上海证券交易所 纪律处分决定书

〔2026〕140 号

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关于对江西沃格光电集团股份有限公司 时任董事长、控股股东暨实际控制人 易伟华及其交易对手方深圳中锦程 资产管理有限公司及有关责任人 予以通报批评的决定

当事人：

易伟华，江西沃格光电集团股份有限公司时任董事长、控股 股东暨实际控制人；

深圳中锦程资产管理有限公司，江西沃格光电集团股份有限 公司时任董事长、控股股东暨实际控制人易伟华交易对手方；

赵小波，深圳中锦程资产管理有限公司时任执行董事兼总经 理。

一、相关主体违规情况

根据中国证券监督管理委员会江西监管局出具的《行政处罚 决定书》（〔2026〕5 号，以下简称《决定书》）及上海证券交易 所（以下简称本所）查明，易伟华、深圳中锦程资产管理有限公 司（以下简称深圳中锦程）、赵小波存在信息披露、协议转让业 务办理违规，具体事实如下：

江西沃格光电集团股份有限公司（以下简称沃格光电或公司）

时任董事长、控股股东、实际控制人易伟华将其持有的 1,180 万 股沃格光电无限售条件流通股协议转让至深圳中锦程旗下私募 基金。易伟华与深圳中锦程作为信息披露义务人通过沃格光电披 露了股份协议转让基本情况、进展情况、简式权益变动报告书等。

经查，易伟华与深圳中锦程旗下私募基金的实际转让总价款、

第二期标的股份转让价款支付时间与公司披露不一致，导致公司 2024 年 10 月 11 日披露的《关于控股股东、实际控制人拟协议 转让部分股份签署补充协议的公告》、2024 年 11 月 1 日披露的 《简式权益变动报告书》（易伟华更新、深圳中锦程更新）、2024 年 11 月 12 日披露的《关于控股股东、实际控制人拟协议转让公

司股份的进展公告》和《简式权益变动报告书》（易伟华更新、 深圳中锦程更新）、2025 年 1 月 11 日披露的《关于控股股东、 实际控制人拟协议转让公司股份完成过户登记的公告》存在虚假 记载。

另经查明，易伟华、深圳中锦程作为上市公司股份协议转让 双方，就前述公司股份转让事项向本所提交的协议转让办理材料 中关于转让价格情况与实际情况不符，且实际交易价格不符合本 所关于协议转让价格的相关规定。

易伟华与深圳中锦程旗下私募基金已按披露的转让总价款

进行了整改。 二、责任认定和处分决定 （一）责任认定

根据《决定书》认定，易伟华、深圳中锦程作为信息披露义 务人未如实披露转让总价款、支付方式，提交的协议转让办理材 料不真实，实际转让价格与规定不符；赵小波作为深圳中锦程的 执行董事兼总经理，是深圳中锦程上述违法行为直接负责的主管 人员。上述主体的行为违反了《中华人民共和国证券法》第七十 八条第二款，《上海证券交易所股票上市规则（2024 年 4 月修订）》 （以下简称《股票上市规则（2024 年 4 月修订）》）第 1.4 条、第 2.1.1 条、第 2.1.4 条、第 4.5.2 条，《上海证券交易所上市公司股 份协议转让业务办理指引（2021 年修订）》（以下简称《协议转 让指引》）第六条、第十七条等有关规定。

对于上述纪律处分事项，易伟华、深圳中锦程、赵小波回复 无异议。

（二）纪律处分决定

鉴于上述违规事实和情节，经本所自律监管纪律处分委员会 审核通过，根据《股票上市规则（2024 年 4 月修订）》第 13.2.1 条、第 13.2.3 条，《协议转让指引》第十七条和《上海证券交易 所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，本所作出如下纪 律处分决定：

对江西沃格光电集团股份有限公司时任董事长、控股股东暨 实际控制人易伟华及其交易对手方深圳中锦程资产管理有限公 司及其执行董事兼总经理赵小波予以通报批评。

对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入证券期 货市场诚信档案数据库。

上市公司股东及相关人员应当引以为戒，在从事证券交易等 活动时，严格遵守法律法规、本所业务规则及所作出的公开承诺， 诚实守信，自觉维护证券市场秩序，认真履行信息披露义务。

上海证券交易所 2026 年 8 月 20 日