公司代码：603275 公司简称：众辰科技

上海众辰电子科技股份有限公司 2026 年半年度报告

重要提示

一、 本公司董事会及董事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 本半年度报告未经审计。

四、 公司负责人张建军、主管会计工作负责人徐文俊及会计机构负责人（会计主管人员）程宏毓 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺， 敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性

否

十、 重大风险提示

公司已在本报告中详细描述了可能存在的相关风险，敬请查阅本报告“第三节 管理层讨论 与分析” 之“五、其他披露事项”之“（一）可能面对的风险”中关于公司可能面临的各种风险 及应对措施部分内容，请投资者注意投资风险。

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义.......................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标......................................................................................................5 第三节 管理层讨论与分析..................................................................................................................8 第四节 公司治理、环境和社会........................................................................................................25 第五节 重要事项................................................................................................................................ 28 第六节 股份变动及股东情况............................................................................................................66 第七节 债券相关情况........................................................................................................................70 第八节 财务报告................................................................................................................................ 71

第一节 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

二、 联系人和联系方式

三、 基本情况变更简介

四、 信息披露及备置地点变更情况简介

五、 公司股票简况

六、 其他有关资料

□适用 √不适用

七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

(二) 主要财务指标

公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 营业收入本报告期比上年同期增长 32.65%，主要系本期业务量增长，以及子公司上年同期纳入 合并范围时间较短、本期为完整期间，贡献收入增加所致。 经营活动产生的现金流量净额本报告期比上年同期减少 77.42%，主要系销售收款采用票据结算 的比例增加，现金回款金额有所降低，同时因营业收入增加，购买商品支付的现金及支付给职工 的现金增加所致。

八、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》未列举的项目认 定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 ——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

十、 存在股权激励、员工持股计划的公司可选择披露扣除股份支付影响后的净利润 √适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

十一、 其他

□适用 √不适用

第三节 管理层讨论与分析

一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明

公司是一家专业从事工业自动化领域产品研发、生产、销售及服务的高新技术企业，主要产 品为变频器和伺服系统等。根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司所属行业为“仪 器仪表制造业（C40）”大类，“通用仪器仪表（C401）”中类，具体细分行业为“工业自动控制系 统装置制造（C4011）”。

（一）公司所属行业情况说明 1、工业自动化行业

工业自动化控制系统作为高端装备的重要组成部分，是发展先进制造技术的关键，是实现产 业结构优化升级的重要基础。工业自动化控制系统已经广泛地应用于机械制造、电力电子、信息 技术、人工智能、通讯等诸多领域，成为提高生产过程的安全性、提高生产效率和产品质量以及 降低能耗的主要手段。近年来，人工智能、机器人技术、电子信息技术等前沿科技的发展加速了 机械和电子系统的整合，制造业的智能化、柔性化、无人化成为发展趋势。

工业自动化控制产品技术含量较高，专业性较强，应用范围广泛，我国工业自动化行业虽然 起步较晚，但发展势头强劲，其发展道路大多是在引进成套设备和各种工业自动化系统的同时进 行二次开发和应用；也有一些厂家通过引进国外技术，与外商合资生产工业自动化控制产品，逐 步实现工控产品的国产化。经过多年的实践和积累，我国工业自动化在技术、产业和应用方面都 有了很大发展，尤其是近年来随着国内企业研发投入的不断提高以及国家陆续推出鼓励先进制造 业的政策，我国工业自动化行业发展取得明显进步，国产替代进程加速。根据麦肯锡公司 （McKinsey&Company）的数据，2025 年全球工业自动化市场规模将达到约 1,083.00 亿美元，

过去三年年化增长率达 3.7%。2025 年中国工业自动化市场规模超过人民币 2,500.00 亿元，在全 球市场占比超过三分之一，中国制造业持续向智能制造、制造业强国方向发展。下游市场生产制 造自动化程度逐步提高，需求空间大。

公司变频器和伺服系统产品属于工业自动化行业，未来，公司将持续强化自身的成本优势和 服务优势，通过自主创新进一步提高产品的市场份额。

2、低压变频器行业

变频器实现了对电机转速和转矩的实时调节，可以节约不必要的能源浪费，并提高工业领域 的工艺控制水平，其调速精度高、占地小、工艺先进、功能丰富、操作简便、通用性强、易形成 闭环控制等优点，优于以往调速方式，广泛应用于空压机、水泵、注塑、冶金、纺织、印刷、包 装、数控机床、风机、化工、水处理、洗涤设备、石材切割、矿山设备等领域。

公司目前的低压变频器收入占比较高，从全球范围看，目前低压变频器市场仍主要由欧美系 品牌和日系品牌主导，欧美系品牌擅长大型自动化系统，在大型工程电气传动领域，欧美系品牌 的市场占有率高，主要代表厂家有 ABB、西门子和施耐德等；日系品牌则在小型自动化系统中 更具优势，在小型机械的设备制造领域市场份额较大，主要代表厂家包括三菱电机、安川电机和 富士电机等。国产低压变频器产品由于多年来持续的研发投入，其性能、可靠性、售前售后服 务、成本控制等方面的优势逐渐显现，近年来，国内企业产品定制化迭代、服务的高效响应等构 筑了向外资品牌竞争的优势，国产变频器企业正在逐步抢占市场，市场份额持续提升。据格物致 胜统计数据，低压变频器作为自动化主流产品，国产替代加快，市场处于短暂性回暖，需求增 长，2025 年低压变频器本土品牌市场占比达 46.5%。据格物致胜统计数据，2025 年中国低压变 频器市场规模为 292.6 亿元。

3、伺服系统行业 伺服系统由伺服驱动器和伺服电机组成，可以进行精确的位置、速度、转矩控制。伺服系统

具备精准定位、高精度稳速运行、快速转矩调节等特点，在快速、高精度位置控制的自动化设备 上得到广泛应用。

公司伺服系统产品属于工业自动化行业，未来，公司将持续强化自身的成本优势，不断提升 自主创新能力，进一步提高产品的市场份额。据格物致胜统计数据，伺服系统产品国产替代加 快，需求快速增长。2025 年中国伺服总规模约 229.6 亿元，中小功率产品市场份额约 78%。

（二）主营业务情况 公司是一家专业从事工业自动化领域产品研发、生产、销售及服务的高新技术企业，主要产 品为变频器和伺服系统等。公司自主研发和生产的“众辰”品牌变频器、伺服系统等产品广泛应 用于空压机、塑料机械、工程机械、供水设备、冶金设备、纺织机械、机床工具、化工机械、矿 用机械、印刷包装等行业。

自 2006 年成立以来，公司始终坚持自主研发和创新，秉承“科技创新，以人为本，客户至 上”的原则，凭借独特的设计理念、先进的生产工艺及高素质的管理团队取得了快速发展。

经过多年发展，公司被评为高新技术企业、上海市软件企业、上海市企业技术中心、上海市 科技小巨人企业、上海市“专精特新”企业、国家级专精特新“小巨人”企业、松江区“慈善之 星”、松江区智能工厂，获得“上海市五一劳动奖状”。

（三）主要产品 1、变频器

变频器是应用电力电子技术和微电子技术等，通过软件算法实现对电力半导体器件的智能控 制来调整输出的电压和频率，即根据电机的实际需要来提供其所需要的电流和频率，进而达到调 速和节能，实现自动控制的目的。公司变频器可实现对空压机、塑料机械、水泵、风机、起重设 备、矿井提升机、皮带机、数控机床等负载的软启动、智能控制和调速节能，从而有效提高工业 企业的能源利用效率、实现工艺控制及自动化水平。公司研发生产的变频器产品主要分为通用变 频器和行业专机两大类。

（1）通用变频器 公司通用变频器产品主要包括 H3000 系列、Z2000 系列、Z5000 系列、Z8000 系列、NZ100

系列、NZ200 系列、T200 系列、T9000 系列、T800 系列、ZCH 系列等。 （2）行业专机

行业专机是以变频驱动为核心功能，应用于特定行业的具备一定功能集成的工业控制设备。 行业专机在满足变频器基本性能和功能需求的同时，兼顾满足装配空间节省需求、机械设备安装 简便需求、行业操作习惯需求和多台自动化设备融合兼容等一系列个性化需求。

公司开发和生产行业专机过程中所使用的核心技术与通用变频器基本一致，生产流程也无明 显差别。为了适用于特定的细分行业应用场景，行业专机会涉及到选购少量配件与变频器进行有 机结合，但外购配件占总体成本的比重较低，其整体仍然为相对标准化的产品。

2、伺服系统 伺服系统由伺服驱动器和伺服电机组成，可以进行精确的位置、速度、转矩控制。伺服系统

具备精准定位、高精度稳速运行、快速转矩调节等特点，在快速、高精度位置控制的自动化设备 上得到广泛应用。

3、减速机/减速器 减速机/减速器，主要包含行星减速机和谐波减速器两类，在原动机和工作机或执行机构之

间起匹配转速和传递转矩的作用，是一种相对精密的机械，使用它的目的是降低转速，增加转 矩。

4、其他 可编辑组态人机界面（HMI）是负责用户与工业自动化系统之间进行交互和信息交换的媒

介，从而实现信息的内部形式与人类可以接受形式之间的转换。是工厂自动化控制系统中的关键 部件。

可编程逻辑控制器（PLC）是工厂自动化控制系统中的关键部件之一，是一种专门为在工业 环境下应用而设计的数字运算操作电子系统，其内部可存储执行逻辑运算、顺序控制、定时、计 数及算术运算等操作指令，输入输出控制机械设备或流程。

公司主要产品的具体情况如下表所示：

（四）主要经营模式 1、盈利模式 公司主营业务为变频器和伺服系统的研发、生产和销售，经过多年的发展和积累，公司已在 行业内具备了一定的竞争优势。在产品设计方面，不断优化产品结构设计，降低物料成本；在生 产管理方面，采用精益生产等方式不断地降低产品的生产制造成本，同时将部分经济型机型及非 核心工序采用委外加工的方式生产，降低生产制造成本；在销售方面，公司变频器的销售结合 “工厂配套、行业专注”的经营策略，紧贴配套厂商和行业客户的习惯和需求，不断提升销售效 率和配套服务，直销比例整体较高，降低销售费用；在日常管理方面，通过扁平化管理模式来减 少不必要的管理人员，提升管理效率，降低管理费用；多管齐下，为用户提供高性价比的产品。 公司以直销或经销的方式与客户签订合同，并根据客户需求预测或以具体合同、订单为导向，组 织原材料采购和产品制造，通过产品销售获取利润。报告期内，公司营业收入主要来源于变频器 和伺服系统。

2、采购模式 公司产品生产所需的主要原材料包括模块类、集成电路、电容、PCBA、机箱组件、散热

器、PCB、线束接插件、风扇和磁性器件等。公司采购部具体负责原材料及外协加工服务的采 购，并对原材料及外协加工服务供应的及时性负责。公司采购部的职能包括供应商管理和采购执 行。供应商管理方面实行以采购部为主，研发部和品质部为辅的管理模式；采购执行方面实行以 采购部为中心，生产部、研发部、销售部、品质部、仓管部、财务部等部门协同参与，向合格供 应商询价的采购模式。

3、生产模式 公司具备完备的生产加工体系和适应业务需求的生产组织方式，采用订单式生产和备货式生

产相结合的生产模式，核心工序自主生产加工，部分非核心加工工序或经济型机型的组装采用外 协加工方式。

4、销售模式 变频器和伺服系统是应用广泛的工业自动化产品，下游行业众多，客户较为分散，因此公司

采取直销和经销相结合的销售模式。直销模式方面，客户主要为空压机、水泵、塑料机械、建筑 机械等行业的生产企业，公司和直销客户签订年度销售合同或就每个订单签订买卖合同进行销 售。公司跟经销商合作主要基于经销商所拥有的客户资源，通过与经销商的合作进一步扩大公司 的销售网络，经销模式方面，公司一般会与适格经销商协商签订年度合作协议，在协议中明确约 定产品价格、物流、结算、发票、付款和奖励政策等。

报告期内公司新增重要非主营业务的说明

□适用 √不适用

二、经营情况的讨论与分析

2026 年上半年，正值“十五五”规划开局起步阶段，新型工业化建设持续纵深推进。国家

围绕工业自动化领域强化关键技术攻关、完善行业标准体系、拓展智能制造应用场景持续出台支 持政策，为行业发展营造了良好的政策环境。工业自动化作为发展新质生产力、推进制造业智能 化绿色化转型的核心装备支撑，行业国产替代持续深化，本土工控企业迎来广阔发展机遇，推动 国内制造业持续完善自主可控产业链体系，更高质量参与全球产业竞争与分工合作。

在发展新质生产力的战略引领下，公司持续开拓创新，贯彻落实“一根主线，多向发展”的 产品线定位，持续深耕工业自动化赛道、拓宽业务边界。公司稳步推进驱动产品、控制系统、执

行产品一体化产业链布局，持续向配套产品延伸，不断丰富产品品类。公司持续挖掘新兴下游行 业需求，加快新产品研发落地、关键技术迭代突破，持续扩充完整产品线，积极培育业务新增长 点，筑牢长期发展底座，为打开经营新局面夯实基础，持续提升可持续经营能力与综合市场竞争 力。在各项战略举措稳步落地带动下，报告期内公司主营业务保持平稳发展。

报告期内，公司实现营业收入 43,329.01 万元，较上年同期增长 32.65%；实现营业利润 10,831.24 万元，较上年同期增长 6.82%；实现利润总额 10,909.55 万元，较上年同期增长 6.41%； 实现归属于上市公司股东的净利润 9,761.21 万元，较上年同期增长 7.08%。

（一）聚焦产品生态构建，提升综合解决方案能力 报告期内，公司持续丰富变频器和伺服系统及其上下游的产品线，推进配套产品体系建设，

公司立足于行业客户日益增长的综合解决方案需求，为行业客户提供一体化解决方案。报告期 内，公司行业专机产品于报告期内实现了 7.49%的增长。在产品线上，公司持续完善低压伺服、 可编辑组态人机界面（HMI）和中小型可编程逻辑控制器（PLC）等系列产品的系列化布局，提 升了公司的综合竞争力；在产品层次上，公司继续进行原有系列产品的升级和扩充，组成了覆盖 高中低压、大中小功率段的变频器和伺服系统产品线，实现了变频器和伺服系统的全场景应用。

（二）聚焦核心技术，释放增长潜力 公司以创新为立业之本，建立了覆盖多品类的核心技术平台，并根据公司规划不断搭建新平 台，以开发具有市场竞争力的创新产品。公司密切关注行业技术发展和市场动向，根据市场和客 户需求，及时制定相应的产品和技术路线，对市场需求进行快速响应，致力于为客户提供保质保 速的定制化产品和服务。报告期内主推的 US880 系列伺服产品销售情况良好，带动伺服系统实 现了 64.58%的增长；关节模组订单实现小批量交付，低压伺服产品已实现大规模量产，且在 AGV 行业实现了产业应用。

（三）夯实内部管理，提升运营与交付效率 报告期内，公司持续修炼内功，通过数字化建设实现企业运营可控可视，在保证质量的前提 下不断提高生产运营效率，致力于为客户提供优质的产品和服务；在生产管理方面，坚持紧抓生 产运营管控，提升产线和仓库的自动化水平，采用精益生产等方式保证产品质量。在销售方面， 公司继续践行“工厂配套、行业专注”的经营策略，紧贴配套厂商和行业客户的习惯和需求，严 格把握交期控制，不断提升销售效率和配套服务；在日常管理方面，公司继续实行扁平化的管理 模式，且通过多套管理软件，有效提升了管理效率。公司凝聚力不断提升，上下团结拼发展，全 心全意谋未来。

（四）加快项目建设，阶段性成果推动产能提升 报告期内，公司全力推进产能型募投项目建设，并已取得阶段性成果；目前，地处芜湖市的 产能项目，已按规划新增多条变频器和伺服系统生产线，从而在丰富产品品类、扩充产品产能方 面增强了公司综合竞争能力；位于上海市的“变频器及伺服系统产业化建设项目”产能项目，已 完成竣工验收工作，部分厂房已经开始生产，将根据生产进度陆续释放产能。同时“高压变频器 生产基地及辅助用房建设项目”，已进入施工阶段，本项目新增的高压变频器产能将为公司相关 产品的产销带来有力支持。

（五）优化公司治理，持续回馈股东价值 报告期内，公司严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规及中国证 监会和上海证券交易所关于公司治理的有关要求，建立健全各项内控制度，不断提升公司治理水 平；同时，公司积极响应各级监管部门的政策号召，用实际行动做好股东回报工作。报告期内， 公司积极开展股权激励计划，2025 年限制性股票激励计划正在进行中，激发和保持了公司技术 和业务团队的创新精神和奋斗精神，努力为股东创造长期回报；同时，公司坚持为股东提供稳定 持续的投资回报，报告期内公司进行了 2025 年度的分红派息，并已于 2026 年 7 月实施完成。

（六）拓展营销网络，提升客户服务效能 报告期内公司继续推进经销与直销并重、区域覆盖和行业拓展共进、快速响应客户需求、及 时提供全方位服务的营销服务体系，通过长期市场开拓，公司拥有专业的营销和售后服务团队， 建立了广泛的销售和服务网络，可以提供就近技术服务；公司将进一步围绕国家的经济重心地带 推动营销服务网络建设。同时，公司继续加强售后服务团队和能力建设，公司售后服务人员常年 直接面对终端客户，能够快速、准确地将客户需求直接反馈到公司研发生产的各个环节，有效保

障了公司与市场的同步提升，在多年贴近客户的过程中，售后服务人员对客户需求的理解和把握 逐渐深入，全面提升了客户满意度，增强了客户黏性。

（七）深耕精密减速机领域，强化产业链协同赋能 报告期内，公司依托收购标的浙江贝托、江苏三木禾的技术与产业优势，重点深耕精密减速 机领域，聚焦行星减速器、谐波减速器等核心产品的研发、生产与市场拓展，推动减速机业务与 公司现有变频器、伺服系统主业形成协同效应，致力于打造从管理层、驱动层、控制层、执行层 的完整产业链布局，进一步完善工业自动化核心部件产品矩阵。作为工业自动化设备的重要组成 部分，减速机与公司主营的变频器、伺服系统可实现搭配销售，能够为客户提供一体化解决方 案，有效提升公司产品的综合竞争力与市场认可度。报告期内，公司参股投资众辰新能源、上海 众辰具身智能、浙江众辰具身智能、上海众辰奥米，完成主业技术的外溢和产业链延伸。公司持 续加大减速机领域的研发投入，优化产品结构，重点推进减速机产品的性能升级与系列化布局， 完善不同功率段、不同适配场景的减速机产品供给，提升产品的适配性与可靠性，满足下游各行 业客户的差异化需求。同时，公司充分发挥浙江贝托在精密传动领域的技术积累，推进减速机产 品与自身伺服系统、变频器产品的协同适配研发，实现核心部件的一体化配套，降低产品适配成 本，提升客户使用体验。

（八）聚焦海外市场拓展，培育海外业务增长新引擎 报告期内，公司将海外市场拓展作为重要发展战略，立足国内市场根基，持续加大海外市场 布局力度，推动海外业务规模化、寻找新的业务增长点。公司进一步完善海外营销体系，不断加 强海外直销团队建设，重点搭建面向中东等区域的海外销售网络，同步拓展东南亚等新兴海外市 场，逐步扩大海外市场覆盖范围。公司海外销售业务已初具规模，产品主要通过经销商出口至土 耳其、意大利等国家和地区，形成了较为稳定的海外客户群体；同时，公司持续推进海外直销模 式拓展，精准把握不同区域的市场需求与行业特点，推出适配海外市场的定制化产品，提升海外 产品竞争力。此外，公司加强海外售后服务网络建设，同步推进海外技术服务团队搭建，为海外 客户提供就近、高效的技术支持与售后服务，提升海外客户满意度与黏性。未来，公司将持续加 大海外市场投入，优化海外营销与服务布局，推动海外业务持续放量，助力公司实现境内外业务 协同发展。

报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未 来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用

（一）管理和技术团队优势 公司核心管理和技术团队长期从事变频器、伺服系统等领域的管理、技术研发、生产和销售

工作，多数员工行业经验在 10 年以上，具有丰富的从业经验，对行业市场状况、技术发展前沿 具有深刻的理解和前瞻性的把握。在核心管理层的领导下，公司建立了由研发、运营、销售、财 务、生产、采购、信息化、数字化建设等方面人才组成的管理团队，积极推进技术研发与市场开 拓工作，注重成本与质量控制，有效提升了公司的经营业绩和可持续发展能力。

公司董事长张建军为公司创始人，拥有 20 多年的变频器行业经营管理经验，对行业发展的 理解较为深刻，能够基于公司实际情况、行业技术创新趋势和国家产业政策导向制定推动公司持 续发展的战略规划，确保公司在未来的市场竞争中保持竞争优势。

（二）研发和技术优势 公司一贯重视产品技术的研发和持续创新，紧贴行业技术发展趋势，主动升级产品技术，提

升产品各项性能，持续的研发投入和较强的技术实力推动公司快速发展。公司目前在变频器和伺 服系统等领域均具有核心技术及自主知识产权，得到了用户的广泛认可。

（三）“成本领先”的经营战略优势 公司自成立以来就坚持“成本领先”的经营战略，致力于为用户提供高性价比的产品。在产品

设计方面，针对用户的需求特点，在保持产品性能稳定的基础上，不断优化产品结构设计，降低

物料成本。在生产管理方面，坚持紧抓生产运营管控，提升产线自动化水平，采用精益生产等方 式不断地降低产品的生产制造成本，同时公司将部分经济型机型及非核心工序采用委外加工的方 式生产，有效降低了生产制造成本。在销售方面，公司变频器的销售结合“工厂配套、行业专注” 的经营策略，紧贴配套厂商和行业客户的习惯和需求，不断提升销售效率和配套服务，直销比例 整体较高，降低销售费用。在日常管理方面，通过扁平化管理模式来减少不必要的管理人员，提 升管理效率，降低管理费用。多管齐下，公司有效控制了整体生产、运营和管理成本。

（四）营销网络优势 公司拥有专业的营销和售后服务团队。经过长期的市场开拓，公司建立了覆盖面广泛的销售 和服务网络，在区域经济发达城市设立服务团队，负责开发区域经销商和直接用户，并就近为用 户提供技术服务。在多年的营销实践中，公司逐渐建立了经销与直销并重、区域覆盖和行业拓展 共进、快速响应客户需求、及时提供全方位服务的营销体系。

变频器和伺服系统是应用广泛的工业自动化产品，下游行业众多，用户较为分散，因此公司 采取直销和经销并重的销售模式，经销模式侧重于区域经销商的开发和维护，经过多年销售渠道 的布局，公司拥有覆盖面广泛且高效的经销网络。公司的经销网络提高了公司产品的知名度和市 场覆盖率，有利于公司捕捉市场机会，进而保证公司的成长性。直销模式侧重于行业大客户开发 和维护，主要客户为行业系统集成商和各大行业终端客户。公司的行业销售体系可以积极把握制 造业产业升级的机会，深入了解用户应用需求，为用户提供更智能、更精准、更前沿的综合产品 解决方案，有利于公司在细分行业形成良好的口碑，继而形成品牌影响力和竞争力，达到更高的 占有率。

（五）售后服务优势 为满足客户需求，公司不断提高客户服务质量，在售前、售中、售后环节均为客户提供满意 的服务，获得用户普遍好评。公司售后服务人员常年直接面对终端客户，能够快速、准确地将客 户需求直接反馈到公司研发生产的各个环节，有效保障了企业与市场的同步提升。公司售后服务 团队在多年贴近客户的过程中，对客户需求的理解和把握逐渐深入，全面提升了客户满意度，增 强了客户黏性。优质的服务及快速响应能力已成为公司业务扩展的重要因素。

（六）从驱动产品到控制系统、执行产品的产业链布局优势 工业自动化包含的细分产品种类繁多，从功能上通常划分为控制层、驱动层和执行层。公司 已深耕变频器等自动化驱动产品多年，自动化驱动产品已进入下游多个领域，公司变频器产品在 空压机、塑料机械、水泵、风机、起重设备等细分市场建立了优势，积累了相应客户资源和管理 经验。公司将技术实力、客户资源、管理经验等进行整合，通过战略收购和自主研发向控制系统 和执行层产品延伸，整合 PLC 和减速机技术，提供更完整的机电一体化驱动解决方案，增强在 工业机器人、自动化装备等领域的竞争力。通过“驱动+控制+执行”的全产业链布局，公司能够更 好地满足下游客户对高精度、高可靠性、智能化自动化设备的需求，同时提升抗风险能力和市场 竞争力。

（七）紧密追踪行业前沿，延伸开展关节模组业务 近年来，机器人（人形机器人、轮式机器人、工业机器人等）已成为工业自动化领域前沿技 术和高阶应用的重要发展方向，而集成电机、谐波减速器、智能控制技术的关节模组则是机器人 的核心运动部件，是机器人的重要组成部分。报告期内，公司紧跟运动控制这一行业的前沿技术 领域，从自身掌握的控制技术出发，不断加大研发投入，通过已收购的江苏三木禾和浙江贝托传 动两家子公司，掌握了关节模组的核心技术，实现了核心部件的自主掌控。同时，公司减速器业 务还将着力于行星减速机的应用领域，与公司的变频器和伺服系统业务优势互补，协同开拓市 场，共促公司整体增长。

（八）加快数字化转型，赋能产业创新 公司持续深化数字化转型升级，在科技研发、生产制造、运营管理等各环节全面推进数字

化、信息化和网络化建设，不断提升技术装备水平和自动化生产能力。在生产环节，公司通过工 业互联网、智能系统等新兴技术不断提升自动化水平，优化生产运营结构，实现精益生产和数字 化管理；在销售环节，依托数字化平台践行“工厂配套、行业专注”策略，严格把控交期，提升销 售效率；在服务环节，构建数字化管理体系，提高售后服务的效率和质量。

四、报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析

• 1、 财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币

营业收入变动原因说明：主要系本期业务量增长，以及子公司上年同期纳入合并范围时间较短、 本期为完整期间，贡献收入增加所致。 营业成本变动原因说明：主要系随收入增长及并表范围扩大所致。 研发费用变动原因说明：主要系研发投入增加，员工工资、研发领料增加所致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系销售收款采用票据结算的比例增加，现金回 款金额有所降低，同时因营业收入增加，购买商品支付的现金及支付给职工的现金增加所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期赎回理财产品收到的现金减少所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期借款收到的现金增加及偿还债务支付的 现金减少所致。

• 2、 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

• □适用 √不适用

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

• □适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用

• 1、 资产及负债状况 单位：元 币种：人民币

其他说明 无

2、 境外资产情况

□适用 √不适用

3、 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

4、 其他说明

□适用 √不适用

(四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用

• 2026 年 2 月，本公司新设控股子公司上海众辰新能源科技有限公司，持有 51%股权。
• 2026 年 3 月，公司以 1,056.37 万元受让江苏烽禾升科技集团股份有限公司 0.3771%股权，指定 为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
• 2026 年 4 月，本公司新设控股子公司上海众辰具身智能科技股份有限公司，持有 94%股权。
• 2026 年 5 月，本公司新设控股孙公司浙江众辰具身智能机器人有限公司，间接持有 94%股权。
• 2026 年 6 月，本公司与孙洪流等自然人共同成立上海众辰奥米数字技术有限公司，持有 25%股 权。

(1)重大的股权投资

□适用 √不适用

(2)重大的非股权投资 √适用 □不适用

(3)以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

证券投资情况 √适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

证券投资情况的说明 √适用 □不适用

本公司持有的权益工具为全国中小企业股份转让系统两网及退市公司股票，截至 2017 年 12 月 31 日，已全额计提减值准备。其中，汇绿生态

(001267)于 2021 年 11 月 17 日在深圳证券交易所重新上市交易，根据 2026 年 6 月 30 日收盘价确认公允价值变动。

私募基金投资情况

• □适用 √不适用 衍生品投资情况
• □适用 √不适用

• (五) 重大资产和股权出售
• □适用 √不适用

(六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用

主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 √适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

报告期内取得和处置子公司的情况 √适用 □不适用

其他说明

• □适用 √不适用

(七) 公司控制的结构化主体情况

• □适用 √不适用

五、其他披露事项 (一) 可能面对的风险 √适用 □不适用

1、市场风险 （1）宏观经济波动的风险 公司的主要产品变频器和伺服系统是工业自动化设备的重要组成部分，工业自动化设备广泛应用于国民经济的各个领域，公司所处行业与宏观经济

形势有一定的关联性。未来，受国际政治经济局势影响，国内经济增长的不确定性增加。当国内经济增速放缓，下游行业产能投放需求放缓，将会导致

对各类工业自动化设备新增投资或更新的需求降低，则会对公司的变频器产品需求带来不利影响，公司产品的需求量将会有所下降，进而对公司的盈利 能力产生不利影响。

• （2）行业竞争加剧的风险 近年来，我国工业自动化行业发展势头良好，随着国家政策的支持及国产品牌的不断发展，国产替代持续推进，但是行业竞争依旧十分激烈。公司 所处的变频器和伺服系统行业外资品牌占据主要市场份额，行业内供应商的集中度较高，公司市场份额较小。虽然该行业具有一定的进入壁垒，但是新 的企业仍在源源不断地进入。随着行业内企业数量的增加，厂商间的竞争日趋激烈，产品同质化现象逐步显现。如果公司在日趋激烈的市场竞争中不能 持续提升研发实力、提高生产工艺和产品品质、开拓新市场、提高公司的综合实力，将面临市场份额下降的风险。
• （3）下游应用行业增速放缓导致业绩波动的风险 公司的变频器产品下游应用行业范围广泛，目前主要应用于空压机、塑料机械、工程机械等行业。下游应用行业对工业自动化设备的新增投资和更

新换代促进了发行人变频器销售收入的增长。若未来下游应用行业，特别是集中度相对较高的细分行业增速放缓、景气度下降或者部分大客户经营状况 波动或转向公司竞争对手产品，减少向公司的采购，将对公司的经营业绩产生不利影响。

2、经营风险 （1）主要原材料价格波动及供给风险 公司产品的主要原材料为模块类、集成电路、电容、PCBA、机箱组件、散热器、PCB、线束接插件、风扇和磁性器件等。报告期内，公司直接材

料成本在主要产品成本中的占比在 80%以上，原材料价格波动对公司经营业绩有较大影响。 （2）产品价格下降的风险 变频器和伺服系统属于应用广泛的工业自动化控制设备，市场竞争日趋激烈。如果未来行业内爆发价格战，可能会对公司的毛利率及盈利能力造成

一定的影响。 3、技术风险 （1）技术升级和产品更新的风险 我国变频器和伺服系统的生产工艺发展迅速，具有生产技术不断更新的特点。随着行业发展和技术进步、行业竞争加剧、行业标准不断提高，下游

客户对公司产品的性能、工艺和质量提出更高的要求。如果公司对相关产品的市场发展趋势、研发方向判断失误，未能及时研发新技术、新工艺或新产 品，或者公司技术升级和产品更新不能及时跟上市场需求的变化，未能保持技术领先和产品优势，将对公司市场竞争地位产生不利影响。

• （2）技术研发人员短缺和流失的风险 变频器和伺服系统属于工业自动化行业范畴，是一个多学科交叉、知识密集、资金密集型的高新技术产业，对跨学科之间的协同性、创新性要求非 常高，因此，技术水平和人才储备是企业不断发展的基础，如果公司未能持续优化人才管理制度，加强研发人员激励和保障，在行业技术人才短缺的环 境下将面临优秀研发人员流失的风险。目前行业内高层次技术人员相对缺乏，随着未来募投项目实施、经营规模扩大和产品结构调整，公司对高素质人 才的需求将持续增加。如果不能通过外部引进、内部培养等方式逐步加以解决，公司将面临高层次技术研发人员短缺的风险。
• （3）技术泄密的风险 工业自动化行业是技术密集型行业，技术研发和储备是企业核心竞争力之一，未来存在技术人员违反有关规定向外泄露或出现重大疏忽等行为导致

公司核心技术泄露的可能，若核心技术泄密，将对公司的市场竞争力产生负面影响。

4、应收账款余额较大的风险 虽然公司已根据谨慎性原则对应收账款计提坏账准备，但未来公司应收账款余额可能会随着经营规模的扩大而增加，若主要债务人的财务状况、合

作关系发生恶化，或催收措施不力，则可能导致应收账款无法收回形成坏账损失，对公司经营成果造成不利影响。 5、税收优惠政策变动风险 报告期内，公司主要享受高新技术企业所得税税收优惠、软件产品增值税即征即退、研发费用加计扣除等税收优惠政策。如果上述税收优惠政策在

未来发生重大变化或公司不再具备享受上述优惠政策的条件，将会对公司利润产生不利影响。

(二) 其他披露事项

□适用 √不适用

第四节 公司治理、环境和社会

一、公司董事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用

公司董事、高级管理人员变动的情况说明 √适用 □不适用

• 1、公司第二届董事会任期于 2026 年 5 月届满，经公司第二届董事会第十八次会议及 2025

年年度股东会审议通过，选举张建军先生、居理先生、李江先生为公司第三届董事会非独立董 事；选举曾祥飞女士、许郭晋先生、方田先生为公司第三届董事会独立董事。详见《上海众辰电 子科技股份有限公司第二届董事会第十八次会议决议公告》（公告编号：2026-005）、《上海众 辰电子科技股份有限公司 2025 年年度股东会决议公告》（公告编号：2026-024）。

• 2、经公司第三届董事会第一次会议审议通过，选举张建军先生为公司第三届董事会董事

长；聘任张建军先生为公司总经理，聘任居理先生为公司副总经理，聘任徐文俊先生为公司财务 总监、董事会秘书。详见《关于完成董事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公 告》（公告编号：2026-023）。

• 3、经公司职工代表大会民主选举，选举赵清云先生为第三届董事会职工代表董事，任期与

公司第三届董事会任期相同。

二、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案

三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况

• □适用 √不适用 其他说明
• □适用 √不适用 员工持股计划情况
• □适用 √不适用 其他激励措施
• □适用 √不适用

四、纳入环境信息依法披露企业名单的上市公司及其主要子公司的环境信息情况

• □适用 √不适用 其他说明
• □适用 √不适用

五、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

• □适用 √不适用

第五节 重要事项

一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用

注 1：公司控股股东上海众挺的股份限售承诺

• 1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的首发前股份，也不由发行人回购该部分股份。
• 2、发行人首次公开发行股票上市后 6 个月内，如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交

易日，则为该日后第 1 个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，本企业直接或间接持有首发前股份的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个 月。

• 3、自发行人股票上市至本企业减持期间，发行人如有权益分派、公积金转增股本、配股等除权除息事项，则发行价格将进行相应调整。
• 4、自锁定期（包括延长的锁定期）届满之日起 24 个月内，若本公司减持发行人首次公开发行股票前本公司已持有的发行人股票，本公司的减持价

格应不低于发行人首次公开发行股票的发行价格。自发行人股票上市至本公司减持期间，发行人如有权益分派、公积金转增股本、配股等除权除息事 项，则发行价格将进行相应调整。

• 5、若因公司进行权益分派等导致本公司持有的公司股份发生变化的，本公司仍将遵守上述承诺。
• 6、本企业转让所持有的发行人股份，应遵守法律法规、中国证监会及上海证券交易所相关规则的规定。 注 2：实际控制人张建军的股份限售承诺

• 1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的首发前股份，也不由发行人回购该部分股份。

• 2、发行人首次公开发行股票上市后 6 个月内，如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交

易日，则为该日后第 1 个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，本人持有首发前股份的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。

• 3、自发行人股票上市至本人减持期间，发行人如有权益分派、公积金转增股本、配股等除权除息事项，则发行价格将进行相应调整。
• 4、在上述期限届满后，本人转让所持有的发行人股份应遵守以下规则：

• （1）本人在发行人担任董事/监事/高级管理人员期间每年转让持有的发行人股份不超过本人持有发行人股份总数的 25%；
• （2）本人离职后半年内，不得转让本人所持发行人股份；
• （3）遵守《中华人民共和国公司法》对董事、监事、高级管理人员股份转让的其他规定；
• （4）遵守法律法规、中国证监会及证券交易所相关规则的规定。
• （5）本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守上述承诺。

• 5、上述股份的流通限制及自愿锁定的承诺不因本人职务变更或离职等原因而终止。
• 6、若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。
• 7、本人转让所持有的发行人股份，应遵守法律法规、中国证监会及上海证券交易所相关规则的规定。 注 3：持有公司 5%以上股份的股东上海直辰股份限售承诺

• 1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的首发前股份，也不由发行人回购该部分股份，若因公司

进行权益分派等导致本企业持有的公司股份发生变化的，本企业仍将遵守上述承诺。

• 2、发行人首次公开发行股票上市后 6 个月内，如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交

易日，则为该日后第 1 个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，本企业直接或间接持有首发前股份的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个 月。

• 3、自发行人股票上市至本企业减持期间，发行人如有权益分派、公积金转增股本、配股等除权除息事项，则发行价格将进行相应调整。
• 4、本企业直接或间接持有的发行人股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。
• 5、本企业转让所持有的发行人股份，应遵守法律法规、中国证监会及上海证券交易所相关规则的规定。

注 4：持有公司 5%以下股份的非自然人股东上海友辰、上海栋辰、上海原辰股份限售承诺

• 1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的首发前股份，也不由发行人回购该部分股份，若因公司

进行权益分派等导致本企业持有的公司股份发生变化的，本企业仍将遵守上述承诺。

• 2、发行人首次公开发行股票上市后 6 个月内，如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交

易日，则为该日后第 1 个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，本企业直接或间接持有首发前股份的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个 月。

• 3、自发行人股票上市至本企业减持期间，发行人如有权益分派、公积金转增股本、配股等除权除息事项，则发行价格将进行相应调整。
• 4、本企业直接或间接持有的发行人股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。
• 5、本企业转让所持有的发行人股份，应遵守法律法规、中国证监会及上海证券交易所相关规则的规定。

注 5：持有公司 5%以下股份的自然人股东俞娟股份限售承诺

• 1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的首发前股份，也不由发行人回购该等股份。
• 2、若因发行人进行权益分派等导致本人持有的发行人股份发生变化的，就该类事项导致本人新增股份仍适用上述承诺。
• 3、本人转让直接或间接持有的发行人股份，应遵守法律法规、中国证监会及上海证券交易所相关规则的规定。

注 6：持有公司 5%以下股份的自然人股东郑碧琴股份限售承诺

• 1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的首发前股份，也不由发行人回购该等股份。
• 2、若因发行人进行权益分派等导致本人持有的发行人股份发生变化的，就该类事项导致本人新增股份仍适用上述承诺。
• 3、本人转让直接或间接持有的发行人股份，应遵守法律法规、中国证监会及上海证券交易所相关规则的规定。

注 7：持有公司股份的时任董事、监事及高级管理人员鲍玉华、居理、李江、祝元北股份限售承诺

• 1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首发前股份，也不由发行人回购该部分股份，若因

公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。

• 2、发行人首次公开发行股票上市后 6 个月内，如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交

易日，则为该日后第 1 个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，本人持有首发前股份的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。

• 3、自发行人股票上市至本人减持期间，发行人如有权益分派、公积金转增股本、配股等除权除息事项，则发行价格将进行相应调整。
• 4、在上述期限届满后，本人转让所持有的发行人股份应遵守以下规则：

• （1）本人在发行人担任董事/监事/高级管理人员期间每年转让持有的发行人股份不超过本人持有发行人股份总数的 25%；
• （2）本人离职后半年内，不得转让本人所持发行人股份；
• （3）遵守《中华人民共和国公司法》对董事、监事、高级管理人员股份转让的其他规定；
• （4）遵守法律法规、中国证监会及证券交易所相关规则的规定。
• （5）本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守上述承诺。

• 5、本人持有的发行人股份在锁定期（如有）满后两年内减持的，减持价格不低于发行人首次公开发行股票的发行价格。自发行人股票上市至本人

减持期间，发行人如有权益分派、公积金转增股本、配股等除权除息事项，则发行价格将进行相应调整。

• 6、上述股份的流通限制及自愿锁定的承诺不因本人职务变更或离职等原因而终止。
• 7、本人转让所持有的发行人股份，应遵守法律法规、中国证监会及上海证券交易所相关规则的规定。 注 8：公司控股股东上海众挺持股及减持意向承诺

• 1、拟长期持有公司股票；
• 2、减持前提：如果在锁定期满后拟减持股票的，将认真遵守中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经

营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持，且不违反在公司首次公开发行时所作出的公开承诺；

• 3、减持方式：其减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让

方式等；

• 4、减持价格：如果在锁定期满后两年内，拟减持股票的，减持价格不低于发行价。若本次发行后发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况

的，则发行价格将进行相应的除权、除息调整；

• 5、减持数量：①采取集中竞价交易方式的，在任意连续 90 日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1%；②采取大宗交易方式的，在任意

连续 90 日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2%；③计算减持数量时本企业与本企业的一致行动人所持股份合并计算；④如本企业采取协 议转让方式减持股份后，导致所持公司股份比例不足 5%的，在上述情形发生后 6 个月内本企业将继续遵守第①项内容；

• 6、减持公告：①本企业以任何方式减持公司首发前股份的，每次减持均将提前至少 3 个交易日予以公告；②其中通过集中竞价交易减持的，将在

首次卖出股份的 15 个交易日前予以公告，并向证券交易所报告备案减持计划；③如本企业采取协议转让方式减持股份后，导致所持公司股份比例不足 5%的，在上述情形发生后 6 个月内本企业将继续遵守第②项内容；

• 7、本企业在锁定期届满后减持公司首发前股份的，减持方式、减持价格、减持程序需严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券

法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员 减持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件关于股份减持及信息披露的规定；

• 8、如未履行上述承诺，将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；因未

履行或未及时履行上述承诺所获得的收益归发行人所有；本企业未履行或未及时履行上述承诺导致发行人或投资者损失的，依法赔偿发行人或投资者的 损失；本企业所持有的公司股份自未履行上述承诺之日起 6 个月内不得减持。

• 9、如法律法规、规范性文件对减持股份相关事项的规定发生变化时，按照相关规定执行。 注 9：公司实际控制人张建军持股及减持意向承诺

• 1、拟长期持有公司股票；
• 2、减持前提：如果在锁定期满后拟减持股票的，将认真遵守中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经

营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持，且不违反在公司首次公开发行时所作出的公开承诺；

• 3、减持方式：其减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让

方式等；

• 4、减持价格：如果在锁定期满后两年内，拟减持股票的，减持价格不低于发行价。若本次发行后发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况

• 5、减持数量：①采取集中竞价交易方式的，在任意连续 90 日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1%；②采取大宗交易方式的，在任意

连续 90 日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2%；③计算减持数量时本人与本人的一致行动人所持股份合并计算；④如本人采取协议转让 方式减持股份后，导致所持公司股份比例不足 5%的，在上述情形发生后 6 个月内本人将继续遵守第①项内容；

• 6、减持公告：①本人以任何方式减持公司首发前股份的，每次减持均将提前至少 3 个交易日予以公告；②其中通过集中竞价交易减持的，将在首

次卖出股份的 15 个交易日前予以公告，并向证券交易所报告备案减持计划；③如本人采取协议转让方式减持股份后，导致所持公司股份比例不足 5% 的，在上述情形发生后 6 个月内本人将继续遵守第②项内容；

• 7、本人在锁定期届满后减持公司首发前股份的，减持方式、减持价格、减持程序需严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券

法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员 减持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件关于股份减持及信息披露的规定；

• 8、如未履行上述承诺，将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；因未

履行或未及时履行上述承诺所获得的收益归发行人所有；本人未履行或未及时履行上述承诺导致发行人或投资者损失的，依法赔偿发行人或投资者的损 失；本人所持有的公司股份自未履行上述承诺之日起 6 个月内不得减持。

• 9、如法律法规、规范性文件对减持股份相关事项的规定发生变化时，按照相关规定执行。 注 10：持有公司 5%以上股份的股东上海直辰持股及减持意向承诺

• 1、减持前提：如果在锁定期满后拟减持股票的，将认真遵守中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经

营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持，且不违反在公司首次公开发行时所作出的公开承诺；

• 2、减持方式：其减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让

方式等；

• 3、减持价格：如果在锁定期满后两年内，拟减持股票的，减持价格不低于发行价。若本次发行后发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况

• 4、减持数量：①采取集中竞价交易方式的，在任意连续 90 日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1%；②采取大宗交易方式的，在任意

连续 90 日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2%；③计算减持数量时本企业与本企业的一致行动人所持股份合并计算；④如本企业采取协 议转让方式减持股份后，导致所持公司股份比例不足 5%的，在上述情形发生后 6 个月内本企业将继续遵守第①项内容；

• 5、减持公告：①本企业以任何方式减持公司首发前股份的，每次减持均将提前至少 3 个交易日予以公告；②其中通过集中竞价交易减持的，将在

首次卖出股份的 15 个交易日前予以公告，并向证券交易所报告备案减持计划；③如本企业采取协议转让方式减持股份后，导致所持公司股份比例不足 5%的，在上述情形发生后 6 个月内本企业将继续遵守第②项内容；

• 6、本企业在锁定期届满后减持公司首发前股份的，减持方式、减持价格、减持程序需严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券

法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员 减持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件关于股份减持及信息披露的规定；

• 7、如未履行上述承诺，将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；所持

有的公司股份自未履行上述承诺之日起 6 个月内不得减持；

• 8、如法律法规、规范性文件对减持股份相关事项的规定发生变化时，按照相关规定执行。 注 11：持有公司股份的时任董事、监事及高级管理人员鲍玉华、居理、李江、祝元北持股及减持意向承诺

• 1、减持前提：如果在锁定期满后拟减持股票的，将认真遵守中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经

营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持，且不违反在公司首次公开发行时所作出的公开承诺；

• 2、减持方式：其减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让

方式等；

• 3、减持价格：如果在锁定期满后两年内，拟减持股票的，减持价格不低于发行价。若本次发行后发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况

的，则发行价格将进行相应的除权、除息调整；

• 4、本人在锁定期届满后减持公司首发前股份的，减持方式、减持价格、减持程序需严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券

法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员 减持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件关于股份减持及信息披露的规定；

• 5、如未履行上述承诺，将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；所持

有的公司股份自未履行上述承诺之日起 6 个月内不得减持；

• 6、如法律法规、规范性文件对减持股份相关事项的规定发生变化时，按照相关规定执行。 注 12：关于稳定股价的承诺 1、公司控股股东上海众挺就实施稳定股价的预案和具体措施作出的承诺

①自公司股票正式上市之日起三年内，若非因不可抗力、第三方恶意炒作之因素导致公司股票连续 20 个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、 送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照上海证券交易所的有关规定作相应调整，下同）均低于公司上一个会计年度末经审计的每 股净资产（每股净资产=合并财务报表中的归属于母公司普通股股东权益合计数÷上一会计年度末公司股份总数，下同）时，为维护广大股东权益，增 强投资者信心，维护公司股价稳定，公司将启动股价稳定措施。

若发行人股东大会审议通过的股价稳定具体方案决定采取控股股东增持发行人股份的股价稳定措施，本企业将在发行人股东大会审议通过股价稳定 措施的具体方案后 30 个交易日内，提出增持发行人股份的方案（包括拟增持发行人股份的数量、价格区间、时间等），并依法履行证券监督管理部 门、证券交易所等主管部门的审批手续，在获得批准后的 3 个交易日内通知发行人。在发行人披露本企业增持发行人股份计划的 10 个交易日内，本企 业开始实施增持发行人股份的计划。

• ②本企业通过法律法规允许的交易方式买入发行人股票，发行人上市后三年内，本企业为稳定股价而增持发行人股份的价格不超过上一个会计年度 年末经审计的每股净资产的价格；单次计划用于增持股份的资金不低于公告日前一会计年度其自公司所获现金分红的 20%；单一会计年度内用于增持 股份的资金不高于前一会计年度其自公司所获现金分红的 50%。本企业通过增持获得的股份，在增持完成后 12 个月内不得转让。
• ③如果发行人股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的，本企业可不再实施增持发行人股份。本企业增持公司股份后，发行人的股权分布应 当符合上市条件。

• ④本企业将按照相关法律法规的规定增持发行人股份。
• ⑤若本企业未能按照上述承诺采取稳定股价措施，本企业承诺： 本企业将在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未采取上述股价稳定措施的具体原因，并向发行人股东和社会公众投资

者道歉； 公司可暂扣本企业当年现金分红，直至本企业按本承诺采取相应的股价稳定措施并实施完毕。 2、公司实际控制人张建军就实施稳定股价的预案和具体措施作出的承诺

①自公司股票正式上市之日起三年内，若非因不可抗力、第三方恶意炒作之因素导致公司股票连续 20 个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、 送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照上海证券交易所的有关规定作相应调整，下同）均低于公司上一个会计年度末经审计的每 股净资产（每股净资产=合并财务报表中的归属于母公司普通股股东权益合计数÷上一会计年度末公司股份总数，下同）时，为维护广大股东权益，增 强投资者信心，维护公司股价稳定，公司将启动股价稳定措施。

若发行人股东大会审议通过的股价稳定具体方案决定采取实际控制人增持发行人股份的股价稳定措施，本人将在发行人股东大会审议通过股价稳定 措施的具体方案后 30 个交易日内，提出增持发行人股份的方案（包括拟增持发行人股份的数量、价格区间、时间等），并依法履行证券监督管理部 门、证券交易所等主管部门的审批手续，在获得批准后的 3 个交易日内通知发行人。在发行人披露本人增持发行人股份计划的 10 个交易日内，本人开 始实施增持发行人股份的计划。

• ②本人通过法律法规允许的交易方式买入发行人股票，发行人上市后三年内，本人为稳定股价而增持发行人股份的价格不超过上一个会计年度年末 经审计的每股净资产的价格；单次计划用于增持股份的资金不低于公告日前一会计年度其自公司所获现金分红的 20%；单一会计年度内用于增持股份 的资金不高于前一会计年度其自公司所获现金分红的 50%。本人通过增持获得的股份，在增持完成后 12 个月内不得转让。
• ③如果发行人股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的，本人可不再实施增持发行人股份。本人增持公司股份后，发行人的股权分布应当符 合上市条件。
• ④本人将按照相关法律法规的规定增持发行人股份。

• ⑤若本人未能按照上述承诺采取稳定股价措施，本人承诺： 本人将在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未采取上述股价稳定措施的具体原因，并向发行人股东和社会公众投资者

道歉； 公司可暂扣本人当年现金分红，直至本人按本承诺采取相应的股价稳定措施并实施完毕。 3、公司全体非独立董事及高级管理人员就实施稳定股价的预案和具体措施作出的承诺

①自公司股票正式上市之日起三年内，若非因不可抗力、第三方恶意炒作之因素导致公司股票连续 20 个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、 送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照上海证券交易所的有关规定作相应调整，下同）均低于公司上一个会计年度末经审计的每 股净资产（每股净资产=合并财务报表中的归属于母公司普通股股东权益合计数÷上一会计年度末公司股份总数，下同）时，为维护广大股东权益，增 强投资者信心，维护公司股价稳定，公司将启动股价稳定措施。

若发行人股东大会审议通过的股价稳定具体方案决定采取董事、高级管理人员买入公司股份的股价稳定措施，本人将在发行人股东大会审议通过股 价稳定措施的具体方案后 10 个交易日内，通过法律法规允许的交易方式买入发行人股票以稳定发行人股价。

• ②本人通过法律法规允许的交易方式买入发行人股票，本人为稳定股价而购买发行人股份的资金金额不低于本人上一会计年度从公司获取的税后薪 酬及津贴总额的 10.00%，单一会计年度累计用于增持的资金金额不超过上一年度自公司获得税后薪酬及津贴总额的 30.00%。
• ③如果发行人股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的，本人可不再实施增持发行人股份。本人增持公司股份后，发行人的股权分布应当符 合上市条件。
• ④本人将按照相关法律、法规的规定买入发行人股份，需要履行证券监督管理部门、证券交易所等主管部门审批的，应履行相应的审批手续。因未 获得批准而未买入发行人股份的，视同已履行本承诺。
• ⑤若本人未能按照上述承诺采取股价稳定措施，本人承诺： 本人将在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未采取上述股价稳定措施的具体原因，并向发行人股东和社会公众投资者

道歉；

在本人未履行承诺采取股价稳定措施发生之日起 10 个交易日内，公司可将董事和高级管理人员股份增持义务触发后应付本人的薪酬及现金分红总

额的 70%予以扣留，直至本人按本承诺采取相应的股价稳定措施并实施完毕。 注 13：关于信息披露的承诺 1、公司就信息披露不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏作出的承诺 本公司申请本次发行上市相关申报文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，公司对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本公司投资者缴纳股票申购款后且股票尚未上市交易前，如有权监管部门作出行政处罚或有管辖权的人民法院依照法律程序作出的有效司法裁决认

定本公司招股说明书及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响 的，在中国证监会等有权机关认定有关违法事实后 30 天内，对于本公司首次公开发行的全部新股，本公司将按照投资者所缴纳股票申购款加算该期间 内银行同期存款利息，对已缴纳股票申购款的投资者进行退款。

本公司首次公开发行的股票上市交易后，如有权监管部门作出行政处罚或有管辖权的人民法院依照法律程序作出的有效司法裁决认定本公司招股说 明书及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将在中 国证监会认定有关违法事实后 30 天内依法启动回购首次公开发行的全部新股的程序，回购价格不低于届时本公司股票二级市场价格。

如有权监管部门作出行政处罚或有管辖权的人民法院依照法律程序作出的有效司法裁决认定本公司招股说明书及其他信息披露资料存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。本公司将本着主动沟通、尽快赔偿、切实保障 投资者特别是中小投资者利益的原则，按照投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者沟通赔偿，通过设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资 者由此遭受的直接经济损失。

如本公司未履行上述承诺，应在中国证券监督管理委员会指定的信息披露平台上公开说明未履行承诺的原因并公开道歉，同时按照有关法律、法规 的规定及监管部门的要求承担相应的法律责任。

本承诺自作出之日起即对本公司具有法律约束力。本公司将积极采取合法措施履行本承诺函的全部内容，自愿接受监管机关、社会公众及投资者的 监督，并依法承担相应责任。

2、公司控股股东上海众挺就信息披露不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏作出的承诺

发行人招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本企业将对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连 带的法律责任。

如有权监管部门作出行政处罚或有管辖权的人民法院依照法律程序作出的有效司法裁决认定发行人招股说明书及其他信息披露资料存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，本企业将依法回购本企业已转让的原限售股份（如有），回购价格不低于公司 首次公开发行股票时的发行价，并依法赔偿投资者损失。本企业将督促公司在上述违法事实被监管机构认定后的两个交易日内进行公告，并在上述事项 认定后三个月内启动购回事项。公司已发行尚未上市的，购回价格为发行价加算银行同期存款利息；公司已上市的，购回价格以发行价加算银行同期存 款利息和购回义务触发时点前最后一个交易日公司股票的收盘价孰高确定，并根据相关法律、法规和规范性文件规定的程序实施。若本企业购回已转让 的原限售股份触发要约收购条件的，本企业将依法履行要约收购程序，并履行相应信息披露义务。

如本企业未履行上述承诺，本企业将在中国证券监督管理委员会指定的信息披露平台上公开说明未履行承诺的原因并公开道歉。本企业同意发行人 自本企业违反承诺之日起有权扣留应向本企业发放的现金红利、工资、奖金和津贴等，以用于执行未履行的承诺，直至本企业履行上述承诺或支付应由 本企业承担的投资者损失为止。本企业未履行上述承诺期间，本企业所持发行人股份不得转让。

本承诺自作出之日起即对本企业具有法律约束力。本企业将积极采取合法措施履行本承诺函的全部内容，自愿接受监管机关、社会公众及投资者的

监督，如有违反，本企业将按照本承诺的规定承担相应的法律责任。 3、公司实际控制人张建军就信息披露不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏作出的承诺 发行人招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本人将对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带

的法律责任。

如有权监管部门作出行政处罚或有管辖权的人民法院依照法律程序作出的有效司法裁决认定发行人招股说明书及其他信息披露资料存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，本人将依法回购本人已转让的原限售股份（如有），回购价格不低于公司首次 公开发行股票时的发行价，并依法赔偿投资者损失。本人将督促公司在上述违法事实被监管机构认定后的两个交易日内进行公告，并在上述事项认定后 三个月内启动购回事项。公司已发行尚未上市的，购回价格为发行价加算银行同期存款利息；公司已上市的，购回价格以发行价加算银行同期存款利息 和购回义务触发时点前最后一个交易日公司股票的收盘价孰高确定，并根据相关法律、法规和规范性文件规定的程序实施。若本人购回已转让的原限售

股份触发要约收购条件的，本人将依法履行要约收购程序，并履行相应信息披露义务。

如本人未履行上述承诺，本人将在中国证券监督管理委员会指定的信息披露平台上公开说明未履行承诺的原因并公开道歉。本人同意发行人自本人 违反承诺之日起有权扣留应向本人发放的现金红利、工资、奖金和津贴等，以用于执行未履行的承诺，直至本人履行上述承诺或支付应由本人承担的投 资者损失为止。本人未履行上述承诺期间，本人所持发行人股份不得转让。

本承诺自作出之日起即对本人具有法律约束力，不因本人在公司的职务变更、离职、股份变动等原因而豁免履行。本人将积极采取合法措施履行本

承诺函的全部内容，自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督，如有违反，本人将按照本承诺的规定承担相应的法律责任。 4、公司全体董事、监事及高级管理人员就信息披露不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏作出的承诺 本人已经阅读了公司首次公开发行上市编制的招股说明书及其他信息披露资料，本人确认招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏，本人对其真实性、准确性、完整性、及时性承担法律责任。

如有权监管部门作出行政处罚或有管辖权的人民法院依照法律程序作出的有效司法裁决认定发行人招股说明书及其他信息披露资料存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。本人将本着主动沟通、尽快赔偿、切实保障投资 者特别是中小投资者利益的原则，按照投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者沟通赔偿，积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。

如本人未履行上述承诺，本人将在中国证券监督管理委员会指定的信息披露平台上公开说明未履行承诺的原因并公开道歉。本人同意发行人自本人 违反承诺之日起有权扣留应向本人发放的现金红利、工资、奖金和津贴等，以用于执行未履行的承诺，直至本人履行上述承诺或支付应由本人承担的投 资者损失为止。本人未履行上述承诺期间，本人所持发行人股份不得转让。

本承诺自作出之日起即对本人具有法律约束力，不因本人在公司的职务变更、离职、股份变动等原因而豁免履行。本人将积极采取合法措施履行本

承诺函的全部内容，自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督，如有违反，本人将按照本承诺的规定承担相应的法律责任。 注 14：关于不存在欺诈发行的承诺 1、发行人承诺

• （1）承诺并保证公司本次公开发行股票并在上海证券交易所上市，不存在任何欺诈发行的情形；
• （2）如公司不符合发行上市条件，以欺诈手段骗取发行并已经发行上市的，本公司将在中国证券监督管理委员会等有权部门确认后 5 个工作日内

启动股份购回程序，购回公司本次公开发行的全部新股。 2、控股股东上海众挺、实际控制人张建军承诺

• （1）承诺并保证公司本次公开发行股票并在上海证券交易所上市，不存在任何欺诈发行的情形；
• （2）如公司不符合发行上市条件，以欺诈手段骗取发行并已经发行上市的，承诺人将在中国证券监督管理委员会等有权部门确认后 5 个工作日内

启动股份购回程序，购回公司本次公开发行的全部新股。 注 15：关于填补被摊薄即期回报的承诺 1、公司控股股东上海众挺就实施填补被摊薄即期回报的措施作出的承诺 本企业作为上海众辰电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）的控股股东，承诺将采取以下措施填补被摊薄即期回报：

• ①任何情形下，本企业均不会滥用实际控制人地位，均不会越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益。
• ②督促公司切实履行填补回报措施。
• ③本承诺出具日后至公司本次发行完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会

该等规定时，本企业承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。

• ④本企业承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本企业对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本企业违反该等承诺并给公司或者投

资者造成损失的，本企业愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。

作为填补回报措施相关责任主体之一，本企业若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本企业同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构 按照其制定或发布的有关规定、规则，对本企业作出相关处罚或采取相关管理措施。

2、公司实际控制人张建军就实施填补被摊薄即期回报的措施作出的承诺

• ①任何情形下，本人均不会滥用实际控制人地位，均不会越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益。
• ②督促公司切实履行填补回报措施。
• ③本承诺出具日后至公司本次发行完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会

该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。

• ④本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造

成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。 作为填补回报措施相关责任主体之一，本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照

其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。 3、公司全体董事及高级管理人员就实施填补被摊薄即期回报的措施作出的承诺 为保障公司填补即期回报措施能够得到切实履行，上海众辰电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）董事、高级管理人员作出如下承

诺：

• ①本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。
• ②本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。
• ③本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。
• ④本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
• ⑤若公司后续推出股权激励政策，本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
• ⑥若中国证监会、上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺

届时将按照中国证监会及上海证券交易所的最新规定出具补充承诺。

⑦本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造 成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。

作为填补回报措施相关责任主体之一，本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人将无条件接受中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构 按照其制定或发布的有关规定、规则对本人作出的相关处罚或采取的相关管理措施。

注 16：关于利润分配政策的承诺

1、公司就利润分配政策作出的承诺 为维护中小投资者的利益，本公司承诺将严格按照《上海众辰电子科技股份有限公司章程（草案）》规定的利润分配政策（包括现金分红政策）履

行公司利润分配决策程序，并实施利润分配。 2、公司控股股东上海众挺就利润分配政策作出的承诺 为维护中小投资者的利益，本企业承诺将严格按照《上海众辰电子科技股份有限公司章程（草案）》规定的利润分配政策（包括现金分红政策）履

行公司利润分配决策程序，并实施利润分配。本企业承诺根据《上海众辰电子科技股份有限公司章程（草案）》规定的利润分配政策（包括现金分红政 策）在公司相关股东大会会议进行投票表决，并督促公司根据相关决议实施利润分配。

3、公司实际控制人张建军就利润分配政策作出的承诺 为维护中小投资者的利益，本人承诺将严格按照《上海众辰电子科技股份有限公司章程（草案）》规定的利润分配政策（包括现金分红政策）履行

公司利润分配决策程序，并实施利润分配。本人承诺根据《上海众辰电子科技股份有限公司章程（草案）》规定的利润分配政策（包括现金分红政策） 在公司相关股东大会/董事会会议进行投票表决，并督促公司根据相关决议实施利润分配。

4、持有公司 5%以上股份的股东上海直辰就利润分配政策作出的承诺 为维护中小投资者的利益，本企业承诺将严格按照《上海众辰电子科技股份有限公司章程（草案）》规定的利润分配政策（包括现金分红政策）履

行公司利润分配决策程序，并实施利润分配。本企业承诺根据《上海众辰电子科技股份有限公司章程（草案）》规定的利润分配政策（包括现金分红政 策）在公司相关股东大会进行投票表决，并督促公司根据相关决议实施利润分配。

5、公司全体董事、监事及高级管理人员就利润分配政策作出的承诺 为维护中小投资者的利益，本人承诺将严格按照《上海众辰电子科技股份有限公司章程（草案）》规定的利润分配政策（包括现金分红政策）履行

公司利润分配决策程序，并实施利润分配。本人承诺根据《上海众辰电子科技股份有限公司章程（草案）》规定的利润分配政策（包括现金分红政策） 在公司相关股东大会/董事会会议/监事会会议进行投票表决，并督促公司根据相关决议实施利润分配。

注 17：关于避免同业竞争的承诺 1、公司控股股东上海众挺就避免同业竞争事项作出的承诺

本企业及本企业控制的其他企业目前并没有，未来也不会直接或间接地从事或参与任何与发行人及其下属子公司目前及今后进行的主营业务构成竞 争或可能构成竞争的业务或活动；不会在中国境内和境外，以任何形式支持第三方直接或间接从事或参与任何与发行人及其下属子公司目前及今后进行 的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；亦不会在中国境内和境外，以其他形式介入（不论直接或间接）任何与发行人及其下属子公司目前 及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。

自本承诺函签署之日起，若本企业或本企业控制的其他企业进一步拓展产品和业务范围，本企业及本企业控制的企业将不开展与发行人及其下属子 公司相竞争的业务，若本企业或本企业控制的其他企业有任何商业机会可从事、参与或投资任何可能会与发行人及其下属子公司生产经营构成竞争的业 务，本企业及本企业控制的其他企业将给予发行人及其下属子公司优先发展权；

如从第三方获得任何与发行人经营的业务存在竞争或潜在竞争的商业机会，本企业及本企业直接或间接控制的其他企业将立即通知发行人，本企业 承诺采用任何其他可以被监管部门所认可的方案，以最终排除本企业对该等商业机会所涉及资产/股权/业务之实际管理、运营权，从而避免形成同业竞 争；

上述承诺在本企业作为发行人控股股东期间内持续有效且不可变更或撤销。本企业承诺，若因违反本承诺函的上述任何条款，而导致发行人遭受任

何直接或者间接形成的经济损失的，本企业及本企业控制的企业均将予以赔偿，并妥善处置全部后续事项。 本承诺自签署之日起生效，生效后即构成有约束力的法律文件。 2、公司实际控制人张建军就避免同业竞争事项作出的承诺

本人及本人控制的其他企业目前并没有，未来也不会直接或间接地从事或参与任何与发行人及其下属子公司目前及今后进行的主营业务构成竞争或 可能构成竞争的业务或活动；不会在中国境内和境外，以任何形式支持第三方直接或间接从事或参与任何与发行人及其下属子公司目前及今后进行的主 营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；亦不会在中国境内和境外，以其他形式介入（不论直接或间接）任何与发行人及其下属子公司目前及今 后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。

自本承诺函签署之日起，若本人或本人控制的其他企业进一步拓展产品和业务范围，本人及本人控制的企业将不开展与发行人及其下属子公司相竞 争的业务，若本人或本人控制的其他企业有任何商业机会可从事、参与或投资任何可能会与发行人及其下属子公司生产经营构成竞争的业务，本人及本 人控制的其他企业将给予发行人及其下属子公司优先发展权；

如从第三方获得任何与发行人经营的业务存在竞争或潜在竞争的商业机会，本人及本人直接或间接控制的其他企业将立即通知发行人，本人承诺采 用任何其他可以被监管部门所认可的方案，以最终排除本人对该等商业机会所涉及资产/股权/业务之实际管理、运营权，从而避免形成同业竞争；

上述承诺在本人作为发行人实际控制人期间内持续有效且不可变更或撤销。本人承诺，若因违反本承诺函的上述任何条款，而导致发行人遭受任何

直接或者间接形成的经济损失的，本人及本人控制的企业均将予以赔偿，并妥善处置全部后续事项。 本承诺自签署之日起生效，生效后即构成有约束力的法律文件。 3、持有公司 5%以上股份的股东上海直辰就避免同业竞争事项作出的承诺

本企业及本企业控制的企业目前并没有，未来也不会直接或间接地从事或参与任何与发行人及其下属子公司目前及今后进行的主营业务构成竞争或 可能构成竞争的业务或活动；不会在中国境内和境外，以任何形式支持第三方直接或间接从事或参与任何与发行人及其下属子公司目前及今后进行的主 营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；亦不会在中国境内和境外，以其他形式介入（不论直接或间接）任何与发行人及其下属子公司目前及今 后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。

自本承诺函签署之日起，若本企业或本企业控制的企业进一步拓展产品和业务范围，本企业及本企业控制的企业不会开展与发行人及其下属子公司 相竞争的业务，若本企业或本企业控制的企业有任何商业机会可从事、参与或投资任何可能会与发行人及其下属子公司生产经营构成竞争的业务，本企 业及本企业控制的企业将给予发行人及其下属子公司优先发展权；

如从第三方获得任何与发行人经营的业务存在竞争或潜在竞争的商业机会，本企业及本企业直接或间接控制的其他企业将立即通知发行人，本企业 承诺采用任何其他可以被监管部门所认可的方案，以最终排除本企业对该等商业机会所涉及资产/股权/业务之实际管理、运营权，从而避免形成同业竞 争；

如违反上述承诺，本企业及本企业控制的企业愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给发行人及其下属子公司造成的损失； 本声明、承诺与保证将持续有效，直至本企业不再直接或间接持有发行人股权为止； 本承诺自签署之日起生效，生效后即构成有约束力的法律文件。 4、公司全体董事、监事及高级管理人员就避免同业竞争事项作出的承诺 本人及本人控制的企业目前并没有，未来也不会直接或间接地从事或参与任何与发行人及其下属子公司目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能

构成竞争的业务或活动；不会在中国境内和境外，以任何形式支持第三方直接或间接从事或参与任何与发行人及其下属子公司目前及今后进行的主营业 务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；亦不会在中国境内和境外，以其他形式介入（不论直接或间接）任何与发行人及其下属子公司目前及今后进 行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动，本人不会到与发行人及其下属子公司构成竞争关系的企业任职或为其提供服务；

自本承诺函签署之日起，若本人或本人控制的企业进一步拓展产品和业务范围，本人及本人控制的企业不会开展与发行人及其下属子公司相竞争的 业务，若本人或本人控制的企业有任何商业机会可从事、参与或投资任何可能会与发行人及其下属企业生产经营构成竞争的业务，本人及本人控制的企 业将给予发行人及其下属子公司优先发展权；

如从第三方获得任何与发行人经营的业务存在竞争或潜在竞争的商业机会，本人及本人直接或间接控制的其他企业将立即通知发行人，本人承诺采

用任何其他可以被监管部门所认可的方案，以最终排除本人对该等商业机会所涉及资产/股权/业务之实际管理、运营权，从而避免形成同业竞争； 如违反上述承诺，本人及本人控制的企业愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给发行人及其下属子公司造成的损失； 本声明、承诺与保证将持续有效，直至本人不再直接或间接持有发行人股权且本人不再担任发行人董事/监事/高级管理人员为止；在本人从发行人

离职后两年内，本人仍将遵守上述承诺； 本承诺自签署之日起生效，生效后即构成有约束力的法律文件。 注 18：关于未履行承诺的约束措施 1、公司就未履行承诺的约束措施作出的承诺 本公司将严格履行在本次发行并上市过程中所作出的各项公开承诺事项，积极接受社会监督。发行人在本次发行并上市过程中，如存在未履行承诺

的情形的，发行人将采取以下措施予以约束：

• （1）及时、充分披露未履行或无法履行或无法按期履行的具体原因，并向投资者公开道歉；
• （2）向投资者提出补充承诺或替代承诺，尽可能保护投资者的权益；
• （3）发行人因违反承诺给投资者造成损失的，将依法对投资者进行赔偿；
• （4）自发行人完全消除未履行相关承诺事项所产生的不利影响之日起 12 个月内，发行人将不得发行证券，包括但不限于股票、公司债券、可转换

的公司债券及证券监督管理部门认可的其他品种。

2、公司控股股东上海众挺就未履行承诺的约束措施作出的承诺 本企业将严格履行在本次发行并上市过程中所作出的各项公开承诺事项，积极接受社会监督。本企业如存在未履行承诺的情形，同意采取以下约束

措施： （1）及时、充分披露未履行或无法履行或无法按期履行的具体原因，并向投资者公开道歉； （2）如违反股份锁定、持股意向及减持意向的承诺进行减持的，自愿将减持所得收益上缴发行人； （3）本企业因未履行或未及时履行相关承诺所获得的收益归发行人所有； （4）本企业未履行或未及时履行相关承诺导致发行人或投资者遭受损失的，本企业将依法赔偿发行人或投资者的损失； （5）如果本企业未承担前述赔偿责任，则本企业持有的公司股份在本企业履行完毕前述赔偿责任之前不得转让，同时公司有权扣减本企业所获分

配的现金分红用于承担前述赔偿责任。 3、公司实际控制人张建军就未履行承诺的约束措施作出的承诺 本人将严格履行在本次发行并上市过程中所作出的各项公开承诺事项，积极接受社会监督。本人如存在未履行承诺的情形，同意采取以下约束措

施：

• （1）及时、充分披露未履行或无法履行或无法按期履行的具体原因，并向投资者公开道歉；
• （2）如违反股份锁定、持股意向及减持意向的承诺进行减持的，自愿将减持所得收益上缴发行人；
• （3）本人因未履行或未及时履行相关承诺所获得的收益归发行人所有；
• （4）本人未履行或未及时履行相关承诺导致发行人或投资者遭受损失的，本人将依法赔偿发行人或投资者的损失；
• （5）如果本人未承担前述赔偿责任，则本人持有的公司股份在本人履行完毕前述赔偿责任之前不得转让，同时公司有权扣减本人所获分配的现金

分红用于承担前述赔偿责任。 4、持有公司 5%以上股份的股东上海直辰就未履行承诺的约束措施作出的承诺 本企业将严格履行在本次发行并上市过程中所作出的各项公开承诺事项，积极接受社会监督。本企业如存在未履行承诺的情形，同意采取以下约束

措施：

• （1）及时、充分披露未履行或无法履行或无法按期履行的具体原因，并向投资者公开道歉；
• （2）如违反股份锁定、持股意向及减持意向的承诺进行减持的，自愿将减持所得收益上缴发行人；
• （3）本企业因未履行或未及时履行相关承诺所获得的收益归发行人所有；
• （4）本企业未履行或未及时履行相关承诺导致发行人或投资者遭受损失的，本企业将依法赔偿发行人或投资者的损失；
• （5）如果本企业未承担前述赔偿责任，则本企业持有的公司股份在本企业履行完毕前述赔偿责任之前不得转让，同时公司有权扣减本企业所获分

配的现金分红用于承担前述赔偿责任。 5、公司全体董事、监事及高级管理人员就未履行承诺的约束措施作出的承诺 本人将严格履行在本次发行并上市过程中所作出的各项公开承诺事项，积极接受社会监督。本人如存在未履行承诺的情形，同意采取以下约束措

施：

• （1）及时、充分披露未履行或无法履行或无法按期履行的具体原因，并向投资者公开道歉；
• （2）如违反股份锁定承诺进行减持的，自愿将减持所得收益上缴发行人；
• （3）如违反稳定股价预案的承诺，自违反上述承诺之日起停止从公司领取现金分红或领取薪酬，由公司暂扣并代管，直至按稳定股价方案采取相

应措施并实施完毕；本人直接或间接所持公司股份不得转让，直至按稳定股价方案采取相应措施并实施完毕；本人不得作为股权激励对象，或调整出已 开始实施的股权激励方案的行权名单；

• （4）本人因未履行或未及时履行相关承诺所获得的收益归发行人所有；
• （5）本人未履行或未及时履行相关承诺导致发行人或投资者损失的，由本人依法赔偿发行人或投资者的损失。 注 19：关于减少及规范关联交易事项的承诺 1、公司控股股东上海众挺就规范和减少关联交易事项作出的承诺 本公司已按照证券监管法律、法规以及规范性文件的要求对发行人的关联方以及关联交易进行了完整、详尽披露。本公司以及本公司控制的其他企

业与发行人及其控制的企业之间不存在其他任何依照法律法规和中国证监会的有关规定应披露而未披露的关联交易。 本公司在作为发行人控股股东期间，本公司及本公司控制的其他企业将尽量避免与发行人及其控制的企业之间产生关联交易，对于不可避免发生的

关联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定。本公司将严格遵 守发行人《公司章程》及《关联交易管理制度》等规范性文件中关于关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交易均将按照规定的决策程序进行，并将 履行合法程序，及时对关联交易事项进行信息披露。本公司承诺不会利用关联交易转移、输送利益，不会通过发行人的经营决策权损害发行人及其他股 东的合法权益。本公司承诺不会利用发行人的控股股东地位，损害发行人及其他股东的合法权益。

本公司承诺不会通过直接或间接持有发行人的股份而滥用股东权利，损害发行人及其他股东的合法利益。 如本公司违反上述承诺，导致发行人遭受任何直接或者间接损失的，本公司将予以赔偿，并妥善处置全部后续事项。 2、公司实际控制人张建军就规范和减少关联交易事项作出的承诺 公司实际控制人张建军就规范和减少关联交易事项承诺如下： 本人已按照证券监管法律、法规以及规范性文件的要求对发行人的关联方以及关联交易进行了完整、详尽披露。本人以及本人控制的其他企业与发

行人及其控制的企业之间不存在其他任何依照法律法规和中国证监会的有关规定应披露而未披露的关联交易。

本人在作为发行人实际控制人期间，本人及本人控制的其他企业将尽量避免与发行人及其控制的企业之间产生关联交易，对于不可避免发生的关联 业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定。本人将严格遵守发行 人《公司章程》及《关联交易管理制度》等规范性文件中关于关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交易均将按照规定的决策程序进行，并将履行合 法程序，及时对关联交易事项进行信息披露。本人承诺不会利用关联交易转移、输送利益，不会通过发行人的经营决策权损害发行人及其他股东的合法 权益。本人承诺不会利用发行人的实际控制人地位，损害发行人及其他股东的合法权益。

本人承诺不会通过直接或间接持有发行人的股份而滥用股东权利，损害发行人及其他股东的合法利益。 如本人违反上述承诺，导致发行人遭受任何直接或者间接损失的，本人将予以赔偿，并妥善处置全部后续事项。 3、持有公司 5%以上股份的股东上海直辰就规范和减少关联交易事项作出的承诺 持有公司 5%以上股份的股东上海直辰就规范和减少关联交易事项承诺如下： 本企业已按照证券监管法律、法规以及规范性文件的要求对发行人的关联方以及关联交易进行了完整、详尽的披露。本企业及本企业控制的企业与

发行人及其控制的企业之间不存在其他任何依照法律法规和中国证监会的有关规定应披露而未披露的关联交易。

本企业在作为公司股东期间，本企业及本企业控制的企业将尽量避免与发行人及其控制的企业之间产生关联交易，对于不可避免发生的关联业务往 来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定。本企业将严格遵守发行人 《公司章程》及《关联交易管理制度》等规范性文件中关于关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交易均将按照规定的决策程序进行，并将履行合法 程序，及时对关联交易事项进行信息披露。本企业承诺不会利用关联交易转移、输送利益，不会通过发行人的经营决策权损害发行人及其他股东的合法 权益。

本企业承诺不会通过直接或间接持有发行人的股份而滥用股东权利，损害发行人及其他股东的合法利益。 如本企业违反上述承诺，导致发行人遭受任何直接或者间接损失的，本公司将予以赔偿，并妥善处置全部后续事项。 4、公司全体董事、监事及高级管理人员就规范和减少关联交易事项作出的承诺 公司全体董事、监事及高级管理人员就规范和减少关联交易事项承诺如下： 本人已按照证券监管法律、法规以及其他规范性文件的要求对发行人的关联方及关联交易进行了完整、详尽的披露。本人及本人控制的企业与发行

人及其控制的企业之间不存在其他任何依照法律法规和中国证监会的有关规定应披露而未披露的关联交易。

本人在作为公司关联方期间，本人及本人控制的企业将尽量避免与发行人及其控制的企业之间产生关联交易，对于不可避免发生的关联业务往来或 交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定。本人将严格遵守发行人《公司章 程》及《关联交易管理制度》等规范性文件中关于关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交易均将按照规定的决策程序进行，并将履行合法程序，及 时对关联交易事项进行信息披露。本人承诺不会利用关联交易转移、输送利益，不会通过发行人的经营决策权损害发行人及其股东的合法权益。本人承 诺不会利用发行人关联方地位，损害发行人及其股东的合法权益。

如本人违反上述承诺，导致发行人遭受任何直接或者间接损失的，本人将予以赔偿，并妥善处置全部后续事项。 注 20：关于股东信息披露的承诺 发行人就股东信息披露事项承诺如下： 截至本承诺函签署之日，发行人的直接或间接股东不存在属于法律法规规定禁止持股的主体的情形，持有的发行人股份不存在委托持股或信托持股

的情形，亦不存在任何潜在争议或纠纷。各股东作为持股主体符合中国法律法规的规定。

截至本承诺函签署之日，本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员未直接或间接持有发行人股份。各股东与本次发行中介机构及

其负责人、高级管理人员、经办人员不存在亲属关系、关联关系、委托持股、信托持股或其他利益安排。 截至本承诺函签署之日，发行人的股东不存在以发行人股权进行不当利益输送的情形。 注 21：关于社会保险、住房公积金的承诺 1、公司控股股东上海众挺就社会保险和住房公积金事宜作出的承诺 如因政策调整或应相关主管部门要求或决定，公司及其子公司的员工社会保险及住房公积金出现需要补缴之情形，或发行人及其子公司因未为员工

缴纳社会保险金和住房公积金而承担任何罚款或损失的情形，本企业将无条件以现金全额承担公司应补缴的员工社会保险及住房公积金以及因此所产生 的滞纳金、罚款等相关费用，并补偿公司因此产生的全部损失。

如本企业违反上述承诺，则发行人有权依据本承诺函扣留本企业从发行人获取的股票分红等收入，用以承担本企业承诺承担的社会保险和住房公积

金兜底责任和义务，并用以补偿发行人及其子公司因此而遭受的损失。 2、公司实际控制人张建军就社会保险和住房公积金事宜作出的承诺 如因政策调整或应相关主管部门要求或决定，公司及其子公司的员工社会保险及住房公积金出现需要补缴之情形，或发行人及其子公司因未为员工

缴纳社会保险金和住房公积金而承担任何罚款或损失的情形，本人将无条件以现金全额承担公司应补缴的员工社会保险及住房公积金以及因此所产生的 滞纳金、罚款等相关费用，并补偿公司因此产生的全部损失。

如本人违反上述承诺，则发行人有权依据本承诺函扣留本人从发行人获取的工资、奖金、补贴、股票分红等收入，用以承担本人承诺承担的社会保 险和住房公积金兜底责任和义务，并用以补偿发行人及其子公司因此而遭受的损失。

• 注 22：与股权激励相关的公司承诺 公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款、为其贷款提供担保以及其他任何形式的财务资助，损害公司利益。
• 注 23：与股权激励相关的激励对象承诺 激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件

被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。

• 注 24：与股权激励相关的公司承诺 公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款、为其贷款提供担保以及其他任何形式的财务资助，损害公司利益。
• 注 25：与股权激励相关的激励对象承诺 激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件

被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

• □适用 √不适用

三、违规担保情况

• □适用 √不适用

• 四、半年报审计情况
• □适用 √不适用

五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况

• □适用 √不适用

六、破产重整相关事项

• □适用 √不适用

七、重大诉讼、仲裁事项

• □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

八、上市公司及其董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整 改情况

• □适用 √不适用

九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

• □适用 √不适用

十、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易

• 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

• 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

3、 临时公告未披露的事项

• □适用 √不适用

(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易

• 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

• 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

• 3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

• 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

• □适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

• 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

• 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

• 3、 临时公告未披露的事项

• □适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

• 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

• 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

• □适用 √不适用

(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

• □适用 √不适用

(六) 其他重大关联交易

• □适用 √不适用

(七) 其他

• □适用 √不适用

十一、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项

• □适用 √不适用

(二) 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况 √适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

(三) 其他重大合同

□适用 √不适用

十二、募集资金使用进展说明 √适用 □不适用 (一)募集资金整体使用情况 √适用 □不适用

单位：万元

其他说明

□适用 √不适用

(二)募投项目明细 √适用 □不适用

• 1、 募集资金明细使用情况

√适用 □不适用

单位：万元

注 1：截至 2026 年 6 月 30 日，“超募资金投向”累计投入金额大于承诺投资金额 1,636.09 万元，为理财收入和账户孳息收入投入。

2、 超募资金明细使用情况

√适用 □不适用

单位：万元

3、 报告期内募投项目重新论证的具体情况

• □适用 √不适用

(三)报告期内募投变更或终止情况

• □适用 √不适用

(四)报告期内募集资金使用的其他情况

• 1、 募集资金投资项目先期投入及置换情况

□适用 √不适用

• 2、 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

□适用 √不适用

• 3、 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

其他说明

经 2025 年 8 月 22 日公司第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十二次会议，2025 年 9 月 18 日公司 2025 年第三次临时股东大会审议通过，同意公司使用总额不超过人民币 70,000 万元的闲置募集资金进行现金管理。

• 4、 其他

□适用 √不适用

(五)中介机构对募集资金存储与使用情况核查异常的相关情况说明 √适用 □不适用

2026 年 4 月 23 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《中泰证券股份有 限公司关于上海众辰电子科技股份有限公司 2025 年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专 项核查报告》经核查，保荐人认为：除募集资金专户资金被司法划扣的事项外，众辰科技 2025 年度募集资金存放、管理与实际使用符合《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规范性文件的要求，对募集资金进行了专户存储和 专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，募集资金不存在被控股股东和 实际控制人占用的情形，不存在未经履行审议程序擅自补充流动资金、置换预先投入、改变实施 地点等情形。

2026 年 4 月 23 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于公司 2025 年 度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具 了容诚专字[2026]200Z0413 号《募集资金存放、管理与实际使用情况鉴证报告》，认为：众辰科 技公司 2025 年度《募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述 《上市公司募集资金监管规则》及交易所的相关规定编制，公允反映了众辰科技公司 2025 年度 募集资金实际存放、管理与使用情况。

(六)擅自变更募集资金用途、违规占用募集资金的后续整改情况

• □适用 √不适用

十三、其他重大事项的说明

• □适用 √不适用

第六节 股份变动及股东情况

一、股本变动情况 (一) 股份变动情况表

• 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
• 2、 股份变动情况说明

□适用 √不适用

• 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） √适用 □不适用

公司于 2026 年 4 月 21 日，召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于调整回购价 格并回购注销部分已获授但未解锁的限制性股票的议案》，该事项已经公司 2025 年第一次临时 股东大会的授权，无需提交公司股东会审议。鉴于 3 名激励对象离职，且 2025 年度公司层面业 绩未达到 2025 年限制性股票激励计划第一个解除限售期的业绩考核目标，公司按照相关规定对 已授予但不符合解除限售条件的 117,000 股限制性股票按授予价格加上银行同期存款利息之和进 行回购注销。本次限制性股票于 2026 年 8 月 17 日完成注销，公司总股本由 148,771,851 股变更 为 148,654,851 股，注册资本由 148,771,851 元减少至 148,654,851 元。

以上股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响如下：

• 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

• □适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

• □适用 √不适用

二、股东情况 (一) 股东总数：

(二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

持股 5%以上股东、前十名股东及前十名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前十名股东及前十名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用

单位：股

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前十名股东

• □适用 √不适用

三、董事和高级管理人员情况 (一) 现任及报告期内离任董事和高级管理人员持股变动情况

• □适用 √不适用 其它情况说明
• □适用 √不适用

(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

• □适用 √不适用

(三) 其他说明

• □适用 √不适用

四、控股股东或实际控制人变更情况

• □适用 √不适用

五、优先股相关情况

• □适用 √不适用

第七节 债券相关情况

一、公司债券（含企业债券）和非金融企业债务融资工具

• □适用 √不适用

二、可转换公司债券情况

• □适用 √不适用

一、审计报告

□适用 √不适用

第八节 财务报告

二、财务报表

合并资产负债表 2026 年 6 月 30 日

编制单位： 上海众辰电子科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币

公司负责人：张建军 主管会计工作负责人：徐文俊 会计机构负责人：程宏毓

母公司资产负债表 2026 年 6 月 30 日

编制单位：上海众辰电子科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币

公司负责人：张建军 主管会计工作负责人：徐文俊 会计机构负责人：程宏毓

合并利润表 2026 年 1—6 月

单位：元 币种：人民币