公司代码：603612 公司简称：索通发展

索通发展股份有限公司 2026 年半年度报告

2026 年 8 月

重要提示

一、 本公司董事会及董事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 本半年度报告未经审计。

四、 公司负责人郎静、主管会计工作负责人章夏威及会计机构负责人（会计主管人员）章 夏威声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无

六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用

本报告涉及的发展战略、经营计划等前瞻性陈述受市场变化等多方面因素影响，不构成 公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否

十、 重大风险提示

公司已在本报告中描述公司可能存在的相关风险，敬请投资者予以关注。详见本报告“第 三节管理层讨论与分析”中“五、其他披露事项”之“（一）可能面对的风险”。

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义................................................................................................................................ 4 第二节 公司简介和主要财务指标............................................................................................6 第三节 管理层讨论与分析......................................................................................................10 第四节 公司治理、环境和社会..............................................................................................26 第五节 重要事项...................................................................................................................... 29 第六节 股份变动及股东情况..................................................................................................53 第七节 债券相关情况..............................................................................................................57 第八节 财务报告...................................................................................................................... 58

第一节 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

二、 联系人和联系方式

三、 基本情况变更简介

四、 信息披露及备置地点变更情况简介

五、 公司股票简况

六、 其他有关资料

□适用 √不适用

七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

(二) 主要财务指标

公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用

本报告期，公司实现营业收入 10,413,943,630.94 元，比上年同期增长 25.37%，归属于 上市公司股东的净利润为 406,099,099.81 元，对比上年同期减少 22.37%，主要系：

• 1.本报告期，预焙阳极所处原铝产业链发展态势良好。受原铝价格上涨及市场需求旺盛

推动，主要原材料石油焦和主营业务产品预焙阳极价格同步上升。同时，公司销量同比增长 约 10%。以上因素共同促使公司营业收入同比增长。

• 2.本报告期，一是产品价格涨幅收窄，单吨毛利水平同比下降；二是受美元兑人民币汇

率贬值影响，本期财务费用有所增加；三是随着营业收入增长，应收账款规模相应扩大，依 据企业会计准则计提的信用减值损失较上年同期增加。上述因素共同导致本期盈利指标同比 下降。

八、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》未列举的项 目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公 告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明 原因。

• □适用 √不适用

十、 存在股权激励、员工持股计划的公司可选择披露扣除股份支付影响后的净利润

• □适用 √不适用

十一、 其他

• □适用 √不适用

第三节 管理层讨论与分析

一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 1.报告期内公司所属行业情况 （1）预焙阳极市场 价格方面，2026 年 6 月，预焙阳极月均价格指数为 5,812 元/吨，较 1 月月均价格指数

5,488 元/吨上升 5.90%。供给方面，报告期内，我国预焙阳极总产量约为 1,277 万吨，同比 上升 8.76%。消费方面，报告期内，国内预焙阳极消费量约为 1,146 万吨，同比上升 7.39%； 出口量约 131 万吨，同比上升 22.39%。

（2）原铝市场 价格方面，2026 年 6 月，原铝月均价格为 23,747 元/吨，较 1 月月均价格 24,045 元/吨

下降 1.24%。供给方面，报告期内，我国原铝总产量约为 2,238 万吨，同比上升 3.06%。消 费方面，报告期内，国内原铝消费量约为 2,355 万吨，同比上升 2.94%。

（3）石油焦市场 价格方面，2026 年 6 月，石油焦市场均价为 3,109 元/吨，较 1 月均价 2,963 元/吨上升

4.93%。供给方面，报告期内，我国石油焦总产量约为 1,499 万吨，同比上升 0.19%。消费方 面，报告期内，国内石油焦消费量约为 2,292 万吨，同比下降 1.18%。

（4）煅后焦市场 价格方面，2026 年 6 月，煅后焦月均市场价格 3,716 元/吨，较 1 月月均价格指数 3,540

元/吨上升 4.97%。供给方面，报告期内，我国煅后焦总产量约为 1,401 万吨，同比上升 3.87%。 消费方面，报告期内，国内煅后焦消费量约为 1,372 万吨，同比上升 5.82%。

（5）煤沥青市场 价格方面，2026 年 6 月，改质煤沥青市场均价为 5,019 元/吨，较 1 月月均价格指数 4,431

元/吨上升 13.27%。供给方面，报告期内，我国煤沥青总产量约为 304.10 万吨，同比上升 3.08%。消费方面，报告期内，国内煤沥青消费量约为 286.30 万吨，同比增长 4.89%。

（6）锂电池市场 据高工锂电（GGII）统计，2026 年上半年我国锂离子电池整体出货量约 1.2TWh，同比

增幅超 50%，行业半年度出货规模首次突破 1TWh。 （7）人造石墨负极材料市场 根据百川盈孚资讯统计，报告期内，我国负极材料出货量 165.90 万吨，同比增长 42.82%，

其中人造石墨负极材料出货量 152.46 万吨，同比增长 44.59%；天然石墨负极材料出货量 13.44 万吨，同比增长 25.49%。

以上预焙阳极、原铝、石油焦、煅后焦、煤沥青、负极材料市场数据来自百川盈孚；锂 电池数据来自高工锂电（GGII）。同比变动比例的偏差，系第三方机构调整上年同期基数所 致。

2.报告期内公司主营业务情况

公司的主营业务为预焙阳极、锂电池负极材料、薄膜电容器的研发、生产及销售，各业 务板块分工明确、协同发展，具体详情如下：

预焙阳极：采购石油焦、煤沥青等原材料，生产预焙阳极，销售给下游电解铝企业。公 司主要采用和下游优质客户合资建厂模式锁定客户，采用 MTO（Make To Order，按单生产） 的模式组织生产，以直接销售模式为主，充分发挥公司质量、成本管控优势，满足全球优质 客户预焙阳极保障供应需求。

锂电池负极材料：采购石油焦、针状焦等原材料和电力，生产锂电池负极材料，同时为 客户提供石墨化等工序代工服务。公司以客户订单和销售预测作为主要依据，结合自身生产 能力、生产周期、库存情况、市场需求的判断制定生产计划。公司主要采用直接销售模式， 通过销售人员拜访、技术交流等方式与目标客户建立沟通机制，多部门的协调合作构建全流 程销售体系。

薄膜电容器：聚焦于薄膜电容器的研发、生产和销售，产品广泛应用于家电、照明和新 能源（光伏、汽车）等多个行业。

报告期内公司新增重要非主营业务的说明

□适用 √不适用

二、经营情况的讨论与分析

2026 年上半年，全球经济仍处在深度调整与分化阶段，地缘冲突持续发酵、贸易保护 壁垒抬升、能源及大宗商品价格高位震荡，全球供应链重构与区域化布局进一步深化，通胀 与流动性变化交织，外部环境不确定性显著加大。国内方面，宏观经济保持平稳，新质生产 力加快培育，绿色转型、数字化升级深入推进，制造业面临从“规模扩张”向“价值跃升” 的转变窗口。预焙阳极行业层面，下游电解铝维持高开工态势，海内外客户对产品质量、碳 足迹与低碳指标的标准持续提高，对企业的技术迭代、低碳制造、供应链抗风险能力及精细 化成本管控均提出更高要求。

面对错综复杂的内外部经营环境，公司上半年锚定“科技索通”核心战略稳步落地推进。 公司始终坚守产品质量底线，深刻认识到质量是企业生存发展的生命线，更是品牌信誉、长 期经营的坚实基石。人才建设方面，公司持续统筹布局、多措并举打造行业顶尖人才梯队， 为海外业务布局、全球市场开拓与前沿技术研发夯实核心人力支撑。经营层面，公司坚持核

心经营考核主线不动摇，持续锻造全员懂经营、善组织、能落地的综合经营管理能力，驱动 企业高质量发展。报告期内，主要工作重点如下：

1.新建项目达产达效，阳极产销量创新高

报告期内，公司预焙阳极在产产能 406 万吨，实现预焙阳极产量 177.08 万吨，同比增 长 0.59%；销售预焙阳极 185.99 万吨，同比增长 10.05%，其中出口销售 50.56 万吨，同比 增长 13.46%，国内销售 135.43 万吨，同比增长 8.82%。从销售来源结构看，自产量 170.59 万吨，OEM 量 15.40 万吨。

锂电负极产品产量 4.60 万吨，同比增长 7.23%，销售锂电负极产品 4.78 万吨，同比增 长 8.64%；电容器产品产量 7.13 亿支，同比下降 8.00%，电容器产品销量 7.77 亿支，同比 下降 1.40%。

2.在建筹建梯次推进，产能布局日臻完善

报告期内，公司在建及筹建项目有序推进，产能布局持续完善。其中，与吉利百矿合资 的广西 60 万吨预焙阳极项目已分工序投产，产能辐射西南区域并可借助广西沿海港口优势 拓展海外市场；与华阳新材料合资的山西索通 20 万吨预焙阳极项目、与贵州铝业合资的贵 州索通 30 万吨预焙阳极项目筹建工作持续进行，将进一步增强公司在西南、中部及北部地 区的市场辐射能力；与华峰集团合资的江苏 32 万吨铝用预焙阳极项目筹建工作持续进行， 有望进一步满足东南亚市场需求、扩大出口份额；此外，公司已与 EGA 签署《联合开发协 议》，首个海外预焙阳极合资项目亦在稳步推进中，为公司全球化战略落地奠定基础。

1. 深化三大效率驱动，资源配置持续优化 报告期内，公司围绕“经营效率、管理效率、资源效率”三大核心维度，系统构建高质

量发展引擎，通过生态协同、数智赋能、组织升级与精准经营四大抓手，阶梯式提升资源配 置效率、组织响应速度及客户价值创造能力，持续增强穿越行业周期的经营韧性。

报告期内，核心经营成效稳步显现：预焙阳极产品质量水平持续攀升，第二季度一级品 达标率达 100%；预焙阳极核心及战略大客户订单占比进一步提升；“石油焦智能集采与混 配系统”持续优化，原材料降本有序推进；同时，公司统筹平衡原材料降本与生产合格率之 间的关系，通过管理优化与工艺积累，稳步提升生产合格率，推动生产综合效益持续改善。 锂电负极产品附加值稳步抬升，经营效率持续改善，营业收入实现增长，板块亏损大幅收窄。

4.研发攻关助降碳，科技创新促绿色发展

报告期内，公司围绕产业链降碳增效主线，持续深化绿色新品类技术布局：铝业危废资 源化利用项目完成小试，推动电解铝循环绿色技术纵深发展；热塑碳开发项目（原“短流程 新型沥青”项目）小试放大工作稳步推进，有望打造成为平台型碳材料，既可在预焙阳极领 域实现原料降本与碳排放削减，也可拓展至 CVD 硅碳配套多孔碳、钠离子电池硬碳负极、 人造石墨负极包覆材料、碳纤维等高端新材料赛道；稀土改性煅烧炉罐壁抗侵蚀喷涂技术已 完成中试，可适配高硫石油焦，减少停机时间，稳定热工制度。上述技术紧密协同主业提效 需求，并基于现有产业生态持续延伸，夯实公司绿色科技竞争力。

报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预 计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用

1. 具有前瞻性、全局性的发展战略 公司以“全球一流的绿碳科技材料企业”为使命，由过去的“C+战略”进一步升维至“科

技索通”战略，贯彻“双驱两翼、科技领先、效率驱动、全球突破”的四大战略主轴，构筑 具有索通特色的竞争力体系。

2.先进的生产技术和研发能力

在全球制造业加速向低碳化、智能化转型的深刻变革中，公司锚定“科技索通”战略核 心，坚定践行高质量与可持续发展的技术路线，成功构建起贯穿技术研发、成果转化与行业 标准制定的全链条创新生态。同时，将技术创新视作高质量发展的核心驱动力，通过系统性 的资源倾斜与机制革新，激活全员创新动能，围绕降本、提质、增效广泛凝聚智慧，不仅持 续筑牢自身核心竞争力，更成为驱动行业高质量发展的中坚力量。

公司在预焙阳极行业积累多年的生产工艺有较明显的优势，能够有效提高生产效率，降 低生产成本，并且公司仍在不断改进工艺，探索更有效的成本控制方法。报告期内公司开展 9 项创新项目，完成小试验收 6 项、中试验收 4 项，成果转化 1 项，各生产单位实施小改小 革项目 291 项。

截至 2026 年 6 月 30 日，公司获奖的省部级科技成果 18 项。公司注重管理和保护自有 知识产权，截至 2026 年 6 月 30 日，授权专利共 426 项，其中发明专利 89 项，实用新型专

利 337 项。报告期内共申请受理专利 26 项，其中发明专利 8 项，实用新型专利 18 项。报告 期内，共授权专利 8 项，其中发明专利 2 项，实用新型专利 6 项。

公司拥有较为完善的科研创新体系，截至 2026 年 6 月 30 日，公司共有省部级以上（包 括省部级）研发平台 11 个。

公司一直以引领行业规范有序发展为己任，积极参与制定和修订行业标准，截至 2026 年 6 月 30 日，公司主持、参与制定的国家及行业标准并颁布实施的共计 40 项，其中国家标 准 22 项，行业标准 18 项；主持制定标准 26 项，参与制定标准 14 项。

1. 与下游客户探索多种所有制企业的创新合作模式 公司先后与中央企业、国有企业、民营企业、外资企业合资建设预焙阳极项目，引领业

界商业模式的创新，形成股权合作典范。

国内客户方面，公司通过采取与下游优质客户合资建厂模式，既在投资阶段解决市场问 题，又增加了产业链粘性，通过提供市场竞争力强的产品，为核心客户提高综合效益，合作 共赢，极大增强了核心客户的稳定性。

国外客户方面，公司客户遍及全球主要的大型原铝生产企业，并保持近二十年的稳定合 作关系，产品出口至欧美、中东、东南亚、大洋洲、非洲共十几个国家，拥有广泛的市场基 础和客户资源，出口量长期保持第一。基于稳定的产品合作关系，公司与东南亚头部的铝工 业集团——马来西亚齐力工业集团（Press Metal）合资建设的索通齐力项目于 2018 年投产， 实现持续平稳运行；公司与中东最大的铝工业集团——EGA 已签署合资协议，共同建设的 首个海外预焙阳极项目正在稳步推进中。

1. 富有竞争力的综合成本优势 一是最佳建厂位置选择：公司根据原材料、客户、当地营商政策等各项因素选择最佳建

厂位置，奠定成本优势的坚实基础，结合与下游合资合作客户签订的优先采购协议，形成独 特的索通成本竞争优势。

二是采购成本优势：详见第 5 点“石油焦采购及规模化利用的优势”。 三是资金成本优势：公司作为行业内唯一上市公司，具有多种融资渠道，资金成本更具

优势。

四是单位成本优势：因公司采用与下游客户合资的方式，下游市场稳定，公司产能可以 充分释放，规模效应显现，因此单位成本更具有竞争性。

五是数智化降本优势凸显：依托规模化产能基底与行业禀赋，公司率先将数智化、AI 技 术深度嵌入全业务体系，数字化转型成效突出，实现降本、提质、增效协同，原料成本、品 控水平与运营效率全方位优化。行业首创算法赋能降本，从原料配比到设备运维，已实现降 本成果。随着智能系统推广、迭代，未来降本空间将进一步打开，数智化成本竞争力持续领 跑行业。

1. 石油焦采购及规模化利用的优势 截至报告期末，公司为全球规模最大的商用预焙阳极生产企业，同时也是全球最大石油

焦采购商之一。预焙阳极生产工艺具备掺配灵活性，可适配多品类石油焦原料。

公司凭借庞大采购体量、齐全的采购品种及丰富的渠道布局，形成显著的规模化采购优 势：一方面能够锁定稳定、具备成本竞争力的石油焦供应资源；另一方面可通过多品种石油 焦混配使用，优选高性价比原料，持续优化原料成本结构。

随着公司在建及筹建项目稳步落地推进，未来采购端规模优势将进一步提升，原料保障 能力与成本管控水平持续增强。

四、报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析

• 1、 财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币

营业收入变动原因说明：（1）报告期内预焙阳极所处原铝产业链发展态势良好。受原铝价 格上涨及市场需求旺盛推动，主要原材料石油焦和主营业务产品预焙阳极价格同步上升。（2） 本报告期预焙阳极销量同比增长。以上导致公司营业收入同比增长。 营业成本变动原因说明：营业成本增加主要系原材料价格上涨、产销量同比增长所致。 管理费用变动原因说明：无重大变动。 财务费用变动原因说明：主要系银行利息收入减少及汇兑损失增加所致。 研发费用变动原因说明：无重大变动。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：一方面随着产能逐步释放，叠加原材料价格上 行，存货铺底占用营运资金有所增加；另一方面产品价格上涨带动应收账款规模相应提升， 两方面共同作用所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系广西 60 万吨预焙阳极项目工程款投入 同比减少所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系短期借款增加所致。 投资收益变动原因说明：主要系贴现票据减少，贴现利息减少所致。 公允价值变动收益变动原因说明：主要系公司通过私募基金投资标的公司股价上涨所致。

资产减值损失变动原因说明：本期主要因产线升级改造计提固定资产减值损失；上年同期 则主要受负极业务存货跌价准备计提影响。

2、 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

• □适用 √不适用

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

• □适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用

• 1、 资产及负债状况 单位：万元 币种：人民币

其他说明 无

2、 境外资产情况 √适用 □不适用

• (1) 资产规模 其中：境外资产105,077,731.93（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为0.49%。
• (2) 境外资产占比较高的相关说明

□适用 √不适用

其他说明 无

3、 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用 单位：元

4、 其他说明

□适用 √不适用

(四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用

报告期内，公司坚持围绕主业开展对外股权投资及相关工作。 （1）阿联酋 30 万吨预焙阳极项目

2025 年 12 月，公司与 EGA 签署合资协议，在阿联酋建设 300kt/a 预焙阳极项目（一 期），项目暂估总投资约为 2.95 亿美元。公司投资金额约为 1.6225 亿美元（其中资本金约 占 40%），持有合资公司 55%的股权；EGA 投资金额约为 1.3275 亿美元（其中资本金约占 40%），持有合资公司 45%的股权。上述合资事宜已通过国家市场监督管理总局《经营者集 中反垄断审查不实施进一步审查决定书》。

（2）山西索通 20 万吨预焙阳极项目

2025 年 10 月，公司与华阳新材料签署合资协议，在山西省阳泉市盂县建设 200kt/a 高 电流密度节能型炭材料及余热发电项目，暂估项目总投资不超过 9 亿元（含流动资金）。其 中公司出资 3.06 亿元，持有合资公司 85%的股权；华阳新材料出资 0.54 亿元，持有合资公 司 15%的股权。

2025 年 12 月 2 日，公司收到国家市场监督管理总局《经营者集中反垄断审查不实施进 一步审查决定书》（反执二审查决定〔2025〕714 号）。

2025 年 12 月 24 日，公司设立全资子公司索通华阳，并以索通华阳作为项目实施主体。

为尽快完成项目备案、取得污染物排放与能耗指标，2026 年 6 月，经公司与华阳新材 料协商一致，解除《合资协议》，签署《合资协议之解除协议》，同时另行签署《索通发展 股份有限公司华阳新材料科技集团有限公司关于山西索通华阳炭材料有限公司之<增资协 议>》，公司以现金增资 3.05 亿元，华阳新材料以现金增资 0.54 亿元，增资款全部计入索通 华阳的注册资本。增资完成后，索通华阳注册资本变更为 3.6 亿元，其中：公司认缴出资 3.06 亿元，持股 85%；华阳新材料认缴出资 0.54 亿元，持股 15%。

（3）贵州索通 30 万吨预焙阳极项目

• 2026 年 4 月，公司与贵州铝业签署《增资协议》，共同向贵州索通增资 3.98 亿元，其

中，公司增资 2.58 亿元，贵州铝业增资 1.40 亿元，增资款全部计入注册资本。本次增资完 成后，贵州索通注册资本为人民币 4 亿元，其中公司认缴出资 2.60 亿元，持股比例为 65%； 贵州铝业认缴出资 1.40 亿元，持股比例为 35%。由贵州索通作为项目实施主体，在贵州省 六盘水市水城经济开发区投资建设年产 30 万吨预焙阳极项目，预计项目总投资不超过 10 亿 元（含铺底流动资金）。

• 2026 年 5 月，公司收到国家市场监督管理总局《经营者集中反垄断审查不实施进一步

审查决定书》（反执二审查决定〔2026〕277 号）。

(1)重大的股权投资

√适用 □不适用

单位：亿元 币种：人民币

注：公司与贵州铝业于 2026 年 4 月签署《增资协议》，并于 2026 年 7 月 8 日在市场监督管理局完成工商变更登记。

(2)重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3)以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

证券投资情况

• □适用 √不适用

证券投资情况的说明

• □适用 √不适用

私募基金投资情况 √适用 □不适用

公司于 2020 年 12 月作为有限合伙人，认缴出资 3,000 万元（实缴出资 1,000 万元）投资了济南产发源创半导体股权投资基金合伙企业（有限 合伙），该合伙企业重点投向半导体、新材料、新一代信息技术等战略新兴行业中具备原始创新、集成创新或消化吸收再创新属性的创新型企业， 该合伙企业投资了山东天岳先进科技股份有限公司（股票代码：688234）。

衍生品投资情况

• □适用 √不适用

(五) 重大资产和股权出售

• □适用 √不适用

(六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用

主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 √适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

报告期内取得和处置子公司的情况

• □适用 √不适用

其他说明

• □适用 √不适用

(七) 公司控制的结构化主体情况

• □适用 √不适用

五、其他披露事项 (一) 可能面对的风险 √适用 □不适用

1. 预焙阳极产品价格波动风险

受宏观经济环境及行业周期影响，预焙阳极的市场价格有一定波动，给预焙阳极企业的 经营利润带来了一定的不确定性，同时也给预焙阳极行业的发展造成不利影响。随着行业周 期性及国内外形势深刻变化，未来预焙阳极产品的市场价格仍可能出现波动，将会给公司的 经营业绩带来不确定性。

2.原材料价格波动风险

公司产品的主要原材料为石油焦。石油焦是石油冶炼的副产品，其价格主要取决于市场 供求关系。石油焦市场价格受到全球及国内的经济环境、经济政策、市场的供需变化、上游 原材料及下游产品的价格波动以及参与者的心态变化等多重因素的共同影响呈现出波动。原 料价格的变动与公司产品价格变动在时间上和幅度上存在一定差异，给公司的正常运行及风 险控制带来了一定的不确定性。如果未来石油焦的价格在短期内发生大幅波动，将会影响公 司产品的生产成本和经营利润。

1. 汇率波动风险 公司作为目前国内最大的预焙阳极出口企业，出口销售收入主要以美元、欧元等外币作

为结算币种。由于人民币对外币汇率的波动，导致公司汇兑损益的波动较大，对公司业绩的 稳定性会带来不利影响。

1. 应收账款回收风险 受行业周期性影响，如果公司不能及时顺利地收回客户欠款，或者欠款客户发生重大不

利风险，则会对公司的生产和经营带来不利影响。 5.安全环保风险 公司严格遵守安全生产和环保方面的法律法规要求，在安全生产和环保治理方面的投入

不断加大。即便如此，公司仍无可避免地面临着诸多安全、环保风险。随着国家安全环保政 策和标准日益严格，公司面临的生产安全、环保风险可能增加。

6.产能过剩风险

预焙阳极业务：公司通过与下游优质客户合资建厂模式，既在投资阶段解决市场问题， 又增加了产业链粘性，通过提供市场竞争力强的产品，为核心客户提高综合效益，合作共赢， 极大增强了核心客户的稳定性。如果未来宏观经济形势、行业发展环境发生重大不利变化， 合资方开工率大幅下降，将会导致公司产品需求下降，从而使公司面临产能过剩的风险，对 公司的经营业绩造成不利影响。

锂电池负极材料：受行业高景气影响，近几年负极材料行业产能迅速扩张，随着行业新 增产能的释放，负极材料行业呈现阶段性、结构性的产能过剩。叠加下游降本诉求往上游传 导，市场竞争将趋于激烈，对公司的经营业绩造成不利影响。

7.地缘政治风险

当前全球地缘政治冲突持续发酵、贸易壁垒不断加剧，国际贸易环境与关税政策频繁变 动，叠加局部战事频发，给公司生产经营与海外布局带来多重不确定性。原材料层面，石油 焦作为预焙阳极及锂电池人造石墨负极的核心原料，我国供应长期依赖进口，贸易关税政策 调整将直接加大公司采购难度、推高生产成本，进而削弱产品市场竞争力。产品盈利层面， 即便公司暂无产品直接出口美国，其他国家及地区贸易关税政策变动，仍可能导致公司单位 产品盈利空间收窄。同时，地缘冲突引发的国际航运阻滞、跨境贸易受阻等问题，将直接影 响公司海外投资业务正常开展。

(二) 其他披露事项

□适用 √不适用

第四节 公司治理、环境和社会

一、公司董事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用

公司董事、高级管理人员变动的情况说明 √适用 □不适用

公司于 2026 年 2 月 9 日召开的 2026 年第一次临时股东会、2026 年第一次职工代表大 会，分别选举产生公司第六届董事会非职工董事、职工代表董事，共同组成公司第六届董事 会。同日，公司召开第六届董事会第一次会议，选举董事长、聘任新一届高级管理人员。

公司第六届董事会由 9 名董事组成，包含 5 名非独立董事、3 名独立董事、1 名职工代

表董事，分别为： 董事长：郎光辉 其他非独立董事：郎静、刘瑞、郎诗雨、范本勇 职工代表董事：张媛媛 独立董事：张红、孙浩、陈宁 高级管理人员聘任情况如下： 总裁：郎静 副总裁：刘瑞、范本勇、袁钢、黄河 财务总监：章夏威 董事会秘书：成杰

二、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案

三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

• □适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况

• □适用 √不适用

其他说明

• □适用 √不适用

员工持股计划情况

• □适用 √不适用

其他激励措施

• □适用 √不适用

四、纳入环境信息依法披露企业名单的上市公司及其主要子公司的环境信息情况 √适用 □不适用

其他说明

• □适用 √不适用

五、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

• □适用 √不适用

第五节 重要事项

一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用

• 附注 1： 公司承诺： 公司首次公开发行招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 公司招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将在中国证

监会或人民法院等有权部门作出索通发展存在上述事实的最终认定或生效判决后 5 个交易日内启动与股份回购有关的程序，回购本公司本次公开发行的 全部 A 股新股，具体的股份回购方案将依据所适用的法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定履行本公司内部审批程序和外部审批程序。回购价 格不低于本公司股票发行价加算股票发行后至回购时相关期间银行同期活期存款利息。如本公司本次发行上市后有利润分配、送配股份、公积金转增股 本等除权、除息行为，回购的股份包括本次公开发行的全部 A 股新股及其派生股份，上述股票发行价相应进行除权除息调整。

公司招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将根据中国证监会或人民法院等有权部门 的最终处理决定或生效判决，依法及时足额赔偿投资者损失。

公司若未能履行上述承诺，将按照有关法律、法规、规范性文件的规定及监管部门的要求承担相应的责任。

• 附注 2： 公司控股股东、实际控制人郎光辉先生承诺： 公司首次公开发行招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 如索通发展招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断索通发展是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，索通发展将

在中国证监会或人民法院等有权部门作出索通发展存在上述事实的最终认定或生效判决后 5 个交易日内启动与股份回购有关的程序，回购索通发展本次

公开发行的全部 A 股新股，具体的股份回购方案将依据所适用的法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定履行公司内部审批程序和外部审批程序。 回购价格不低于索通发展股票发行价加算股票发行后至回购时相关期间银行同期活期存款利息。如索通发展本次发行上市后有利润分配、送配股份、公 积金转增股本等除权、除息行为，回购的股份包括本次公开发行的全部 A 股新股及其派生股份，上述股票发行价相应进行除权除息调整。本人作为索通 发展控股股东，将督促索通发展依法回购首次公开发行的全部股票。

如索通发展招股说明书被相关监管机构认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资 者损失：

• 1．在中国证监会或人民法院等有权部门的最终处理决定或生效判决认定索通发展招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后五个工作日

内，应启动赔偿投资者损失的相关工作；

• 2．投资者损失依据相关监管机构或司法机关认定的金额或者索通发展与投资者协商确定的金额确定。

• 附注 3： 公司董事、监事、高级管理人员承诺： 索通发展招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 如索通发展招股说明书被相关监管机构认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资

者损失：

• 1．在中国证监会或人民法院等有权部门的最终处理决定或生效判决认定索通发展招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后五个工作日

内，本人应启动赔偿投资者损失的相关工作；

• 2．投资者损失依据相关监管机构或司法机关认定的金额或者索通发展与投资者协商确定的金额确定。

• 附注 4： 公司承诺：

本公司将严格履行就首次公开发行 A 股股票并上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督，并承诺如下： 如本公司承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等索通发展无法控制的客观原因

导致的除外），本公司将采取以下措施：

• 1．及时、充分披露本公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因，并向股东和社会公众投资者道歉；
• 2．向公司投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；
• 3．将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议；
• 4．本公司将对相关责任人进行调减或停发薪酬或津贴、职务降级等形式处罚；同时，本公司将立即停止制定或实施重大资产购买、出售等行为，以

及增发股份、发行公司债券以及重大资产重组等资本运作行为，直至公司履行相关承诺。

如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无法控制的客观原因导致承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，本公 司将采取以下措施：

• 1．及时、充分披露本公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；
• 2．向本公司的投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护本公司投资者的权益；
• 3．上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议。

• 附注 5： 公司控股股东、董事长郎光辉承诺： 为明确其未能履行索通发展首次公开发行股票并上市中做出的相关承诺的约束措施，保护索通发展及其投资者的权益，现根据相关监管要求，就其

本人在索通发展招股说明书中所披露的承诺的履行事宜，特承诺如下： 除个别承诺中提到的约束措施外，还需遵守如下约束措施。 如本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致的

除外），需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：

• 1．在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；
• 2．不得转让公司股份（因继承、被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外）；
• 3．暂不领取公司分配利润中归属于本人的部分；
• 4．可以职务变更但不得主动要求离职；
• 5．主动申请调减或停发薪酬或津贴；
• 6．如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有，并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户； 7.本人未履行相关承诺，给投资者造成损失的，依法赔偿投资者损失。 如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，本

人将采取以下措施：

• 1．在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因；
• 2．尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护索通发展投资者利益。

• 附注 6： 公司董事、监事、高级管理人员承诺： 为明确未能履行索通发展首次公开发行股票并在主板上市中相关承诺的约束措施，保护索通发展及其投资者的权益，现根据相关监管要求，就其在

索通发展招股说明书中所披露的承诺的履行事宜，特承诺如下： 除个别承诺中提到的约束措施外，还需遵守如下约束措施。 如本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致的

除外），需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：

• 1．在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；
• 2．可以职务变更但不得主动要求离职；

• 3．主动申请调减或停发薪酬或津贴；
• 4．如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有，并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户；
• 5．本人未履行相关承诺，给投资者造成损失的，依法赔偿投资者损失。 如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，本

人将采取以下措施：

• 1．在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因；
• 2．尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护索通发展投资者利益。

• 附注 7： 公司控股股东、实际控制人郎光辉先生承诺：

• 1．本人目前未以任何形式直接或间接从事与公司相同或相似的业务，未拥有与股份公司业务相同或相似的控股公司、联营公司、合营公司及其他企

业，将来也不会从事与股份公司相同或相似的业务。

• 2．本人不会直接投资、收购与公司业务相同或相似的企业和资产，不会以任何方式为竞争企业提供帮助。
• 3．如果将来因任何原因引起本人与公司发生同业竞争，本人将积极采取有效措施，放弃此类同业竞争。
• 4．本人签署本承诺书的行为，代表了本人的真实意思表示。

• 附注 8： 公司控股股东、实际控制人郎光辉先生承诺：本人此次认购索通发展非公开发行股票的资金为本人自有资金及通过股票质押方式合法自筹资金；本

人本次认购资金来源合法合规，不存在通过对外募集、代持、结构化安排或者直接间接使用上市公司及其关联方资金用于本次认购等情形。本人财务状 况良好，资信情况及债务履约情况良好，可通过多种方式进行资金筹措。

附注 9： 公司控股股东、实际控制人郎光辉先生承诺：

• 1.不越权干预上市公司经营管理活动，不侵占上市公司利益；
• 2.若本人因越权干预上市公司经营管理活动或侵占上市公司利益致使摊薄即期回报的填补措施无法得到有效落实，从而给上市公司或者投资者造成

损失的，本人愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任；

• 3.自本承诺出具日至上市公司本次非公开发行股票实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺

不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。

附注 10： 公司董事、高级管理人员承诺：

• 1.本人承诺不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；
• 2.本人承诺对职务消费行为进行约束；
• 3.本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动；
• 4.本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
• 5.如公司未来实施股权激励方案，本人承诺股权激励方案的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
• 6.自本承诺出具日至公司本次非公开发行股票实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能

满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。

附注 11： 公司就本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金提供信息作出以下承诺：

• 1.本公司保证已履行了法定的披露、报告和公告义务，不存在应当披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项，并保证为本次交易所提供的所有资

料、信息和作出的声明、承诺、确认及说明等均为真实、准确、完整和及时的，资料副本或复印件与其原始资料或原件一致；所有文件的签名、印章均 是真实的，该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该等文件，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

• 2.本公司对本次交易所进行的信息披露及提供资料的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任，如因提供的信息存在虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏，给本公司的投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。

• 附注 12： 公司董事、监事、高级管理人员就本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金提供信息作出以下承诺：

• 1.本人保证已履行了法定的披露和报告义务，不存在应当披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项，并保证为本次交易所提供的所有资料、信息

和作出的声明、承诺、确认及说明等均为真实、准确、完整和及时的，资料副本或复印件与其原始资料或原件一致；所有文件的签名、印章均是真实的， 该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该等文件，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

• 2.本人对所提供资料的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任，如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公

司的投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任；

• 3.如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论

以前，本人不转让在上市公司拥有权益的股份（如有），并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会， 由董事会代为向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本 人的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接 锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。

• 附注 13： 交易对方就本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金提供信息作出以下承诺：

本承诺人保证已履行了法定的披露和报告义务，不存在应当披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项，并保证为本次交易所提供的所有资料、 信息和作出的声明、承诺、确认及说明等均为真实、准确、完整和及时的，资料副本或复印件与其原始资料或原件一致；所有文件的签名、印章均是真 实的，该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该等文件，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

• 附注 14： 标的公司及其董事、监事、高级管理人员就本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金提供信息作出以下承诺：

• 1.本承诺人保证已履行了法定的披露和报告义务，不存在应当披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项，并保证为本次交易所提供的所有资料、

信息和作出的声明、承诺、确认及说明等均为真实、准确、完整和及时的，资料副本或复印件与其原始资料或原件一致；所有文件的签名、印章均是真 实的，该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该等文件，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

• 2.本承诺人对所提供资料的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任，如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上

市公司的投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。

• 附注 15： 公司及现任董事、监事、高级管理人员就守法及诚信情况作出以下承诺：

• 1.公司系中华人民共和国境内依法设立并有效存续的法人主体，具备《中华人民共和国公司法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司收购

管理办法》等相关法律、法规及规范性文件规定的参与本次交易的主体资格。

• 2.公司最近三年内合法合规经营，不存在因违反工商、税收、土地、环保、海关等法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重或受到刑事处罚

的情形，不存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形；

• 3.公司及现任董事、监事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形；

• 4.公司及现任董事、监事、高级管理人员最近三年内不存在受到行政处罚、刑事处罚，或涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况，不存

在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分之情形，亦不存在其他重大失信行为；亦不存在最近 三十六个月受到过中国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责或存在其他重大失信行为的情形。

• 5.公司权益不存在被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除的情况；
• 6.公司及附属公司不存在违反法律、法规、规范性文件或公司当时有效的《公司章程》的规定对外提供担保且尚未解除的情况。

• 附注 16： 三顺投资就守法及诚信情况作出以下承诺：

• 1.本承诺人不存在因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形；
• 2.三顺投资最近五年存在受到行政处罚的情况，具体如下：

• （1）2018 年 4 月 3 日，因三顺投资违反《企业信息公示暂行条例》第十七条第一款第（一）项、《广东省商事登记条例》第五十九条第（一）项的

规定，佛山市南海区西樵工商行政管理局向三顺投资出具了《行政处罚决定书》（南工商处字〔2018〕354 号），处以罚款 5,000 元；

• （2）2022 年 3 月 24 日，因三顺投资违反了《中华人民共和国合伙企业法》第九十三条的规定，佛山市市场监督管理局向三顺投资出具了《行政处

罚决定书》（佛山市执监处罚〔2022〕7 号），责令三顺投资改正违法行为，并处以罚款 25,000 元。

1. 除上述事项外，本承诺人最近五年内不存在受到行政处罚、刑事处罚，或涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况，不存在未按期偿 还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分之情形，亦不存在其他重大失信行为；亦不存在最近三十六个月 受到过中国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责的情形。

• 附注 17： 除三顺投资外的其他 7 名交易对方就守法及诚信情况作出以下承诺：

• 1.本承诺人不存在因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形；

• 2.本承诺人最近五年内不存在受到行政处罚、刑事处罚，或涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况，不存在未按期偿还大额债务、未

履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分之情形，亦不存在其他重大失信行为；亦不存在最近三十六个月受到过中国证监 会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责的情形。

• 附注 18： 标的公司及其时任董事、监事、高级管理人员就守法及诚信情况作出以下承诺：

• 1.本公司系中华人民共和国境内依法设立并有效存续的法人主体，具备《中华人民共和国公司法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司收

购管理办法》等相关法律、法规及规范性文件规定的参与本次交易的主体资格；

• 2.本公司最近三年内合法合规经营，不存在因违反工商、税收、土地、环保、海关等法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重或受到刑事处

罚的情形，不存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形；

• 3.本公司及现任董事、监事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形；
• 4.本公司及现任董事、监事、高级管理人员最近三年内不存在受到行政处罚、刑事处罚，或涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况，不

存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分之情形，亦不存在其他重大失信行为；亦不存在最 近三十六个月受到过中国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责或存在其他重大失信行为的情形；

• 5.本公司权益不存在被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除的情况；
• 6.本公司及附属公司不存在违反法律、法规、规范性文件或公司当时有效的《公司章程》的规定对外提供担保且尚未解除的情况。

• 附注 19： 薛永、谢志懋、薛占青就关于标的资产权属作出以下承诺：

• 1.本承诺人合法持有标的公司的股权（以下称“标的股份”），同时具备作为本次交易的交易对方的资格；

• 2.本承诺人已经依法履行对标的公司的出资义务，不存在任何虚假出资、抽逃出资等违反本承诺人作为股东应承担的义务和责任的行为，不存在其

他可能影响标的公司合法存续的情况；

• 3.本承诺人合法拥有标的股份完整的所有权，标的股份权属清晰，不存在现实或潜在的权属纠纷，不存在委托持股、信托持股或类似安排；
• 4.本承诺人已将标的股份质押给索通发展并将相应的表决权委托给索通发展，且本承诺人已辞去标的公司董事长/总经理/董事职务，本承诺人所持有

的标的股份中的限售股部分于辞职生效 6 个月后方可转让，除此之外，标的股份未设置任何质押或其他第三方权利，不存在其他限制转让的合同或约定， 亦不存在被查封、冻结、托管等限制其转让的情形；

• 5.本承诺人确认不存在尚未了结或可预见的可能导致本承诺人持有的标的股份权属发生变动的重大诉讼、仲裁及纠纷。

• 附注 20： 三顺投资、薛战峰就关于标的资产权属作出以下承诺：

• 1.本承诺人合法持有标的公司的股权（以下称“标的股份”），同时具备作为本次交易的交易对方的资格；
• 2.本承诺人已经依法履行对标的公司的出资义务，不存在任何虚假出资、抽逃出资等违反本承诺人作为股东应承担的义务和责任的行为，不存在其

他可能影响标的公司合法存续的情况；

• 3.本承诺人合法拥有标的股份完整的所有权，标的股份权属清晰，不存在现实或潜在的权属纠纷，不存在委托持股、信托持股或类似安排；
• 4.本承诺人已将标的股份质押给索通发展并将相应的表决权委托给索通发展，除此之外，标的股份未设置任何质押或其他第三方权利，不存在其他

限制转让的合同或约定，亦不存在被查封、冻结、托管等限制其转让的情形；

• 5.本承诺人确认不存在尚未了结或可预见的可能导致本承诺人持有的标的股份权属发生变动的重大诉讼、仲裁及纠纷。

• 附注 21： 梁金就关于标的资产权属作出以下承诺：

• 1.本承诺人合法持有标的公司的股权（以下称“标的股份”），同时具备作为本次交易的交易对方的资格；

• 2.本承诺人已经依法履行对标的公司的出资义务，不存在任何虚假出资、抽逃出资等违反本承诺人作为股东应承担的义务和责任的行为，不存在其

他可能影响标的公司合法存续的情况；

• 3.本承诺人合法拥有标的股份完整的所有权，标的股份权属清晰，不存在现实或潜在的权属纠纷，不存在委托持股、信托持股或类似安排；
• 4.本承诺人已辞去标的公司董事职务，本承诺人所持有的标的股份中的限售股部分于辞职生效 6 个月后方可转让，除此之外，标的股份未设置任何

质押或其他第三方权利，不存在其他限制转让的合同或约定，亦不存在被查封、冻结、托管等限制其转让的情形；

• 5.本承诺人确认不存在尚未了结或可预见的可能导致本承诺人持有的标的股份权属发生变动的重大诉讼、仲裁及纠纷。

• 附注 22： 张学文、张宝就关于标的资产权属作出以下承诺：

• 1.本承诺人合法持有标的公司的股权（以下称“标的股份”），同时具备作为本次交易的交易对方的资格；
• 2.本承诺人已经依法履行对标的公司的出资义务，不存在任何虚假出资、抽逃出资等违反本承诺人作为股东应承担的义务和责任的行为，不存在其

他可能影响标的公司合法存续的情况；

• 3.本承诺人合法拥有标的股份完整的所有权，标的股份权属清晰，不存在现实或潜在的权属纠纷，不存在委托持股、信托持股或类似安排；
• 4.标的股份未设置任何质押或其他第三方权利，不存在限制转让的合同或约定，亦不存在被查封、冻结、托管等限制其转让的情形；
• 5.本承诺人确认不存在尚未了结或可预见的可能导致本承诺人持有的标的股份权属发生变动的重大诉讼、仲裁及纠纷。

• 附注 23： 公司控股股东、实际控制人郎光辉先生承诺：

• 1.在本次交易完成后，本人在作为上市公司的直接或间接控股股东期间将采取合法及有效的措施，促使本人及所控制的其他企业不以任何形式直接

或间接从事与上市公司业务构成或可能构成竞争的业务；

• 2.在本次交易完成后，本人在作为上市公司的直接或间接控股股东期间，如本人及所控制的其他企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能

会与上市公司构成竞争的业务，本人将立即通知上市公司并按照上市公司的书面要求，将该等商业机会让与上市公司；

• 3.在本次交易完成后，本人将充分尊重上市公司的独立法人地位，保证合法、合理地运用相关股东权利，不干预上市公司的采购、生产和销售等具体

经营活动，不采取任何限制或影响上市公司正常经营的行为；

• 4.本人若违反上述承诺并导致上市公司利益受损，本人同意承担全部经济赔偿责任及其他法律责任；
• 5.本承诺函自本人签署之日起生效，且为不可撤销承诺，至本人不再直接或间接控制上市公司或上市公司的股份终止在上海证券交易所上市（以二

者中较早者为准）时失效。

• 附注 24： 薛永先生承诺： 本次交易完成后，本人在作为索通发展股东/索通发展或其控股子公司人员期间，本人及本人控制的其他企业将避免从事任何与索通发展、欣源股份

及其控制的其他企业构成或可能构成同业竞争的业务，亦不从事任何可能损害索通发展、欣源股份及其控制的企业利益的经济活动。如本人及本人控制 的其他企业遇到索通发展、欣源股份及其控制的其他企业主营业务范围内的业务机会，本人及本人控制的其他企业将主动将该等合作机会让予索通发展、 欣源股份及其控制的其他企业。本人若违反上述承诺，将对因此而给索通发展及其投资者、欣源股份及索通发展、欣源股份控制的其他企业造成的一切 损失依法承担赔偿责任。

• 附注 25： 公司控股股东、实际控制人郎光辉先生承诺：

• 1.本人及本人控制的其他经济实体将尽可能地减少和规范与上市公司之间的关联交易；

• 2.对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，将根据有关法律、法规和规范性文件以及上市公司内部治理制度的规定，遵循平等、自愿、等价

和有偿的一般商业原则及国家有关政策与上市公司签订关联交易协议，并确保关联交易的价格公允，关联交易价格原则上不偏离市场独立第三方的价格 或收费的标准、国家定价或指导价格（若有），以维护上市公司及其股东的利益；

• 3.本人保证不利用在上市公司的地位和影响，通过关联交易损害上市公司及其股东的合法权益；
• 4.本人保证上述承诺在本次交易完成后持续有效且不可撤销。如有任何违反上述承诺的事项发生，本人承担因此给上市公司造成的一切损失。

• 附注 26： 薛永先生承诺： 本次交易完成后，本人在作为索通发展的股东/索通发展或其控股子公司人员期间，本人及本人控制的其他企业将减少并规范与索通发展、欣源股份

及其控制的其他企业之间的关联交易。对于无法避免或有合理原因而发生的关联交易，本人及本人控制的其他企业将遵循市场原则以公允、合理的市场 价格进行，根据有关法律、法规及规范性文件的规定履行关联交易决策程序，依法履行信息披露义务和办理有关报批手续，不损害索通发展及其投资者 的合法权益。本人若违反上述承诺，将对因此而给索通发展及其投资者、欣源股份以及索通发展、欣源股份控制的其他企业造成的一切损失依法承担赔 偿责任。

• 附注 27： 薛永、三顺投资、薛战峰、谢志懋、薛占青承诺： 欣源股份控股子公司内蒙古欣源石墨烯科技股份有限公司的锂离子电池负极材料业务除现有产能外，正在建设年产 10 万吨高性能锂离子电池负极

材料扩产项目（“10 万吨项目”）；该项目计划分两期建设：一期建设 4 万吨高性能锂离子电池负极材料一体化生产线（“一期项目”）。一期项目将分 步实施，第一步建设 4 万吨石墨化生产线，第二步建设 4 万吨前驱体生产线；二期建设 6 万吨锂离子电池负极材料一体化生产线（“二期项目”）。承 诺主体特此承诺，一期项目第一步 4 万吨石墨化生产线的达产时间将不晚于 2023 年 3 月 31 日，如因未按时达产导致业绩承诺无法实现，承诺主体将按 照《索通发展股份有限公司与薛永、广州市三顺商业投资合伙企业（有限合伙）、谢志懋、薛占青、薛战峰关于佛山市欣源电子股份有限公司之利润补

偿及超额业绩奖励协议》的约定履行补偿义务。此外，一期项目第二步及二期项目将根据索通发展后续计划的实施开展，承诺主体将协助欣源股份履行 二期项目环境影响评价手续，确保在二期项目建设前完成环境影响评价手续。如因承诺主体怠于履行协助义务导致二期项目未履行相关环境影响评价手 续，被有关主管部门处罚的，承诺主体将足额补偿索通发展、欣源股份及其下属子公司因此而产生的全部经济损失。

• 附注 28： 持股 5%以上（非控股股东）王萍女士承诺：

• 1.自索通发展 A 股股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的索通发展 A 股股份，也不由索

通发展回购本人持有的索通发展 A 股股份。

• 2.如果在锁定期满后，本人拟减持索通发展股票的，将认真遵守中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于持有上市公司 5%以上股份的股东减

持股份的相关规定。

• 3.如果在锁定期满后两年内，本人拟减持股票的，减持价格不低于发行价格（发行价格指索通发展首次公开发行 A 股股票的发行价格，如果因索通

发展上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照上海证券交易所的有关规定除权、除息处理）。

• 4.锁定期满后，除经郎光辉书面同意，本人在任意连续 12 个月内通过集中竞价交易或大宗交易方式减持的股份总数累计不超过索通发展股份总数的

3%。但如本人减持行为将导致郎光辉无法保持对索通发展的实际控制权，则本人不得以任何方式继续减持，除非郎光辉率先减持导致须依赖本人股份的 投票权才能维持实际控制人地位。如本人拟采取协议转让的方式转让其所持有的股份，同等条件下，郎光辉享有优先购买权。如果本人向双方共同女儿 转让，则郎光辉不享有优先购买权。

• 5.如果本人违反相关法律法规以及相关承诺减持股份，本人将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向索通

发展股东和社会公众投资者道歉，并在 6 个月内不减持索通发展股份。

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

• □适用 √不适用

• 三、违规担保情况
• □适用 √不适用

• 四、半年报审计情况
• □适用 √不适用

五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况

• □适用 √不适用

六、破产重整相关事项

• □适用 √不适用

七、重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的

• □适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况

• □适用 √不适用

(三) 其他说明 √适用 □不适用

公司于 2023 年度完成发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项，根据公司与业绩 承诺方薛永、三顺投资、谢志懋、薛占青、薛战峰签订的《利润补偿及超额业绩奖励协议》及立 信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《索通发展股份有限公司关于佛山市欣源电子股份有限 公司业绩承诺完成情况专项说明的专项审核报告》，业绩承诺方应向公司支付业绩补偿款 402,010,941.70 元及分红退款 17,524,099.05 元（合计金额 419,535,040.75 元）。截至本报告披露 日，公司尚未收到业绩承诺方的业绩补偿款和分红退款。

公司已于 2025 年 12 月 18 日向北京仲裁委员会请求裁决业绩承诺方共同连带向公司支付利 润补偿款 402,010,941.70 元、退回分红款 17,524,099.05 元及已发生的维权费用。公司将积极跟进 审理进程，并根据相关法律法规的要求及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。

八、上市公司及其董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整 改情况

□适用 √不适用

九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用

报告期内，公司及公司控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大债 务到期未清偿等不良诚信情况。

十、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

• 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

• 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

• 3、 临时公告未披露的事项

• □适用 √不适用

(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易

• 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

• 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

• 3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

• 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

• □适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

• 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

• □适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

• □适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

• □适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

• □适用 √不适用

(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

• □适用 √不适用

(六) 其他重大关联交易

• □适用 √不适用

(七) 其他

• □适用 √不适用

十一、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

• □适用 √不适用

索通发展股份有限公司2026 年半年度报告

(二) 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况 √适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

51/207

(三) 其他重大合同

• □适用 √不适用

十二、募集资金使用进展说明

• □适用 √不适用

十三、其他重大事项的说明

• □适用 √不适用

一、股本变动情况

第六节 股份变动及股东情况

(一) 股份变动情况表

• 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
• 2、 股份变动情况说明

□适用 √不适用

• 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有）

□适用 √不适用

• 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、股东情况

(一) 股东总数：

(二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

持股 5%以上股东、前十名股东及前十名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

• □适用 √不适用

前十名股东及前十名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

• □适用 √不适用

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

• □适用 √不适用

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前十名股东

• □适用 √不适用

三、董事和高级管理人员情况

(一) 现任及报告期内离任董事和高级管理人员持股变动情况 √适用 □不适用

单位：股

其它情况说明

• □适用 √不适用

(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

• □适用 √不适用

(三) 其他说明

• □适用 √不适用

四、控股股东或实际控制人变更情况

• □适用 √不适用

• 五、优先股相关情况
• □适用 √不适用

第七节 债券相关情况

一、公司债券（含企业债券）和非金融企业债务融资工具

□适用 √不适用

二、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

一、审计报告

□适用 √不适用

第八节 财务报告

二、财务报表

合并资产负债表 2026 年 6 月 30 日

编制单位：索通发展股份有限公司

单位：元 币种：人民币

公司负责人：郎静 主管会计工作负责人：章夏威 会计机构负责人：章夏威

母公司资产负债表 2026 年 6 月 30 日

编制单位：索通发展股份有限公司

单位：元 币种：人民币

公司负责人：郎静 主管会计工作负责人：章夏威 会计机构负责人：章夏威

合并利润表 2026 年 1—6 月

单位：元 币种：人民币

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的 净利润为：0元。

公司负责人：郎静 主管会计工作负责人：章夏威 会计机构负责人：章夏威

母公司利润表 2026 年 1—6 月

单位：元 币种：人民币

公司负责人：郎静 主管会计工作负责人：章夏威 会计机构负责人：章夏威

合并现金流量表 2026 年 1—6 月

单位：元 币种：人民币

公司负责人：郎静 主管会计工作负责人：章夏威 会计机构负责人：章夏威

母公司现金流量表 2026 年 1—6 月

单位：元 币种：人民币