公司代码：688325 公司简称：赛微微电

广东赛微微电子股份有限公司

Guangdong Cellwise Microelectronics Co.,ltd

2026 年半年度报告

重要提示

一、 本公司董事会及董事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 重大风险提示

公司已在本报告中描述公司面临的风险，敬请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析四、风险 因素”相关内容，请投资者予以关注。

三、 公司全体董事出席董事会会议。

四、 本半年度报告未经审计。

五、 公司负责人蒋燕波、主管会计工作负责人李玮俊及会计机构负责人（会计主管人员）李 玮俊声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

六、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无

七、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

八、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用

本报告所涉及的公司未来计划、发展战略、经营计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的 实质承诺，请投资者注意投资风险。

九、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否

十、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否

十一、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否

十二、 其他 □适用 √不适用

目录

第一节 释义.......................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标......................................................................................................5 第三节 管理层讨论与分析..................................................................................................................9 第四节 公司治理、环境和社会........................................................................................................33 第五节 重要事项................................................................................................................................ 35 第六节 股份变动及股东情况............................................................................................................60 第七节 债券相关情况........................................................................................................................67 第八节 财务报告................................................................................................................................ 68

第一节 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司基本情况

二、 联系人和联系方式

三、 信息披露及备置地点变更情况简介

四、 公司股票/存托凭证简况

(一) 公司股票简况 √适用 □不适用

(二) 公司存托凭证简况

• □适用 √不适用 五、 其他有关资料
• □适用 √不适用 六、 公司主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元币种：人民币

(二) 主要财务指标

公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用

• 1.报告期内，公司实现利润总额 2,884.25 万元，同比减少 28.72%，归属于上市公司股东的净

利润为 3,116.54 万元，同比减少 20.79%，扣除非经常性损益的净利润 2,454.99 万元，同比减少 31.89%，相关变动主要受两方面因素影响：一是 2026 年以来，半导体晶圆代工及封测环节产能供 需关系偏紧，供应链相关环节价格上行，原材料成本的上涨尚未充分传导至终端产品售价；二是 报告期内公司持续加大研发投入，本期研发费用增加，同时计提了相应的资产减值准备，共同对 当期盈利水平形成阶段性影响。

• 2.报告期内，公司实现经营活动产生的现金流量净额 300.06 万元，同比增加 1,139.38 万元，

主要系销售回款增加所致。

• 3.报告期内，公司基本每股收益为 0.3704 元/股，同比减少 22.07%；扣除非经常性损益后的基

本每股收益 0.2918 元/股，同比减少 32.98%，主要系本期净利润减少所致。

七、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

八、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用

单位：元币种：人民币

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》未列举的项目认 定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 ——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

• □适用 √不适用

• 九、 存在股权激励、员工持股计划的公司可选择披露扣除股份支付影响后的净利润
• □适用 √不适用 十、 非企业会计准则业绩指标说明
• □适用 √不适用

第三节 管理层讨论与分析

一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）所属行业及行业发展概况 1、所属行业

公司主营业务为模拟芯片的研发和销售，所属行业为集成电路设计行业。根据中国证监会发 布的相关指引，公司所处行业归属于信息传输、软件和信息技术服务业（I）中的软件和信息技术 服务业（I65）。根据《国民经济行业分类（GB/T4754-2017）》，公司所处行业属于信息传输、软 件和信息技术服务业（I）中的集成电路设计（I6520）。

2、行业发展概况 （1）中国集成电路行业发展阶段、基本特点 集成电路设计以终端市场的需求为导向，开发贴合市场的各类集成电路芯片产品。集成电路 设计与集成电路行业发展联系紧密。行业前端设计在很大程度上对终端芯片的功能、性能、成本 和复用性等属性起着决定性作用，是驱动集成电路行业高效发展的核心环节，集成电路行业的发 展又在一定程度上决定了集成电路设计的终端市场。近年来全球集成电路行业整体发展愈发景气， 在此背景下集成电路设计市场也呈增长趋势。2024 年以来，受益于消费电子类终端产品需求触底 回暖，叠加人工智能概念推动，半导体行业结束去库存周期，行业景气度进入上行通道，集成电 路设计行业重回高速增长轨道。根据中国半导体行业协会集成电路设计分会数据，2025 年我国 IC 设计行业销售额将达到 8,357.3 亿元，同比增长 29.4%。世界半导体贸易统计（WSTS）预计 2026 年全球半导体市场规模将达到 1.5112 万亿美元，较 2025 年增长 89.9%，模拟芯片市场规模同比 增长 10%至 941.07 亿美元。根据 Omdia 预测，2026 年中国半导体市场规模预计将增长至 8,120.8 亿美元，同比增长 92.9%。根据弗若斯特沙利文预测，中国模拟芯片市场规模将从 2025 年的 2,203 亿元增至 2029 年的 3,346 亿元，复合年增长率达 11.0%。在政策支持与下游应用需求持续增长的 背景下，中国模拟芯片市场正迎来重要发展机遇。根据 IBS 报告，预计到 2030 年，中国半导体市 场规模将达到 7,389 亿美元，占全球市场的 54.69%，2020 年至 2030 年间中国半导体市场的年均 复合增长率达 11.93%。

（2）电池管理芯片行业发展阶段、基本特点

公司聚焦模拟芯片设计业务，以电池管理芯片为核心，跻身国内少数覆盖电池管理芯片全系 列产品的企业行列。电池管理芯片是电源管理芯片的重要细分领域，是电池管理系统的核心硬件。 电池管理芯片有着保障电池安全运行、保持电池性能与延长电池寿命等重要作用。

电池管理芯片在工业控制、消费电子、新能源汽车等领域应用广泛，下游各应用领域具备较 大的增长潜力。近年来，下游应用领域的快速发展，对电池管理芯片的性能要求持续提高，推动 其朝着高精度、低功耗、小型化、智能化方向不断优化升级。根据 Mordor Intelligence 预测，全球 电池管理 IC 市场规模在 2026 年达到 65.2 亿美元，预计到 2031 年将增长到 113.4 亿美元，预测期 内复合年增长率将达 11.71%，增长源于电动汽车、移动和可穿戴设备等应用领域。目前全球电池 管理芯片市场主要被 TI、ADI 等国际龙头企业占据，国内企业布局相对有限，国产替代前景十分 广阔。

（二）主要业务、主要产品或服务情况

1、主要业务

公司自成立以来始终致力于模拟芯片的研发与销售业务。公司以电池管理芯片为核心，辐射 电源管理芯片领域，始终坚持正向设计理念，将自主研发与技术创新作为企业发展的核心竞争力。 对模拟芯片设计和电池电化学领域，公司高度重视并进行长期的研发投入，从而打造出“高精度、 高安全性、高稳定性、超低功耗”的芯片产品，可有效解决电池状态监测、荷电状态估算、充电 管理及电池单体均衡等问题，保障电能系统稳定运行，满足其“安全性、持久性、可靠性”的需 求。

2、主要产品 公司主营产品以电池管理芯片为核心，涵盖多种类的电源管理芯片，具体包括电池安全芯片、

电池计量芯片和充电管理等其他芯片。

（1）电池安全芯片

电池安全芯片主要用于电池状态监控、电池数据采集和电池单体均衡等，通过实时监测每节 电池或电池包，避免出现过充、过放、过流和短路等故障，或将采集数据送与后端系统处理，从 而使电芯在安全稳定的范围内工作，延长电池寿命，提升用户体验并保障使用者的安全。电池由 电解质溶液和金属电极构成，具有极强的活泼性，过充、过放、过流和短路等故障容易导致电池 鼓包、缩短电池寿命、甚至发生爆炸。因此，运用电池供能的产品，需要电池安全芯片进行控制 保护。

公司电池安全芯片产品采用创新架构，数据采样和保护精度高，功耗低。为了适应电池包中 严苛的工作环境，产品设计中注重芯片稳定性，具备抗干扰、耐高压、耐 ESD 能力强的特点。

公司电池安全芯片主要产品如下表所示：

依托于对高标准的电池安全领域的长期耕耘，公司可以准确把握市场前沿动态及客户产品需 求并开发出品质稳定、性能出众的集成电路产品。目前公司产品已广泛应用于 TWS 耳机等智能 可穿戴设备、POS 机、智能门锁、电动工具、户外及家用移动电源、轻型电动车辆、无绳家电（如 吸尘器）等终端产品中。

（2）电池计量芯片 电池计量芯片用于确定电池的电量状态（SoC）和健康状态（SoH），进行电池荷电状态估算。

高精度电池计量芯片可以准确提供电池电量信息，准确预估系统剩余使用时间，避免因电池荷电 状态估算不准确，造成的意外停机和数据丢失等问题。

公司电池计量芯片主要产品如下表所示：

依托于公司自主研发的“FastCali”电池电量算法，公司电池计量芯片可以快速计算电池状态， 精准提供电池生命周期内电池荷电状态，在核心指标精度方面达到了业界先进水平，同时具备计 算开销小、静态功耗低，外围器件少的特点。

公司电池计量芯片为少数能高精度估算不同温度和不同生命周期电池荷电状态的产品。凭借 “精度高、功耗低、应用方案简洁”的特点，公司电池计量芯片产品已广泛用于智能手机、平板电

脑、TWS 耳机等智能可穿戴设备、POS 机、AIoT 设备、AR/VR 设备和 PD 移动电源等终端产品 中。

（3）充电管理等其他芯片 公司充电管理等其他芯片细分品种较多，按功能主要可分为充电管理芯片、负载开关芯片、

限流开关芯片、DC/DC 转换器和线性稳压器（LDO）、电机驱动芯片等。公司产品应用在各种电 子设备的电源系统中，完成电压转换、调节，电池充电管理以及过压过流保护等功能。

充电管理芯片产品可将外部电源转换为适合电池充电的电压，并在充电时进行检测及各种管 理功能。公司充电芯片产品目前主要分为开关模式充电器和线性充电器，适用于智能手机、平板 电脑、TWS 耳机等智能可穿戴设备和 AIoT 设备等。

电源开关芯片基于不同的功能及应用，细分为多个子系列，比如负载开关、限流开关。 负载开关芯片具有对输入电源进行分配、管理的作用，适用于智能手机、笔记本电脑、TWS

耳机等智能可穿戴设备和 AIoT 设备等。

限流开关芯片具有检测电流大小，防止因电流过大导致电路损坏的作用。公司产品通过长期 积累，可以兼容多种端口协议，可实现充电、通讯及数据传输多种功能，广泛应用于笔记本电脑、 移动电源和充电类产品等行业国内外知名品牌的终端产品中。

DC/DC 转换器可以结合外部电感、电能等储能元件，将输入直流电压高效率的转换为另一直 流电压，通常分为升压、降压、升降压等类型。公司 DC/DC 转换器可广泛应用于各种工业电子及 消费电子终端产品中。

线性稳压器（LDO）通过调整内部功率管的工作状态，可以将输入的较高电压转换为稳定的 输出电压，具有功耗低、噪声小、外围器件少的特点。公司线性稳压器产品可广泛应用于各种工 业电子及消费电子终端产品中。

公司充电管理等其他芯片主要产品示例如下表所示：

（三）主要经营模式

公司采用集成电路行业主流的 Fabless 经营模式，聚焦芯片设计与销售业务。产品的晶圆制 造、封装测试等生产环节均通过外包晶圆厂商和封装测试厂商完成。晶圆厂商根据公司提供的布 图设计完成晶圆生产；公司从晶圆厂商采购晶圆后，委托中测厂商对需中测的产品进行中测，再 交由封装测试厂商完成封装测试，最终形成成品。这一模式能够有效地推进产品更新迭代，缩短 产品研发周期。

公司采用经销为主、直销为辅的销售模式，公司与经销商的关系属于买断式销售关系，在公 司将商品销售给经销商后，商品的所有权转移至经销商；经销模式可以有效分担因业务高速扩张 带来的销售支持、管理方面的成本压力，降低客户开拓及维护成本，提高交易效率，公司可以集 中有限资源专注于模拟芯片的研发设计与销售业务，确保公司利益最大化。

新增重要非主营业务情况

□适用 √不适用 二、 经营情况的讨论与分析 2026 年上半年，电子信息产业景气度持续向好，公司所处的半导体设计行业景气度亦稳步提

升，公司紧抓市场机遇，根据客户需求及时更新迭代产品，同时公司通过加强供应链管理和大客 户销售开拓力度，发展质量稳步提升。报告期内，公司具体经营情况如下：

（一）公司整体经营稳健向上，发展质量稳步提升

报告期内，公司实现营业收入 24,456.93 万元，同比增加 11.98%，主要系：（1）下游终端市 场需求在本期得到延续，销售较上年同比增加；（2）公司持续拓展产品布局，一方面加快产品迭 代，另一方面推出有市场竞争力的新产品，业务规模不断扩大；（3）加强客户资源累积，积极抢 占细分市场份额，产品整体销售量有所提升，最终支撑公司营业收入实现稳健增长。

按产品类别划分，2026 年上半年公司各产品线营收情况如下：公司电池安全芯片实现营业收 入 13,034.22 万元，同比增长 27.36%，主要受益于清洁工具、电动工具、轻型电动车辆、移动电 源等终端需求增加；电池计量芯片实现营业收入 8,741.75 万元，同比增长 0.66%，主要受益于 TWS

耳机/智能穿戴、电动工具、IPC 等需求稳步释放；充电管理及其他芯片收入为 2,680.96 万元，同 比减少 8.22%。

报告期内，公司综合毛利率为 52.35%，同比下降 1.26 个百分点，实现归属于上市公司股东的 净利润 3,116.54 万元，同比减少 20.79%。相关变动主要受两方面因素影响：一是 2026 年以来， 半导体晶圆代工及封测环节产能供需关系偏紧，供应链相关环节价格上行，原材料成本的上涨尚 未充分传导至终端产品售价；二是报告期内公司持续加大研发投入，本期研发费用增加，同时计 提了相应的资产减值准备，共同对当期净利润形成阶段性影响。

（二）公司持续强化核心技术创新能力，加大技术和产品储备 公司是国内电池管理芯片领域少数覆盖全品类的企业，产品性能整体与国际竞争对手相当，

部分产品的关键指标已超过竞品。

技术创新是公司的核心竞争力，公司始终注重技术研发投入。截至报告期末，公司研发人员 数量增至 149 人，同比增长 16.41%。报告期内，公司研发费用为 7,762.24 万元，同比增加 18.24%， 占营业收入的比例为 31.74%。公司技术成果转化能力和产品开发效率有所提高，不断通过产品迭 代升级和推出有竞争力的新品满足多样化终端应用场景以及不同终端客户的多样化需求。

在知识产权方面，公司构建了完善的知识产权管理体系，持续强化核心技术保护力，公司拥 有已授权的专利共 41 项，包括发明专利 28 项；其中，境内专利 37 项、境外专利 4 项。在中国境 内登记集成电路布图设计专有权 46 项。

具体到产品，公司坚定在模拟前端 AFE、高串和高精度电池安全芯片、多串电池计量芯片等 领域持续增加研发投入，力争在高端应用领域推出更多有竞争力的产品，紧抓高端模拟芯片国产 替代机遇，同时在其他电源管理芯片领域加大技术和产品储备，多元化产品布局，更好贴近市场 需求。

（三）通过外延并购将公司产品线由电源管理芯片拓展至信号链芯片

外延发展方面，公司依据自身整体发展战略及业务布局需求，以现金方式收购无锡有容微电 子有限公司控股权。标的公司主营产品覆盖时钟芯片、模拟开关芯片两大核心品类，是国内稀缺 的、同时具备时钟芯片自主核心技术与成熟研发人才储备的科技公司。截至本报告披露日，双方 已完成资产交割工作，公司产品线从电源管理芯片成功拓展至信号链芯片领域，双方后续将深度 整合各自优势资源，实现业务互补与协同发展，从而进一步提升上市公司整体经营实力。

（四）公司持续强化人才培养，不断优化人才体系建设

集成电路设计行业市场人才竞争激烈，公司始终高度重视优秀人才储备，建立了一支从研发 到市场销售各具优势、充满活力、勇于挑战的精英团队，公司核心管理团队架构稳定，拥有多年 集成电路行业经验。截至报告期末，公司员工总人数为 217 人，其中研发人员人数为 149 人，占 比为 68.66%。此外，公司提供长短期兼顾的市场化薪酬福利保障，公司报告期内正在实施的股权 激励计划包括：2020 年度期权激励计划、2022 年度、2023 年度、2024 年度及 2025 年度限制性股

票激励计划，通过建立健全长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的 积极性，共同聚焦公司的长远发展，确保公司的发展战略和经营目标实现。

公司重视人才培养，通过社会招聘引进高端人才，同时通过校园招聘聚焦高潜质学生，与多 所高校开展合作，致力于通过产教融合开展课题研究、成果转化及应用，储备新生力量，不断优 化人才体系建设，为公司健康、持续、高质量发展培养更多的集成电路优秀人才。

此外，公司承租的东莞新办公楼目前已投入使用，购置的上海新办公楼坐落于上海张江集成 电路设计产业园区，预计于今年年底将投入使用，为进一步增强公司的研发创新能力和市场综合 竞争力提供了稳定的场所保障，有利于提升对行业人才的吸引力。

非企业会计准则财务指标变动情况分析及展望

• □适用 √不适用

报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未 来会有重大影响的事项

• □适用 √不适用 三、 报告期内核心竞争力分析

(一) 核心竞争力分析 √适用 □不适用

1、技术优势 （1）坚持正向设计，打破国际厂商专利壁垒 公司在模拟芯片设计领域积累了一批有自身特色的核心技术，凭借研发团队在电源及电池终

端领域和模拟集成电路设计领域丰富经验，公司坚持正向设计，重视研发投入和技术创新，研发 出了一批高性能、高品质、高附加值的产品。公司产品的性能与技术水平得到了市场的广泛认可， 公司已累计了包括戴尔、惠普、联想、三星、史丹利百得、TTI、东成电动、SharkNinja、荣耀、 小米、九号智能、仁宝电脑、歌尔股份、石头科技、科沃斯、立讯精密等在内的优质终端客户。

电池计量芯片核心技术长期被国际厂商垄断并以专利形式保护，公司自主研发出一整套电池 特性分析、提取和建模的方法学，在中国、美国、日本等地获得专利授权，突破国际厂商的专利 壁垒，实现了技术自主。

（2）融合多学科基础知识，掌握电池电化学特性

相较其他模拟芯片的细分领域，电池管理芯片技术门槛更高，需要电池电化学和芯片设计的 学科交叉能力。公司管理层及研发团队曾分别就职于国际知名的集成电路领域和锂电池领域的顶 尖企业，多年来通过对电池电化学特性的提取、分析和数据建模，积累了大量的数据和经验，掌 握电池电化学特性并与芯片设计深度融合，为新产品的研发打下了坚实的基础。

截至 2026 年 6 月 30 日，公司拥有 41 项国内和国际专利，其中发明专利 28 项，公司的研发 人员占全部人员的比重达 68.66%，从事研发工作三年以上的研发人员近 67.79%。

（3）深耕工业级和消费级终端应用市场

公司长期专注于开发工业级和消费级电池管理芯片产品，在管理团队和技术人员带领下，积 累并拥有庞大的电池数据库及产品方案，针对市场发展趋势及客户需求，始终保持高度敏感的嗅 觉，新产品研发的导入速度较快。依托已有的三大产品线，公司已形成多套满足电池安全性、持 久性和可靠性的解决方案，包括智能手机/平板解决方案、智能穿戴产品解决方案、电动工具解决 方案和轻型电动车辆解决方案等。随着不断为客户提供创新并有高附加值的解决方案，公司已成 为国内电池管理芯片领域主要供应商。

2、产品性能突出、品质稳定

由于电池作为供电来源具有一定危险性，如果安全及管理芯片失灵，容易造成人员及财产损 失，电池管理芯片终端客户尤其关注产品的稳定性和可靠性。公司创始人及研发人员具有多年模 拟集成电路领域和电池领域工作经验，对电池管理芯片领域有深刻理解和认知，凭借多项核心技 术的积累，公司产品在设计上可以充分考虑客户需求，灵活调整关键指标，预留充分冗余，使得 产品能稳定可靠地运用在客户的产品中，具有显著的技术优势。

除此之外，在质量管理方面，公司凭借严格的质量管理制度，以及与晶圆代工、封装测试厂 长期的合作，将质量把控贯穿整个生产制造环节，实现产品质量控制。

3、服务体系完善、终端客户粘性高

电池管理芯片产品应用于终端产品中，对于电子产品的安全可靠起着重要的作用，因此终端 客户对于相关芯片的导入，有着严格的要求，通常需要经过样品验证、试产、调试等一系列耗时 的测试环节。同时也意味着，产品一旦导入客户终端产品体系，被替换成本较高，具有较高的门 槛。

公司注重销售服务人员专业能力和客户响应效率，拥有一支经验丰富、专业技术过硬，客户 响应及时的现场技术支持团队，能够高效快速解决前期导入时的问题，缩短产品导入时间。此外， 公司市场及研发团队始终贴近国内市场需求，与行业顶尖客户保持长期良好的合作关系，随着合 作深入，公司逐步融入众多战略客户的新产品研发体系中，有利于形成业务协同，培养合作默契 和商业粘性，让公司产品线更多应用于客户的新老终端产品体系。

目前，公司产品已应用于笔记本电脑、平板电脑、TWS 耳机等智能可穿戴设备、电动工具、 充电类产品（如移动电源）、轻型电动车辆、无绳家电（如吸尘器）、智能手机、储能、医疗器 械及无人机等领域国内外知名企业的终端产品中。

4、品牌优势 公司自成立以来，长期专注于电池管理芯片领域，凭借在模拟集成电路设计和电池电化学领

域长期研发，以及对于专业高效的销售和技术团队的建设，公司在客户中已形成“产品稳定可靠， 服务及时高效”的特点。公司以优质的产品和服务深耕消费级和工业级领域，坚持服务各行业领 先及具有发展前景企业，陪伴优质客户共同成长。公司在电池管理芯片领域已树立良好的品牌形 象及服务口碑，为开拓新市场、建立合作奠定了坚实的基础。

5、研发团队经验深厚

从设计方式来看，包括电池管理芯片在内的模拟芯片，其设计方式与数字芯片不同，无法通 过 EDA 工具完成电路的自动生成，而是需要设计师人工操作设计电路、仿真验证。高性能的模拟 电路设计没有固定规律可循，需要资深设计团队长期积累经验、迭代架构，极大程度地增加了产 品设计的难度。公司研发团队的深厚经验和高度的稳定性大大增强了公司对行业新进入者的壁垒。

(二) 报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施

□适用 √不适用

(三) 核心技术与研发进展 1、 核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况

公司自成立以来始终致力于模拟芯片研发和销售。公司围绕电池管理芯片并延伸至电源管理 芯片领域进行技术研发，坚持正向设计，秉持创新，寻求突破。凭借研发团队在电源及电池终端 领域和模拟集成电路设计领域丰富经验，以及持续多年的研发投入，公司在模拟芯片设计领域积 累了一批有自身特色的核心技术，并以此为基础，围绕电池安全芯片、电池计量芯片和充电管理 等其他芯片，研发出了一批高性能、高附加值的产品。

报告期内，公司核心技术无重大变化。核心技术均来源于自主研发，核心技术适用于一项或 多项产品中，可显著提升产品性能、降低成本。截至报告期末，公司拥有以下核心技术：

国家科学技术奖项获奖情况 √适用 □不适用

国家级专精特新“小巨人”企业、制造业“单项冠军”认定情况 √适用 □不适用

2、报告期内获得的研发成果 截至 2026 年 6 月 30 日，公司拥有已授权的专利共 41 项，包括发明专利 28 项；其中，境内

专利 37 项、境外专利 4 项。在中国境内登记集成电路布图设计专有权 46 项。报告期内（2026 年 1-6 月），公司新获取实用新型专利 7 项。

报告期内获得的知识产权列表

注：

• 1.上表中“其他”指集成电路布图设计专有权等没有明确归类的知识产权；
• 2.上表中公司知识产权累计数量的获得数为已减去到期失效的专利数量，累计申请数包括已

届满到期的专利。

• 3.上述统计口径为截至 2026 年 6 月 30 日的合并口径，包括全部母子分公司知识产权情况。
• 4.已授权专利以拿到办登缴费通知书日期为准。
• 5.累计申请数量不包括已驳回结案的申请。 3、 研发投入情况表

单位：元

研发投入总额较上年发生重大变化的原因 √适用 □不适用 研发投入总额较上年同比增长 18.24%，主要系研发人员同比增加致使职工薪酬增加。

研发投入资本化的比重大幅变动的原因及其合理性说明

□适用 √不适用

4、 在研项目情况

√适用 □不适用

单位：元

• 5、研发人员情况 单位：元币种：人民币

注：基于数据准确性和半年度报告可读性考虑，将公司承担的研发人员社会保险费、公积金、 员工福利费纳入数据统计范围。

6、其他说明 □适用 √不适用

四、 风险因素 √适用 □不适用

（一）经营风险

1、供应商集中度较高

报告期内，公司前五大供应商的采购额占总采购额比例为 99.62%，集中度较高。随着未来公 司经营规模的持续扩张，不排除部分外协供应商生产能力无法满足公司不断增长的采购需求，在 生产经营能力相对有限的背景下，公司可能无法承接所有客户的订单需求，因而错失部分业务机 会，进而使得公司的收入或部分市场领域无法按计划增长，存在增速放缓的可能。

2、客户集中度较高的风险

报告期内，公司销售模式为经销模式，前五名经销商的营业收入合计占公司营业收入的比例 为 56.30%，集中度相对较高，符合行业的经营特征。如果未来公司主要客户的经营、采购战略发 生较大变化，或由于公司产品质量等自身原因流失主要客户，或目前主要客户的经营情况和资信 状况发生重大不利变化，将对公司经营产生不利影响。

（二）财务风险

由于集成电路行业产品更新换代较快，通常具备性能优势和竞争优势的产品在推出市场时可 获得较高的毛利率，随着时间推移和市场竞争，其毛利率空间逐渐被压缩，降低至一定程度后保 持稳定。因此，芯片设计公司需要精准把握市场变化和客户个性化需求，通过持续的研发创新、 新品推广来提升高毛利产品销售占比，以保持稳定或较高的综合毛利率水平。若公司未能根据市 场变化及时进行产品升级或开发，在市场竞争中处于不利局面，可能出现产品售价下降，使得毛 利率水平出现波动；此外，如果公司市场推广不力，高毛利率产品销售占比下降也会导致公司综 合毛利率水平出现波动，进而对公司经营业绩产生不利影响。

公司存货主要为芯片及晶圆，为保障供应链安全，公司投入了较大的资源。若未来市场加速 下行，或者由于技术迭代导致产品更新换代加快，可能导致存货跌价风险提高，从而对公司经营 业绩产生不利影响。

（三）行业风险

公司所处的半导体行业具有周期性的风险。公司主要产品包括电池安全芯片、电池计量芯片 和充电管理等其他芯片，广泛应用于笔记本电脑、电动工具、轻型电动车辆、智能可穿戴设备、 智能手机及无人机等终端产品中，其市场需求不可避免地受到宏观经济波动影响，如下游应用领 域受到行业周期因素的冲击，则可能影响其对公司产品的需求，进而对公司业绩产生不利影响。 同时，公司所处半导体行业的上游晶圆生产、封装测试等产业由于产能建设周期较长，供应链产 能可能出现周期性紧缺和过剩，从而使得公司业绩发生波动。

（四）技术风险 1、研发失败风险

公司的主营业务为模拟芯片的研发和销售，主营产品以电池管理芯片为核心，并延展至更多 种类的电源管理芯片。公司在持续推出新产品的同时，需要预研下一代产品，以确保公司良性发 展和产品的领先性。具体而言，公司将根据市场需求，确定新产品的研发方向，与下游客户保持 密切沟通，共同对下一代芯片功能进行产品定义。公司在产品研发过程中需要投入大量人力及资

金，未来如果公司开发的产品不能契合市场需求，将会对公司产品销售和市场竞争力造成不利影 响。

2、因技术升级导致的产品迭代风险

集成电路设计行业为技术密集型行业，科技技术更新速度较快。公司经过多年对电池管理芯 片的研发，已具备较强的竞争优势。未来如果公司不能根据行业内变化做出前瞻性判断、快速响 应与精准把握市场或者竞争对手出现全新的技术，将导致公司的产品研发能力和生产工艺要求不 能适应客户与时俱进的迭代需要，逐渐丧失市场竞争力，对公司未来持续发展经营造成不利影响。

（五）募投项目新能源电池管理芯片研发项目的实施风险

首次公开发行募集资金拟用于公司主营业务相关科技创新领域，具体涉及消费领域、工业领 域及新能源领域，其中，新能源电池管理芯片研发项目将对电化学储能、新能源汽车电池管理系 统等新能源领域的前沿电池管理芯片进行研发。截至本报告期末，公司芯片产品主要应用于消费 电子和工业控制领域，新能源领域主要涉及小型储能系统以及轻型电动车辆，尚未应用于大型储 能系统及新能源汽车。虽然公司已为新能源电池管理芯片项目的研发进行了充分的人员及技术储 备，并对项目可行性进行了较为详实的论证，但现有与大型储能相关的超高压模拟前端等项目处 于设计阶段。若未来研发过程中关键技术未能突破、性能指标未达预期、研发进程缓慢或投入成 本过高，新产品研发面临失败的风险。

同时，新能源电池管理项目为新产品研发项目，在新产品推出后，相关业务面临市场拓展风 险，如公司市场开拓效果不及预期，则新能源电池管理项目未来可能对公司业绩贡献较小。

（六）宏观环境风险

近年来，随着全球政治经济形势变化以及产业格局深度调整，国际贸易摩擦逐渐成为企业生 产经营必须面对的常态化问题。如果未来国际贸易摩擦进一步加剧，例如中美两国现有贸易摩擦 继续恶化，或与中国产生贸易摩擦的国家增加等，导致公司终端客户产生负面影响，从而影响公 司产品销售，则可能对公司正常经营产生不利影响。

五、 报告期内主要经营情况

报告期内，公司专注于高端模拟芯片的设计、销售，核心领域为电池管理芯片，致力于给客 户提供“高精度、高安全性、高稳定性、超低功耗”的芯片产品。公司在 2026 年上半年度积极加 大产品开发及客户资源积累，深挖客户需求，持续开拓市场，出货量增加，公司报告期内实现营 业收入 244,569,331.73 元，同比增加 11.98%；归属于上市公司股东的净利润 31,165,351.59 元，同 比减少 20.79%。主要经营情况详见本节“二、经营情况的讨论与分析”。

(一) 主营业务分析

• 1、 财务报表相关科目变动分析表 单位：元币种：人民币

营业收入变动原因说明:主要受以下方面影响：（1）下游终端市场需求在本期得到延续，销售较上 年同比增加；（2）公司持续拓展产品布局，一方面加快产品迭代，另一方面推出有市场竞争力的 新产品，业务规模不断扩大；（3）加强客户资源累积，积极抢占细分市场份额，产品整体销售量 有所提升，最终支撑公司营业收入实现稳健增长。 营业成本变动原因说明:主要受（1）营业收入同比增加所致，（2）上游供应链成本上升所致。 销售费用变动原因说明:主要系公司持续加大市场拓展力度，人员运营费用增加所致。 管理费用变动原因说明:主要系（1）职工薪酬同比增加；（2）购买房产导致折旧增加所致。 财务费用变动原因说明:主要系（1）银行存款利率较上期下降，利息收入减少；（2）贷款利息支出 所致。 研发费用变动原因说明:主要系研发人员同比增加致使职工薪酬增加。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系销售商品回款增加所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期购买的结构性存款减少所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系偿还借款、向股东分红所致。

2、 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

• □适用 √不适用

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

• □适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用

• 1、 资产及负债状况 单位：元

其他说明 无

2、 境外资产情况 √适用 □不适用

• (1) 资产规模 其中：境外资产1,980,168.85（单位：元币种：人民币），占总资产的比例为0.10%。
• (2) 境外资产占比较高的相关说明

□适用 √不适用

其他说明 无

3、 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

单位：元

4、 其他说明

□适用 √不适用

(四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用

单位：元币种：人民币

(1) 重大的股权投资

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

注：上海集芯睿建筑科技有限公司投资金额 151,670,203.90 元为含税费价格，与总的交易对价 15,133.94 万元存在的差异主要为税费，相关购房税费 支出在 1.6 亿元的募集资金授权使用额度内。

(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

证券投资情况

• □适用 √不适用 衍生品投资情况
• □适用 √不适用 公司于 2026 年 4 月 2 日召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》，同意公司使用总金额不超过 1,000

万美元（或等值其他货币）开展外汇衍生品交易业务，期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。报告期内，公司未发生外汇衍生品投资情况。

(4) 私募股权投资基金投资情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

其他说明 无

(五) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用

主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 √适用 □不适用

单位：元币种：人民币

报告期内取得和处置子公司的情况 √适用 □不适用

其他说明

• □适用 √不适用

(七) 公司控制的结构化主体情况

• □适用 √不适用 六、 其他披露事项
• □适用 √不适用

第四节 公司治理、环境和社会

一、公司董事、高级管理人员和核心技术人员变动情况 √适用 □不适用

公司董事、高级管理人员和核心技术人员变动的情况说明 √适用 □不适用

截至本报告披露日，为符合《上市公司董事会秘书监管规则》要求，公司董事会秘书、财务 总监胡敬宝先生申请辞去公司财务总监职务。辞去财务总监职务后，胡敬宝先生仍担任公司董事 会秘书职务。

公司于 2026 年 8 月 5 日召开第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于聘任公司高级管 理人员的议案》，同意聘任李玮俊先生担任公司财务总监，任期自本次董事会审议通过之日起至 公司第二届董事会任期届满之日止。 公司核心技术人员的认定情况说明 √适用 □不适用

核心技术人员的认定标准主要包括：

• 1、在工作背景、学历背景、研究经历、曾经承担研发项目等方面的突出表现；
• 2、在研发能力、研发成果、研发经济效益等方面的突出贡献。 截至报告期末，公司的核心技术人员共 3 名，较上年年末未发生变化。

二、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案

三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况

• □适用 √不适用 其他说明
• □适用 √不适用 员工持股计划情况
• □适用 √不适用 其他激励措施
• □适用 √不适用 四、纳入环境信息依法披露企业名单的上市公司及其主要子公司的环境信息情况
• □适用 √不适用 其他说明
• □适用 √不适用 五、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
• □适用 √不适用

第五节 重要事项

一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用

附注 1：

• （1）自本次发行上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人于本次发行上市前已直接或间接持有的公司股份，也不提议由公司回购该部分股份。
• （2）本次发行上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司股票上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价 低于发行价，则本人于本次发行上市前已直接或间接持有的公司股份的锁定期限自动延长 6 个月。若公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述发行价 和收盘价格指公司 A 股股票经调整后的价格。
• （3）若本人所持有的公司股份在锁定期届满后两年内减持的，股份减持的价格不低于本次发行上市的股票的发行价。若在本人减持股份前，公司已发生派息、送股、资本公积 转增股本等除权除息事项，则本人所持股票的减持价格应不低于经相应调整后的发行价。

• （4）在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，本人将严格遵守法律、法规、规范性文件关于董事、监事、高级管理人员的持股及股份变动的有关规定，规范诚信履行董 事、监事、高级管理人员的义务，如实并及时申报本人直接或间接持有的公司股份及其变动情况。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
• （5）在上述股份锁定期届满后，在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，在满足股份锁定承诺的前提下，本人每年直接或间接转让持有的公司股份不超过本人直接或间接 所持有公司股份总数的 25%。如本人出于任何原因离职，则在离职后半年内，亦不转让或者委托他人管理本人通过直接或间接方式持有的公司的股份。
• （6）本人将严格遵守法律、法规、规范性文件关于公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员的持股及股份变动的有关规定。
• （7）在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及 证券监管机构的要求。
• （8）本人作出的上述承诺在本人持有公司本次发行上市前股份期间持续有效。若本人违反上述承诺给公司或投资者造成损失的，本人将依法承担相应的责任。

附注 2：

• （1）自本次发行上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本承诺人于本次发行上市前已直接或间接持有的公司股份，也不提议由公司回购该部分股份。
• （2）本次发行上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司股票上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价 低于发行价，则本承诺人于本次发行上市前已直接或间接持有的公司股份的锁定期限自动延长 6 个月。若公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述发 行价格和收盘价格指公司股票经相应调整后的价格。
• （3）若本承诺人所持有的公司股份在锁定期届满后两年内减持的，股份减持的价格不低于本次发行上市的股票的发行价。若在本承诺人减持公司股份前，公司已发生派息、送 股、资本公积转增股本等除权除息事项，则本承诺人所持股票的减持价格应不低于经相应调整后的发行价。
• （4）在本承诺人持股期间，本承诺人将严格遵守法律、法规、规范性文件关于公司控股股东的持股及股份变动的有关规定。
• （5）若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本承诺人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构 的要求。
• （6）本承诺人作出的上述承诺在本承诺人持有公司本次发行上市前股份期间持续有效。若本承诺人违反上述承诺给公司或投资者造成损失的，本承诺人将依法承担相应的责 任。

附注 3：

• （1）自本次发行上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人于本次发行上市前已直接或间接持有的公司股份，也不提议由公司回购该部分股份。如本人另有其他更长 期限股份锁定承诺的，则锁定期适用该等更长期限。
• （2）本次发行上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司股票上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价 低于发行价，则本人于本次发行上市前直接或间接持有公司股份的锁定期限自动延长 6 个月。若公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述价格指公司 股票经相应调整后的价格。
• （3）若本人于本次发行上市前直接或间接所持有的公司股份在锁定期届满后两年内减持的，减持价格不低于本次发行上市公司股票的发行价。若在本人减持股份前，公司已发 生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则前述减持价格应不低于经相应调整后的发行价。
• （4）上述股份锁定期届满后，在担任公司董事、高级管理人员期间，在满足股份锁定承诺的前提下，本人每年直接或间接转让持有的公司股份不超过本人直接或间接所持有公 司股份总数的 25%。如本人出于任何原因离职，则在离职后半年内，亦不转让或者委托他人管理本人通过直接或间接方式持有的公司的股份。
• （5）在担任公司董事、高级管理人员期间，本人将严格遵守法律、法规、规范性文件关于董事、高级管理人员的持股及股份变动的有关规定，规范诚信履行董事、高级管理人 员的义务，如实并及时申报本人直接或间接持有的公司股份及其变动情况。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
• （6）在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及 证券监管机构的要求。
• （7）若本人违反上述承诺给公司或投资者造成损失的，本人将依法承担相应的责任。

附注 4：

• 1、自公司本次发行上市之日起 36 个月内，承诺人不转让或者委托他人管理承诺人于本次发行上市前已直接或间接持有的公司股份，也不提议由公司回购该部分股份。在锁定期 届满后，承诺人将按照相关法律、法规、规范性文件的规定和届时监管政策的要求减持公司股份，减持的公司股份数量不超过相关法律、法规、规范性文件的限制。
• 2、承诺人投资发行人系财务投资，以获取财务回报为目的，均无对公司实施控制的意图。承诺人充分认可并尊重蒋燕波、赵建华、葛伟国作为公司实际控制人的地位，承诺人 未曾谋求且未来亦不以任何方式谋求成为公司的控股股东或实际控制人。承诺人承诺除依法行使股东/出资人表决权外，均不参与公司、公司控股股东的日常经营管理事务。
• 3、为进一步确保公司控制权稳定，承诺人同意采取如下补充措施：（1）承诺人同意未来减持其所直接或间接持有的公司股份时，将按照一致行动人根据届时可适用的上市公司 股份减持规则合并计算有关股份减持数量和比例，并将及时征询发行人控股股东、实际控制人的意见以及依法履行相关信息披露义务，以降低减持时可能对公司股价及发行人控 股股东、实际控制人控股比例造成的影响，切实保护广大中小投资者利益。承诺人之间的一致行动人关系自公司本次发行上市之日起 36 个月内有效。（2）自公司本次发行上市 之日起六十个月内，承诺人保证不通过其自身及/或其一致行动人所持有的公司股份谋求公司的实际控制权，保证不通过包括但不限于增持公司股份（但因上市公司转增股本等 被动因素除外）、接受委托、征集投票权、协议安排等任何方式增加在公司的表决权以取得发行人的实际控制权。（3）承诺人不会单独或与任何其他方协作（包括但不限于签 署一致行动协议、实际形成一致行动）或促使任何方对公司现实际控制人地位形成任何形式的威胁；如承诺人违反上述承诺获得或新增可支配的公司股份的，承诺人将按公司或 公司现实际控制人的要求予以减持，减持完成前不行使所增加股份的表决权。（4）承诺人承诺其合计提名的公司非独立董事人选不超过 1 名、独立董事人选不超过 1 名。（5） 自公司本次发行上市之日起六十个月内，承诺人保证不通过其自身及/或其一致行动人谋求公司控股股东的实际控制权，包括但不限于通过增持控股股东出资份额(但因利润分 配、其他合伙人减持等被动因素导致的除外)、通过修改合伙协议或其他方式谋求改变控股股东现有合伙事务决策及执行机制、以任何方式谋求更换控股股东现有普通合伙人及/ 或执行事务合伙人等方式以取得公司控股股东的实际控制权或以其他方式干扰实际控制人控制控股股东履行相应控股股东职责。承诺人如发生违反或可能违反前述承诺事项情形 的，将自愿放弃行使其于控股股东所享有的表决权(如有)。（6）自本承诺出具之日，除前述已披露的一致行动安排外，承诺人不会单独或与公司的其他股东及其关联方、一致 行动人之间签署任何其他一致行动协议、委托表决协议或达成类似安排，以谋求或协助他人通过任何方式谋求公司的实际控制人地位。
• 4、本承诺自出具之日起生效。如承诺人出具的其他承诺与本承诺函内容有冲突的，以本承诺函为准。若承诺人违反上述承诺给公司或投资者造成损失的，承诺人将依法承担相 应的责任。
• 5、一致行动人期间内，承诺人及其提名的董事将在公司股东（大）会、董事会中审议事项中行使表决权时做出相同意思表示和行为；如各方遇表决意见不一致情形的，承诺人 均同意以各方合计所持表决权多数意见赞同的意见为准。

附注 5：

• （1）自公司本次发行上市之日起 12 个月内和离职后 6 个月内，不转让或者委托他人管理本人于本次发行上市前已直接或间接持有的公司股份，也不提议由公司回购该部分股 份。如本人另有其他更长期限股份锁定承诺的，则锁定期适用该等更长期限。
• （2）自上述锁定期满之日起 4 年内，每年转让的本次发行上市前股份不得超过上市时所持公司本次上市发行前股份总数的 25%，减持比例可以累积使用。
• （3）本人将严格遵守法律、法规、规范性文件关于股东持股及股份变动（包括减持）的有关规定，规范诚信履行股东的义务。在持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、 规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。
• （4）若本人违反上述承诺给公司或投资者造成损失的，本人将依法承担相应的责任。

附注 6：

• （1）持续看好公司业务前景，全力支持公司发展，拟长期持有公司股票，在锁定期内，将不会出售本次发行上市前直接或间接持有的公司股份。
• （2）减持前提：如果在锁定期满后拟减持股票的，将认真遵守中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎 制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持，且不违反在公司首次公开发行时所作出的公开承诺。
• （3）减持价格：若本承诺人所持有的公司股份在锁定期届满后两年内减持的，股份减持的价格不低于本次发行上市的股票的发行价，每次减持时，应提前三个交易日予以公 告，并在相关信息披露文件中披露本次减持的数量、方式、减持价格区间、减持时间区间等。若在本承诺人减持公司股份前，公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权 除息事项，则本承诺人所持公司股票的减持价格应不低于经相应调整后的发行价。
• （4）减持方式：减持方式包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让及其他符合中国证监会及证券交易所相关规定的方式。

• （5）减持数量和比例：本承诺人所持公司股份在锁定期满后两年内减持的，该两年内每年减持股份数量不超过本承诺人在公司上市前所持公司股份数量的 25%。本承诺人减持 所持公司股份的，在任意连续九十个自然日内，通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数不超过公司股份总数的 1%；通过大宗交易方式减持的，在任意连续九十个自然日 内，减持股份的总数不超过公司股份总数的 2%。
• （6）如未履行上述承诺，将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。
• （7）如未履行上述承诺，所持有的公司股份自未履行上述承诺之日起 6 个月内不得减持。
• （8）若本承诺人违反上述承诺给公司或投资者造成损失的，本承诺人将依法承担相应的责任。

附注 7：

• （1）本承诺人持续看好公司业务前景，全力支持公司发展，拟长期持有公司股票，在锁定期内，将不会出售本次发行上市前直接或间接持有的公司股份。
• （2）在承诺人所持公司股份的锁定期届满后，出于本承诺人自身需要，本承诺人存在适当减持公司股份的可能。在此情形下，本承诺人计划减持的，将结合公司稳定股价、本 承诺人自身经营或投资需要，审慎制定股份减持计划，且不违反在公司首次公开发行时所作出的公开承诺。锁定期届满后，本承诺人将按照相关法律、法规、规范性文件的规定 和届时监管政策的要求减持公司股份，每十二个月内减持的公司股份数量不超过相关法律、法规、规范性文件的限制。减持方式包括但不限于证券交易所集中竞价交易、大宗交 易、协议转让或其他合法方式。在本承诺人计划减持公司股份且本承诺人仍为持有发行人 5%以上股份的股东时，本承诺人在减持时将至少提前 3 个交易日履行公告义务，并积 极配合发行人的公告等信息披露工作；本承诺人计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出的 15 个交易日前向证券交易所备案并公告减持计划，并按照相 关规定披露减持进展情况。
• （3）本承诺人减持发行人股份将严格遵守法律、法规及《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股 东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规则。在本承诺人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化， 则本承诺人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。
• （4）如未履行上述承诺，将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。
• （5）若本承诺人违反上述承诺给公司或投资者造成损失的，本承诺人将依法承担相应的责任。

附注 8：

• （1）持续看好公司业务前景，全力支持公司发展，拟长期持有公司股票，在锁定期内，将不会出售本次发行上市前直接或间接持有的公司股份。
• （2）减持前提：如果在锁定期满后拟减持股票的，将认真遵守中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎 制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持，且不违反在公司首次公开发行时所作出的公开承诺。
• （3）减持价格：若本承诺人所持有的公司股份在锁定期届满后两年内减持的，股份减持的价格不低于本次发行上市的股票的发行价，每次减持时，应提前三个交易日予以公 告，并在相关信息披露文件中披露本次减持的数量、方式、减持价格区间、减持时间区间等。若在本承诺人减持公司股份前，公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权 除息事项，则本承诺人所持公司股票的减持价格应不低于经相应调整后的发行价。
• （4）减持方式：减持方式包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让及其他符合中国证监会及证券交易所相关规定的方式。
• （5）减持数量和比例：本承诺人所持公司股份在锁定期满后两年内减持的，该两年内每年减持股份数量不超过本承诺人在公司上市前所持公司股份数量的 25%。
• （6）如未履行上述承诺，将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。
• （7）如未履行上述承诺，所持有的公司股份自未履行上述承诺之日起 6 个月内不得减持。（8）若本承诺人违反上述承诺给公司或投资者造成损失的，本承诺人将依法承担相应 的责任。

附注 9：

• （1）承诺人持续看好公司业务前景，全力支持公司发展，愿意长期持有公司股票。承诺人将按照已经出具的股份锁定承诺严格履行股份锁定义务。
• （2）在弘盛创投、杰扬威投资、毕方一号承诺的持股锁定期内，王威、王明旺承诺将不会通过前述公司股东出售其本次发行上市前直接或间接持有的发行人股份，亦不会向承 诺人以外的其他第三方转让其所持有的前述公司股东的出资额。

• （3）锁定期届满后，出于承诺人自身需要，承诺人存在适当减持公司股份的可能。在此情形下，承诺人如计划减持的，将结合公司稳定股价、承诺人自身经营或投资需要，审 慎制定股份减持计划，且不违反在公司首次公开发行时所作出的公开承诺。锁定期届满后，承诺人将按照相关法律、法规、规范性文件的规定和届时监管政策的要求减持公司股 份，减持的公司股份数量不超过相关法律、法规、规范性文件的限制。
• （4）为进一步维护公司上市后股权稳定性，减少股东减持可能对公司股价造成的不利影响，切实维护广大中小股东的利益，承诺人同意自本承诺函签署之日起至其持有发行人 股份期间就其所直接或间接持有的发行人股份保持一致行动，并同意未来减持其所直接或间接持有的发行人股份时，承诺人将根据届时可适用的上市公司股份减持规则按照一致 行动人进行减持并合并计算有关股份减持数量和比例。
• （5）承诺人关于发行人的投资以获取投资回报为目的，无对公司实施控制的意图。承诺人充分认可并尊重蒋燕波、赵建华、葛伟国作为公司实际控制人的地位。承诺人不参与 公司的日常经营管理事务。承诺人未曾谋求且未来亦不以任何方式谋求成为公司的控股股东或实际控制人。除本承诺函前述已披露的一致行动安排外，承诺人不会单独或与公司 的其他股东及其关联方、一致行动人之间签署任何其他一致行动协议、委托表决协议或达成类似安排，以谋求或协助他人通过任何方式谋求公司的实际控制人地位，或促使任何 方对公司现实际控制人地位形成任何形式的威胁。
• （6）在承诺人持股期间，若股份锁定或减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则承诺人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政 策及证券监管机构的要求。
• （7）如未履行上述承诺，承诺人将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。若承诺人违反上述承诺给 公司或投资者造成损失的，承诺人将依法承担相应的责任。
• （8）于承诺人一致行动关系存续期间内，承诺人及其提名的董事（如有）将在公司股东（大）会、董事会中审议事项中行使表决权时做出相同意思表示和行为；如各方遇表决 意见不一致情形的，承诺人均同意以各方合计所持表决权多数意见赞同的意见为准。

附注 10：

• 1、启动股价稳定措施的条件自公司股票上市之日起三年内，每年首次出现公司股票连续 20 个交易日的收盘价（如果因公司派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进 行除权、除息的，须按照上海证券交易所的有关规定作相应调整，下同）均低于公司最近一期经审计的每股净资产（每股净资产=最近一期经审计的净资产÷公司股份总数，下 同）时，为维护广大股东利益，增强投资者信心，维护公司股价稳定，公司将启动稳定公司股价的预案。2、稳定股价预案的具体措施及顺序当启动稳定股价预案的条件成就 时，公司及相关主体将选择如下一种或几种相应措施稳定股价：稳定股价的具体措施包括：(1)公司稳定股价的措施；(2)控股股东稳定股价的措施；(3)董事（不含独立董事，下 同）、高级管理人员稳定股价的措施；(4)其他证券监督管理部门认可的方式。具体实施顺序为：第一顺位选择为公司稳定股价的措施；但如该等措施实施完毕后，公司仍未满 足公司股票连续 10 个交易日的收盘价均高于每股净资产之条件，则启动第二顺位选择。第二顺位选择为控股股东、实际控制人稳定股价的措施；但如该等措施实施完毕后，公 司仍未满足公司股票连续 10 个交易日的收盘价均高于每股净资产之条件，则启动第三顺位选择。第三顺位选择为董事和高级管理人员稳定股价的措施。（1）公司回购股票公司 为稳定股价之目的，采取集中竞价交易方式向社会公众股东回购股份（以下简称“回购股份”），应符合《公司法》、《证券法》、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试 行）》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等相关法律、法规及规范性文件的规定，且不应导致公司股权分布不符合上市条件。公司董事会对回购股份 作出决议，公司董事承诺就该等回购事宜在董事会上投赞成票。公司股东大会对回购股份作出决议，该决议须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，公司 控股股东、实际控制人承诺就该回购事宜在股东大会上投赞成票。公司为稳定股价进行股份回购时，除应符合相关法律、法规及规范性文件的要求之外，还应符合下列各项条 件：1、公司回购股份的价格不超过公司最近一期经审计的每股净资产；2、单次回购股份数量不超过公司股本总额的 2%；单一会计年度累计回购股份数量不超过公司股本总额 的 5%；3、公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股募集资金的总额。（2）公司控股股东、实际控制人增持公司股票当下列任一条件成就时，公司控股 股东、实际控制人应在符合相关法律、法规及规范性文件的条件和要求的前提下，对公司股票进行增持：1、公司无法实施回购股票或回购股票议案未获得公司股东大会批准；
• 2、公司回购股份方案实施完毕之次日起的连续 10 个交易日每日公司股票收盘价均低于最近一期经审计的每股净资产。控股股东、实际控制人为稳定股价增持公司股票时，除应 符合相关法律、法规及规范性文件的要求之外，还应符合下列各项条件：1、控股股东、实际控制人增持股份的价格不超过公司最近一期经审计的每股净资产；2、控股股东、实 际控制人单次用于增持股份的资金金额不低于其上一会计年度自公司所获得税后现金分红金额的 10%；3、控股股东、实际控制人单一会计年度用于增持股份的资金金额累计不 超过其上一会计年度自公司所获得税后现金分红金额的 100%。

• 公司控股股东、实际控制人增持股票的资金应为其自有或自筹资金，公司不得为控股股东实施增持公司股票提供资金支持或财务资助。控股股东、实际控制人增持股份的方式可 以为集中竞价、大宗交易、要约或证券监督管理部门认可的其他方式。控股股东、实际控制人增持公司股份应符合《公司法》、《证券法》及其他相关法律、行政法规、规范性 文件的规定，且不应导致公司股份分布不符合上市条件；控股股东、实际控制人承诺在增持计划完成后的 6 个月内不出售所增持的股份。 （3）董事、高级管理人员增持公司股票 当下列任一条件成就时，在公司领取薪酬的公司董事（不包括独立董事，下同）、高级管理人员应在符合相关法律、法规及规范性文件的条件和要求的前提下，对公司股票进行 增持：1、公司及公司控股股东、实际控制人无法实施回购股票或回购股票议案未获得公司股东大会批准；2、公司及公司控股股东、实际控制人增持股份方案实施完毕之次日起 的连续 10 个交易日每日公司股票收盘价均低于最近一期经审计的每股净资产。 有增持公司股票义务的公司董事、高级管理人员为稳定股价增持公司股票时，除应符合相关法律、法规及规范性文件的要求之外，还应符合下列各项条件：1、增持股份的价格 不超过公司最近一期经审计的每股净资产；2、用于增持股份的资金不少于董事、高级管理人员上一年度税后薪酬总和的 10%，但不超过董事、高级管理人员上一年度税后薪酬 总和的 30%。 公司董事、高级管理人员增持股票的资金应为其自有或自筹资金，公司不得为公司董事、高级管理人员实施增持公司股票提供资金支持或财务资助。公司董事、高级管理人员增 持股份的方式可以为集中竞价、大宗交易、要约或证券监督管理部门认可的其他方式。 公司董事、高级管理人员增持公司股份应符合《公司法》、《证券法》及其他相关法律、行政法规、规范性文件的规定，且不应导致公司股份分布不符合上市条件。有增持公司 股票义务的公司董事、高级管理人员承诺，在增持计划完成后的 6 个月内将不出售所增持的股份。 公司在未来聘任新的董事（不包括独立董事）、高级管理人员前，将要求其签署承诺书，保证其履行公司首次公开发行上市时董事（不包括独立董事）、高级管理人员已做出的 稳定股价承诺，并要求其按照公司首次公开发行上市时董事（不包括独立董事）、高级管理人员的承诺提出未履行承诺的约束措施。 触发前述股价稳定措施的启动条件时，有义务增持的控股股东、董事、高级管理人员不因不再作为控股股东或职务变更、离职等情形而拒绝实施上述稳定股价的措施。
• 3、稳定股价措施的启动程序

• （1）公司回购股票的启动程序

• A.公司董事会应在上述公司回购股份启动条件触发之日起的 15 个交易日内作出回购股份的决议；
• B.公司董事会应在作出回购股份决议后的 2 个交易日内公告董事会决议、回购股份预案，并发布召开股东大会的通知；
• C.公司应在股东大会作出决议并履行相关法定手续之次日起开始启动回购，并在 90 个交易日内实施完毕；
• D.公司回购股份方案实施完毕后，应在 2 个交易日内公告公司股份变动报告，回购的股份按照董事会或股东大会决定的方式处理。公司回购方案实施完毕后，应依法注销所回购 的股份、将其用于员工股权激励或者用于证券监管部门认可的其他用途，并及时履行相关审批、登记、备案、信息披露等程序。

• （2）控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员增持公司股票的启动程序 公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员应在前述增持义务触发之日起 10 个交易日内以书面形式向公司提交明确、具体的增持方案，方案内容包括但不限于拟增持的 股份种类、数量区间、价格区间、实施期限等内容。公司应于收到书面通知书后及时进行公告。自公告次日起，公司董事、高级管理人员可以开始实施增持计划，该等增持计划 应在公司公告且履行完毕法律法规规定的其他程序后 90 个交易日内实施完毕。

• 4、稳定股价预案的终止条件 自公司股价稳定方案公告之日起，若出现以下任一情形，则视为本次稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕，已公告的稳定股价方案终止执行：

• （1）公司股票连续 10 个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股净资产；
• （2）公司继续回购股票或控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员增持公司股份将导致公司股权分布不符合上市条件；
• （3）继续增持股票将导致控股股东、实际控制人及/或董事及/或高级管理人员需要履行要约收购义务且其未计划实施要约收购。

• 5、约束措施

• （1）公司将提示及督促公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员（包括公司现任董事、高级管理人员，以及在本预案承诺签署时尚未就任的或者未来新选举或聘任 的董事、高级管理人员）严格履行在公司首次公开发行股票并上市时公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员已作出的关于股价稳定措施的相应承诺。

• （2）公司自愿接受证券监管部门、证券交易所等有关主管部门对股价稳定预案的制订、实施等进行监督，并承担法律责任。在启动股价稳定措施的前提条件满足时，且不存在 不可抗力的情形下，如果公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员未采取上述稳定股价的具体措施的，公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员承诺接受 以下约束措施：

• A.若公司违反上市后三年内稳定股价预案中的承诺，则公司应：（1）在公司股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道 歉，并提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；（2）因未能履行该项承诺造成投资者损失的，公司将依法向投资者进行赔偿。
• B.若控股股东、实际控制人违反上市后三年内稳定股价预案中的承诺，则控股股东、实际控制人应：（1）在公司股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体 原因并向其他股东和社会公众投资者道歉，并提出补充承诺或者替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；（2）控股股东、实际控制人所持限售股锁定期自期满后延长六个月， 并将其在最近一个会计年度从公司分得的税后现金股利返还给公司。如未按期返还，公司可以从之后发放的现金股利中扣发，直至扣减金额累计达到应履行稳定股价义务的最近 一个会计年度从公司已分得的税后现金股利总额。
• C.若有增持公司股票义务的公司董事、高级管理人员违反上市后三年内稳定股价预案中的承诺，则该等董事、高级管理人员应：（1）在公司股东大会及中国证监会指定媒体上 公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；（2）公司应当自相关当事人未能履行稳定股价承 诺当月起，扣减其每月税后薪酬的 20%，直至累计扣减金额达到应履行稳定股价义务的最近一个会计年度从公司已获得税后薪酬的 20%。

• 附注 11： 本次公开发行完成后，如本次公开发行的招股说明书及其他申报文件被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、证券交易所或司法机关认定为有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏的，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大且实质性影响的，则本人承诺将极力督促公司依法从投资者手中回购本次公开发行的股票；并将同时在 中国证监会等有权部门确认后 5 个工作日内启动股份购回程序，购回公司本次公开发行的全部新股。 若中国证监会或其他有权部门认定招股说明书及其他信息披露材料所载之内容存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人 将依据证券监管部门或司法机关认定的方式及金额进行赔偿。
• 附注 12：

• （1）保证公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。
• （2）如公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，本承诺人将在中国证监会等有权部门确认后 5 个工作日内启动股份购回程序，购回公司本次公 开发行的全部新股。

• 附注 13： 公司首次公开发行 A 股股票并在科创板上市完成后，公司股本和净资产都将大幅增加，但鉴于募集资金投资项目有一定的实施周期，净利润可能不会同步大幅增长，可能导致 公司每股收益、净资产收益率等指标下降，投资者面临公司首次公开发行并在科创板上市后即期回报被摊薄的风险。为降低本次公开发行摊薄公司即期回报的影响，公司将持续 推进多项改善措施，提高公司日常运营效率，降低运营成本、提升公司经营业绩，具体措施如下：

• （1）增强现有业务板块的竞争力，进一步提高公司盈利能力 公司将进一步积极探索有利于公司持续发展的生产管理及销售模式，进一步拓展国内外客户，以提高业务收入，降低成本费用，增加利润；加强应收账款的催收力度，努力提高 资金的使用效率，设计更合理的资金使用方案，控制资金成本，节省公司的财务费用支出；公司也将加强企业内部控制，进一步推进预算管理，优化预算管理流程，加强成本控 制，强化预算执行监督，全面有效地控制公司经营和管控风险。
• （2）加快募投项目建设进度，争取早日实现项目预期效益 本次发行募集资金到位后，公司将加快推进募集资金投资项目建设，争取募投项目早日实现预期效益。同时，公司将根据相关法规和公司募集资金管理制度的要求，严格管理募 集资金使用，保证募集资金按照原定用途得到充分有效利用。
• （3）建立健全持续稳定的利润分配政策，强化投资者回报机制 公司已根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37 号）、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》（证监会公告 [2013]43 号）等规定要求，在充分考虑公司经营发展实际情况及股东回报等各个因素基础上，为明确对公司股东权益分红的回报，进一步细化《公司章程》中关于股利分配原则

• 的条款，增加股利分配决策透明度和可操作性，并制定了《公司上市后三年内股东分红回报规划》。未来，公司将严格执行利润分配政策，在符合分配条件的情况下，积极实施 对股东的利润分配，优化投资回报机制。
• （4）进一步完善公司治理，为公司持续稳定发展提供治理结构和制度保障 公司将严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使股东权利，董事会能够按 照公司章程的规定行使职权，做出科学决策，独立董事能够独立履行职责，保护公司尤其是中小投资者的合法权益，为公司持续稳定的发展提供科学有效的治理结构和制度保 障。

• 附注 14： 公司首次公开发行 A 股股票并在科创板上市完成后，公司股本和净资产都将大幅增加，但鉴于募集资金投资项目有一定的实施周期，净利润可能不会同步大幅增长，可能导致 公司每股收益、净资产收益率等指标下降，投资者面临公司首次公开发行并在科创板上市后即期回报被摊薄的风险。控股股东伟途投资及实际控制人蒋燕波、赵建华、葛伟国就 相关事项作出承诺如下：

• （1）本承诺人将严格执行关于上市公司治理的各项法律、法规及规章制度，保护公司和公众股东的利益，不越权干预公司的经营管理活动。
• （2）本承诺人承诺不以任何方式侵占公司的利益，并遵守其他法律、行政法规、规范性文件的相关规定。
• （3）本承诺人承诺切实履行前述承诺，若本承诺人违反前述承诺或拒不履行前述承诺的，本承诺人将在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉，并接受中国证监 会和证券交易所对本承诺人作出相关处罚或采取相关管理措施；对发行人或股东造成损失的，本承诺人将依法给予补偿。
• （4）若上述承诺适用的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本承诺人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的 要求。

• 附注 15： 公司首次公开发行 A 股股票并在科创板上市完成后，公司股本和净资产都将大幅增加，但鉴于募集资金投资项目有一定的实施周期，净利润可能不会同步大幅增长，可能导致 公司每股收益、净资产收益率等指标下降，投资者面临公司首次公开发行并在科创板上市后即期回报被摊薄的风险。为降低本次公开发行摊薄公司即期回报的影响，本人作为公 司董事、高级管理人员，将通过以下措施填补股东被摊薄即期回报：

• （1）本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；
• （2）本人承诺约束并控制本人的职务消费行为；
• （3）本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；
• （4）本人同意，由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
• （5）本人同意，如公司未来拟对本人实施股权激励，公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
• （6）本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反前述承诺或拒不履行前述承诺的，本人将在股东大会及中 国证监会指定报刊公开作出解释并道歉，并接受中国证监会和证券交易所对本人作出相关处罚或采取相关管理措施；对发行人或股东造成损失的，本人将依法给予补偿。
• （7）若上述承诺适用的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本承诺人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的 要求。

• 附注 16： 一、利润分配原则 公司实行积极、持续、稳定的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的实际经营情况和可持续发展。公司董事会、股东大会在对利润分配政策的决策和论证过 程中，应当与独立董事、中小股东进行沟通和交流，充分听取独立董事、中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。 二、利润分配方式 公司可以采取现金、股票、现金与股票相结合或其他合法的方式分配股利；利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。 三、现金分红条件

公司该年度实现的可供分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后剩余的净利润）为正数时，在满足公司正常生产经营的资金需求且足额预留法定公积金的情况下，如无重大投 资计划或重大现金支出等特殊情况发生，公司原则上应当采取现金方式分配股利。 四、现金分红比例 董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金 分红政策：

• 1.公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
• 2.公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
• 3.公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%； 五、发放股票股利的条件 公司在经营情况良好，并且董事会认为公司具有成长性、每股净资产的摊薄、股票价格与公司股本规模不匹配等真实合理因素、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时， 可以在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配方案。具体分红比例由公司董事会审议通过后，提交股东大会审批。公司股利分配不得超过累计可供分配利润的范围。 六、利润分配时间间隔 在满足上述第三款条件下，公司原则上每年度进行一次分红。公司董事会可以根据公司当期的盈利规模、现金流量状况、发展阶段及资金需求状况，提议公司进行中期分红。 若公司违反上述承诺，公司将承担相应的法律责任。

• 附注 17： 公司就招股说明书及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏将依法承担赔偿或赔偿责任事宜出具承诺如下：

• （1）本次发行的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本承诺人对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
• （2）若本次发行的招股说明书及其他信息披露资料书被中国证监会、证券交易所或司法机关认定为有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，则公司将依法赔偿投资者的直接经 济损失。投资者的直接经济损失根据公司与投资者协商确定的金额，或者依据证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定。
• （3）在公司收到上述认定文件后 2 个交易日内，本公司及相关方将就该等事项进行公告，并在前述事项公告后及时公告相应的赔偿损失的方案的制定和进展情况。
• （4）若上述公司赔偿损失承诺未得到及时履行，公司将及时进行公告，并将在定期报告中披露公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员关于公司赔偿损失等 承诺的履行情况以及未履行承诺时的补救及改正情况。上述承诺为公司的真实意思表示，公司自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督。若违反上述承诺，公司将依法承 担相应责任。

• 附注 18：

• （1）本次发行的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本承诺人对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
• （2）若本次发行的招股说明书及其他信息披露资料书被中国证监会、证券交易所或司法机关认定为有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，则本承诺人将依法赔偿投资者的直 接经济损失。投资者的直接经济损失根据公司与投资者协商确定的金额，或者依据证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定。
• （3）在公司收到上述认定文件后 2 个交易日内，本承诺人将促使公司及相关方就该等事项进行公告，并在前述事项公告后及时公告相应的赔偿损失的方案的制定和进展情况。
• （4）若上述公司赔偿损失承诺未得到及时履行，本承诺人将促使公司及时进行公告，并促使公司在定期报告中披露公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 关于公司赔偿损失等承诺的履行情况以及未履行承诺时的补救及改正情况。 上述承诺为本承诺人的真实意思表示，本承诺人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督。若违反上述承诺，本承诺人将依法承担相应责任。

• 附注 19：

• （1）本次发行的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本人对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
• （2）若本次发行的招股说明书及其他信息披露资料书被中国证监会、证券交易所或司法机关认定为有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，则本人将依法赔偿投资者的直接经 济损失，但能够证明自己没有过错的除外。投资者的直接经济损失根据公司与投资者协商确定的金额，或者依据证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定。
• （3）在公司收到上述认定文件后 2 个交易日内，本人将促使公司及相关方就该等事项进行公告，并在前述事项公告后及时公告相应的赔偿损失的方案的制定和进展情况。

• （4）若上述公司赔偿损失承诺未得到及时履行，本人将促使公司及时进行公告，并促使公司在定期报告中披露公司及实际控制人、董事、监事、高级管理人员关于公司赔偿损 失等承诺的履行情况以及未履行承诺时的补救及改正情况。
• （5）本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。 上述承诺为本人的真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督。若违反上述承诺，本人将依法承担相应责任。

附注 20：

• （1）本承诺人在招股说明书中公开作出的相关承诺中已经包含约束措施的，则以该等承诺中明确的约束措施为准；若本承诺人违反该等承诺，本承诺人同意采取该等承诺中已 经明确的约束措施。
• （2）本承诺人在招股说明书中公开作出的相关承诺中未包含约束措施的，若本承诺人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，则同意采取如下约束措施：

• A.本承诺人将在公司的股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上及时披露未履行承诺的详细情况、原因并向股东和社会公众投资者道歉；
• B.本承诺人暂不领取公司分配利润中归属于本承诺人的部分，直至本承诺人履行相关承诺；
• C.本承诺人不得主动要求离职；
• D.公司有权暂停发放本承诺人应在公司领取的薪酬、津贴（如有），直至本承诺人履行相关承诺；
• E.如本承诺人因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有。本承诺人在获得收益或知晓未履行相关承诺事项的事实之日起 5 个交易日内，应将所获收益支付给公 司指定账户；
• F.如本承诺人因未履行或未及时履行相关承诺导致投资者受到损失的，本承诺人同意依法赔偿投资者的损失。

• （3）若本承诺人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，则同意采取如下约束措施：

• A.在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；
• B.尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，并提交股东大会审议，尽可能地保护本公司投资者利益。

附注 21：

• （1）本承诺人在招股说明书中公开作出的相关承诺中已经包含约束措施的，则以该等承诺中明确的约束措施为准；若本承诺人违反该等承诺，本承诺人同意采取该等承诺中已 经明确的约束措施；
• （2）本承诺人在招股说明书中公开作出的相关承诺中未包含约束措施的，若本承诺人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，则同意采取如下约束措施：

• A.本承诺人将在公司的股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上及时披露未履行承诺的详细情况、原因并向股东和社会公众投资者道歉；
• B.本承诺人暂不领取公司分配利润中归属于本承诺人的部分，直至本承诺人履行相关承诺；
• C.公司有权暂停发放本承诺人应在公司领取的薪酬、津贴（如有），直至本承诺人履行相关承诺；
• D.如本承诺人因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有。本承诺人在获得收益或知晓未履行相关承诺事项的事实之日起 5 个交易日内，应将所获收益支付给公 司指定账户；
• E.如本承诺人因未履行或未及时履行相关承诺导致投资者受到损失的，本承诺人同意依法赔偿投资者的损失；

• （3）若本承诺人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，则同意采取如下约束措施：

• A.在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。
• B.尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，并提交股东大会审议，尽可能地保护本公司投资者利益。

附注 22：

• （1）本承诺人在招股说明书中公开作出的相关承诺中已经包含约束措施的，则以该等承诺中明确的约束措施为准；若本承诺人违反该等承诺，本承诺人同意采取该等承诺中已 经明确的约束措施；
• （2）本承诺人在招股说明书中公开作出的相关承诺中未包含约束措施的，若本承诺人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，则同意采取如下约束措施：

• A.本承诺人将在公司的股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上及时披露未履行承诺的详细情况、原因并向股东和社会公众投资者道歉；
• B.本承诺人暂不领取公司分配利润中归属于本承诺人的部分，直至本承诺人履行相关承诺；

• C.如本承诺人因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有。本承诺人在获得收益或知晓未履行相关承诺事项的事实之日起 5 个交易日内，应将所获收益支付给公 司指定账户；
• D.如本承诺人因未履行或未及时履行相关承诺导致投资者受到损失的，本承诺人同意依法赔偿投资者的损失。

• （3）若本承诺人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，则同意采取如下约束措施：

• A.在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。
• B.尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，并提交股东大会审议，尽可能地保护本公司投资者利益。

附注 23：

• 1、截至本承诺函出具之日，本承诺人和本承诺人近亲属（“近亲属”指配偶、父母、子女，下同）以及本承诺人和本承诺人近亲属所控制的除公司及其控股企业以外的其他企 业，目前均未以任何形式从事与公司（含其子公司，下同）的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动，亦未直接或间接拥有与公司构成或可能构成竞争的其 他企业、经济组织的权益。
• 2、本承诺人承诺在作为公司实际控制人期间：

• （1）不会在中国境内或境外，以任何方式直接或间接从事与公司相竞争的业务；也不通过投资、持股、参股、联营、合作、技术转让或其他任何方式参与公司相竞争的业务； 不向业务与公司相同、类似或任何方面与公司构成竞争的公司、企业或其他组织提供客户信息等商业秘密或以其他任何形式提供业务上的帮助。
• （2）如本承诺人和本承诺人近亲属以及本承诺人和本承诺人近亲属控制的企业被认定与公司存在同业竞争，本承诺人将或促使该等企业将该涉嫌同业竞争的企业转让给无关联 第三方或公司或终止该企业的经营；如从任何第三方获得的任何商业机会与公司经营的业务有竞争或可能有竞争，则本承诺人将立即通知公司，并尽力将该商业机会让予公司。
• （3）如本承诺人和本承诺人近亲属及本承诺人和本承诺人近亲属控制的企业，在承担科研项目过程中形成任何与公司的主营业务相关的科技成果并将用于商业化的，在同等条 件下，公司拥有优先购买权或合作权。
• （4）若随着中国证监会、上海证券交易所等监管机构出台的政策、规定导致同业竞争监管要求发生变化的，本承诺人将根据相关政策、规定的具体要求采取措施解决前述可能 发生的同业竞争问题。
• （5）公司股票在上海证券交易所上市交易后，且本承诺人依照上市规则被认定为公司的实际控制人期间，本承诺人将不会变更、解除本承诺。若随着中国证监会、上海证券交 易所等监管机构出台的政策、规定导致同业竞争监管要求发生变化的，本承诺人将在符合届时出台的政策、规定的要求之前提下，对本承诺函内容作出调整。
• （6）如违反上述承诺的，本承诺人将立即停止与公司构成竞争之业务，并采取必要措施予以纠正补救；同时对因本承诺人未履行本承诺函所作的承诺而给公司及其他股东造成 的一切损失和后果承担赔偿责任。 本承诺函自本次发行上市之日起生效，在本承诺人作为公司实际控制人期间持续有效且不可撤销。

附注 24：

• （1）不会在中国境内或境外，以任何方式直接或间接从事与公司相竞争的业务；也不通过投资、持股、参股、联营、合作、技术转让或其他任何方式参与公司相竞争的业务； 不向业务与公司相同、类似或任何方面与公司构成竞争的公司、企业或其他组织提供客户信息等商业秘密或以其他任何形式提供业务上的帮助。
• （2）如本承诺人和本承诺人近亲属以及本承诺人和本承诺人近亲属控制的企业被认定与公司存在同业竞争，本承诺人将或促使该等企业将该涉嫌同业竞争的企业转让给无关联 第三方或公司或终止该企业的经营；如从任何第三方获得的任何商业机会与公司经营的业务有竞争或可能有竞争，则本承诺人将立即通知公司，并尽力将该商业机会让予公司。
• （3）如本承诺人和本承诺人近亲属及本承诺人和本承诺人近亲属控制的企业，在承担科研项目过程中形成任何与公司的主营业务相关的科技成果并将用于商业化的，在同等条 件下，公司拥有优先购买权或合作权。
• （4）若随着中国证监会、上海证券交易所等监管机构出台的政策、规定导致同业竞争监管要求发生变化的，本承诺人将根据相关政策、规定的具体要求采取措施解决前述可能 发生的同业竞争问题。
• （5）公司股票在上海证券交易所上市交易后，且本承诺人依照上市规则被认定为公司的控股股东期间，本承诺人将不会变更、解除本承诺。若随着中国证监会、上海证券交易 所等监管机构出台的政策、规定导致同业竞争监管要求发生变化的，本承诺人将在符合届时出台的政策、规定的要求之前提下，对本承诺函内容作出调整。
• （6）如违反上述承诺的，本承诺人将立即停止与公司构成竞争之业务，并采取必要措施予以纠正补救；同时对因本承诺人未履行本承诺函所作的承诺而给赛微微电及其他股东 造成的一切损失和后果承担赔偿责任。

本承诺函自本次发行上市之日起生效，在本承诺人作为公司控股股东期间持续有效且不可撤销。

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

□适用 √不适用

三、违规担保情况

□适用 √不适用

四、半年报审计情况

• □适用 √不适用

五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况

• □适用 √不适用 六、破产重整相关事项
• □适用 √不适用 七、重大诉讼、仲裁事项
• □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

八、上市公司及其董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改 情况

• □适用 √不适用

九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用

报告期内，公司及控股股东及实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决，不存 在数额较大债务到期未清偿等不良诚信状况。

十、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易

• 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

• 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

• 3、 临时公告未披露的事项

• □适用 √不适用

(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易

• 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

• 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

• 3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

• □适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

• 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

• 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用 公司与专业投资机构共同投资常州武岳峰仟朗二期半导体产业投资基金合伙企业（有限合伙），

详情请参见公司于 2025 年 2 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于与 专业机构共同投资暨关联交易的公告》（公告编号：2025-014）。报告期内投资进展详见本报告的 “第三节管理层讨论与分析五、报告期内主要经营情况 （四）投资状况分析 （1）重大的股权投 资”章节。

• 3、 临时公告未披露的事项

• □适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

• 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

• 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

• 3、 临时公告未披露的事项

• □适用 √不适用

(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

• □适用 √不适用

(六) 其他重大关联交易

• □适用 √不适用

(七) 其他

• □适用 √不适用 十一、 重大合同及其履行情况 (一)托管、承包、租赁事项
• □适用 √不适用

(二)报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况

□适用 √不适用

公司拟为全资子公司 Cellwise Microelectronics Co.,Ltd 向银行等金融机构申请授信提供合计不超过 2,000 万元（含等值外币）的保证担保，详情请 参见公司于 2026 年 2 月 5 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于为全资子公司提供担保的公告》（公告编号：2026-005）。报告 期内，全资子公司 Cellwise Microelectronics Co.,Ltd 未实际发生担保事项。 (三)其他重大合同

□适用 √不适用

十二、 募集资金使用进展说明 √适用 □不适用 (一)募集资金整体使用情况 √适用 □不适用

单位：元

其他说明

□适用 √不适用

(二)募投项目明细 √适用 □不适用

• 1、 募集资金明细使用情况

√适用 □不适用

单位：元

2、 超募资金明细使用情况

√适用 □不适用

单位：元

3、 报告期内募投项目重新论证的具体情况

• □适用 √不适用

• (三)报告期内募投变更或终止情况
• □适用 √不适用

(四)报告期内募集资金使用的其他情况

• 1、 募集资金投资项目先期投入及置换情况 √适用 □不适用

本公司于 2023 年 12 月 15 日分别召开了第一届董事会第二十八次会议、第一届监事会第二 十五次会议，审议通过了《关于使用自有资金、银行信贷资金等支付募投项目部分款项并以募集 资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）实施期间，使用 自有资金、银行信贷资金等支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换，并明确了上述等额置 换的具体操作流程规范。保荐机构国泰海通证券股份有限公司对本事项出具了同意的核查意见。

本公司于 2025 年 11 月 13 日召开了第二届董事会第十三次会议，补充审议了《关于使用自有 资金、银行信贷资金等支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，进一步明确部分 购置房产项目的置换事项，同意公司在募投项目实施期间，可先行使用自有资金、银行信贷资金 等支付募投项目部分款项，后续再定期以募集资金等额置换。保荐机构国泰海通证券股份有限公 司对本事项出具了同意的核查意见。

截至报告期末，公司已累计置换总额 22,769.78 万元，其中本期置换总额 4,531.36 万元。置换 事项包括以自有资金、银行信贷资金先行支付的员工工资、社保公积金等薪酬费用；募投项目实 施过程中的日常办公费、差旅费等小额零星开支以及购房款等。公司在置换过程中严格履行内部 审批及募集资金专户管理要求，确保置换资金与募投项目支出一一对应，不改变募集资金用途。

• 2、 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

□适用 √不适用

• 3、 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

√适用 □不适用

单位：万元币种：人民币

其他说明

报告期内，公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性 好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）。

• 公司于 2025 年 4 月 9 日召开了第二届董事会第七次会议、第二届监事会第六次会议，审议通

过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在保证不影响募集资 金投资项目实施、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营及确保募集资金安全的前 提下，公司拟使用最高不超过人民币 8 亿元（含）的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，

用于购买安全性高、流动性好的保本型投资产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用 期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

保荐机构国泰海通证券股份有限公司对上述事项出具了明确同意的核查意见。

• 公司于 2026 年 4 月 2 日召开了第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于使用超募资金

及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在保证不影响募集资金投资项目实施、不变相 改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营及确保募集资金安全的前提下，公司拟使用最高不 超过人民币 6 亿元（含）的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流 动性好的保本型投资产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议 通过之日起 12 个月内有效。

保荐机构国泰海通证券股份有限公司对上述事项出具了明确同意的核查意见。

• 4、 其他 √适用 □不适用

• （1）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

• （2）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

报告期内，公司为更好地满足募投项目的建设及日常办公需求，将部分超募资金用于相关房 产的装修及配套设施建设等支出。

公司于 2023 年 2 月 21 日召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十九次会议， 审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施方式及调整内部投资结构的议案》、《关于使用超 募资金增加全资子公司实收资本用于购买房产的议案》，公司全资子公司上海赛而微微电子科技 有限公司（以下简称“赛而微”）作为募投项目实施主体，拟将募投项目的实施方式由租赁场地 变更为购置房产，使用不超过 1.6 亿元的募集资金向上海张江集成电路产业区开发有限公司（以 下简称“张江集电”）购买位于上海集成电路设计产业园一处房产，用于公司募投项目的建设与日 常办公需求，其中约 8,200 万元房屋款项使用公司超募资金支付。

公司监事会对本次事项发表了明确同意的意见，保荐机构国泰海通证券股份有限公司对上述 事项出具了明确同意的核查意见。

• 公司于 2025 年 11 月 13 日召开了第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于变更部分超

募资金使用用途并增加全资子公司实收资本的议案》，同意公司拟使用不超过 1,500 万元超募资 金用于相关房产的装修及配套设施建设等支出，前述支出优先使用赛而微募集资金专户中的超募 资金（未使用的超募资金购房款额度），不足部分采用公司使用超募资金增加赛而微实收资本的 方式解决。

保荐机构国泰海通证券股份有限公司对上述事项出具了明确同意的核查意见。

• 公司于 2026 年 6 月 26 日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分超募

资金支付部分股权收购款的议案》，同意公司使用不超过 19,000 万元人民币超募资金支付公司以 现金方式收购无锡有容微电子有限公司部分股权项目所涉部分交易价款。

保荐机构国泰海通证券股份有限公司对上述事项出具了明确同意的核查意见。

• （3）2024 年 10 月 29 日，公司召开了第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，

审议通过了《关于公司部分募投项目延期的议案》，同意将“消费电子电池管理及电源管理芯片 研发及产业化项目”“工业领域电池管理及电源管理芯片研发及产业化项目”“技术研发中心建 设项目”实施期限延长至 2028 年 4 月。本次募投项目延期仅涉及项目进度的变化，未改变其投资 内容、投资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。

• （4）2025 年 11 月 14 日，公司发布了《关于使用部分募集资金购置房产的进展公告》，上

海赛而微与张江集电于近日签署了《上海市产权交易合同》，根据本次签署的《上海市产权交易 合同》的交易价款计算，公司计划使用募集资金 15,133.94 万元受让张江集电持有的上海集芯睿建 筑科技有限公司（即房产项目公司）100%股权，间接取得前述房产，在前述授权范围内，以上费 用未涵盖交易过程中实际产生的手续费等。截至 2026 年 6 月 30 日，产权变更登记手续已办理完 毕。

详情参见公司于上交所网站披露的《关于公司 2026 年半年度募集资金存放、管理与实际使用 情况的专项报告》（公告编号：2026-053）

(五)中介机构对募集资金存储与使用情况核查异常的相关情况说明

• □适用 √不适用

(六)擅自变更募集资金用途、违规占用募集资金的后续整改情况

• □适用 √不适用

十三、 其他重大事项的说明

• □适用 √不适用

第六节 股份变动及股东情况

一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表

• 1、 股份变动情况表 单位：股

• 2、 股份变动情况说明 √适用 □不适用

公司 2020 年股票期权激励计划首次授予及预留授予第一个行权期、第二个行权期限售股合 计 3,330,927 股，已分别于 2026 年 3 月 3 日、5 月 15 日及 6 月 15 日上市流通。详情请参见公司 分别于2026年2月13日、2026年5月8日、2026年6月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《关于首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的公告》（公告编号：2026-006）、 《关于首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的公告》（公告编号：2026-024）、《首次公 开发行前股票期权行权限售股上市流通的公告》（公告编号：2026-035）。

3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） √适用 □不适用

报告期后，公司完成 2023 年限制性股票激励计划第二期归属、2025 年限制性股票激励计划 首次授予部分第一期归属工作，合计归属数量为 327,412 股，公司总股本由 86,139,015 股变更为 86,466,427 股。

按半年报披露日股本总额 86,466,427 股重新计算报告期后到半年报披露期间的每股收益和每 股净资产，使公司 2026 年半年度的基本每股收益以及每股净资产等指标被摊薄，具体变动情况详 见“第二节公司简介和主要财务指标”之“六、公司主要会计数据和财务指标”之“（二）主要 财务指标”。

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用

单位：股

二、 股东情况 (一) 股东总数:

存托凭证持有人数量

□适用 √不适用

(二) 截至报告期末前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表 前十名股东同时通过普通证券账户和证券公司客户信用交易担保证券账户持股的情形 √适用 □不适用

截至报告期末，前十名股东中：曹桐珍、顾梅英、蒋一翔、姜晓燕和宋凤毅全部通过证券公 司客户信用交易担保账户持有公司股份。

单位：股

持股 5%以上股东、前十名股东及前十名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前十名股东及前十名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用

单位：股

截至报告期末公司前十名境内存托凭证持有人情况表

• □适用 √不适用

持股 5%以上存托凭证持有人、前十名存托凭证持有人及前十名无限售条件存托凭证持有人参与 转融通业务出借股份情况

• □适用 √不适用

前十名存托凭证持有人及前十名无限售条件存托凭证持有人因转融通出借/归还原因导致较上期 发生变化

• □适用 √不适用 前十名有限售条件存托凭证持有人持有数量及限售条件
• □适用 √不适用

(三) 截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

• □适用 √不适用

(四) 战略投资者或一般法人因配售新股/存托凭证成为前十名股东

• □适用 √不适用 三、 董事、高级管理人员和核心技术人员情况

(一) 现任及报告期内离任董事、高级管理人员和核心技术人员持股变动情况 √适用 □不适用

单位：股

其它情况说明

□适用 √不适用

(二) 董事、高级管理人员和核心技术人员报告期内被授予的股权激励情况

• 1、 股票期权

√适用 □不适用

单位：股

• 2、 第一类限制性股票

□适用 √不适用

• 3、 第二类限制性股票

√适用 □不适用

单位：股

(三) 其他说明

• □适用 √不适用 四、 控股股东或实际控制人变更情况
• □适用 √不适用 五、 存托凭证相关安排在报告期的实施和变化情况
• □适用 √不适用 六、 特别表决权股份情况
• □适用 √不适用

• 七、 优先股相关情况
• □适用 √不适用

第七节 债券相关情况

一、公司债券（含企业债券）和非金融企业债务融资工具

□适用 √不适用

二、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

一、审计报告

□适用 √不适用

第八节 财务报告

二、财务报表

合并资产负债表 2026 年 6 月 30 日

编制单位：广东赛微微电子股份有限公司

单位：元币种：人民币

公司负责人：蒋燕波 主管会计工作负责人：李玮俊会计机构负责人：李玮俊

母公司资产负债表 2026 年 6 月 30 日

编制单位：广东赛微微电子股份有限公司

单位：元币种：人民币

公司负责人：蒋燕波主管会计工作负责人：李玮俊会计机构负责人：李玮俊

合并利润表 2026 年 1—6 月

单位：元币种：人民币