业与上市公司之间未发生过重大关联交易。

• 2、在担任上市公司控股股东期间，本企业将尽可能地避免与上市公司之间

不必要的关联交易发生。对于无法避免或有合理原因及正常经营所需而发生的 关联交易，本企业保证本企业及本企业控制的其他企业将来与上市公司发生的 关联交易是公允的，是按照正常商业行为准则进行的；并保证将按照法律法规 和公司章程的规定履行关联交易的决策程序，依法履行信息披露义务。

• 3、本企业保证不通过关联交易损害上市公司及上市公司其他股东的合法权

益。

• 4、如出现因违反上述承诺而导致公司的权益受到损害的情况，本企业将依

法承担相应的赔偿责任。” 合肥建投作出如下承诺： “1、截至本承诺函出具日，除因本企业控制的企业拟认购本次向特定对象

发行的上市公司股份外，本企业及本企业控制的其他企业与上市公司之间未发 生过重大关联交易。

• 2、在本企业控制的企业担任上市公司控股股东期间，本企业将尽可能地避

免与上市公司之间不必要的关联交易发生。对于无法避免或有合理原因及正常 经营所需而发生的关联交易，本企业保证本企业及本企业控制的其他企业将来 与上市公司发生的关联交易是公允的，是按照正常商业行为准则进行的；并保 证将按照法律法规和公司章程的规定履行关联交易的决策程序，依法履行信息 披露义务。

• 3、本企业保证不通过关联交易损害上市公司及上市公司其他股东的合法权

益。

• 4、如出现因违反上述承诺而导致公司的权益受到损害的情况，本企业将依

法承担相应的赔偿责任。”

（七）本募集说明书披露前十二个月内，发行对象及其控股股东、实际控 制人与公司之间的重大交易情况

本募集说明书披露前十二个月内，发行对象及其控股股东、实际控制人与

公司之间不存在重大交易情况。 （八）认购资金来源 合肥国投将以自有资金或自筹资金的方式支付本次发行认购款项。 针对认购资金来源，合肥国投出具了《关于资金来源合法性的承诺函》：

“本企业是依法设立且合法有效存续的有限责任公司，不存在根据法律、 法规或根据公司章程约定需要终止或解散的情形，具备作为本次发行的认购对 象的资格，不存在法律法规规定禁止持股的情形。本企业为国有全资企业，本 企业股权、本企业在本次发行前及通过本次发行认购的公司股份均不存在任何 形式的委（受）托持股、信托安排、收益权安排、期权安排、股权代持或者其 他任何代表其他方的利益的情形，亦未设定任何抵押、质押等他项权利；不存 在本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员等违规持有本企 业股权或通过本企业间接持有公司股份的情形，不存在不当利益输送的情形。

本企业通过本次发行认购股份的资金来源均系自有资金或自筹资金，不存 在资金来源不合法的情形，不存在直接或者间接来源于上市公司及其关联方的 情况，不存在公司及其控股股东、实际控制人、主要股东通过向本企业做出保 底保收益或者变相保底保收益承诺、直接或者通过利益相关方向本企业提供财 务资助或者其他补偿等方式的情形，不存在与上市公司进行资产置换或者其他 交易取得资金的情形，不存在任何以分级收益等结构化安排的方式进行融资的 情形，亦不存在利用本次发行的股份向银行等金融机构质押取得融资并用于支 付本次发行价款的情形。”

二、《附生效条件的股份认购合同》内容概要

（一）合同主体和签订时间

甲方（发行人）：北京辰安科技股份有限公司

乙方（认购方）：合肥国有资本创业投资有限公司 签订时间：2025 年 12 月 2 日 （二）认购标的、认购数量、认购金额及认购方式

• 1、认购标的：甲方本次发行的境内上市人民币普通股（A 股），每股面值

为人民币 1.00 元。

• 2、发行数量：本次发行的股票数量不超过 69,791,291 股（含本数）。截至

本合同签署日，甲方总股本为 232,637,638 股，按照本次发行的股票数量上限计 算，本次发行的股票数量不超过本次发行前甲方总股本的 30%。最终发行数量 以经深圳证券交易所审核通过并取得中国证监会同意注册的文件后，由公司董 事会根据股东会的授权，按照相关规定与本次发行的保荐机构（主承销商）协 商确定。若甲方股票在本次发行的董事会决议公告日至发行日期间发生送股、 资本公积转增股本等除权事项，以及其他事项导致甲方总股本发生变化的，则 本次发行股票数量将进行相应调整。

• 3、认购金额：乙方认购股份数量乘以发行价格所得的金额。
• 4、认购数量：乙方同意认购甲方本次发行的全部人民币普通股（A 股）。

若甲方在定价基准日至发行日期间发生送股、资本公积转增股本等除权事项， 以及其他事项导致甲方总股本发生变化的事项，或者本次发行方案修订，导致 本次发行价格发生调整的，乙方在本次发行中认购的甲方股份数量将作相应调 整。本次向特定对象发行股票数量的上限将根据中国证监会相关规定进行相应 调整。

• 5、认购方式：乙方以现金方式认购甲方本次发行的股票。 （三）滚存利润分配

双方同意，若甲方在定价基准日至发行日期间进行分红派息，则本次发行 的股份不享有该等分红派息，甲方本次发行前所形成的滚存未分配利润由本次 发行完成后新老股东按照本次发行后的持股比例共享。

（四）定价基准日、定价原则及认购价格

• 1、本次发行的定价基准日为：本次发行董事会决议公告日，即甲方第四届

董事会第二十一次会议决议公告日。

• 2、本次发行股票的发行价格为 20.33 元/股，不低于定价基准日前 20 个交

易日甲方股票交易均价的 80%（定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价 基准日前 20 个交易日甲方股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日甲方股票交 易总量），且不低于甲方最近一期末经审计的归属于母公司股东的每股净资产 值。

若甲方股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股 本等除权、除息事项，则本次向特定对象发行股票的发行价格将进行相应调整。 发行价格调整公式如下：

派发现金股利：P1=P0-D

送股或资本公积转增股本：P1=P0/（1+N）

派发现金股利同时进行送股或资本公积转增股本：P1=（P0-D）/（1+N）

其中，P0 为调整前发行价格，D 为每股派发现金股利，N 为每股送股或资 本公积转增股本数，P1 为调整后的发行价格。

若本合同签署后国家法律、法规对向特定对象发行股票的定价基准日、发 行价格或定价原则有新的规定且追溯适用于本次发行，双方将按新的规定协商 确定发行价格。

（五）认购股份的限售期

• 1、根据相关法律法规的规定，乙方承诺，乙方所认购的本次发行的股票自

发行结束之日起 36 个月内（以下简称“限售期”）不得转让。本次发行完成后 至限售期满之日止，乙方所取得甲方本次发行的股票因公司送股、资本公积转 增股本等情形所取得的股份，亦应遵守上述限售安排。上述限售期届满后，该 等股份的转让和交易将根据届时有效的法律法规及中国证监会、深圳证券交易 所的有关规定执行。法律、法规对限售期另有规定的，依其规定。

• 2、乙方就本次发行取得的甲方股票在限售期届满后减持时，还需遵守《中

华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等法律、行政法规、中国证监会的行政规章及规范性文件、深圳 证券交易所相关规则以及甲方《公司章程》的相关规定。

（六）认购款的缴付和股票的交付

• 1、在本次发行获得深圳证券交易所审核通过及中国证监会同意注册后，甲

方委托的保荐机构（主承销商）将向乙方发出认股缴款通知书（载明最终确定 的甲方认购数量和认购金额），乙方应在收到认股缴款通知书后，按照认股缴 款通知书的要求将认购款以现金方式一次性汇入甲方委托的保荐机构（主承销 商）指定账户。上述认购资金在有资格的会计师事务所完成验资并扣除保荐承 销费用后，再行划入甲方的募集资金专项存储账户。

• 2、甲方应指定有资格的会计师事务所对本合同所述的认购资金支付情况进

行验资并出具验资报告，验资报告出具时间不应晚于全部认购资金到达甲方账 户之日后的第十个工作日。

• 3、甲方应在乙方按规定程序足额缴付股份认购款后，按照中国证监会、深

圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“登记 结算公司”）规定的程序，及时将乙方实际认购之甲方股票通过登记结算公司 的证券登记系统登记至乙方名下，以实现股票交付。

（七）违约责任

任何一方未履行或未适当履行其在合同项下应承担的任何义务，或违反其 在合同项下作出的任何陈述和/或保证，均视为违约。如守约方因违约方的违约 行为而蒙受任何损失、承担任何责任和/或发生任何费用（包括利息、合理的法 律服务费和其它专家费用），则违约的一方应补偿守约的一方，赔偿金额以给 对方造成的实际损失为限。

（八）合同的生效条件

1、本合同自双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章后，在下列条件均 得到满足之日起生效：

• （1）本次发行、本合同获得甲方董事会及股东会的批准；
• （2）乙方已根据其内部决策权限及程序同意认购甲方发行的股票；
• （3）有权国有资产监督管理机构批准本次交易；
• （4）本次发行获得深圳证券交易所审核通过；
• （5）本次发行获得中国证监会同意注册的批复；
• （6）本次交易已取得国家市场监督管理总局出具的关于经营者集中反垄断

审查不实施进一步审查决定书或同意文件（如需）。

上述生效条件全部成就时，甲方本次发行获得中国证监会同意注册的批复 之日为本合同生效日。

若本合同上述生效条件未能成就，致使本合同无法生效、履行，则本合同 自始无效，双方各自承担因签署及准备履行本合同所支付之费用，双方互不追 究对方的法律责任。

2、本合同未尽事宜，由甲乙双方协商签订补充协议，补充协议与本合同具 有同等法律效力。

第四节 董事会关于本次募集资金使用的可行性分析

一、本次募集资金投资项目情况

本次向特定对象发行A股股票募集资金总额不超过141,885.70万元（含本 数），扣除发行费用后的净额拟用于以下项目：

单位：万元

在本次发行募集资金到位前，公司将根据募集资金投资项目的实际情况， 以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。募集资金到位后，若扣 除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，在本次发行募集 资金投资项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，按照项目的轻重缓急等 情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、顺序及各项目的具体投资额， 募集资金不足部分由公司自筹解决。

二、募集资金投资项目具体情况

（一）AI+公共安全智脑项目 1、项目基本情况 本项目充分依托人工智能、大数据等技术，建设公共安全智脑，提升辰安

科技公共安全全体系产品和业务全流程 AI 能力，持续拓展公共安全领域业务场 景。整合应急管理、城市安全领域的多模态数据，构建公共安全数据要素体系， 搭建公共安全多元数据融合平台，形成公共安全大数据基座；充分融合“星辰• 辰思”大模型、“清辰”安全应急大模型能力，利用生成式人工智能技术，突 破多尺度风险耦合分析技术，构建耦合、叠加、级联风险的演化规律与动态模 拟系列模型体系，研究基于 AI 智能体驱动的情景构建和推演技术，研发基于数 字孪生的智能 AI 推演引擎，构建风险感知预警大模型，实现风险态势实时感知 和预判、灾害模拟和预警发布等能力；围绕风险监测、风险预判、风险评估、

应急指挥调度、救援处置全流程业务，建立覆盖感知-推演-决策-调度全链条的 多 AI 智能体融合驱动的公共安全智能大脑，构建多业务场景智能化应用产品， 实现城市安全监测预警与应急救援处置工作智能化、智慧化升级，助力国家公 共安全治理能力提升。

2、项目建设的必要性 （1）实现产品升级，提高公司产品竞争力

近些年来，随着人工智能、物联网、大数据分析技术的快速发展，新一代 信息技术赋能传统产业的趋势愈发明显。与此同时，在城市化进程不断加速的 背景下，公共安全业务面临着日益严峻的挑战，传统的产品模式、功能已难以 满足当下国家对公共安全管理的需求，亟需借助新一代信息技术实现公共安全 业务“改造升级”。本项目拟通过引入AI、大数据分析等前沿技术，研发数字 孪生平台，深度提高大数据分析模型精准度，实现对公共安全数据的深度挖掘 与智能分析，从而提供更精准的风险预警、更高效的事故响应能力。项目建设 不仅有助于增强公司在公共安全领域的技术优势以及产品竞争力，还能更好地 满足客户对安全管理的高标准要求，为公司在激烈的市场竞争中赢得先机，推 动业务的可持续发展。

（2）构建多业务场景，实现公司公共安全业务再发展 经过多年的知识积累和技术沉淀，公司现阶段已具备较为成熟完善的公共

安全产品体系及综合解决方案，其中应急管理方面覆盖洪涝、森火、危化、疫 情等业务场景；城市安全方面布局燃气、供排水、城市内涝、桥梁等业务场景； 消防与装备方面逐渐覆盖高科技厂房、隧道管廊、电力电站等应用场景，同时 推进燃气、电梯监测传感器等物联网装备向B/C端拓展。然而，为满足人口城 镇化及城市智慧化发展的新需求以及实现公司对于公共安全业务产品的发展战 略，公司仍需要借助新一代信息技术完善产品业务场景。

本项目拟对基础大模型研发升级，提升其监测精准度、物理感知能力以及 推演能力，进一步开发如施工/生产安全、水利安全、交通安全、排水防涝、新 能源储能安全等多业务场景，提升公司产品场景适配度。项目建设有助于提升

公司产品综合竞争力及建立新客户渠道，实现公司业务再发展，为“打造全球 创新型公共安全领军企业”的战略规划目标奠定坚实基础。

（3）建立全流程服务模式，助力城市可持续发展

气候风险加剧叠加经济转型升级，多重风险交织并存使得公共安全管理形 势日益复杂。公共服务设施、各类“城市病”引发的综合性风险日益增加。因 此，打造适应当前发展阶段的公共安全服务能力至关重要。本项目拟借助人工 智能大模型等技术，形成“智能大脑-多业务场景-全域覆盖”的建设布局，融 合公司应急管理、城市安全等传统业务，打造平战结合、软硬交互的统一体， 建设成为融合日常运行下“智慧”和灾害情景下“韧性”的公共安全智脑，实 现事前预警、事中指挥、事后恢复全流程服务模式，助力城市可持续发展。

3、项目建设的可行性 （1）宏观政策环境为项目实施提供基础条件 长期以来，国家高度重视公共安全尤其是城市安全领域的建设和管理，并

通过多项政策推动城市安全业务的发展。从中共中央办公厅、国务院办公厅 2018 年发布的《关于推进城市安全发展的意见》，提出加强基础设施安全管理，

到 2024 年发布的《关于推进新型城市基础设施建设打造韧性城市的意见》，提 出加快推进城市基础设施生命线工程建设，逐步实现对市政基础设施运行状况 的实时监测、模拟仿真、情景构建、快速评估和大数据分析，提高安全隐患及 时预警和事故应急处置能力，保障市政基础设施安全运行。相关政策不仅强调 了城市安全基础设施的建设和升级，还特别关注了城市安全技术的智能化、协 同化和信息化发展。本项目聚焦公共安全业务场景，深度融合人工智能技术， 打造公共安全智脑，实现全方位的应急管理、城市安全、消防救援等业务及产 品升级，符合国家产业政策发展方向，因此，本项目实施具备可行性。

（2）雄厚的科创实力为项目实施提供技术保障 公司作为公共安全与应急领域的高科技企业，具备雄厚的自主研发与创新

能力。技术团队深度参与多项国家级重大科研项目，并荣获“国家科学技术进 步奖”等国家级、省部级重要奖项 40 余项。公司拥有国内外主要专利 350 余项、 主要软件著作权 1,000 余项，掌握了智慧应急一张图、物联网监测与快速预警、

应急辅助决策以及“星辰•辰思”行业大模型、“清辰”安全应急大模型等关键 技术。同时，公司积极引领行业规范，参与制订国家、行业、地方标准 30 余项， 其标准成果荣获“中国标准创新贡献奖一等奖”，构建了自主的公共安全核心 能力体系。因此，公司雄厚的科创实力和深厚的研发创新底蕴为项目实施提供 坚实的技术保障。

（3）丰富的市场服务经验及品牌优势为项目实施提供市场保障

近些年来，公司凭借强大的技术创新能力以及优质的项目服务，已逐步完 成公司的品牌建设与口碑宣传。目前，公司国内业务遍布 32 个省级行政区、10 余个国家部委及 300 余个地市、区县级市场。海外市场体系涵盖非洲、拉丁美 洲、中亚、西亚、中东、南亚、东南亚等 30 余个国家和地区，赢得广泛的客户 认可与信赖。本项目拟对公共安全业务核心能力进行升级建设，项目建设完成 后仍服务于上述市场客户群体，公司丰富的市场服务经验及品牌优势能够为项 目实施提供市场保障。

• 4、项目实施主体及实施地点 本项目实施主体为北京辰安科技股份有限公司，项目建设地点位于北京市。
• 5、项目投资概算

本项目预计总投资为 36,420.51 万元，其中建设投资 32,940.82 万元，铺底 流动资金 3,479.69 万元，具体投资构成如下：

单位：万元

各项投资计算依据：

6、项目建设实施进度计划 本项目的建设期为4年，为使工程项目早日投产，项目实施的各个阶段将交

叉进行，进度计划如下：

7、募投项目效益预测情况 根据公司测算，本项目计算期内预计年均可实现营业收入59,961.54万元，

年均税后净利润为5,036.32万元，税后内部收益率12.18%，税后静态投资回收期 （含建设期）9.65年，具备良好的经济效益。

项目经济效益测算假设条件及主要计算过程如下： （1）营业收入 本项目营业收入的预测，系参考公司历年服务合同规模及历年完成项目的

个数情况，并结合对未来客户群体、市场行情、行业竞争状况的判断等因素预 测得出。

（2）项目成本及费用测算 本项目测算经济效益所考虑的成本和费用主要包括直接材料、折旧、摊销、

人工成本、研发费用、管理费用、销售费用等，相关测算依据如下：

（3）税金测算

本项目涉及的税金主要包括增值税、城市维护建设税、教育费附加和地方 教育费附加以及企业所得税等。其中增值税税率按 13%测算，企业所得税按照 公司高新技术企业资质所载的 15%测算，其他附加税费以增值税为基础按适用 税率进行测算。

（4）净利润 经测算，本项目计算期内预计年均可实现营业收入 59,961.54 万元，年均税

后净利润为 5,036.32 万元。 （5）项目经济效益测算的合理性分析 本项目整体平均毛利率为39.84%，与公司现有城市安全业务毛利率以及同

行业整体毛利率相比，处于合理水平。项目经济效益的测算较为合理、谨慎。

8、项目备案与环评情况

本项目已于2026年1月22日取得北京市海淀区科学技术和经济信息化局出具 的《北京市非政府投资工业和信息化固定资产投资项目备案证明》（京海科信 局备[2026]11号）；因新增占地面积事项进行项目备案变更，于2026年1月28日 取得北京市海淀区科学技术和经济信息化局出具的《北京市非政府投资工业和 信息化固定资产投资项目备案变更证明》（京海科信局备[2026]14号）。本项 目经北京市海淀区生态环境局关于《出具AI+公共安全智脑项目环境影响评价 情况的函》的复函确认，无需办理环境影响评价审批手续。

9、项目用房取得情况 本项目用房为北京市海淀区丰秀东路9号院16号楼，辰安科技已就该等房产

与现产权人签署《购房意向书》。

（二）公共安全智能装备研发及产业化项目

1、项目基本情况

本项目拟通过研发及产业化适配多业务场景的无人化装备，实现公司业务 延伸发展。项目将重点攻克适用于包括监测预警、自动处置等多业务场景的无 人机、机器人等无人化装备产品的研发及产业化工作，实现应急管理及消防救 援业务产业链延伸。项目建成后能够为客户提供“软件+硬件”综合解决方案， 满足市场客户定制化需求，提升公司核心竞争力，促进公司可持续发展。

2、项目建设的必要性 （1）布局核心装备能力，提高公司综合竞争力

近些年来，随着科技的发展进步，无人化设备逐步渗透到各行各业。尤其 是公共安全领域，优化提升现有图像识别、环境感知等监测预警类设备，拓展 布局无人机、机器人等辅助救援类装备的研发生产水平，是当前应对复杂多变 灾害场景、提升应急响应效率和保障救援人员安全的必然选择。本项目聚焦公 共安全领域，通过全资子公司科大立安，布局无人化装备研发生产能力，能够 拓展公司业务场景，提供定制化的解决方案，进一步满足市场需求，有助于提 升公司整体产品能力和综合竞争力，促进公司在公共安全智能装备领域可持续 发展。

（2）延伸公司产业链，提高公司可持续发展能力

现阶段，随着市场竞争的日益激烈，公共安全行业内企业均在探索如何保 持核心竞争力，促进企业可持续发展。科大立安多年来始终聚焦消防与公共安 全智能装备领域，具备部分无人化装备研发及产业化能力，但现阶段受限于场 地、机器设备条件等原因，无人化装备未能实现规模化投产。本次项目结合市 场趋势以及公司自身发展战略，拟实现部分无人化装备产业化，项目建成后， 科大立安将在拥有研发软件平台能力基础上实现图像识别、环境感知等产品线 优化升级，拓展无人机、机器人等产品线的研发生产能力，拓展公共安全领域 业务场景，不仅能够增强客户粘性，创造业务增长点，更能够提高公司的可持 续发展能力。

（3）优化调整产品结构，降低经营风险

在当前复杂多变的市场环境下，及时根据市场需求优化调整产品结构成为 企业持续提升市场竞争力和抗风险能力的关键举措。目前，科大立安智能装备 类产品多分布于消防灭火、图像识别及环境感知等细分领域。本次项目拟投资 建设的无人化装备产线将推动业务延伸至无人机及机器人领域，通过优化调整 产品结构，科大立安将拓展更加多元的产品线及业务场景，覆盖更加广阔的市 场领域和客户群体，从而有效分散经营风险。与此同时，通过建立无人化装备 研发生产能力，有助于企业紧跟市场趋势，及时捕捉新兴需求和潜在业务增长 点，提高公司市场反应能力。

3、项目建设的可行性 （1）安全应急产业快速发展为项目实施提供市场基础 近年来，随着国家应急治理体制的不断完善，安全应急产业正在蓬勃发展，

根据赛迪智库研究院发布《2025 年我国安全应急产业发展形势展望》，2024 年 我国安全应急产业预计总产值达到 2.35 万亿元，较 2023 年增长约 10.12%。其 中，政府和企业作为主要需求方，对应急装备的采购需求持续增长，政府应急 管理部门通过采购构建“市-县-乡”三级应急装备体系，重点配备监测预警和 应急指挥系统，促使安全应急管理产业市场快速发展。与此同时，随着物联网、 人工智能、5G 等新技术的快速发展，安全应急装备更加智能化、高效化，促使

公共安全领域内企业不断创新。本项目重点针对公共安全无人化装备进行研发 及产业化，用于满足不同应用场景的使用需求，符合市场发展趋势。因此，安 全应急产业快速发展能够为项目实施提供良好的市场基础。

• （2）深厚的研发实力为项目建设提供技术基础 辰安科技及下属子公司始终保持对行业新技术和新产品的研究探索，深刻 认识到坚持自主创新是企业快速发展的重要动力，同时也是保障其行业地位的 基础。在应急管理领域，公司依托“星辰•辰思”大模型、“清辰”安全应急大 模型实现多场景下的“AI+”业务深度融合实践并不断创新优化；在装备生产 领域，科大立安不断丰富产品线，通过持续研发投入，已具备多款监测预警及 消防救援智能装备产品。本项目实施主体科大立安将借助自身及辰安科技多年 来积累的研发成果及核心技术，完成无人化装备研发工作并产业化落地。因此， 辰安科技及科大立安深厚的研发实力能够为本项目的建设提供深厚的技术基础。
• （3）丰富的生产管理经验为项目建设提供坚实保障

丰富的生产管理经验是确保项目顺利推进、高效实施的关键因素。科大立 安凭借多年的行业积累，已经形成了一套成熟、高效的生产管理体系。目前， 科大立安已拥有具备差异化优势的智能装备和消防产品以及严格的产品标准和 完善的质量体系。本次项目将根据安全应急行业发展趋势，设计开发满足不同 场景的无人化装备产品，合理配置生产资源，实现生产效率的最大化。与此同 时，科大立安的管理团队拥有多年的行业经验，具备敏锐的市场洞察力和卓越 的决策能力，能够根据项目实际情况灵活调整生产计划和管理策略，确保项目 在复杂多变的环境中稳步推进。因此，科大立安丰富的生产管理经验能为项目 建设提供坚实保障。

4、项目实施主体及实施地点 本项目的实施主体为合肥科大立安安全技术有限责任公司，项目实施地点

为安徽省合肥市。 5、项目投资概算 本项目预计总投资为 22,580.75 万元，其中建设投资 20,147.46 万元，铺底

流动资金 2,433.29 万元，具体投资构成如下：

单位：万元

各项投资计算依据：

6、项目建设实施进度计划 本项目的建设期为4年，为使工程项目早日投产，项目实施的各个阶段将交

叉进行，进度计划如下：

7、募投项目效益预测情况 根据公司测算，本项目计算期内预计年均可实现营业收入30,391.67万元，

年均税后净利润为2,588.03万元，税后内部收益率12.56%，税后静态投资回收期 （含建设期）9.82年，具备良好的经济效益。

项目经济效益测算假设条件及主要计算过程如下： （1）营业收入 本项目营业收入的预测，系参考公司历年服务合同规模及历年完成项目的

个数情况，结合本项目预期建设情况进行预估。 （2）项目成本及费用测算 本项目测算经济效益所考虑的成本和费用主要包括直接材料、折旧、摊销、

人工成本、研发费用、管理费用、销售费用等，相关测算依据如下：

（3）税金测算 本项目涉及的税金主要包括增值税、城市维护建设税、教育费附加和地方

教育费附加以及企业所得税等。其中增值税税率按 13%测算，企业所得税按照

公司高新技术企业资质所载的 15%测算，其他附加税费以增值税为基础按适用 税率进行测算。

（4）净利润 经测算，本项目计算期内预计年均可实现营业收入 30,391.67 万元，年均税

后净利润为 2,588.03 万元。 （5）项目经济效益测算的合理性分析 本项目整体平均毛利率为31.74%，与公司现有装备与消防系统产品毛利率

以及同行业整体毛利率相比，处于合理水平。项目经济效益的测算较为合理、 谨慎。

8、项目备案与环评情况

本项目已于2026年1月15日取得合肥高新技术产业开发区经济发展局备案的 《合肥高新区经发局备案表》（项目代码：2601-340161-04-01-502549）。本项 目已于2026年1月28日取得合肥市生态环境局出具的《关于对“合肥科大立安安 全技术有限责任公司公共安全智能装备研发及产业化项目”环境影响报告表的 批复》（环建审〔2026〕10009号）。

9、项目土地取得情况 本项目用地为科大立安位于安徽省合肥市高新区天湖路13号的经营地址内

的空地，科大立安已取得项目用地的土地使用权。 （三）补充流动资金和偿还债务 1、项目基本情况 公司拟将本次向特定对象发行A股股票募集资金中96,802.56万元用于补充

流动资金和偿还债务。 2、项目必要性 （1）减少财务费用，提升财务稳健性水平 公司业务对于资金投入的需求较大，公司目前有息负债总体保持较高水平。

公司负债中流动负债占比较高，短期借款等流动负债易受到宏观经济环境、国

家信贷金融政策、行业发展形势以及企业基本面等因素影响而产生波动，从而 增加公司的流动性风险。较高的有息负债水平导致公司利息支出长期处于较高 水平。

通过本次发行补充流动资金和偿还债务，将有效缓解公司资金压力，减少

短期负债规模，降低利息支出，提升财务稳健性水平。 （2）进一步降低资产负债率，优化资本结构，增强抗风险能力 本次向特定对象发行A股股票募集资金后，公司营运资金将得到补充，债

务规模将相应下降，资产负债率将有所降低，资本结构将得到进一步优化，有 利于增强公司抗风险能力，为公司的健康、稳定发展奠定基础。

（3）满足公司业务增长及产业升级的资金需求

随着经营规模的扩大以及产业升级的不断推进，公司日常运营和持续发展 所需的营运资金将进一步增加。本次向特定对象发行A股股票补充流动资金， 将增强公司的资金实力，满足公司经营规模和业务增长的需要，加快推进公司 实现高质量发展。

（4）彰显控股股东对公司未来发展的信心，有助于公司发展战略的实现

合肥国投长期看好公司发展前景，通过本次发行成为公司的控股股东，合 肥国投以现金认购本次发行股票将对公司发展起到重要的支持作用，彰显了控 股股东对公司未来发展的信心，有助于实现公司发展战略，符合公司及全体股 东的利益。

3、项目的可行性分析 （1）本次向特定对象发行A股股票募集资金使用符合法律法规的规定 公司本次向特定对象发行股票的募集资金用于补充流动资金和偿还债务符

合相关政策和法律法规的规定，符合公司当前的实际发展情况，具有可行性。

本次向特定对象发行股票募集资金到位后，公司净资产和营运资金将有所 增加，债务规模将相应下降，资产负债率将有所降低，有利于改善公司资本结 构，减少利息支出，从而提升盈利水平，促进公司长期可持续发展，符合公司 及全体股东利益。

（2）公司具备完善的法人治理结构和内部控制体系

公司已按照上市公司的治理标准，建立了以法人治理结构为核心的现代企 业制度，并通过不断改进与完善，形成了较为规范、标准的公司治理体系和较 为完善的内部控制环境。

公司在募集资金管理方面按照监管要求，建立了《募集资金使用管理制 度》，对募集资金的存储、使用、投向以及监督等方面作出了明确规定。本次 向特定对象发行股票募集资金到位之后，公司董事会将持续监督公司对募集资 金的存储与使用，从而保证募集资金规范合理的使用，降低募集资金使用风险。

三、本次募投项目符合投向主业和国家产业政策的要求

本次发行满足《注册管理办法》第三十条关于符合国家产业政策和板块定 位（募集资金主要投向主业）的规定。

（一）公司主营业务和本次募集资金投向符合国家产业政策要求

公司主营业务包括公共安全软件、公共安全装备的研发、设计、制造、销 售及相关服务，根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司所处行 业为“软件和信息技术服务业（I65）”，属于鼓励类范畴。本次发行募集资金 总额不超过141,885.70万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额将用于 投入AI+公共安全智脑项目、公共安全智能装备研发及产业化项目、补充流动 资金和偿还债务。

公司主营业务和本次募集资金投向不涉及产能过剩行业、不属于国家发改 委、商务部制定的《市场准入负面清单》中的禁止准入类项目，不属于《产业 结构调整指导目录》中的淘汰类、限制类产业。公司本次向特定对象发行股票 募集资金投资项目与公司主营业务方向一致。本次募集资金投资项目有利于提 升公司的盈利能力，增强公司的资金实力，优化公司的资产负债结构，从而为 公司后续发展提供重要支撑和保障，符合产业政策和国家经济发展战略。

综上所述，公司主营业务和本次募集资金投向符合国家产业政策要求。 （二）本次募集资金均投向主业 公司始终聚焦公共安全与应急管理领域，依托AI大模型、大数据、云计算、

物联网、BIM、GIS等先进技术，针对自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社 会安全事件等四类突发事件的事前风险评估、监测预警、预防准备和事中、事 后指挥调度、处置救援等，向国内外用户提供大安全、大应急方面的软件、装 备与服务。本次募投项目包括AI+公共安全智脑项目、公共安全智能装备研发 及产业化项目、补充流动资金和偿还债务，本次募集资金主要投向主业。

（三）关于“四重大”的情况说明 截至本募集说明书签署日，公司主营业务及本次发行募投项目不存在重大

敏感、重大无先例、重大舆情、重大违法线索等事项。

四、本次募投项目用于扩大现有业务和拓展新业务、新产品的情况

（一）本次募投项目与公司既有业务的关系 公司始终聚焦公共安全与应急管理领域，依托AI大模型、大数据、云计算、

物联网、BIM、GIS等先进技术，针对自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社 会安全事件等四类突发事件的事前风险评估、监测预警、预防准备和事中、事 后指挥调度、处置救援等，向国内外用户提供大安全、大应急方面的软件、装 备与服务。

1、AI+公共安全智脑项目

本项目依托“人工智能+大数据”技术，拓展公共安全领域业务场景，整合 应急管理、城市生命线监测数据与多模态语料，搭建统一数据治理平台，开发 数字孪生引擎，打造风险态势感知大模型，实现风险态势实时感知预警、报告 生成及智能问答等功能。同时突破多尺度、高精度风险耦合分析技术，依托多

维风险关联分析与演化网络构建，融合“星辰•辰思”大模型、“清辰”安全应 急大模型能力与应急规则库，形成全场景自适应感知决策大模型，实现风险综 合感知、模拟推演、主动防控与应急指挥调度、救援处置的全过程响应能力， 助力城市安全监测预警与应急救援处置工作的全要素常态化和全过程智慧化。 因此，本项目是在公司现有技术及产品的基础上，围绕其主营业务产品进一步 研发升级，与公司的主营业务高度相关。

2、公共安全智能装备研发及产业化项目 本次项目主要研发面向不同业务场景的各类无人化装备，产品能够与公司

各业务平台进行动态联动，解决过去公司承揽项目硬件采购或外包的业务瓶颈， 通过建设此项目能够很好的延伸公司的产业链，提高公司对于项目进度、质量 把控度以及综合竞争能力，提高公司的议价能力，因此本项目属于公司产业链 延伸，能够借助公司历年积累的各类产品生产经验，确保项目稳定实施落地。 项目内容仍处于应急管理领域，与公司主营业务具有高度关联性。

（二）本次募投项目拓展新业务情况以及扩大业务规模的必要性和新增产

能规模的合理性 1、本次募投项目新增产品情况 本次募投项目中新增产品情况如下： （1）AI+公共安全智脑项目新增产品主要体现在软件应用、硬件与数据三

个方面： 在软件与应用层面，能够完成交付自主可控的“公共安全智能化核心引擎”

及“全生命周期实战应用能力集群”，该引擎深度集成百亿参数量的时空垂域 大模型，具备秒级灾害演化推演与跨模态态势感知能力；配套的数字孪生平台 可实现城市运行逻辑的1:1映射。此外，项目将输出大模型赋能的交互式指挥系 统，支持自然语言调度与预案智能生成，面向应急管理、央国企、高校及医疗 机构提供全流程、体系化的实战保障，实现从被动响应向主动预见的范式跨越。

在硬件层面，本项目研发并量产适应复杂极限环境的“多维感知探测终端”

与“智能巡检车”等装备。多维感知终端集成多光谱成像与环境传感器，在高 温、烟雾等恶劣条件下仍能保持高可靠的数据回传；智能巡检车则针对危险生

产场景，具备精准检查与现场作业功能。这些装备作为智脑的物理延伸，构筑 起从地面传感至高空处突的多维度感知与作业网络。

在数据层面，搭建行业领先的多模态数据治理平台，通过对万亿级时空数 据的结构化处理与语义关联，形成PB级高质量公共安全数据集。同步沉淀形成 专家级知识库，涵盖海量历史灾害案例、法律法规及处置预案，为大模型的持 续进化与灾害链式模拟提供精准的底层养分，填补行业大规模高质量安全数据 的空白。

（2）公共安全智能装备研发及产业化项目达产后，将形成年产300套空地 一体化智能消防应急救援系统的产能。空地一体化智能消防应急救援系统包括： 一套移动智能指挥中心（系统大脑）可实现快速部署、多源信息融合、AI辅助 决策、任务规划与调度、通信中继与管理；一套地面机器人集群（地面突击队） 包含轮式机器人、履带式机器人、四足机器人；一套空中无人机集群（空中快 速反应与支援队）小型载重侦查无人机（10kg级）、一般载重多任务无人机 （50kg级）、系留重型任务无人机（80-200kg级）。该产品实现公司应急管理 及消防救援业务延伸发展，项目建成后能够满足高层及超高层、城市安全、森 林草原等多业务场景无人化装备使用需求，为客户提供“软件+硬件”综合解决 方案，满足市场客户定制化需求，提升公司核心竞争力。

综上所述，本次募投项目新增产品均是在现有公共安全、应急管理、装备 与消防业务基础上的拓展，采购模式、生产模式、销售模式和下游市场及客户 均沿用公司既有业务模式。

2、本次募投项目扩大业务规模的必要性和新增产能规模的合理性 AI+公共安全智脑项目、公共安全智能装备研发及产业化项目是公司基于

已有业务基础，结合技术发展趋势和市场需求，稳步落实公司战略的审慎举措。 有关本次募投项目扩大业务规模的必要性和新增产能规模合理性的详细分析， 详见本募集说明书本节之“二、募集资金投资项目具体情况”中针对项目必要 性分析的详细内容。

3、公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备充分 （1）人员储备

公司高度重视研发人员梯队建设与合理储备，搭建了一支结构科学、专业 顶尖、经验丰富的研发人才队伍。公司研发团队人才结构优质，核心成员深耕 公共安全领域二十年，在AI大模型研发、城市生命线监测、应急管理系统开发、 物联网传感技术等核心领域具备深厚技术积淀与重大项目实战能力，更有科学 家团队牵头承担国家级科研课题，技术攻坚实力突出。

研发人员储备与公司“星辰•辰思”公共安全大模型迭代、城市安全与应急 管理核心产品升级、海外公共安全技术研发等在研项目及技术攻关方向高度匹 配，专业覆盖人工智能、地理信息、物联网、传感器研发、系统集成、测试验 证等全研发链条，既保障了各研发项目的人力投入充足性，又能根据项目推进 节奏灵活调配资源，有效支撑多项目并行推进与跨领域技术融合创新。科学合 理的研发人员储备，能够满足募投项目的需求，为项目建设提供技术保障。

• （2）技术储备 公司作为公共安全与应急领域的高科技企业，具备雄厚的自主研发与创新 能力。技术团队深度参与多项国家级重大科研项目，并荣获“国家科学技术进 步奖”等国家级、省部级重要奖项40余项。公司拥有国内外主要专利350余项、 主要软件著作权1,000余项，掌握了智慧应急一张图、物联网监测与快速预警、 应急辅助决策以及“星辰•辰思”行业大模型、“清辰”安全应急大模型等关键 技术。同时，公司积极引领行业规范，参与制订国家、行业、地方标准30余项， 其标准成果荣获“中国标准创新贡献奖一等奖”，构建了自主可控的公共安全 核心能力体系。因此，公司雄厚的科创实力和深厚的研发创新底蕴为项目实施 提供坚实的技术保障。
• （3）市场储备

近些年来，公司凭借强大的技术创新能力以及优质的项目服务，已逐步完 成公司的品牌建设与口碑宣传。目前，公司国内业务遍布32个省、10余个国家 部委、300余个地市区县级市场。海外市场体系涵盖非洲、拉丁美洲、中亚、西 亚、中东、南亚、东南亚等30余个国家和地区，赢得广泛的客户认可与信赖。 应急管理业务方面，公司持续强化防灾减灾应急能力体系建设，承接国家级应 急平台建设，斩获众多省部级、地市级及行业应急平台项目，已在20余省级行

政区、200余地市县落地应用。城市安全业务方面，公司持续推动城市生命线工 程“安徽样板”全省覆盖并在全国多点落地，已覆盖近百个地市区县。此外， 海外公共安全业务上，公司出海至今已承接多个国家级公共安全项目建设，且 在中东地区拓展新国别订单，国际影响力稳步提升。

公司多板块业务的良好发展与海内外市场的深度布局，不仅推动了技术革 新、产品质量提升，更深化了客户导向与市场需求理解，有效促进战略目标实 现、增强市场竞争力，为公司进一步扩大市场份额、实现募投项目平稳落地奠 定了坚实基础。

因此，公司募集资金投资项目在人员、技术、市场等方面储备充分。 （三）本次募投项目与前次募投项目的联系和区别 公司前次募投项目为智慧消防一体化云服务平台项目，项目建设内容主要

包括：（1）新增研发、测试、实验和所需的基础支撑设备设施和软件；（2） 基于大数据、互联网+、物联网等技术，搭建智慧消防一体化云服务平台；（3） 建设消防大数据中心，包括智慧消防云平台、大数据基础平台和大数据应用支 撑软件；（4）建设智慧消防实验室；（5）建立运维服务体系和营销网络。

公司本次募投项目为AI+公共安全智脑项目、公共安全智能装备研发及产 业化项目、补充流动资金和偿还债务，主要产品包括公共安全智能化应用产品 和无人化装备产品，主要围绕公司主营业务展开，是公司现有产品线的有效补 充。

本次募投项目产品与前次募投项目在技术、用途等方面存在差异：

• 1、AI+公共安全智脑项目是依托多尺度风险耦合分析技术，构建灾害演化

规律与动态模拟的系列模型链，并引入数字孪生技术，实现灾害事故的实时推 演，形成从灾害事故相似模拟，数值模拟，到城市级三维孪生的全链条计算与 研发能力，具备模拟城市级灾害发展态势、风险分析、损失评估到专业化辅助 决策能力，具备以实验室为节点，远程为用户提供专业灾害预警处置服务能力。

• 2、公共安全智能装备研发及产业化项目依托数据处理技术、智能系统集成、

无人机及机器人算法路径优化等技术，开发“空地一体化智能应急救援系统” 应用于应急救援、建筑防灭火等方面。

本次募投项目与前次募投项目均是在公司主营业务的基础上，结合行业技 术趋势和国家政策导向，根据市场及客户需求并以现有核心技术为依托实施的 投资计划，符合国家产业政策及相关法律法规，符合公司高质量发展战略，与 公司的生产经营、技术水平、管理能力相适应，有助于巩固公司在行业中的地 位，提高公司的盈利能力，加强公司的综合竞争实力。

五、募集资金用于研发投入的，披露研发投入的主要内容、技术可 行性、研发预算及时间安排、目前研发投入及进展、已取得及预计 取得的研发成果

（一）AI+公共安全智脑项目 本项目研发聚焦三大体系化工程：一是构建“全域数字底座”，通过对城 市生命线、关键基础设施及全量应急要素的数字化重塑，形成万亿级时空感知 数据汇聚与治理能力，形成PB体量的公共安全领域高质量数据集，夯实数字底 座。二是打造“三位一体核心引擎”，首先研发时空垂域大模型，实现对城市 级风险态势的精准语义识别与跨时空关联分析；其次建设城市数字孪生引擎， 将物理世界的运行逻辑转化为可计算、可观测的数字孪生场景；然后打造智能 推演引擎，针对城市级灾害（如极端内涝、化工泄漏等）进行秒级演化仿真， 支撑起城市级灾害从“被动应对”向“主动预见”的战略转型。三是建设“全 生命周期实战应用集群”，贯穿事前精准监测、事中融合指挥、事后韧性评估， 构建覆盖城市级应急、央国企、高校以及医疗机构的广域应用矩阵。

AI+公共安全智脑项目技术方案具备较高的完整度和可行性。首先，从宏 观技术发展趋势来看，当前大规模预训练模型技术（Transformer架构）已进入 工业化阶段，通过在通用底座上注入公司积累的百万级应急案例与监测数据， 可实现从通用语义向公共安全专业语义的精准迁移。结合强化学习与分布式仿 真技术，智能推演引擎能够将复杂的动力学模型（如水力、热力模拟）转化为 毫秒级的推理过程，确保了城市级灾害推演在算力与逻辑上的双重可行。其次， 辰安科技在数据、算法、终端领域已经积累了大量的实践经验。在算法方面， 拥有成熟的深度学习研发团队，已在时空关联分析与灾害链式推演领域积累了 核心代码库；在数据方面，辰安科技具备处理PB级海量数据的工程经验，拥有

支撑大模型进化的行业专题数据库；在硬件方面，辰安科技具备自主研发终端 应用产品的能力并有多项成功案例。综上所述，外部技术环境的成熟提供了坚 实的外部支撑，而辰安科技完备的技术积淀与工程落地经验则提供了内在的核 心动力，确保了本项目在技术路径上科学稳健、在业务实战中自主可控。

作为公共安全领军企业，公司已在本项目涉及的核心领域构建了从底层技 术到实战应用的全栈能力体系。在核心引擎与算法研发方面，自主研发了“星 辰·辰思”公共安全垂直大模型，该模型深度融合了公司二十余年积累的行业 知识图谱，通过双智能体驱动架构，实现了从多模态感知到自动化预案生成的 跨越式提升。同时，公司在智能推演领域拥有核心专利技术，能够针对城市内 涝、森林火灾等极端灾害开展高精度的链式反应仿真，为“主动预见”提供了 坚实的算力支撑。在数字底座与硬件协同方面，辰安科技主导了全国多个城市 的“城市生命线”安全运行监测项目，形成了PB量级的公共安全高质量数据集， 并在数字孪生底座建设上具备万亿级时空数据的实时接入与处理能力。公司配 套研发了包括激光传感器、多光谱感知终端在内的系列自研硬件，实现了“端云”联动。在应用方面，业务已覆盖全国300多个地市、区县及多个海外国家， 在应急管理、央国企安全、高校以及医疗机构治理等领域拥有成熟的“全生命 周期”实战平台，并主导多项国家及行业标准制定。辰安科技已在本项目规划 的研发内容上开展了大量先导性工作，为本项目的顺利实施与成果产出提供了 最坚实的确定性保障。

（二）公共安全智能装备研发及产业化项目

本项目通过投入研发，利用AI等新一代信息技术，生产适配多业务场景的 无人化装备，实现公司应急管理及消防救援业务延伸发展，项目建成后能够满 足多业务场景无人化装备使用需求，为客户提供“软件+硬件”综合解决方案， 满足市场客户定制化需求，提升公司核心竞争力。

公共安全智能装备研发及产业化项目技术方案具有较高可行性，具体体现

在以下方面： 1、扎实的技术基础与领先性 公司实施本项目具备坚实的技术基础与显著的技术领先优势。在核心技术

方面，公司全资子公司科大立安自主研发的CAFS泡沫与高压精准压制技术，有 效解决了超高层建筑外立面消防作业中可达性差、附着难度大、抗风扰能力不 足等关键难题，实现对高空外立面火灾的快速干预。该技术已在多地演习中验 证应用潜力，获得行业广泛认可，具备良好的推广前景。在装备集成方面，科 大立安创新性地将自主研发的高压细水雾系统、全氟己酮灭火产品适配集成于 四足机器人平台，突破了传统“水系+单一载具”的技术路径。结合火灾视频识 别技术与智能指挥中枢，公司已构建形成“识别-决策-执行-协同”全链条闭环 的技术能力。在技术验证方面，科大立安围绕“空地一体建筑外立面消防机器 人平台”开展智能化升级系列实验，重点针对无人机自主起降、智能火源识别、 精准喷射等核心技术开展系统化验证，为项目实施提供了坚实的数据支撑与技 术保障。

2、突出的集成创新与产业协同能力 辰安科技在人工智能赋能与产业生态协同方面展现出突出的集成创新实力。

公司推出的“星辰·辰思”行业大模型，已赋能火灾场景智能识别、误报治理 与应急预案推理等关键环节，并持续推进小模型向边缘设备下沉，有效提升装 备的实时智能决策能力。同时，公司拥有甲级设计及工程资质，长期为国家重 点工程项目提供系统集成服务，工程化能力与产品成熟度已在实际应用中充分 验证。

3、成熟的生产管理与产业化保障

科大立安在装备生产领域具备丰富的产品线布局与持续研发投入，已形成 多款监测预警及消防救援智能装备产品。在生产管理方面，科大立安已建立成 熟高效的生产管理体系，具备差异化优势明显的智能装备和消防产品，并拥有 严格的产品标准与完善的质量保障体系。此外，科大立安管理团队深耕行业多 年，具备敏锐的市场洞察力与卓越的决策能力，能够根据项目实际动态优化生 产计划与管理策略，确保项目稳步推进。

综上所述，公司及科大立安深厚的技术积累、成熟的产业能力与丰富的管

理经验，为本项目的顺利实施提供了坚实保障。 （三）预计未来研发费用资本化的情况

AI+公共安全智脑项目的研发投入概算合计10,101.60万元，其中研发费用 4,040.64万元，开发费用6,060.96万元。本项目存在研发费用资本化的情况，研 发费用资本化率约为60%。

公共安全智能装备研发及产业化项目的研发投入概算合计3,425.28万元，其 中研发费用1,929.60万元，开发费用1,495.68万元。本项目存在研发费用资本化 的情况，研发费用资本化率约为43.67%。

（四）研发投入中拟资本化部分符合项目实际情况、符合《企业会计准则》 的相关规定

本次募投项目研发投入满足《企业会计准则第 6 号——无形资产》的相关 规定，具体情况如下：

1、完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性

公司作为公共安全与应急领域的高科技企业，具备雄厚的自主研发与创新 能力。技术团队深度参与多项国家级重大科研项目，并荣获“国家科学技术进 步奖”等国家级、省部级重要奖项。公司拥有国内外主要专利 350 余项、主要 软件著作权 1,000 余项，掌握了智慧应急一张图、物联网监测与快速预警、应 急辅助决策以及“星辰•辰思”行业大模型、“清辰”安全应急大模型等关键技 术。为保持公司服务和技术的核心竞争优势，公司建立了专业化分工的高效技 术创新体系和行之有效的研发管理机制。

公司研发模式以“战略导向、市场驱动、全流程管控”为核心，保障研发 高效落地与资金有效使用。研发组织管理上，设置专门研发管理部门统筹研发 活动。立项环节组织市场、技术及专家（必要时聘请外部专家）评审，从技术 先进性、可行性、经济性等维度把关。通过评审后签订明确任务书，明确项目 经理、技术路线、预算及里程碑指标，并按需配备科学家指导；研发项目执行 中，项目所属业务单元负责技术、进度、经费等具体事宜，定期开展进度检查， 管控关键里程碑；验收与成果转化方面，项目完成后提交验收申请及决算报表， 研发成果通过业务应用、新业务推广、授权使用等形式转化。

公司将确保本次募投项目按时完成，各项功能、特征、指标能够达到设计 要求，不存在技术障碍和其他不确定性。

2、具有完成该无形资产使用或出售的意图

本次募投项目形成的无形资产，凭借技术优势、资源优势和规模优势，能 够为客户提供城市公共安全 AI 智脑平台及智能装备“软件+硬件”的综合解决 方案，满足市场客户定制化需求，提升公司核心竞争力，促进公司可持续发展， 为公司在未来的公共安全和消防装备竞争格局中保持领先地位奠定基础。

AI+公共安全智脑项目依托人工智能、大数据等技术，建设公共安全智脑， 提升辰安科技公共安全全体系产品和业务全流程 AI 能力，持续拓展公共安全领 域业务场景。

公共安全智能装备研发及产业化项目通过研发及产业化适配多业务场景的 无人化装备，实现公司业务延伸发展。项目将重点攻克适用于包括监测预警、 自动处置等多业务场景的无人机、机器人等无人化装备产品的研发及产业化工 作，实现应急管理及消防救援业务产业链延伸。项目建成后能够为客户提供 “软件+硬件”综合解决方案，满足市场客户定制化需求，提升公司核心竞争力， 促进公司可持续发展。

3、无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的 产品存在市场或无形资产自身存在市场；无形资产将在内部使用的，应当证明 其有用性

本次募投项目形成的无形资产投入使用，不仅可以提高公司经营稳定性， 提升公司在公共安全领域的技术优势以及产品竞争力，更好地满足客户对安全 管理的高标准要求，为公司在激烈的市场竞争中赢得先机，推动业务的可持续 发展。

AI+公共安全智脑项目对基础大模型研发升级，提升其监测精准度、物理 感知能力以及推演能力，进一步开发如施工/生产安全、水利安全、交通安全、 排水防涝、新能源储能安全等多业务场景，提升公司产品场景适配度。项目建 设有助于提升公司产品综合竞争力及建立新客户渠道，实现公司业务再发展， 为“打造全球创新型公共安全领军企业”的战略规划目标奠定坚实基础。

公共安全智能装备研发及产业化项目结合市场趋势以及公司自身发展战略， 拟实现部分无人化装备产业化。项目建成后，科大立安将在拥有研发软件平台

能力基础上实现图像识别、环境感知等产品线优化升级，拓展无人机、机器人 等产品线的研发生产能力，拓展公共安全领域业务场景，不仅能够增强客户粘 性，创造业务增长点，更能够提高公司的可持续发展能力。

4、有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发， 并有能力使用或出售该无形资产

公司拟投入的研发资金均来自本次募集资金，不存在外部及其他方面的资 金支持。同时，公司的核心技术并非外购或委托开发，均为公司技术人员自主 研发所得，均为职务发明，公司拥有相关软件著作权，他人无法取得或使用发 行人核心技术。因此，公司现有核心技术均是基于业务开展需要自主研发所得， 拥有自主知识产权，具有独家性和排他性。

因此，公司有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成本次募投项 目相关无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产。

5、归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量

公司根据财政部和国家税务总局的相关要求对研发项目设置了研发支出辅 助账，同时按照《企业会计准则》对研发支出分别设立了资产类科目和损益类 科目“研发费”，并下设明细科目：工资、折旧、差旅费等科目。对于处于开 发阶段的，可以明确划分的相关费用计入“开发支出”科目，对于前期市场定 位调研、可行性论证、立项阶段，或开发阶段不能资本化的费用计入损益类科 目“研发费”。

公司对研发项目建立了相对完善的成本归集和核算的内部控制体系，通过 办公系统、财务系统、研发项目台账等对各个项目开发支出进行了单独核算， 确保每个项目的研发支出能够可靠计量。

综上，公司本次募投项目的研发投入中拟资本化部分符合项目实际情况、

符合《企业会计准则》的相关规定。 （五）本次募投项目中拟资本化金额的合理性 1、公司研发项目资本化情况 近年来公司研发项目涉及资本化的情况如下：

单位：万元

本次募投项目中，AI+公共安全智脑项目的研发投入资本化率约为 60%， 公共安全智能装备研发及产业化项目的研发投入资本化率约为 43.67%。前述项 目资本化比例的确定，主要依据公司研发项目整体的研发周期特征、研发投入 资本化的具体认定阶段，并结合公司目前在无人化装备领域的研发进展综合预 估得出。与近年来公司研发项目资本化率平均水平基本保持一致，不存在显著 差异。因此，本次募投项目中拟资本化的研发投入金额具有合理性。

2、同行业公司可比项目的资本化情况 近年来，同行业公司可比项目研发费用资本化情况如下：

平均值 73.64%

本次募投项目中，AI+公共安全智脑项目的研发投入资本化率约为 60%， 公共安全智能装备研发及产业化项目的研发投入资本化率约为 43.67%，低于同 行业公司可比项目研发投入资本化率的平均值，本次募投项目中拟资本化的研 发投入金额具有合理性。

六、本次向特定对象发行对公司经营管理、财务状况等的影响

（一）本次发行对公司经营管理的影响

本次向特定对象发行 A 股股票募集资金拟用于 AI+公共安全智脑项目、公 共安全智能装备研发及产业化项目以及补充流动资金和偿还债务。AI+公共安 全智脑项目、公共安全智能装备研发及产业化项目符合国家相关产业政策，具 有广阔的市场发展前景和良好的经济效益，是公司未来发展的重要战略举措； 补充流动资金和偿还债务将进一步提升公司资金实力，优化资产负债结构，有 利于满足公司业务经营的资金需求、增强公司风险防范能力。本次发行将有助 于公司巩固自身的行业地位，增强核心竞争力。 （二）本次发行对公司财务状况的影响

本次发行完成后，公司资产总额和资产净额均将有所增加，资产负债率将 有所下降，有助于优化公司的资产负债结构，提高公司抗风险的能力。同时， 本次发行会导致公司总股本有所增加，而募集资金投资项目从实施到经营效益 完全释放需要一定的时间，短期内公司净资产收益率、每股收益等财务指标可 能会受到一定影响。但从中长期看，募集资金投资项目的实施将有利于公司扩 大业务规模，提升竞争实力，对公司的可持续发展能力和盈利能力起到良好的 促进作用。

七、本次募集资金使用的可行性分析结论

综上，经过审慎分析论证，公司董事会认为本次向特定对象发行 A 股股票 募集资金使用计划符合相关政策和法律法规，以及未来公司整体战略发展规划， 具备必要性和可行性。本次募集资金的到位和投入使用，有利于提升公司的盈 利能力，增强公司的资金实力，优化公司的资产负债结构，从而为公司后续发

展提供重要支撑和保障。因此，本次向特定对象发行 A 股股票募集资金运用合 理，符合本公司及全体股东的利益。

第五节 董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析

一、本次发行完成后，上市公司的业务及资产的变动或整合计划

本次向特定对象发行A股股票募集资金拟用于AI+公共安全智脑项目、公共 安全智能装备研发及产业化项目以及补充流动资金和偿还债务。AI+公共安全 智脑项目、公共安全智能装备研发及产业化项目符合国家相关产业政策，具有 广阔的市场发展前景和良好的经济效益，是公司未来发展的重要战略举措；补 充流动资金和偿还债务将进一步提升公司资金实力，优化资产负债结构，有利 于满足公司业务经营的资金需求、增强公司风险防范能力。本次发行将有助于 公司巩固自身的行业地位，增强核心竞争力。

本次发行完成后，公司不存在较大的业务和资产的整合计划，本次发行均 紧密围绕公司现有主营业务展开，公司的业务结构不会因本次发行发生重大变 化。

二、本次发行完成后，上市公司控制权结构的变化

本次向特定对象发行A股股票将导致公司控股股东和实际控制人发生变化， 但不会导致公司股权分布不具备上市条件。

本次发行前，电信投资直接持有公司43,459,615股股份，电信投资之一致行 动人天府清源直接持有公司18,975,126股股份，电信投资合计控制公司 62,434,741股股份的表决权，占比26.84%，为公司控股股东，国务院国资委为公 司实际控制人。按照本次发行数量上限测算，本次发行完成后，公司总股本为 302,428,929股，合肥国投将直接持有公司87,259,561股，持股比例为28.85%，将 成为公司的控股股东，合肥市国资委将成为公司实际控制人。

三、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东 和实际控制人从事的业务存在同业竞争或潜在同业竞争的情况

本次发行完成后，合肥国投将成为上市公司控股股东，合肥建投将成为上 市公司间接控股股东，合肥市国资委将成为上市公司实际控制人。

（一）发行人与发行对象及其控股股东、实际控制人之间同业竞争的情形

截至本募集说明书签署日，合肥建投控制的企业中，城市生命线产业发展 集团（安徽）有限公司及其子公司（以下简称“城市生命线集团”）主要从事 生命线工程及服务、风险评估服务、监测运营服务及与之相关的软件开发、硬 件销售及技术服务业务，与上市公司业务存在竞争关系。城市生命线集团成立 于2023年，目前业务尚处于起步阶段，业务规模较小，不存在对辰安科技构成 重大不利影响的同业竞争的情形。

截至本募集说明书签署日，除城市生命线集团外，合肥国投、合肥建投及 合肥市国资委均未从事公共安全方面的软件研发、装备（含机器人、无人机） 生产相关业务或控制从事相关业务的主体，不存在直接或间接从事与辰安科技 业务构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务的情形。

（二）发行对象及其控股股东、实际控制人出具的避免同业竞争的承诺

为避免本次发行完成后与上市公司涉及的同业竞争事宜，合肥国投、合肥 建投及合肥市国资委出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，具体如下：

合肥国投作出如下承诺：

“1、截至本承诺函出具之日，本企业及本企业所控制的其他企业未从事与 公司或其下属企业主营业务存在竞争或潜在竞争的业务，本企业与公司之间不 存在同业竞争情况。

• 2、本次发行完成后，在本企业担任上市公司控股股东期间，本企业及本企

业控制的其他企业亦将不会直接或间接从事与上市公司业务构成或可能构成实 质同业竞争的业务。

• 3、本企业将严格遵守中国证监会、证券交易所有关规章及上市公司内部制

度等有关规定，保证本企业与公司其他股东一样平等的行使股东权利、履行股 东义务，不利用控制地位谋取不当利益，不损害公司其他股东的合法权益。

• 4、如出现因违反上述承诺而导致公司的权益受到损害的情况，本企业将依

法承担相应的赔偿责任。” 合肥建投作出如下承诺：

“1、截至本承诺函出具之日，本企业已控制城市生命线产业发展集团（安 徽）有限公司及其子公司（以下简称“城市生命线集团”）；本次发行完成后， 本企业将间接控制公司；截至本承诺函出具之日，城市生命线集团主要从事生 命线工程及服务、风险评估服务、监测运营服务及与之相关的软件开发、硬件 销售及技术服务业务，前述业务与公司主营业务存在竞争关系，本企业承诺将 在本次发行完成后48个月内以公平合理的价格将构成竞争业务有关的资产或股 权（若有）转让给辰安科技或其控股子公司。若辰安科技因任何原因决定不受 让的，应及时通知本企业，本企业将通过股权控制关系停止该等业务，或转让 该等资产或股权直至不再控制。在同业竞争问题解决之前，上述相关业务将委 托给辰安科技进行管理。如果本企业及本企业控制的其他企业从事了与辰安科 技业务相同或相似的业务，亦将遵照前述承诺执行。

本次发行完成后，如果城市生命线集团、本企业及本企业控制的其他企业 将来可能存在任何与辰安科技业务产生竞争的业务机会，城市生命线集团、本 企业及本企业控制的其他企业将通知辰安科技并尽力促使该业务机会首先提供 给辰安科技或其控股子公司，辰安科技或其控股子公司享有优先获取上述业务 的权利。若辰安科技或其控股子公司因任何原因决定不行使前述优先获取的权 利，应及时通知本企业；城市生命线集团、本企业及本企业控制的其他企业应 确保不会导致与辰安科技产生同业竞争。

城市生命线集团、本企业及本企业控制的其他企业不向与辰安科技业务构 成竞争的其他公司、企业或其他机构、组织或个人提供与辰安科技业务有关之 专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业秘密或潜在商业机会。

• 2、除上述情况外，截至本承诺函出具之日，本企业及本企业控制的其他企

业未从事与公司主营业务存在竞争或潜在竞争的业务，与公司之间不存在同业 竞争情况；在本企业作为公司本次发行后的间接控股股东期间，本企业及本企 业控制的其他企业亦将不会直接或间接从事与公司业务构成或可能构成实质同 业竞争的业务。

• 3、本企业将严格遵守中国证监会、证券交易所有关规章及公司内部制度等

有关规定，保证本企业控制的公司股东与公司其他股东一样平等的行使股东权

利、履行股东义务，不利用控制地位谋取不当利益，不损害公司其他股东的合 法权益。

• 4、如出现因违反上述承诺而导致公司的权益受到损害的情况，本企业将依

法承担相应的赔偿责任。” 合肥市国资委作出如下承诺：

“一、截至本承诺函出具之日，本单位已间接控制城市生命线产业发展集 团（安徽）有限公司及其子公司（以下简称“城市生命线集团”）；本次发行 完成后，本单位将间接控制辰安科技。城市生命线集团主要从事生命线工程及 服务、风险评估服务、监测运营服务及与之相关的软件开发、硬件销售及技术 服务业务，前述业务与辰安科技主营业务存在竞争关系，本单位承诺将在本次 发行完成后48个月内以公平合理的价格将构成竞争业务有关的资产或股权（若 有）转让给辰安科技或其控股子公司。若辰安科技因任何原因决定不受让的， 应及时通知本单位，本单位将通过股权控制关系停止该等业务，或转让该等资 产、股权直至不再控制。在同业竞争问题解决之前，上述相关业务将委托给辰 安科技进行管理。如果本单位控制的其他企业从事了与辰安科技业务相同或相 似的业务，亦将遵照前述承诺执行。

本次发行完成后，如果城市生命线集团、本单位控制的其他企业将来可能 存在任何与辰安科技业务产生竞争的业务机会，相关单位将通知辰安科技并尽 力促使该业务机会首先提供给辰安科技或其控股子公司，辰安科技或其控股子 公司享有优先获取上述业务的权利。若辰安科技或其控股子公司因任何原因决 定不行使前述优先获取的权利，应及时通知本单位。城市生命线集团、本单位 控制的其他企业应确保不会导致与辰安科技产生同业竞争。

城市生命线集团、本单位控制的其他企业不向与辰安科技业务构成竞争的 其他公司、企业或其他机构、组织或个人提供与辰安科技业务有关的专有技术 或提供销售渠道、客户信息等商业秘密或潜在商业机会。

二、除上述情况外，截至本承诺函出具之日，本单位控制的其他企业未从 事与辰安科技主营业务存在竞争或潜在竞争的业务，与辰安科技之间不存在同 业竞争情况。本次发行后，在本单位作为实际控制人期间，本单位控制的其他

企业亦将不会直接或间接从事与辰安科技业务构成或可能构成实质同业竞争的 业务。

三、本单位将严格遵守中国证监会、证券交易所有关规章及国资监管等有 关规定，保证本单位控制的国有股东与辰安科技其他股东一样平等的行使股东 权利、履行股东义务，不利用控制地位谋取不当利益，不损害辰安科技其他股 东的合法权益。”

四、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东 和实际控制人可能存在的关联交易的情况

本次发行完成后，合肥国投将成为公司的控股股东。合肥国投、合肥建投 及其下属公司为公司关联方，公司与合肥国投、合肥建投及其下属公司之间发 生的交易构成关联交易。

本次发行完成后，如公司与合肥国投及其关联方之间新增关联交易，则该 等交易将在符合《上市公司治理准则》《公司章程》等相关规定的前提下进行， 同时将及时履行相关信息披露义务。

合肥国投及其控股股东合肥建投就规范关联交易的安排出具了《关于减少

和规范关联交易的承诺函》： 合肥国投作出如下承诺：

“1、截至本承诺函出具日，除因拟认购本次向特定对象发行的上市公司股 份外，本企业及本企业控制的其他企业与上市公司之间未发生过重大关联交易。

• 2、在担任上市公司控股股东期间，本企业将尽可能地避免与上市公司之间

不必要的关联交易发生。对于无法避免或有合理原因及正常经营所需而发生的 关联交易，本企业保证本企业及本企业控制的其他企业将来与上市公司发生的 关联交易是公允的，是按照正常商业行为准则进行的；并保证将按照法律法规 和公司章程的规定履行关联交易的决策程序，依法履行信息披露义务。

• 3、本企业保证不通过关联交易损害上市公司及上市公司其他股东的合法权

益。

• 4、如出现因违反上述承诺而导致公司的权益受到损害的情况，本企业将依

法承担相应的赔偿责任。” 合肥建投作出如下承诺： “1、截至本承诺函出具日，除因本企业控制的企业拟认购本次向特定对象

发行的上市公司股份外，本企业及本企业控制的其他企业与上市公司之间未发 生过重大关联交易。

• 2、在本企业控制的企业担任上市公司控股股东期间，本企业将尽可能地避

免与上市公司之间不必要的关联交易发生。对于无法避免或有合理原因及正常 经营所需而发生的关联交易，本企业保证本企业及本企业控制的其他企业将来 与上市公司发生的关联交易是公允的，是按照正常商业行为准则进行的；并保 证将按照法律法规和公司章程的规定履行关联交易的决策程序，依法履行信息 披露义务。

• 3、本企业保证不通过关联交易损害上市公司及上市公司其他股东的合法权

益。

• 4、如出现因违反上述承诺而导致公司的权益受到损害的情况，本企业将依

法承担相应的赔偿责任。”

第六节 最近五年内募集资金运用基本情况

公司最近五个会计年度内不存在通过配股、增发、可转换公司债券等方式 募集资金的情况。公司前次募集资金到账时间距今已超过五个会计年度。因此， 公司本次向特定对象发行 A 股股票无需编制前次募集资金使用情况的报告，且 无需聘请会计师事务所出具前次募集资金使用情况鉴证报告。

第七节 与本次发行相关的风险因素

投资者在评价公司本次向特定对象发行股票时，除本募集说明书提供的其 它各项资料外，应特别认真考虑下述各项风险因素：

一、与本次向特定对象发行 A 股股票相关的风险

（一）审批风险 本次向特定对象发行 A 股股票相关事项已经公司董事会及股东会审议通过，

已取得安徽省国资委和国务院国资委的批复文件，已取得国家市场监督管理总 局经营者集中反垄断审查不实施进一步审查决定书，尚需获得深圳证券交易所 审核通过并获得中国证监会作出的同意注册的决定后方可实施。该等审核和注 册事项的结果及时间均存在不确定性。

（二）摊薄即期回报的风险

本次发行完成后，公司总股本和净资产规模均相应增加。由于公司本次发 行募集资金投资项目有一定的建设期，项目的效益存在不确定性且实现预期收 益需要一定时间，则本次向特定对象发行股票可能会导致公司的即期回报在一 定时期内有所摊薄。特此提醒投资者关注本次向特定对象发行股票可能摊薄即 期回报的风险。

二、市场与经营风险

（一）行业政策调整的风险 公司国内业务的发展布局，与应急管理部、住建部及各级地方政府在公共

安全与应急领域的政策导向及资源投入高度关联，当前业务发展直接受益于国 家在应急体系建设、城市安全智能化管理等领域的顶层设计与持续财政投入。

若相关产业政策或政府投入发生重大调整，可能直接影响下游市场需求的 结构与规模，导致项目节奏延迟、订单数量波动等，使公司经营面临一定的不 确定性，对盈利能力的稳定性构成不利影响。

（二）市场竞争加剧的风险

公司长期深耕公共安全与应急领域，具备较强的市场竞争力。但随着技术 的进步和市场需求的深化，公司产品和服务内容持续更新，市场领域持续拓展， 除业内现有竞争对手企业外，公司不可避免地因业务和市场变化与更多企业产 生竞争，也可能会有新的企业因业务拓展介入现有市场，市场竞争可能持续加 剧。如果公司不能持续保持竞争优势，将有可能面临市场份额下滑的风险。同 时，市场竞争加剧可能会导致主营业务毛利率存在持续下降的风险。

（三）经营业绩亏损的风险

2023 年度、2024 年度、2025 年度和 2026 年 1-3 月，公司合并报表归属于 母公司股东的净利润分别为 0.80 亿元、-3.22 亿元、-2.21 亿元和-0.30 亿元，公 司出现经营业绩亏损的情形。公司经营业绩受到宏观经济环境、行业环境、产 业政策、市场竞争情况、地方财政状况等诸多因素的影响。若未来出现宏观经 济形势恶化、产业政策收紧、市场竞争加剧、地方财政紧张等情况，或公司出 现经营决策不力、市场开拓受阻或产品研发和市场化失误等情况，可能导致公 司经营业绩出现持续亏损，盈利能力存在不确定性。

（四）新业务、新领域开拓风险

公司在现有主营业务基础上，将持续大力拓展新的业务内容和业务领域。 但在公司对新业务、新领域的开拓过程中，可能存在受传统业务模式束缚、对 新市场判断存在误差、相关专业人才和管理经验缺乏等问题影响，市场拓展进 度和结果均存在不确定性的风险。

（五）海外国家政治经济形势变化与业务不稳定的风险

公司海外公共安全业务的最终用户主要为所在国或地区的政府部门，由于 国际政治环境的不确定性，所在国或地区的政治经济形势变化、领导人换届都 可能对公司的海外项目签约、执行、实施、验收、结算等带来不确定性影响。 海外的国家级项目由于项目金额相对较大，执行周期较长，且受上述风险因素 影响，在收入的季节性、稳定性等方面较国内项目波动更大，可能加剧公司经 营业绩的不确定性。

（六）技术风险

公司在公共安全产品与服务领域保持行业先进地位，具备较强市场影响力。 但公司所在行业前沿技术日新月异，如果公司不能保持持续创新的能力，不能 及时准确把握技术和市场发展趋势，或者对相关技术发展趋势的判断出现偏差， 将可能削弱公司的竞争优势，对公司发展造成不利影响。

（七）管理风险

随着公司业务的发展以及本次发行募集资金投资项目的实施，公司的业务 规模、资产规模和人员数量均将持续提升，将对公司的管理体系、管理人员提 出更高的要求。尽管公司已积累了丰富的经营管理经验，建立了较为规范的法 人治理结构和较为健全有效的内部控制制度，但若公司不能及时实现管理水平 提升和运管体系优化，将会对公司的发展构成一定的制约。

（八）应收账款回收风险

随着公司国内外业务持续扩张、市场覆盖范围不断拓宽及客户类型日趋多 元化，同时由于项目执行与验收周期普遍较长，公司应收账款规模及账期可能 持续增加，由此带来一定的潜在坏账风险，对公司盈利情况造成不利影响。

（九）人力资源风险

拥有优秀的技术人员和营销、管理等专业人员队伍，是公司可持续发展的 关键因素。随着公司业务规模和资产规模的不断扩大，募集资金投资项目的投 入建设，未来几年公司对于高素质人才的需求越来越大。公司所在行业面临高 素质人才市场竞争激烈、知识结构更新快的局面。能否继续稳定和提升现有的 人才队伍，并及时引进在数量上和质量上都能充分满足公司发展需要的人才， 将对公司生产经营带来重要影响。因此，公司面临一定的人力资源风险。

（十）季节性收入波动风险

公司营业收入在各季度间呈现不均衡分布态势，普遍表现为前低后高的特 征，主要受客户结构与业务模式等因素影响，存在较为明显的季节性波动。目 前，公司最终用户以政府部门及事业单位为主，该类客户通常于年初启动项目 规划与方案设计，年中至下半年进入实施阶段，并在年末集中完成项目验收及 结算。受此业务周期影响，公司收入实现主要集中在下半年，尤其第四季度占 比显著，该期间的业绩波动将对全年收入及利润水平产生较大影响。

（十一）主要客户供应商波动的风险

公司营业收入主要来源于政府单位、国有企事业单位等的阶段性定制化项 目，具有单体规模大、交付集中、无固定持续性订单等特点。受各地区财政能 力、安全治理需求及建设规划差异影响，各省市在公共安全、城市生命线等领 域的项目投放进度及需求存在明显差异，报告期内前五大客户、供应商随当期 重大项目的交付情况而发生自然变动。发行人所处行业及经营模式特性导致主 要客户、供应商存在波动的风险。

（十二）合同资产减值风险 2023 年末、2024 年末、2025 年末、2026 年 3 月末，公司合同资产账面价

值分别为 18,477.47 万元、36,279.77 万元、53,232.51 万元和 51,693.16 万 元，占流动资产的比例分别为 5.20%、10.48%、15.24%和 15.82%。

报告期内，公司合同资产以已完工未结算项目为主，公司建立了预期信用 风险损失模型，按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。若相 关客户出现信用减值迹象，公司判断相关款项存在无法收回的风险时，公司对 该客户对应的合同资产采用单项认定法计提坏账准备及确认减值损失。

公司部分合同资产长期未结转至应收账款，主要系因该类项目客户多为政 府部门及国有企业，其款项结算进度受财政资金统筹安排、内部审批流程等因 素制约，整体结算周期相对偏长。若由于客户资金困难导致无法继续结算支付， 或出现合同执行发生重大不利变化、已签订合同不能按计划执行等情况，公司 可能面临合同资产减值风险。

三、控股股东和实际控制人变更的风险

本次发行完成后，公司控股股东将变更为合肥国投，实际控制人将变更为 合肥市国资委。合肥国投与本次发行前公司的控股股东电信投资将尽可能保证 公司治理结构和经营管理团队的稳定，但合肥国投有权按照《公司章程》等有 关规定进行人员调整，或制定新的业务发展战略、调整业务管理体制。因此， 实际控制人变更可能影响现有团队的稳定性，并因调整业务发展战略和业务管 理体制对公司造成短期影响。

本次发行完成后，合肥国投将持有公司 28.85%的股份，控制公司 28.85%

的表决权；电信投资将持有公司 14.37%的股份，电信投资的一致行动人天府清 源将持有公司 6.27%的股份，电信投资合计控制公司 20.64%的表决权。合肥国 投将作为第一大股东，表决权比例高于第二大股东电信投资 8.21%。电信投资 已出具《关于配合保证控制权稳定的承诺函》，承诺尊重合肥国投的控制权并 解除一致行动协议等内容。但仍可能存在相关方未遵守承诺导致无法解除一致 行动协议，或发行完成后董事会改选不及预期进而对公司控制权的稳定性产生 一定影响的风险。

四、关联交易增加的风险

本次发行完成后，合肥国投将成为公司的控股股东，合肥建投将成为公司 的间接控股股东，公司与合肥国投、合肥建投及其控制企业之间发生的交易将 构成关联交易。对于未来公司与上述关联方之间可能发生的关联交易，合肥国 投和合肥建投均承诺将保证关联交易的公允性，按照法律法规和公司章程的规 定履行关联交易的决策程序，依法履行信息披露义务，保证不通过关联交易损 害公司及公司其他股东的合法权益。特此提醒投资者关注公司关联交易增加的 风险。

五、募投项目风险

（一）募投项目效益未达预期的风险 公司本次发行募集资金投资项目的选择是基于当前市场环境、国家产业政 策、技术发展趋势及公司未来发展战略等因素作出的，募集资金投资项目经过 了慎重、充分的可行性研究论证，但本次募集资金投资项目的建设计划能否按 时完成、项目实施过程和实施效果等存在一定不确定性。在募集资金投资项目 实施过程中，公司还面临着产业政策调整、市场环境变化、技术革新等不确定 性因素的影响。同时，宏观经济形势变动、竞争对手实力提升、产品价格波动、 销售渠道变化等因素也会对项目的投资回报和公司的预期收益产生影响。如本 次募集资金投资项目的建设进度、未来产业政策、未来宏观经济形势、未来市 场环境和竞争情况、技术发展方向、产品市场价格、销售渠道变化等与预测情 况存在差异或发生不利变化，导致募投项目实际收入及利润水平未达预期，本 次募集资金投资项目存在不能完全实现预期目标或效益的风险。

（二）募集资金投资项目实施后折旧摊销增加的风险

募集资金投资项目建成以后，公司固定资产和无形资产投资规模将大幅增 长，固定资产折旧和无形资产摊销金额也将随之增加，增加公司的整体运营成 本。与此同时，募集资金投资项目所产出收益转化为收入需要一定的时间，在 项目建成后一段时间内，其新增固定资产折旧和无形资产摊销将在一定程度上 影响公司的净利润，公司可能存在由于固定资产折旧和无形资产摊销大幅增加 而导致净利润下降的风险。

六、本次发行完成后存在同业竞争的风险

本次发行完成后，公司控股股东将变更为合肥国投，间接控股股东将变更 为合肥建投，实际控制人将变更为合肥市国资委。合肥建投控制的城市生命线 集团与公司业务存在竞争关系。城市生命线集团成立于 2023 年，目前业务尚处 于起步阶段，业务规模较小，不存在对辰安科技构成重大不利影响的同业竞争 的情形。

为妥善解决上述同业竞争问题，保障公司及其股东权益，合肥建投、合肥 市国资委承诺将在本次发行完成后 48 个月内以公平合理的价格将构成竞争业务 有关的资产或股权（若有）转让给辰安科技或其控股子公司。若辰安科技因任 何原因决定不受让的，应及时通知合肥建投/合肥市国资委，合肥建投/合肥市国 资委将通过股权控制关系停止该等业务，或转让该等资产或股权直至不再控制。 在同业竞争问题解决之前，上述相关业务将委托给辰安科技进行管理。

本次发行完成后，如果城市生命线集团、合肥市国资委控制的其他企业将 来可能存在任何与辰安科技业务产生竞争的业务机会，相关单位将通知辰安科 技并尽力促使该业务机会首先提供给辰安科技或其控股子公司，辰安科技或其 控股子公司享有优先获取上述业务的权利。

尽管上述措施有利于解决同业竞争，但仍存在相关承诺无法履行的风险， 提请广大投资者注意本次发行完成后存在同业竞争的风险。

七、股价波动风险

本次向特定对象发行 A 股股票将对公司的生产经营和财务状况产生一定程

度的影响，公司基本面的变化将影响公司股票的价格。另外，国家宏观经济政 策调整、金融政策的调控、股票市场的投机行为、投资者的心理预期等诸多因 素，都会对股票市场的价格构成影响。

八、其他风险

公司不排除因政治、战争、经济、灾难等其他不可控因素带来不利影响的 可能性，提醒投资者注意投资风险。

第八节 与本次发行相关的声明

一、发行人及全体董事、审计委员会成员、高级管理人员声明

本公司及全体董事、审计委员会成员、高级管理人员承诺本募集说明书内 容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原 则履行承诺，并承担相应的法律责任。

公司全体董事：

郑家升 李陇清 邢晓瑞

雷勇 陈泰全 薛海龙

于梅 马秀梅 尹训东

审计委员会成员：

于梅 邢晓瑞 尹训东

除兼任董事外的其他高级管理人员：

刘勇 吴鹏 沈迎春

孙茂葳 杨早 梁冰

北京辰安科技股份有限公司

年 月 日

二、发行人控股股东、实际控制人声明

本公司或本人承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。

控股股东：中国电信集团投资有限公司

法定代表人：______________ 弓剑炜

年 月 日

三、保荐人（主承销商）声明

本公司已对募集说明书进行了核查，确认本募集说明书内容真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任

项目协办人签名：

于 洋

保荐代表人签名：

单增建 周 璟

法定代表人/董事长签名：

刘 成

中信建投证券股份有限公司

年 月 日

声明

本人已认真阅读北京辰安科技股份有限公司募集说明书的全部内容，确认 募集说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对募集说明书真实 性、准确性、完整性、及时性承担相应法律责任。

总经理签名：

金剑华

法定代表人/董事长签名：

刘 成

中信建投证券股份有限公司

年 月 日

四、发行人律师声明

本所及经办律师已阅读北京辰安科技股份有限公司 2025 年度向特定对象发 行 A 股股票募集说明书，确认募集说明书内容与本所出具的法律意见书不存在 矛盾。本所及经办律师对发行人在募集说明书中引用的法律意见书的内容无异 议，确认募集说明书不因引用上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并承担相应的法律责任。

上海市锦天城律师事务所 经办律师：

沈 诚

负责人： 经办律师： 沈国权 徐启捷

经办律师：

宋 怡

年 月 日

五、发行人审计机构声明

本所及签字注册会计师已阅读募集说明书，确认募集说明书内容与本所出 具的审计报告、内部控制审计报告、经本所鉴证的非经常性损益明细表等文件 不存在矛盾。本所及签字注册会计师对发行人在募集说明书中引用的审计报告 等文件的内容无异议，确认募集说明书不因引用上述内容而出现虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

签字注册会计师：

袁 刚 曹占博

会计师事务所负责人：

邱靖之

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）

年 月 日

六、发行人董事会的声明

（一）关于除本次发行外未来十二个月是否有其他股权融资计划的声明 除本次发行外，公司未来十二个月内暂未确定其他股权融资计划。若未来

公司根据业务发展需要及资产负债状况安排股权融资，将按照相关法律法规履 行审议程序和信息披露义务。

（二）公司应对本次发行摊薄即期回报采取的措施

本次发行可能导致股东即期回报有所下降，为了保护投资者利益，公司采 取以下措施提升公司竞争力，以填补股东回报。

1、加强对募集资金的监管，保证募集资金充分有效利用

公司已按照《公司法》《证券法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》等法律法规和规范性文件的要求制定了募集资金使用管理制度，对募集资 金的专户存储、使用、用途变更、管理和监督等进行了明确的规定，公司将根 据相关法律法规和募集资金使用管理制度的相关要求，规范募集资金的管理与 使用，确保本次募集资金专项用于募投项目。

本次发行募集资金到位后，公司董事会将持续监督公司对募集资金进行专 项存储、定期对募集资金进行内部审计、配合监管银行和保荐人对募集资金使 用的检查和监督，以保证募集资金合理规范使用，防范募集资金使用风险。

2、持续完善公司治理结构，为公司发展提供制度保障 公司将严格遵循《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件的要求，

不断完善公司的治理结构，确保股东能够充分行使股东权利；确保董事会能够 按照法律、法规和《公司章程》的规定行使职权，作出科学、合理的各项决策； 确保独立董事能够独立履行职责，维护公司和投资者的合法权益，尤其是中小 股东的合法权益；确保审计委员会能够独立有效地行使对董事、高级管理人员 及公司财务的监督权和检查权，为公司的可持续发展提供制度保障。

未来公司将进一步提高经营和管理水平，完善并强化经营决策程序，全面 有效地提升公司经营效率，控制公司经营风险。

3、强化投资者回报机制，保障股东利益

为进一步完善和健全持续、科学、稳定的股东分红机制和监督机制，公司 已根据中国证监会的相关规定及监管要求，就利润分配政策事宜进行了详细规 定，并制定了《北京辰安科技股份有限公司未来三年（2025年-2027年）股东分 红回报规划》。

本次发行完成后，公司将严格执行利润分配政策，在符合利润分配条件的 情况下，积极落实对股东的利润分配，确保利润分配政策的连续性与稳定性， 有效维护和增加对股东的回报水平，切实保障股东权益。

公司将积极履行填补被摊薄即期回报的措施，如违反前述承诺，将及时公 告违反的事实及理由，除因不可抗力或其他非归属于公司的原因外，将向公司 股东和社会公众投资者道歉，同时向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可 能保护投资者的利益，并在公司股东会审议通过后实施补充承诺或替代承诺。

（三）相关主体对公司本次发行摊薄即期回报采取填补措施出具的承诺 1、董事、高级管理人员的承诺 就确保公司本次发行填补被摊薄即期回报的措施能够得到切实履行、维护

公司及全体股东的合法权益，公司全体董事、高级管理人员特作出如下承诺： “1、本人承诺忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益。

• 2、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采

用其他方式损害公司利益。

• 3、本人承诺对职务消费行为进行约束。
• 4、本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动。
• 5、本人承诺在本人合法权限范围内，促使由董事会或薪酬与考核委员会制

定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。

• 6、若公司后续推出股权激励计划，本人承诺在本人合法权限范围内，促使

拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。

• 7、自本承诺出具日至公司本次发行A股股票实施完毕前，若中国证监会作

出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中

国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承 诺。

• 8、本人承诺切实履行本承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损

失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。

作为填补回报措施相关责任主体之一，本人若违反上述承诺或拒不履行上 述承诺，本人同意中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或 发布的有关规定、规则，对本人作出处罚或采取相关管理措施。”

2、本次发行前公司控股股东的承诺 就确保公司本次发行填补被摊薄即期回报的措施能够得到切实履行、维护

公司及全体股东的合法权益，公司本次发行前的控股股东电信投资特作出如下 承诺：

“1、本企业将继续保证公司的独立性，不会越权干预公司经营管理活动， 不会侵占公司利益。

• 2、自本承诺出具日至公司本次发行A股股票实施完毕前，若中国证监会作

出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中 国证监会该等规定时，本企业承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充 承诺。

• 3、本企业承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本企业对此作出

的任何有关填补回报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损 失的，本企业愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。

作为填补回报措施相关责任主体之一，本企业若违反上述承诺或拒不履行 上述承诺，本企业同意中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制 定或发布的有关规定、规则，对本企业作出处罚或采取相关管理措施。

4、本企业在作为公司控股股东期间，上述承诺持续有效。” 3、本次发行完成后公司控股股东的承诺

就确保公司本次发行填补被摊薄即期回报的措施能够得到切实履行、维护 公司及全体股东的合法权益，公司本次发行后的控股股东合肥国投特作出如下 承诺：

“1、本次发行完成后，本企业承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占 公司利益。

• 2、自本承诺出具日至公司本次发行A股股票实施完毕前，若中国证监会作

出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且本承诺相关内容不能 满足中国证监会该等规定时，本企业承诺届时将按照中国证监会的最新规定出 具补充承诺。

• 3、本企业承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本企业对此作出

的任何有关填补回报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损 失的，本企业愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。

作为填补回报措施相关责任主体之一，本企业若违反上述承诺或拒不履行 上述承诺，本企业同意中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制 定或发布的有关规定、规则，对本企业作出处罚或采取相关管理措施。”

（以下无正文）

（本页无正文，为北京辰安科技股份有限公司向特定对象发行 A 股股票募集说 明书《董事会声明》之盖章页）

北京辰安科技股份有限公司董事会 年 月 日

附表一：发行人已经取得的主要专利

一、主要境内专利