证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2026-027 号

南京证券股份有限公司 第四届董事会第十七次会议决议公告

|本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

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南京证券股份有限公司（以下简称公司）第四届董事会第十七次会议于 2026 年 8 月 28 日在公司总部以现场结合通讯方式召开，会议通知和材料于 2026 年 8 月 18 日以邮件方式发出，会议应出席董事 15 名，实际出席董事 15 名（其中， 独立董事陈传明、吴梦云、张骁以及职工董事周旭以视频方式出席会议）。本次 会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 以及公司《章程》等规定。会议由夏宏建董事长主持，公司部分高级管理人员列 席会议。会议作出如下决议：

一、审议并通过《关于公司 2026 年半年度报告的议案》。 表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案已经董事会审计委员会审议通过。《南京证券股份有限公司 2026 年半

年度报告》与本公告同日披露。 二、审议并通过公司《2026 年中期利润分配方案》。 表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案已经董事会审计委员会审议通过。《南京证券股份有限公司 2026 年中

期利润分配方案公告》与本公告同日披露。 三、审议并通过公司《2026 年度中期合规报告》。 表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。 四、审议并通过公司《2026 年上半年度风险管理与风险控制指标执行情况

报告》。 表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。 五、审议并通过公司《关于 2026 年半年度募集资金存放、管理与实际使用

情况的专项报告》。

表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。

本报告已经董事会审计委员会审议通过。《南京证券股份有限公司关于 2026

年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》与本公告同日披露。 六、审议并通过《关于制定发展战略规划的议案》。 表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。 七、审议并通过《关于修订<南京证券股份有限公司董事会秘书工作制度>的

议案》。 表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。 修订后的《南京证券股份有限公司董事会秘书工作制度》与本公告同日披露。 八、审议并通过《关于制定<南京证券股份有限公司会计师事务所选聘管理

办法>的议案》 表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。 《南京证券股份有限公司会计师事务所选聘管理办法》与本公告同日披露。 九、审议并通过《关于选举董事会专门委员会委员的议案》，选举张向阳独

立董事为第四届董事会发展战略与 ESG 管理委员会委员。 表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。

十、审议并通过《关于调整公司高级管理人员的议案》，同意聘任李伟先生 担任公司副总裁；刘宁女士因退休不再担任公司财务总监，同意聘任刘建玲女士 担任公司财务总监，刘建玲女士不再担任公司首席风险官；同意聘任穆康先生担 任公司首席风险官。上述高级管理人员的任期自董事会审议通过之日起至本届董 事会届满时止。

表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案已经董事会薪酬与提名委员会审议通过，变更财务总监事项已经董事

会审计委员会审议通过。《南京证券股份有限公司关于高级管理人员变动的公告》 与本公告同日披露。

特此公告。

南京证券股份有限公司董事会 2026 年 8 月 29 日