证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：2026－032

招商证券股份有限公司 关于公司三分之一以上董事发生变动的公告

本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

自 2026 年 1 月 1 日起，招商证券股份有限公司（以下简称公司）部分董事 发生变动：霍达先生、刘振华先生、李晓霏先生、李德林先生、马小利先生离任， 陶武先生、高宏先生当选公司董事，朱江涛董事当选董事长。以上董事变动达到

2026 年 1 月 1 日公司董事人数的三分之一，相关情况如下：

一、原任职人员的基本情况

二、人员变动的原因和依据、相关决策情况

1、2026 年 5 月 8 日，霍达先生因工作变动辞去公司第八届董事会董事长、 执行董事、董事会战略与可持续发展委员会召集人及委员、董事会提名委员会委 员等全部职务。辞任后，霍达先生不再担任公司法定代表人。霍达先生的辞任自 当日生效。

公司于 2026 年 5 月 8 日召开第八届董事会第三十一次会议，推举执行董事 朱江涛先生代行公司董事长、法定代表人职责，并于 2026 年 5 月 26 日召开第八 届董事会第三十二次会议，选举朱江涛董事为公司第八届董事会董事长，任期自 本次董事会审议通过之日起至公司第八届董事会届满之日。

2、2026 年 4 月 17 日，因工作安排，刘振华先生辞去公司第八届董事会非 执行董事及董事会战略与可持续发展委员会职务，李晓霏先生辞去公司第八届董 事会非执行董事及董事会薪酬与考核委员会、董事会提名委员会委员职务，辞任 自股东会选举产生新任董事之日生效。

2026 年 6 月 26 日，公司 2025 年度股东会审议通过《关于选举公司第八届 董事会非执行董事的议案》，选举陶武先生、高宏先生为公司第八届董事会非执 行董事，刘振华先生、李晓霏先生不再担任公司非执行董事。

• 3、2026 年 8 月 10 日，因工作变动，李德林先生辞去公司第八届董事会非

执行董事及董事会战略与可持续发展委员会委员、董事会风险管理委员会召集人

及委员、董事会薪酬与考核委员会委员职务，辞任自当日生效。

• 4、2026 年 8 月 25 日，马小利先生因工作安排辞去公司第八届董事会职工

代表董事、董事会风险管理委员会委员职务，辞任自当日生效。

三、新聘任人员的基本情况

1. 朱江涛先生，1972 年 12 月生。

• 2026 年 5 月起任公司董事长并代行总裁职责，2025 年 6 月起任董事。2025

年 6 月至 2026 年 5 月任公司总裁。2023 年 8 月至 2025 年 5 月任招商银行股份 有限公司（以下简称招商银行，上海证券交易所上市公司，股票代码：600036； 香港联交所上市公司，股份代号：03968）执行董事，2021 年 9 月至 2025 年 5 月任招商银行副行长，2020 年 7 月至 2024 年 5 月任招商银行首席风险官。曾任 招商银行南昌青山湖支行行长，广州分行风险控制部总经理、授信审批部总经理、 行长助理、副行长，重庆分行行长，招商银行总行信用风险管理部总经理、风险 管理部总经理。朱江涛先生亦曾任职于中国工商银行股份有限公司（上海证券交 易所上市公司，股票代码：601398，香港联交所上市公司，股份代号：01398） 江西省分行、南昌市赣江支行及广发银行股份有限公司上海分行。

朱江涛先生拥有经济学硕士学位及高级经济师职称。

1. 陶武先生，1966 年 12 月生。

• 2026 年 6 月起任公司董事。2023 年 6 月起任招商局集团有限公司管理的专

职外部董事，并在其下属公司担任董事职务，2026 年 2 月起任招商局集团财务 有限公司董事。2025 年 4 月至 2026 年 7 月任招商局创新投资管理有限责任公司 董事。2019 年 1 月至 2023 年 7 月任招商局通商融资租赁有限公司（以下简称通 商融资租赁，现招商局融资租赁有限公司）财务总监，2023 年 7 月至 2025 年 5 月任中国外运股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：601598，香 港联交所上市公司，股份代号：00598）董事，2023 年 11 月至 2025 年 5 月任招 商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称招商蛇口，深圳证券交易所上市公 司，股票代码：001979）董事，2023 年 7 月至 2025 年 7 月任招商局能源运输股

份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：601872）董事，2025 年 7 月至 2025 年 12 月任招商局融资租赁有限公司董事。曾任招商蛇口财务部内部结 算中心主管、财务部高级经理、财务部总经理助理、财务部副总经理、资金资本 部副总经理、资金资本部资深副总经理，通商融资租赁计划财务部总经理、财务 部总经理、资金部总经理、副财务总监。

陶武先生于 1988 年 7 月获得西南财经大学金融学专业经济学学士学位。

1. 高宏先生，1968 年 2 月生。

2026 年 6 月起任公司董事。2020 年 3 月至 2023 年 8 月任公司董事。2025 年 4 月起任招商局集团有限公司管理的专职外部董事，并在其下属公司担任董事 职务，2025 年 4 月起任招商局创新投资管理有限责任公司董事, 2026 年 6 月起任 招商局集团财务有限公司董事。2017 年 9 月至 2025 年 4 月任招商局仁和人寿保 险股份有限公司副总经理，2018 年 6 月至 2022 年 9 月任招商局金融事业群/平台 执行委员会执行委员（常务），2022 年 9 月至 2022 年 11 月任招商局金融控股 有限公司副总经理，2025 年 7 月至 2025 年 12 月任招商局融资租赁有限公司董 事。曾任中国平安保险股份有限公司寿险电脑部软件开发室主任、寿险电脑部总 经理助理，中国平安保险股份有限公司吉林分公司总经理助理，太平人寿保险有 限公司总公司电脑部总经理，中国保险（控股）有限公司信息管理部副总经理（主 持工作）、集团共享服务中心助理总经理，富德生命人寿保险股份有限公司信息 技术中心总经理、信息技术中心系统研发部总经理、总经理助理、创新拓展部总 经理，富德保险控股股份有限公司总经理助理，招商局金融集团有限公司首席技 术官。

高宏先生于 1989 年 7 月获得南京大学计算机科学系计算机软件专业本科理 学学士学位。

上述聘任符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及《招商证券股份 有限公司章程》（简称《公司章程》）的要求，新聘任人员不存在被调查、采取 强制措施情形，不存在严重失信行为。

四、影响分析和应对措施

上述人员变动对公司治理、日常管理、生产经营及偿债能力无不利影响。上 述人员变动后，公司的治理结构符合法律规定和《公司章程》规定。

特此公告。

招商证券股份有限公司董事会 2026 年 8 月 25 日