证券代码：688121 证券简称：*ST 卓然 公告编号：2026-074

上海卓然工程技术股份有限公司 2026 年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况 的专项报告

|本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

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一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账情况 1、2021 年首次公开发行股份募集资金情况

根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 7 月 27 日出具的《关于同意上海卓 然工程技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2498 号），并经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股 50,666,667 股，每股发行价格为人民币 18.16 元，募集资金总额为人民币 920,106,672.72 元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 856,713,084.57 元，其中，超 募资金金额为人民币 247,213,084.57 元。上述资金已全部到位，经信永中和会 计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 9 月 1 日“XYZH/2021SHAA20272”号验 资报告验证。为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司已设立了 相关募集资金专项账户。

2、2022 年向特定对象发行股票募集资金情况

根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 11 月 7 日出具的《关于同意上海卓 然工程技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可 [2023]2499 号），并经上海证券交易所同意，公司向特定对象发行人民币普通股 30,947,336 股，每股发行价格为人民币 13.33 元，募集资金总额为人民币 412,527,988.88 元；扣除发行费用（不含税金额）后募集资金净额为人民币 406,825,348.30 元。上述资金已全部到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通 合 伙 ） 审 验 并 于 2023 年 12 月 20 日 出 具 了 信 永 中 和 [2023] 验 字 第

XYZH/2023SHAA2B0109 号《验资报告》。为规范公司募集资金管理和使用、保护投 资者权益，公司已设立了相关募集资金专项账户。

募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户 内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。

（二）募集资金使用和结余情况 截至 2026 年 6 月 30 日，公司募集资金使用及结余情况如下：

募集资金基本情况表

单位：万元 币种：人民币

注： 本年上半年使用金额为银行手续费支出，募投项目未有直接投入；本表合计数与 各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

二、募集资金管理情况

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《科创板上市公司持续监 管办法（试行）》《上市公司募集资金监管规则》及《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等有关法律法规及规范性文件的规定，遵循规范、安全、高效、透

明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、 管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

（一）2021年首次公开发行股份募集资金情况

公司已将募集资金存放于经董事会批准开设的募集资金专项账户内，并与保 荐机构国投证券股份有限公司（原名安信证券股份有限公司）、募集资金开户银 行华夏银行股份有限公司上海分行、中国银行股份有限公司上海普陀支行、中信 银行股份有限公司上海分行、浙江稠州商业银行股份有限公司上海分行、上海银 行股份有限公司浦西分行、上海浦东发展银行股份有限公司上海分行、宁波银行 股份有限公司上海张江支行、浙商银行股份有限公司上海分行、兴业银行股份有 限公司上海长宁支行、上海浦东发展银行股份有限公司靖江支行分别签署了募集 资金专户监管协议。

截至2026年6月30日，2021年首次公开发行股份的募集资金存储情况如下： 募集资金存储情况表

单位：万元 币种：人民币

注：本表合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

（二）2022年向特定对象发行股票募集资金情况

公司已将募集资金存放于经董事会批准开设的募集资金专项账户内，并与保 荐机构国投证券股份有限公司（原名安信证券股份有限公司）、募集资金开户银 行中国光大银行股份有限公司上海九亭支行、兴业银行股份有限公司上海长宁支 行分别签署了募集资金专户监管协议。

截至2026年6月30日，2022年向特定对象发行股票募集资金存储情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元 币种：人民币

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况 截至2026年6月30日，公司2021年首次公开发行股份募集资金的实际使用情

况详见“附表1：2021年首次公开发行股份募集资金使用情况对照表”。公司2022 年向特定对象发行股票募集资金已于2023年使用完毕，具体情况详见“附表2： 2022年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。 （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

报告期内，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。 （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股

份并注销的情况

公司超募资金投资建设项目“卓然股份上海创新研发中心项目”原计划于 2025年3月达到预定可使用状态，但在实施过程中，受外部一系列客观因素的制 约，项目所处地块的道路网络尚未完全贯通，周边规划路段尚处于征地阶段；水 电配套及燃气接入事宜亦在协调过程中。根据《上海市建筑工程综合竣工验收管 理办法》，项目需在周边基础设施完善后，满足排水、供电、消防、道路等验收 条件方能达到预定可使用状态。基于上述外部建设环境的实际情况，公司本着审 慎经营的原则，于2025年3月20日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事 会第十四次会议，审议通过了《关于公司首次公开发行超募资金投资建设项目延 期的议案》，同意将该项目达到预定可使用状态的日期延期至2026年12月。

超募资金使用情况明细表（用于在建项目及新项目）

单位：万元 币种：人民币

（七）节余募集资金使用情况

截至2026年6月30日，公司募投项目“石化专用设备生产项目”、“研发运营 支持中心及信息化建设项目”已达到预定可使用状态，募投项目结项，募集资金 账户余额主要系待支付给供应商的款项，支付完成后剩余资金计划用于永久补充 流动资金。

（八）募集资金使用的其他情况 报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）募集资金投资项目变更情况 报告期内，公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况。 （二）募集资金投资项目对外转让或置换情况 报告期内，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2025年12月19日，公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会上海监管局

（以下简称“上海证监局”）下发的《关于对上海卓然工程技术股份有限公司采 取责令改正措施并对张锦红、吴玉同、张笑毓采取出具警示函措施的决定》（沪 证监决（2025）268号）（以下简称“《决定书》）”。《决定书》指出，2021年至2024 年期间，公司在IPO募投项目实施过程中，违规支付部分募集资金；公司未如实 披露募集资金存放及实际使用情况，亦未如实披露关联方非经营性资金往来情况。 2025年12月19日，公司及实际控制人收到中国证券监督管理委员会出具的《立案 告知书》（证监立案字0032025031号、证监立案字0032025032号），因涉嫌信息披 露违法违规等事项，中国证监会决定对公司及实际控制人张锦红立案。具体内容 详见公司2025年12月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关 于收到上海证监局行政监管措施决定书的公告》（公告编号：2025-052）及《关 于公司及实际控制人收到立案告知书的公告》（公告编号：2025-053）。

公司对上述事项高度重视，深刻总结经验教训，切实加强对相关法律法规的 学习，不断加强内部控制，完善长效机制，杜绝此类事件再次发生，并已在规定 期限内向上海证监局报送了《上海卓然工程技术股份有限公司关于对上海证监局 行政监管措施决定的整改报告》(简称“整改报告”)。截至2026年6月18日，公 司针对整改报告中涉及的募集资金相关事项，已完成全部整改工作。

截至本专项报告出具日，公司尚未收到中国证监会就上述立案调查事项的结 论性意见或决定。

除上述事项外，报告期内，公司已按照相关规定，真实、准确、完整、及时 地披露募集资金的存放、管理及实际使用情况，如实地履行了披露义务，募集资 金使用及披露不存在其他违规情形。

特此公告。

上海卓然工程技术股份有限公司董事会 2026 年 8 月 31 日

• 附表 1： 2021 年首次公开发行股份募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表

单位：万元 币种：人民币

注 1：超募资金永久补充流动资金的实际投资金额与承诺投资金额的差额系利息净收入所致。

附表 2：2022 年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

单位：万元 币种：人民币