证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2026-018

上海康鹏科技股份有限公司 关于 2026 年半年度募集资金存放、管理与实际使用 情况的专项报告

|本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

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根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定及要求，上海康鹏科技股 份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“康鹏科技”）董事会将公司2026 年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项说明如下：

一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2023年5月9日 出具的《关于同意上海康鹏科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证 监许可 [2023] 1007号）（以下简称“首次公开发行”），公司获准向社会公开 发行人民币普通股103,875,000股，每股面值为人民币1.00元，每股发行价格为 人民币8.66元，募集资金总额为人民币899,557,500.00元，扣除发行费用后募集 资金净额为人民币810,659,607.10元。2023年7月17日募集资金全部到账后，公 司已将其全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内管理。同日， 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（毕马威华振验 字第2300834号），验证募集资金已全部到位。

（二）本报告期使用及期末结余

公司在本年上半年度实际使用募集资金1,482.38万元，上半年度取得的专户 存款利息、现金管理收益扣除手续费净额为286.54万元；截至本年上半年度末累 计已使用募集资金23,075.10万元，累计取得的专户存款利息、现金管理收益扣 除手续费净额为3,251.50万元。 截至2026年6月30日，公司将闲置募集资金进行 现金管理且尚未到期的余额为25,000万元，尚未使用的募集资金总额为 61,242.36万元（含现金管理部分）。截至本报告披露日所有现金管理资金均已 到期归还至募集资金专户。

募集资金基本情况表

单位：万元 币种：人民币

二、募集资金管理情况 （一）募集资金管理制度情况 为规范募集资金的管理及使用，公司已按照《中华人民共和国公司法》《中

华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司募集资金监管规则》、上海证券 交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关文件的规定，制定了《上海康鹏科技股份有限公司募集资金管理制度》（以 下简称“《募集资金管理制度》”），对公司募集资金采用专户存储制度，对募 集资金的存放、使用、项目实施管理等进行了明确规定，并严格履行审批及审议 程序。根据公司《募集资金管理制度》的要求，公司董事会批准开设了银行专项 账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，以便对募集资金的管理和使用进行监 督，保证专款专项使用。

（二）募集资金监管协议情况 公司及下属公司与南京银行股份有限公司上海分行、交通银行股份有限公司 上海黄浦支行及上海浦东发展银行衢州支行（以下共同简称为“开户行”）及保 荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）分别签订了《募集 资金专户存储三方监管协议》，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》 不存在重大差异。

2026年上半年度《募集资金专户存储三方监管协议》履行正常。

募集资金存储情况表

单位：万元 币种：人民币

注：银行账号重复系账户内定期存款、活期存款拆分列报。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况 截至2026年06月30日，公司募集资金的使用情况参见“募集资金使用情况对

照表”（见附表1）。除此之外，公司未将募集资金用于其他用途。 （二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在使用募集资金置换募投项目先期投入及等额置换的情 况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2025年8月15日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于使 用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司合理使用额度不超过人民 币65,000.00万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，在确保不影响募集资 金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，购买安全性高、流动性好、有保本 约定的投资产品（包括但不限于定期存款或大额存单、结构性存款、券商保本收 益凭证等），使用期限为董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度和期 限范围内，资金可以循环滚动使用。保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金 进行现金管理事项无异议。

截至2026年6月30日，结构性存款共计人民币25,000.00万元尚未归还，此外 公司无其他使用募集资金进行现金管理的情况。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元 币种：人民币

募集资金现金管理明细表

单位：万元 币种：人民币

注：

• 1. 上述购买金额包含循环额度内短期投资金额加总数，单日最高现金管理余额未超审议额

• 度。
• 2. 上述利息额为实际收到的金额，不含尚未到期部分。
• 3. 截至本报告披露日，上表中尚未到期的短期理财已全部到期，本金及收益已全部存入募 集资金监管账户。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情 况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股 份并注销的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等） 的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目 的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

本公司于2026年4月22日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于 终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募集资金专户管理及延期部分募 投项目的议案》， 同意延期“上海万溯药业有限公司医用多肽制造能力提升项 目”，将达到预定可使用状态的时间延期至 2027年6月。保荐机构对公司本次延 期部分募集资金投资项目事项无异议。该议案已经2026年6月1日召开的2025年年 度股东会表决通过。

四、变更募投项目的资金使用情况

• 本公司于2025年3月4日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二

次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，同意 1.将募集资金投 资项目“兰州康鹏新能源科技有限公司2.55万吨/年电池材料项目（一期）一阶 段”投入金额调减18,500.00万元，并将该项目达到预定可使用状态的日期延长

至2026年12月；2.新增募投项目“衢州康鹏化学有限公司新型材料项目”和“上 海万溯药业有限公司医用多肽制造能力提升项目”，拟使用募集资金分别为 11,000.00万元和7,500.00万元。具体内容详见公司2025年3月6日披露于上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于变更募集资金投资项目的公告》（公 告编号：2025-015）。保荐机构对公司本次变更及延期募集资金投资项目事项无 异议。该议案已经2025年3月24日召开的2025年第二次临时股东大会表决通过。

• 本公司于2026年4月22日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于

终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募集资金专户管理及延期部分募 投项目的议案》， 同意终止2023年度首次公开发行股份募投项目“兰州康鹏新能 源科技有限公司2.55万吨/年电池材料项目（一期）一阶段”，该项目剩余尚未使 用的募集资金将继续存放于原募集资金专户，并继续按照募集资金相关法律、法 规要求进行存放和管理。保荐机构对公司本次变更募集资金投资项目事项无异议。 该议案已经2026年6月1日召开的 2025年年度股东会表决通过。

截至2026年6月30日，公司募投项目变更情况参见“变更募集资金投资项目 情况表”（见附表2）中说明。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，不存在 募集资金违规使用及管理的情形。

• 附表 1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元 币种：人民币

• 附表 2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元 币种：人民币