国泰海通证券股份有限公司关于 上海百联集团股份有限公司本次交易符合 《上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大 资产重组的监管要求》第四条规定之核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）接受上海百联集 团股份有限公司（以下简称“百联股份”或“上市公司”）委托，担任其重大资 产终止受托管理暨关联交易（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问。

独立财务顾问对本次交易是否符合《上市公司监管指引第 9 号——上市公司 筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条的规定，出具核查意见如下：

• 1、本次交易不涉及立项、环保、行业准入、用地、规划、建设施工等有关

报批事项。本次交易涉及的尚需审批的事项已在《上海百联集团股份有限公司重 大资产终止受托管理暨关联交易报告书（草案）》中详细披露，并对可能无法获 得批准的风险做出了特别提示；

• 2、本次交易不涉及购买资产或企业股权的情形，不适用《上市公司监管指

引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条第（二）项、 第（三）项的规定；

• 3、本次交易有利于上市公司增强持续经营能力，落实经营战略，不会导致

财务状况发生重大不利变化；有利于上市公司突出优势核心主业、增强抗风险能 力；有利于增强上市公司独立性，不会导致新增重大不利影响的同业竞争，以及 严重影响独立性或者显失公平的关联交易。

经核查，本独立财务顾问认为，本次重组符合《上市公司监管指引第 9 号

——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条的规定。

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