天博智能科技（山东）股份有限公司 首次公开发行股票并在主板上市 网下初步配售结果及网上中签结果公告

保荐人（主承销商）：中信建投证券股份有限公司

特别提示

天博智能科技（山东）股份有限公司（以下简称“天博智能”或“发行人”） 首次公开发行人民币普通股（A 股）并在主板上市（以下简称“本次发行”）的 申请已经上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市审核委员会审议通过，并 已经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可〔2026〕1643 号）。

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人（主承 销商）”）担任本次发行的保荐人（主承销商）。

本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、 网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有 上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以 下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

发行人与保荐人（主承销商）协商确定本次发行股份数量为 3,000.00 万股， 本次发行初始战略配售数量为 600.00 万股，占本次发行总数量的 20.00%，参与 战略配售的投资者承诺的认购资金已于规定时间内足额汇至保荐人（主承销商） 指定的银行账户。依据本次发行价格确定的最终战略配售数量为 600.00 万股， 占发行总数量的 20.00%。初始战略配售与最终战略配售股数一致，无需向网下 回拨。

战略配售回拨后、网上网下回拨机制启动前，网下发行数量为 1,440.00 万股，

占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的 60.00%；网上发行数量为 960.00 万 股，占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的 40.00%。最终网下、网上初始 发行合计数量 2,400.00 万股，网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。

本次发行价格为 62.65 元/股。发行人于 2026 年 8 月 26 日（T 日）通过上交

所交易系统网上定价初始发行“天博智能”A 股 960.00 万股。

根据《天博智能科技（山东）股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市 发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）和《天 博智能科技（山东）股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市发行公告》（以 下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于本次网上发行初步有效申购倍 数约为 11,368.50 倍，超过 100 倍，发行人和保荐人（主承销商）决定启动回拨 机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将扣除最终战略配售部分后本次公开 发行股票数量的 40.00%（向上取整至 500 股的整数倍，即 960.00 万股）股票由 网下回拨至网上。

回拨机制启动后，网下最终发行数量为 480.00 万股，占扣除最终战略配售 部分后本次发行数量的 20.00%，其中网下无限售期部分最终发行股票数量为 431.6837 万股，网下有限售期部分最终发行股票数量为 48.3163 万股；网上最终 发行数量为 1,920.00 万股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的 80.00%。 回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.01759246%。

敬请投资者重点关注本次发行缴款环节，并于 2026 年 8 月 28 日（T+2 日） 及时履行缴款义务：

1、网下获配投资者应根据本公告，按照最终确定的发行价格 62.65 元/股与 获配数量，及时足额缴纳新股认购资金，认购资金应当于 2026 年 8 月 28 日（T+2 日）16:00 前到账。

网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多 只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的 后果由投资者自行承担。

网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行资金交收义务，确保其资金 账户在 2026 年 8 月 28 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为 放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付 需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于扣除最终战略配

售数量后本次公开发行数量的 70%时，本次发行因网下、网上投资者未足额缴纳 申购款而放弃认购的股票由保荐人（主承销商）包销。

2、本次网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票 数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票 在上交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次 发行股票在上交所上市交易之日起开始计算。

网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填 写限售期安排，一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。

• 3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配

售数量后本次公开发行数量的 70%时，发行人和保荐人（主承销商）将中止本次 新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

• 4、提供有效报价但未参与申购或未足额参与申购、获得初步配售后未及时

足额缴纳认购资金以及存在其他违反《首次公开发行证券网下投资者管理规则》 （中证协发〔2025〕57 号）行为的投资者，将被视为违规并应承担违规责任，保 荐人（主承销商）将把违规情况及时报证券业协会备案。

网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结 算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次 日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。 放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可 交换公司债券的次数合并计算。

5、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下 发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。

一、战略配售最终结果

本次发行战略配售的缴款及配售工作已结束，本次发行的参与战略配售的投 资者均按承诺参与了本次发行的战略配售。

本次发行最终战略配售结果如下：

注：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成。

二、网上摇号中签结果

发行人和保荐人（主承销商）于 2026 年 8 月 27 日（T+1 日）上午在上海市 浦东新区浦东南路 528 号上海证券大厦 707 室进行了本次发行网上申购的摇号 抽签仪式。摇号抽签仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已 经由上海市东方公证处公证。中签结果如下：

凡参与网上发行申购天博智能首次公开发行 A 股并在主板上市股票的投资 者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 38,400 个，每个中签号码只能认购 500 股天博智能 A 股股票。

三、网下发行申购情况及初步配售结果

（一）网下发行申购情况 根据《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所首次公开发行证券发行 与承销业务实施细则（2025 年修订）》《上海市场首次公开发行股票网下发行实 施细则（2024 年修订）》《首次公开发行证券承销业务规则》《首次公开发行证 券网下投资者管理规则》和《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》 等相关规定，保荐人（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确 认。依据上交所业务管理系统平台（发行承销业务）最终收到的有效申购结果， 保荐人（主承销商）做出如下统计：

本次发行的网下申购工作已于 2026 年 8 月 26 日（T 日）结束。经核查确 认，本次发行提供有效报价、应参与网下申购的投资者数量为 522 家，配售对象 数量为 11,699 个。其中，1 家投资者管理的 1 个配售对象未按照《发行公告》的 要求参与网下申购。实际参与网下申购的有效报价投资者数量为 521 家，配售对 象数量为 11,698 个，有效申购数量为 6,917,980 万股。

未按照《发行公告》的要求进行网下申购的投资者名单如下：

（二）网下初步配售结果 根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，发行人和保荐人

（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：

• 注 1：A 类投资者包括公募基金、社保基金、养老金、年金基金、银行理财产品、保险资金、保 险资产管理产品和合格境外投资者资金，B 类投资者为除 A 类外的其他投资者；
• 注 2：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 其中余股 2 股按照《发行安排及初步询价公告》中的配售原则配售给“同泰

基金管理有限公司”管理的“同泰数字经济主题股票型证券投资基金”，以上初 步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。最终各 配售对象获配情况详见本公告附表。

四、保荐人（主承销商）联系方式

投资者对本公告所公布的网下初步配售结果和网上中签结果如有疑问，请与 本次发行的保荐人（主承销商）联系。具体联系方式如下：

保荐人（主承销商）：中信建投证券股份有限公司

联系人：股权资本市场部

电话：010-56051607、010-56051604

发行人：天博智能科技（山东）股份有限公司 保荐人（主承销商）：中信建投证券股份有限公司 2026 年 8 月 28 日

（此页无正文，为《天博智能科技（山东）股份有限公司首次公开发行股票并在 主板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》之盖章页）

发行人：天博智能科技（山东）股份有限公司

年 月 日

（此页无正文，为中信建投证券股份有限公司关于《天博智能科技（山东）股份 有限公司首次公开发行股票并在主板上市网下初步配售结果及网上中签结果公 告》之盖章页）

保荐人（主承销商）：中信建投证券股份有限公司

年 月 日

附表：网下投资者初步配售明细表