公司代码：688778 公司简称：厦钨新能

厦门厦钨新能源材料股份有限公司 2026 年半年度报告

重要提示

一、 本公司董事会及董事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 重大风险提示

本公司已在本报告中详细描述存在的风险因素，具体详见第三节“管理层讨论与分析”中 “四、风险因素”。

三、 公司全体董事出席董事会会议。

四、 本半年度报告未经审计。

五、 公司负责人杨金洪、主管会计工作负责人张瑞程及会计机构负责人（会计主管人员）张瑞程 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

六、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数， 向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税）。截至本报告披露日，公司总股本为504,691,083股 ，扣除回购专用证券账户中股份数1,170,589股，以此计算共计拟派发现金红利151,056,148.20元（ 含税）。本次分配不送红股，不进行资本公积金转增股本。

如在实施权益分派股权登记日前，公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变， 相应调整分配总额，并另行公告具体调整情况。

公司 2026 年半年度利润分配方案已经公司第三届董事会第三次会议、第三届董事会审计委 员会第二次会议审议通过。根据公司 2025 年年度股东会审议通过的《关于 2026 年中期分红安排 的议案》，本次利润分配方案无需提交股东会审议。

七、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

八、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用

本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投 资者注意投资风险。

九、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否

十、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 十一、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十二、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义.......................................................................................................................................... 5 第二节 公司简介和主要财务指标......................................................................................................7 第三节 管理层讨论与分析................................................................................................................11 第四节 公司治理、环境和社会........................................................................................................34 第五节 重要事项................................................................................................................................ 37 第六节 股份变动及股东情况............................................................................................................58 第七节 债券相关情况........................................................................................................................64 第八节 财务报告................................................................................................................................ 65

第一节 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司基本情况

二、 联系人和联系方式

三、 信息披露及备置地点变更情况简介

四、 公司股票/存托凭证简况 (一) 公司股票简况 √适用 □不适用

(二) 公司存托凭证简况

• □适用 √不适用 五、 其他有关资料
• □适用 √不适用

厦门厦钨新能源材料股份有限公司2026 年半年度报告

六、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

(二) 主要财务指标

公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用

2025 年 7 月，公司完成对厦门钨业海沧分公司二次资源制造部相关业务资产组的收购交易，将其纳入合并财务报表范围，该交易构成同一控制下 业务合并，对相关财务数据进行追溯调整。

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七、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

八、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》未列举的项目认 定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 ——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

• □适用 √不适用 九、 存在股权激励、员工持股计划的公司可选择披露扣除股份支付影响后的净利润
• □适用 √不适用 十、 非企业会计准则业绩指标说明
• □适用 √不适用

第三节 管理层讨论与分析

一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （1）公司所属行业 公司主要从事新能源电池材料的研发、生产和销售，报告期内的主要产品为钴酸锂、三元材 料、磷酸铁锂、氢能材料、补锂材料等。根据国家统计局发布的《工业战略性新兴产业分类目录 （2023）》，公司产品属于重点产品和服务目录中“二次电池材料制造”中的“镍钴锰酸锂/镍钴 铝酸锂三元材料、钴酸锂、磷酸铁锂”。同时，三元材料、磷酸铁锂属于《中国制造 2025》鼓励 发展的“节能与新能源汽车”领域。根据《中华人民共和国国民经济行业分类（GB/T4754-2017）》， 公司所属行业分类为“C3985 电子专用材料制造业”，公司所属细分子行业为锂电池行业。

（二）主营业务情况说明 公司的主营业务为新能源电池材料的研发、生产和销售。报告期内主要产品为高电压钴酸锂、

高电压三元材料、高镍三元材料、高功率三元材料、磷酸铁锂、氢能材料、补锂材料等。

立足于多年来技术研发和生产实践积累形成的技术研发优势和产品质量优势，公司拓展了国 内外众多知名电池客户。公司执行大客户战略，与国内外知名电池企业建立了稳固的合作关系， 产品广泛应用于 3C 消费电子、新能源汽车、储能等领域。

公司不断改进高电压钴酸锂、高电压三元材料、高镍三元材料、高功率三元材料、磷酸铁锂、

氢能材料、补锂材料等产品的综合性能，紧跟市场需求进行新产品研发，通过与下游核心客户的 紧密合作，持续进行工艺优化和产品迭代。报告期内，公司持续巩固在钴酸锂、氢能材料细分领 域的行业领先地位，逐步提升三元材料的产品竞争力，通过差异化竞争拓展磷酸铁锂市场份额， 经过多年研发努力，在行业内率先实现了补锂材料的商业化应用，同时公司积极探索下一代新能 源材料技术的前沿理论和前沿技术，分析和整合行业发展趋势，进行专题攻关，推进前沿产品研 发和技术孵化，探索适合商业化、产业化的前沿产品储备，大力开发下一代新能源材料产品。

此外，公司通过收购厦门钨业海沧分公司二次资源制造部相关业务资产组及赣州豪鹏控制权， 并设立循环科技，延伸布局了动力电池回收与综合利用业务，进一步打通了从回收到前驱体、正 极材料的全流程、完善了上下游协同体系。

1.钴酸锂

钴酸锂具有工作电压高、压实密度大、充放电速度快且稳定等优点，主要应用于中高端智能 手机、笔记本电脑、平板电脑、小型无人机、电子烟以及 TWS 耳机为代表的可穿戴设备等各类新 型消费电子产品领域，高电压钴酸锂是体积能量密度最大的正极材料，能够满足相关电子产品对 电池高容量和外观轻薄等要求，是中高端 3C 消费电子最主流的正极材料。

公司高电压钴酸锂在行业中具有明显的技术领先优势，3C 消费设备 AI 功能带电量提升对钴 酸锂提出更高要求，给钴酸锂带来新的发展机遇。报告期内，公司凭借在高电压钴酸锂领域的技

术领先优势和深耕多年积累的优质客户资源，积极把握高端需求增长和产品结构升级带来的市场 机遇，实现钴酸锂销量逆势同比增长，行业龙头地位持续巩固。

1. 三元材料 三元材料具备克比能量密度高、放电容量大、循环性能好、结构比较稳定等优势，广泛应用

于电动汽车、电动自行车等领域。三元材料的能量密度会随着充电截止电压提高或镍含量的提高 而提升，从而增加锂电池的续航里程。

公司长期看好三元材料在动力领域的主流地位，但在回收产业尚未成熟的情况下，三元材料 需求受到磷酸铁锂的一定挤压。报告期内，公司凭借高电压、高功率的技术优势，一方面持续稳 固在混动、增程和中高端电动车领域的份额，另一方面积极拓展三元材料在低空经济、机器人等 新兴领域的应用，销量同比显著增长。

• 3.磷酸铁锂 磷酸铁锂具备高安全性、低成本、长寿命等优势，已广泛应用于动力电池和储能领域。但磷 酸铁锂存在倍率性能、低温性能的劣势。自 2009 年以来，公司持续致力于改善磷酸铁锂的低温性 能，成功攻克了低温性能不足的技术瓶颈，并开发出具有优异低温表现和高倍率特性的高性能水 热法磷酸铁锂产品。公司以水热法产品为核心，围绕差异化市场，持续推进技术创新和品质提升， 致力于打造中高端产品，抢占动力市场并逐步切入储能市场。报告期内，公司持续推进磷酸铁锂 产品的更新迭代及工艺优化，产品可广泛应用于动力快充、储能和军工特种领域。
• 4.氢能材料 公司氢能材料为镍氢电池用贮氢合金粉和新型固态储氢材料。 贮氢合金粉主要用于镍氢电池，相较于其它电池，镍氢电池在环保性、安全性、温度适应性 等方面具有显著优势，尤其适合混合动力汽车、低功耗消费电子等场景；同时，因其在极端环境 中稳定的安全性能，在车载 T-BOX、航空航天、精密仪器等领域也有一定的应用。目前，公司的 贮氢合金材料广泛应用于国际知名车企混动车型和民用领域，市场龙头地位稳固。

固态储氢是通过化学或物理吸附将氢气储存于固态材料中，相比市场上常用的高压气态储氢 和低温液态储氢，固态储氢具有低压安全优势。公司固态储氢材料在行业内率先量产销售，目前 已批量应用于电解水制氢后的储氢、氢能充电桩、氢能叉车等领域，随着公司相关技术的不断创 新以及产业政策的出台落地，公司固态储氢产品市场前景广阔。

新增重要非主营业务情况

□适用 √不适用

二、 经营情况的讨论与分析

2026 年是“十五五”规划开局之年，新能源行业迎来一系列重大政策调整与市场变革。国家 发展改革委、国家能源局印发《新型能源体系建设“十五五”规划》提出，2030 年初步建成清洁 低碳安全高效的新型能源体系，为新能源行业中长期发展定下基调。2026 年也是新能源行业政策

体系深刻调整的关键年份，2026 年初，财政部、税务总局明确自 2026 年 4 月 1 日起至 2026 年 12 月 31 日，将电池产品的增值税出口退税率由 9%下调至 6%；2027 年 1 月 1 日起，取消电池产品 增值税出口退税，短期内刺激行业出口订单集中释放、企业抢抓海外市场窗口期，长期将加速行 业低效落后产能出清，促进产业资源向优质头部企业集中，持续优化锂电产业整体竞争格局。从 产业链基本面来看，上半年锂电正极材料上游各类原材料价格走势呈现结构性分化特征，整体维 持高位运行态势，对中游材料企业成本管控与盈利水平形成一定压力。

报告期内，厦钨新能坚持“市场导向、研发驱动、品质领航”的发展思路，走“产品高端化、

管理精益化、经营国际化”的发展道路，围绕“国际化、数智化、一体化”的总体目标，持续深 化“上拓资源、中提能力、下筑市场”工作，加大技术研发与产业化落地投入，大力开拓国内外 市场，完善体制机制建设，加快培育发展新质生产力，基本完成半年度既定目标。

（一）经营稳健，主业根基持续夯实 报告期内，公司锂电正极材料产品销量为 6.66 万吨，同比增长 9.66%。

• 1．在 3C 消费电子领域：据鑫椤资讯数据，2026 年上半年国内钴酸锂产量为 4.58 万吨，同

比减少 13.9%。随着终端 AI 手机、折叠屏手机、轻薄笔电、无人机等终端产品的快速发展，市场 对电池高能量密度、轻量化、快充性能的要求持续提高，推动钴酸锂产品结构进一步向高电压、 高容量等高端方向升级，高端钴酸锂市场需求展现出较强韧性，4.5V 及以上高电压产品占比持续 提升，2026 年上半年国内 4.5V 及以上高电压钴酸锂产量占比达到 42%。作为全球钴酸锂龙头企 业，公司凭借在高电压钴酸锂领域的技术领先优势，以及深耕多年积累的优质客户资源，积极把 握高端需求增长和产品结构升级带来的市场机遇，实现了钴酸锂产品销量的逆势增长。报告期内 公司实现钴酸锂销量 2.92 万吨（其中 4.5V 及以上高电压产品占比达 66.42%），同比增长 1.46%， 市场占有率进一步提升，行业龙头地位持续巩固。

• 2．在动力领域：根据中国汽车工业协会与乘联分会的数据，2026 年上半年我国新能源汽车

产销量分别为 743.8 万辆和 744.6 万辆，同比分别增长 6.7%和 7.3%。依托长期积累的技术研发、 品质管控和客户协同优势，公司持续夯实高功率三元材料龙头地位和高电压三元材料技术领先地 位，加快推进高安全性高镍材料的开发，积极拓展三元材料在低空经济、机器人等新兴领域的应 用，并协同客户开展产品迭代及应用开发。同时，公司致力于发挥水热法磷酸铁锂在产品性能的 差异化竞争优势，持续深化与客户的合作。报告期内，公司动力电池正极材料（含三元材料、磷 酸铁锂及其他）实现销量 3.73 万吨，同比增长 17.08%。

• 3．在氢能材料方面，公司的贮氢合金材料广泛应用于国际知名车企混动车型和民用领域，报

告期内，公司实现氢能材料销量 1,838.70 吨，行业龙头地位稳固。其中，固态储氢销量同比增长 32.38%，产品主要应用于氢能两轮车及氢储能示范项目。

报告期内，公司凭借深度绑定的核心客户资源与高技术壁垒的高端产品矩阵，推动主营业务 实现营收规模、盈利能力同步增长。2026 年上半年，公司实现营业收入 144.88 亿元，同比增长

91.09%；实现利润总额 5.72 亿元，同比增长 55.71%；实现归属于母公司所有者的净利润 4.91 亿 元，同比增长 46.62%。

（二）技术突破，构筑前沿领域护城河

创新是厦钨新能发展的核心驱动力，公司以持续的技术研发为基础，将多项核心技术研发成 果转化成为市场广泛认可的商业化产品。2026 年上半年，公司研发投入 3.42 亿元，聚焦补锂材 料、NL 全新结构正极材料、钠电正极材料、新型磷酸盐系材料和全固态电池关键材料等前沿产品 和前沿技术，推进前沿产品研发和技术孵化。

• 1.传统材料方面：（1）钴酸锂方面，4.53V 高电压钴酸锂产品量产规模快速提升的同时，报

告期内主要围绕 4.55V 及 4.58V 两代钴酸锂新产品进行开发，针对 4.6+V 进行前沿预研，产品综 合性能和市场份额在全球保持持续领先；（2）高电压三元材料报告期内深耕 4.4V-4.45V 电压平 台，通过降本与性能优化确立市场领先优势；同步突破 4.45V+超高电压体系，逐步解决高压下产 气与循环衰减痛点，完成多款高容量、高动力学、长循环新产品开发，持续保持高电压三元材料 赛道领先优势；（3）高镍三元材料与国际企业合作不断深化，重点围绕无人机、高端电动车、电 动工具、机器人领域开发多款三元材料，项目进展顺利；（4）磷酸铁锂方面，报告期内持续推进 功率型 LFP、低温型 LFP、快充型 LMFP 技术迭代，重点新型号产品已完成迭代定型。同步展开 新技术和新设备验证，持续构建水热法技术优势；（5）镍氢电池用储氢合金型号实现品类全覆盖， 固态储氢逐步升级迭代，实现易活化、高储量，同时拓展了多个氢能应用项目。

• 2.前沿材料方面：（1）NL 全新结构正极材料领域，公司重点推进相关材料在 3C 消费领域中

的应用。其中，高性能方向材料在高电压体系完成客户定型，进入稳定性验证阶段；高性价比方 向材料在压密、克容量、成本等多维度实现性能突破，完成设计定型；（2）固态电池领域，公司 专注于固态电池正极材料和固态电解质关键材料的研发和储备，助力全固态电池的产业化。正极 材料方面，公司和头部企业紧密合作中，其中高容量固态正极材料实现稳定批量供货，多款新型 号正极材料也逐步通过大客户小试认证；固态电解质关键材料方面，高纯度硫化锂材料进入试生 产阶段，已实现连续化制备且品质稳定，通过多家行业头部客户评测验证，并参与《EV 级硫化锂》 产品标准编制；（3）正极补锂材料领域，经过多年潜心研发，公司补锂材料体系已实现多款产品 涵盖各类电芯产品需求，产品定型并逐步起量，可满足 3C 消费、动力、储能及前沿领域等场景的 商业化应用；（4）钠电正极材料领域，公司针对储能领域高安全、长循环、低成本需求，对聚阴 离子体系引入新型掺杂包覆技术，显著改善材料性能，持续保持技术投入与产品储备。

（三）全球布局，重点项目稳步落地攻坚 1.法国年产 40,000 吨三元材料项目 公司法国基地年产 40,000 吨三元材料项目为法国厦钨新能承担建设的项目，该项目是公司全

球化布局的重点推进项目。报告期内，该项目已举行奠基仪式，进入全面建设阶段。

2.海璟基地年产 30,000 吨锂离子电池材料扩产项目和综合车间项目

报告期内，公司 2022 年向特定对象发行股票募投项目厦钨新能源海璟基地年产 30,000 吨锂 离子电池材料扩产项目已完工投产；海璟基地综合车间（年产能规划 15,000 吨）项目已经基本完 工，产能达到计划建设量，剩余配套项目智能仓库正在建设中。

• 3.宁德 70,000 吨锂离子电池正极材料（CD 车间）项目 报告期内，C、D 车间土建均已完成，部分产线已投产，其余产线设备采购中。
• 4.雅安基地液相法磷酸铁锂项目 报告期内，一期二期合计年产 40,000 吨磷酸铁锂项目已完工。三期年产 40,000 吨磷酸铁（锰）

锂项目已完成投前审批等流程，正在有序推进中。

• 5.福泉基地年产 40,000 吨三元前驱体项目 报告期内，项目已完成施工总承包招标及施工许可证办理，正在有序推进中。
• 6.厦钨新能高端能源材料工程创新中心项目 报告期内，项目正在有序推进装修施工及设备招标采购工作。
• 7.氢能科技投资建设年产 5,000 吨氢能材料及 7,000 吨功能材料项目 报告期内，项目正在有序推进招标立项、施工设计等相关工作。
• 8.沧海新能投资建设年产 50,000 吨高性能电池材料项目 报告期内，项目正在有序推进招标立项、施工设计等相关工作。
• 9.马来西亚年产 10,000 吨锂离子正极材料项目 报告期内，项目已完成投前审批等流程，正在推进项目 ODI 审批等相关工作。 （四）管理闭环，全流程运转效能升级 1.生产制造方面，2026 年上半年，公司进一步强化产品线管理。前驱体产品线以经营利润为

牵引，研、采、制造协同，持续增强前驱体生产经营决策的灵活性与主动性。正极材料产品线则 围绕产线降本、质量优化、现场管理、业财融合等开展工作，持续推进项目攻坚与标杆成本对标， 国际先进制造（IAM）专项推进成果显著；2.组织架构方面，公司持续优化组织治理体系，深化分 类分级管控，提升管理效率；3.人才与绩效管理方面，公司持续迭代绩效管理体系，搭建“目标清 晰、过程可控、考核公正、结果落地”的闭环绩效管理模式，充分发挥绩效考核“指挥棒”作用， 强化激励导向、激活组织活力。同时，推出 2026 年限制性股票激励计划，进一步建立健全公司长 效激励机制，推动公司稳健前行及可持续发展；4.集成产品研发管理（IPD）体系推进方面，围绕 “新产品开发示范项目”“产品线需求管理提升项目”两大核心专项重点推进，打通全闭环管理 流程，并将专项建设成果与 APQP 商机挖掘机制融合，实现体系联动升级。

非企业会计准则财务指标变动情况分析及展望

• □适用 √不适用

报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未 来会有重大影响的事项

• □适用 √不适用

三、 报告期内核心竞争力分析 (一) 核心竞争力分析 √适用 □不适用

• 1.创新驱动的技术研发优势 公司拥有一支专业高效的研发团队，多数拥有较高的专业学历和丰富的研发经验，具备较强 的持续自主创新和研发能力。公司自介入新能源电池材料领域以来，通过持续的研发投入，连续 攻克了 3C 锂电池、动力锂电池正极材料和氢能材料的多项关键核心技术，陆续推出了高电压钴 酸锂、高电压三元材料、高功率三元材料、水热法磷酸铁锂、贮氢合金、固态储氢、补锂材料等 多款产品，并持续升级迭代，在行业中处于领先地位；同时，公司加快 NL 全新结构正极材料、 钠电正极材料、新型磷酸盐系材料和全固态电池关键材料等产品的量产进度，不断优化产品结构， 保持行业竞争优势，满足客户需求，凭借技术创新和品质保证，实现产品差异化，树立品牌地位。
• 2.广泛认可的商业化成果优势 公司以持续的技术研发为基础，将多项核心技术研发成果转化成为市场广泛认可的商业化产 品。钴酸锂方面，公司产品持续迭代，电压从 4.45V 增加到 4.55V 及以上，从客户需求出发不断 改善材料能量密度、循环、快充、安全等性能，解决客户痛点，凭借高电压产品优势，市占率连 续多年稳居全球第一。公司在高电压技术上持续迭代创新，巩固公司在 3C 锂电池行业的领先地 位，并确立高电压技术作为钴酸锂领域的关键技术方向。三元材料方面，公司是行业内最早成功 开发出高倍率型 Ni3 系 NCM 三元材料产品，并应用到混合动力汽车的正极材料企业；公司是行 业最早实现将高电压 Ni6 系 NCM 三元材料大批量应用于新能源汽车动力电池和低空领域的正极 材料企业，公司新一代应用于无人机领域的三元 Ni6 系和 Ni9 系正极材料持续迭代，产品可靠性 较上代实现大幅提升。磷酸铁锂方面，公司以水热法产品为核心，依靠优倍率、优低温、优高温、 长循环性能的优势，聚焦快充动力车型市场、高效储能和军工特种领域市场，报告期内批量稳定 供货，产品现阶段主要应用于动力快充领域和军工特种领域。补锂材料方面，经过多年研发，已 在行业内率先实现了补锂材料的商业化应用。
• 3.先进的产品矩阵优势

公司依托深厚的材料研发能力和产业化平台，已构建起覆盖主流技术路径和多元应用场景的 新能源材料产品矩阵，形成了钴酸锂、三元材料、磷酸铁锂、氢能材料、补锂材料的系统化产品 布局。钴酸锂产品具备高压实密度与优异循环性能，广泛应用于高端 3C 电子领域；三元材料方 面，公司已形成高电压、高功率、高镍等多系列覆盖，重点面向新能源汽车对高能量密度、高安 全性、长寿命的需求，并拓展在低空、机器人等新兴领域的应用；磷酸铁锂产品则面向动力、储 能、军工特种领域等场景，具有高性价比与优异循环性能。公司生产的补锂材料可有效提高电池 循环寿命、容量及安全性，未来在储能、动力、消费领域具有广阔应用前景。

4.品质稳定的规模化量产优势

新能源电池行业集中度较高，行业主要新能源电池厂商对供应商的产品质量一致性、供货稳 定性和及时性均提出严格要求。公司已建立完整的品质管控与风险预防机制，在新能源电池材料 的研究与产业化进程中，逐步形成了优良的品控能力与客户服务能力。公司在质量管控层面，持 续完善先期质量策划，加强过程风险预判与防控，切实将质量策划融入产品开发与过程改进的全 过程。同时公司围绕质量成本建设，有效监控质量管理成效，持续提升快速响应及满足市场与客 户需求的能力，共同保障产品品质持续稳定。

1. 优质稳定的知名客户资源优势 公司是国内较早从事新能源材料的厂商之一，下游大型新能源电池厂商均对供应商实行严格

的认证机制，通常从送样到量产耗时数年时间。公司准确地把握 3C 锂电池与动力锂电池领域的 技术趋势和商业需求，坚持优质大客户战略，公司与国内外知名电池企业建立了稳固的合作关系， 优质的客户资源优势有助于促进公司不断推动技术创新，客户资质及信誉良好也是公司能够稳定 发展、持续壮大的重要基础。

1. 行业先进的绿色低碳优势 公司坚持“承接企业使命，倡导绿色低碳”的理念，通过运用国际先进设备，引入国际先进制

造管理体系，不断迭代升级产线工艺，稳步提高智能制造水平，打造绿色低碳可持续的生产模式， 公司及下属三明厦钨、宁德厦钨均获评国家级绿色工厂，其中三明厦钨连续 3 年实现厂区运营碳 中和，并已通过 ISO14068 碳中和认证。为巩固和提高在新能源电池材料领域的竞争优势，公司持 续投入技术研发创新，连续攻克新能源电池材料领域的多项关键核心技术，推动新能源行业的高 质量发展。公司大力开展节能减碳项目且年度清洁能源使用占比高于 80%；公司继参与“厦门市 工业企业、工业产品等碳技术指南”编制后又参与行业“锂离子电池再生材料碳足迹”“电池护 照”等团标编制；公司加强与产业链上下游企业的合作，开创供应商绿色低碳审核机制，依照供 应商绿色低碳能力进行评分评级，致力于实现产业链的整体低碳发展。

7.闭环贯通的产业链一体化优势

公司于 2025 年度完成对厦门钨业海沧分公司二次资源制造部相关业务资产组及厦门钨业所 持赣州豪鹏 47%股权的收购交易，延伸布局了动力电池回收与综合利用业务，构建起“资源回收 -再生利用-前驱体-正极材料”完整产业链体系，产业协同效应持续增强，关键资源自给能力进一 步提升，推动公司从单一的“正极材料制造商”向“材料体系+前驱体+回收闭环”的综合供应者 全速迈进。

(二) 报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施

□适用 √不适用

(三) 核心技术与研发进展

• 1、 核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况 公司通过二十多年的自主创新和行业深耕，在研发和技术实力方面形成了较强的行业竞争优

势，成为行业内极少数同时在动力锂电池应用领域和 3C 锂电池应用领域均占据优势地位的正极 材料企业之一。公司的核心技术主要包括：

综合来看，公司致力于新能源电池材料主流产品核心技术以及未来产品技术的培育发展、成 果转化与产业化，依靠突出的科技创新能力，成功掌握了多项自主研发的行业领先的核心技术。 截至 2026 年 6 月 30 日，公司在国内外拥有 312 项注册专利（其中，发明专利 174 项），形成了 较为完整的自主知识产权体系。

国家科学技术奖项获奖情况

□适用 √不适用

国家级专精特新“小巨人”企业、制造业“单项冠军”认定情况 √适用 □不适用

• 2、 报告期内获得的研发成果 报告期内，公司获得的技术进展请参见“第三节 管理层讨论与分析”之“二、经营情况的讨

论与分析”；公司累计获得专利 312 个、软件著作权 5 个、其他知识产权（注册商标）22 个。

报告期内获得的知识产权列表

• 3、 研发投入情况表 单位：元

研发投入总额较上年发生重大变化的原因 √适用 □不适用 主要系报告期内原材料价格上涨，研发耗用材料成本上升，研发规模和投入增加。

研发投入资本化的比重大幅变动的原因及其合理性说明

□适用 √不适用

4、 在研项目情况 √适用 □不适用

单位：万元

情况说明：以上为截至 2026 年 6 月 30 日项目总预算超过 800 万的在研项目情况。

• 5、 研发人员情况 单位：万元 币种：人民币

注：同一控制下业务合并，对上期数进行追溯调整。

• 6、 其他说明

□适用 √不适用 四、 风险因素 √适用 □不适用

（一）经营风险 1.原材料供应及价格波动风险

公司主要原材料包括四氧化三钴、钴中间品、氯化钴、氢氧化钴、硫酸钴、三元前驱体、硫 酸镍、碳酸锂、氢氧化锂等，其价格易受资源国政策及地缘政治影响。近年来，钴、镍、锂等主 要资源国陆续出台产业调整政策：刚果（金）自 2025 年起对钴出口实施配额管理，2026 年进一 步收紧精矿出口；2026 年初，印尼政府下调镍矿开采配额，4 月出台新规调整镍矿定价机制；2026 年 5 月，津巴布韦正式将锂、镍、钴等 14 种矿产列为受股权和出口管制的“关键矿产”。各资源 国推出的资源管控新规可能对相关原材料的供应节奏和采购成本产生一定影响。由于钴、镍、锂 等相关原材料的价格较高，直接材料成本是公司营业成本的主要构成。

当前中东地缘冲突持续、国际局势复杂多变，叠加主要资源国产业政策频繁调整，若原材料 等市场价格大幅波动，而公司原材料采购优化策略及管理制度未能有效执行，将导致公司无法完

全消化原材料价格波动影响的风险，出现公司原材料采购成本相对偏高的情况。未来，若主要原 材料出现供应短缺，将可能导致公司不能及时采购生产所需的主要原材料，进而影响公司生产供 应稳定。上述情形均会对公司的生产经营和盈利能力产生不利影响。

2.市场竞争加剧风险

近年来，新能源电池材料市场快速发展，不断吸引新进入者通过直接投资、产业转型或收购 兼并等方式突破行业技术、资金等壁垒，进入新能源电池材料行业。如果未来公司不能继续保持 在技术研发、产品性能、规模化生产等方面的优势，快速响应客户需求，满足客户持续的降成本 要求，公司将面临正极材料行业市场竞争加剧带来的对公司发展和盈利方面的不利影响。

3.新增产能消化风险

为满足市场需求，提高公司市场份额和竞争力，公司持续推进产能布局，投资建设法国年产 40,000 吨三元材料项目、宁德 70,000 吨锂离子电池正极材料（CD 车间）项目等项目。相关项目 虽已经公司基于当时国家产业政策、行业发展趋势、客户需求变化等条件充分论证做出了投资决 策，但如果未来发生行业整体产能增长过快，行业需求提升速度不及预期，主要客户拓展未能实 现预期目标，或市场环境出现较大不利变化等因素，则存在新增产能无法及时消化的风险。

（二）财务风险 1.毛利率波动风险 近年来，行业产能快速扩张，原材料价格波动较大，未来若出现新能源汽车政策不利调整、

新能源电池材料行业竞争无序、产品售价及原材料价格发生不利变化或者公司未能持续保持产品、 客户等行业竞争优势等情形，存在毛利率下降的风险。

2.存货金额较大及发生减值的风险

报告期末，公司存货账面价值为 1,061,904.90 万元，占公司总资产的比例为 40.72%。公司期 末存货金额相对较大，一方面对公司流动资金占用较大，从而可能导致一定的存货积压风险与其 他经营风险；另一方面，如未来原材料价格大幅波动，或产品市场价格大幅下跌，公司存货将面 临减值风险，从而对公司的经营业绩产生不利影响。

3.应收账款坏账风险

报告期末，公司的应收账款及合同资产的合计账面价值为 451,017.15 万元，占公司总资产的 比例为 17.29%，公司应收账款金额相对较大。若行业发展出现系统性风险，下游企业经营业绩持 续下滑或资产状况出现恶化，且公司不能持续有效控制应收账款规模，及时收回账款，可能会出 现公司进一步延长应收账款收回周期或应收账款发生坏账的风险，进而对公司经营产生不利影响。

（三）核心竞争力风险 1.技术迭代风险 作为新兴行业，新能源电池材料的技术更新速度较快，且发展方向具有一定不确定性。如果

未来新能源电池材料的核心技术有了突破性进展，而公司不能及时掌握相关技术，出现新技术与

新产品开发不及预期或失败的情形，导致无法满足客户需求，则公司的市场竞争力、市场地位和 盈利能力均有可能会受到不利影响。

1. 技术泄露风险 新能源电池材料企业的核心竞争力在于新产品的研发创新能力和关键生产技术的掌握及工艺

改进能力等。若公司相关核心技术被泄露，并被竞争对手获知和模仿，则公司的行业竞争优势将 受到损害，并对公司生产经营带来不利影响。

1. 客户资源风险 虽然公司与众多知名企业建立了稳定的合作关系，这些大客户为公司提供了稳定的收入来源。

但过分依赖少数客户可能导致公司对这些客户的市场风险敏感度增加。若这些关键客户的订单量 减少，或是因市场策略调整而改变供应商，都可能对公司的业务造成显著影响。

4.绿色低碳风险

在推动绿色低碳生产模式的过程中，公司面临的主要挑战包括高额的初期投资需求、持续的 运营成本以及政策法规的不确定性。环保法规和市场对绿色产品的要求不断变化，公司将持续投 入以适应这些变化，保持产品和生产过程的环境友好性。此外，虽然绿色低碳生产能够长期带来 经济和环境效益，但短期内可能会对公司的财务状况造成压力。

（四）行业风险

新能源汽车动力电池在实际使用中存在锂离子电池、钠离子电池、燃料电池等不同的技术路 线，其中，锂离子电池按照正极材料的不同，可分为钴酸锂电池、锰酸锂电池、磷酸铁锂电池、 NCM/NCA 三元锂电池等类型。近年来，国内新能源汽车动力电池技术体系一直以锂离子电池为 主。如果未来新能源汽车动力电池的主流技术路线发生重要变化，比如，燃料电池等电池技术进 步加快，则行业对锂离子电池正极材料的市场需求将会面临替代风险。公司若未能及时有效地运 用新的技术开发与推出符合市场需求的新能源材料产品，将对公司的竞争优势与盈利能力产生不 利影响。

（五）宏观环境风险

随着全球新能源产业链加速重构与地缘政治博弈加剧，以美国《通胀削减法案（IRA）》及欧 盟《电池与废电池法规》《关键原材料法案》等为代表的本地化扶持政策持续深化，叠加欧盟外 商直接投资审查（FDI）修订案、外国补贴条例（FSR）、碳边境调节机制（CBAM），以及当前 正加速推进立法的《工业加速法案》（IAA）与英国相关监管政策的相继落地与收紧，供应链的 “在地化”与合规化趋势在新能源材料领域愈发显性化。在此背景下，伴随中欧、中美等之间日益 复杂的贸易争端与多边谈判大趋势，公司作为全球领先的新能源材料供应商，在实际业务推进中 面临着海外客户及监管机构在原材料产地溯源、供应链透明度、ESG 合规、碳足迹核算等方面提 出的额外限制。部分海外订单执行与准入资格与上述严苛政策深度挂钩，显著推高了合规成本与 项目不确定性。未来如相关政策进一步强化实施力度，或在欧洲及全球更多地区仿效推广，可能

在一定程度上影响公司产品出口稳定性、海外投资落地进度及核心客户的全球市场协同节奏，进 而对公司国际业务拓展及核心竞争力的全球化发挥构成阶段性压力。

（六）其他重大风险 1.管理水平不能及时提升风险

近年来，随着公司生产经营规模的迅速扩张及经营国际化进程的稳步推进，组织架构日益庞 大，管理链条不断延长，公司总体管理难度逐步增加；如果公司管理层业务素质及管理水平不能 适应公司规模迅速扩张的需要，组织模式和管理制度未能及时调整、完善，公司将面临较大的管 理风险，从而影响公司未来的长远发展。

2.安全生产与环保风险

随着相关安全生产与环保监管政策的趋严及公司业务规模的持续扩大，公司安全生产与环保 合规压力也在增加，生产过程中可能会存在因设备故障、人为操作不当、自然灾害等不可抗力事 件导致安全生产或环保事故的风险；一旦发生安全生产或环保事故，不仅会面临直接损失，还可 能面临被政府有关监管部门处罚、责令整改或停产等，进而影响公司的正常生产经营活动。

五、 报告期内主要经营情况

报告期内，公司实现营业收入 1,448,796.09 万元，同比增长 91.09%；公司发生营业成本 1,328,631.86 万元，同比增长 95.53%。具体情况见下表： (四) 主营业务分析

1、 财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币

营业收入变动原因说明:主要系报告期内产品价格及销量同比增长带来的营收规模增长。 营业成本变动原因说明:主要系报告期内原材料价格及销量同比增长带来的营业成本增长。 销售费用变动原因说明:无 管理费用变动原因说明:无 财务费用变动原因说明:主要系报告期内银行承兑汇票开具规模扩大，开票手续费随之增长；汇 兑亏损增加。 研发费用变动原因说明:主要系报告期内原材料价格上涨，研发耗用材料成本上升，研发规模和 投入增加。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系报告期内支付原材料采购款同比增加。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系报告期内理财产品净投入增加、购建固定资 产支付现金增加。

筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系报告期内银行借款规模上升。

2、 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

• □适用 √不适用

(五) 非主营业务导致利润重大变化的说明

• □适用 √不适用

(六) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用

• 1、 资产及负债状况 单位：元

其他说明 无

2、 境外资产情况 √适用 □不适用

• (1) 资产规模 其中：境外资产697,623,220.15（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为2.68%。
• (2) 境外资产占比较高的相关说明

□适用 √不适用

其他说明 无

3、 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用 详见附注七、“31、所有权或使用权受限资产” 。

4、 其他说明

□适用 √不适用

(七) 投资状况分析

• 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

(1) 重大的股权投资 √适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

(1) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(2) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

证券投资情况

□适用 √不适用

衍生品投资情况

□适用 √不适用

(3) 私募股权投资基金投资情况

• □适用 √不适用

其他说明 无

(八) 重大资产和股权出售

• □适用 √不适用

(九) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用

主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 √适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

报告期内取得和处置子公司的情况

• □适用 √不适用 其他说明
• □适用 √不适用

(十) 公司控制的结构化主体情况

• □适用 √不适用 六、 其他披露事项
• □适用 √不适用

第四节 公司治理、环境和社会

一、公司董事、高级管理人员和核心技术人员变动情况 √适用 □不适用

公司董事、高级管理人员和核心技术人员变动的情况说明 √适用 □不适用

• 1. 2026 年 4 月 27 日，陈康晟先生因个人工作调整申请辞去公司董事会秘书的职务。具体内

容详见公司于 2026 年 4 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《厦门厦钨新 能源材料股份有限公司关于董事会秘书离任的公告》（公告编号：2026-024）。

• 2. 2026 年 5 月 18 日，公司召开 2025 年年度股东会，采用累积投票制的方式，选举杨金洪先

生、谢小彤先生、许火耀先生、钟炳贤先生、姜龙先生为公司第三届董事会非独立董事，选举黄 令先生、陈少华先生、徐爱东女士为公司第三届董事会独立董事。同日，公司召开第三届董事会 第一次会议，审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》，同意聘任王亚娟女士为公司董事 会秘书。具体内容详见公司于 2026 年 5 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 的《厦门厦钨新能源材料股份有限公司关于完成董事会换届选举暨聘任高级管理人员、证券事务 代表、审计部负责人的公告》（公告编号：2026-028）。

公司核心技术人员的认定情况说明

• □适用 √不适用

二、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案

|504,691,083 股，扣除回购专用证券账户中股份数 1,170,589 股，以此计算共计拟派发现金红利 为人民币 151,056,148.20 元（含税），本次分配不送红股，不进行资本公积金转增股本。

根据公司 2025 年年度股东会审议通过的《关于 2026 年中期分红安排的议案》，本次利润分 配方案无需提交股东会审议。|

|---|

三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况

• □适用 √不适用 其他说明
• □适用 √不适用 员工持股计划情况
• □适用 √不适用 其他激励措施
• □适用 √不适用

四、纳入环境信息依法披露企业名单的上市公司及其主要子公司的环境信息情况 √适用 □不适用

其他说明

• □适用 √不适用

五、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 √适用 □不适用

（一）从事公益慈善活动的具体情况 报告期内，公司积极履行社会责任。三明厦钨新能源党支部于 2026 年 3 月份对三明市经济开

发区岩前镇岩前小学篮球场改造进行赞助。宁德厦钨新能源党支部于 2026 年 2 月向东侨经济技 术开发区新能源社区进行物资慰问。

（二）志愿服务 报告期内，公司组织开展“情满沧江、立德树人”冬令营志愿服务、“邻里同心、党建同行”

“快乐六一 童趣飞扬”志愿服务、“清理垃圾”志愿服务等活动，参与志愿服务共计 106 人次。

第五节 重要事项

一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用

备注 1：间接持有公司股份的董事、高级管理人员杨金洪、姜龙、陈庆东、张瑞程、陈康晟承诺： “1、自厦钨新能股票在证券交易所上市之日起 36 个月内（以下简称“锁定期”），本人不转让或委托他人管理本人间接持有的厦钨新能首次公开发行 前股份，也不由厦钨新能回购该部分股份。

• 2、除本人须遵守前述锁定期的承诺外，本人担任厦钨新能董事/高级管理人员期间，每年转让的厦钨新能股份数量不超过本人所持有的厦钨新能股份总 数的 25%，离职后半年内不转让本人所持有的厦钨新能股份。
• 3、本人所持厦钨新能首次公开发行前股票在锁定期满后 2 年内减持的，减持价格不低于厦钨新能首次公开发行股票时的发行价；在厦钨新能股票上市后 6 个月内如厦钨新能股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于 发行价的，本人所持厦钨新能首次公开发行前股票的锁定期限自动延长 6 个月。如果因厦钨新能派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行 除权、除息的，上述发行价须按照证券交易所的有关规定作相应调整。
• 4、本人将严格遵守《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证 券交易所业务规则对股份转让的其他规定。
• 5、本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
• 6、如本人违反上述承诺减持厦钨新能股份的，应当按照有关法律、法规、规范性文件和监管部门的要求承担相应的法律责任。”

• 备注 2：间接持有公司股份的核心技术人员曾雷英、魏国祯、罗小成、郑超、马跃飞、张鹏承诺： “1、自厦钨新能股票上市之日起 36 个月内和离职后 6 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人间接持有的厦钨新能首次公开发行前股份，也不由厦 钨新能回购该部分股份。

• 2、本人自所持厦钨新能首次公开发行前股份限售期满之日起 4 年内，每年转让的首次公开发行前股份不超过上市时本人所持厦钨新能首次公开发行前股 份总数的 25%，减持比例可以累积使用。
• 3、本人将严格遵守《中华人民共和国证券法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则对股份转让的其他规定。
• 4、本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
• 5、如本人违反上述承诺减持厦钨新能股份的，应当按照有关法律、法规、规范性文件和监管部门的要求承担相应的法律责任。”

• 备注 3：公司控股股东厦门钨业承诺： “1、本公司将严格按照《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规、规范性文件和证券交易所业务规则的规定持有厦钨新能的股份，并严格履行厦钨 新能首次公开发行股票招股说明书中披露的本公司股份锁定承诺。

• 2、减持方式。如本公司根据实际需要拟在锁定期届满后减持厦钨新能股份的，将审慎制定减持计划，并严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公 司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律、法规、规范性文件和证券交易所业务规则的规定进行减持，减持方式包括但不限于二级市场竞价交 易、大宗交易、协议转让等方式。
• 3、减持数量及减持价格。本公司所持厦钨新能首次公开发行前股份在锁定期届满后 2 年内减持的，每年减持股份数量不超过本公司所持厦钨新能首次公 开发行前股份总数的 10%，且减持价格不低于厦钨新能首次公开发行股票时的发行价。如果因厦钨新能派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原 因进行除权、除息的，上述发行价和减持股份数量须按照上海证券交易所的有关规定做相应调整。
• 4、信息披露。本公司如为持股 5%以上股东且拟通过证券交易所集中竞价交易方式减持的，将在首次卖出股份的 15 个交易日前预先披露减持计划；采取 其他方式减持的，本公司将提前 3 个交易日通知厦钨新能予以公告。若减持信息披露规则另有规定的，按其规定履行相应义务。

• 5、如本公司违反上述承诺减持厦钨新能首次公开发行前股份的，应当按照有关法律、法规、规范性文件和监管部门的要求承担相应的法律责任。”

• 备注 4：首次公开发行股票前持有 5%以上股份的股东宁波海诚、冶控投资承诺： “1、本企业/本公司将严格按照《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规、规范性文件和证券交易所业务规则的规定持有厦钨新能的股份，并严格 履行厦钨新能首次公开发行股票招股说明书中披露的本企业/本公司股份锁定承诺。

• 2、减持方式。如本企业/本公司根据实际需要拟在锁定期届满后减持厦钨新能股份的，将审慎制定减持计划，并严格按照《中华人民共和国公司法》、 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律、法规、规范性文件和证券交易所业务规则的规定进行减持，减持方式包括但不限于二级市 场竞价交易、大宗交易、协议转让等方式。
• 3、减持数量及减持价格。本企业/本公司所持厦钨新能首次公开发行前股份在锁定期届满后 2 年内减持的，首年减持股份数量不超过本企业/本公司所持 厦钨新能首次公开发行前股份总数的 50%，第二年减持股份数量不超过本企业/本公司所持厦钨新能首次公开发行前剩余股份总数，且减持价格不低于厦 钨新能首次公开发行股票时的发行价。如果因厦钨新能派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述发行价和减持股份数 量须按照证券交易所的有关规定作相应调整。
• 4、信息披露。本企业/本公司如为持股 5%以上股东且拟通过证券交易所集中竞价交易方式减持的，将在首次卖出股份的 15 个交易日前预先披露减持计 划；采取其他方式减持的，本企业/本公司将提前 3 个交易日通知厦钨新能予以公告。若减持信息披露规则另有规定的，按其规定履行相应义务。
• 5、如本企业/本公司违反上述承诺减持厦钨新能首次公开发行前股份的，应当按照有关法律、法规、规范性文件和监管部门的要求承担相应的法律责任。”

• 备注 5：公司承诺如下： “1、保证公司本次发行上市不存在任何欺诈发行的情形。 2、如公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，公司将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序， 购回公司本次公开发行的全部新股。”
• 备注 6：厦门钨业关于欺诈发行上市的股份购回承诺： “1、保证发行人本次发行上市不存在任何欺诈发行的情形。 2、如发行人不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，厦门钨业将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回 程序，购回发行人本次公开发行的全部新股。”
• 备注 7：稀土集团关于欺诈发行上市的股份购回承诺： “1、保证发行人本次发行上市不存在任何欺诈发行的情形。 2、如发行人不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，稀土集团将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回 程序，购回发行人本次公开发行的全部新股。”

• 备注 8：冶金控股关于欺诈发行上市的股份购回承诺： “1、保证发行人本次发行上市不存在任何欺诈发行的情形。 2、如发行人不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，冶金控股将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回 程序，购回发行人本次公开发行的全部新股。”
• 备注 9：公司董事、高级管理人员将忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益。为确保公司填补被摊薄即期回报的措施能够得到切实履 行，公司董事、高级管理人员作出承诺如下： “1、不得无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不得采用其他方式损害公司利益。

• 2、对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。
• 3、不得动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。
• 4、由董事会或董事会提名与薪酬考核委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
• 5、公司未来如有制订股权激励计划的，保证公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。 公司董事、高级管理人员保证上述承诺是其真实意思表示，公司董事、高级管理人员自愿接受证券监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述 承诺，相关责任主体将依法承担相应责任。”

• 备注 10：厦门钨业承诺： “发行人首次公开发行股票并在科创板上市后，净资产规模将大幅增加，总股本亦相应增加，由于发行人的募集资金投资项目从投入到实现效益需要一 定的时间，因此，短期内发行人的每股收益和净资产收益率可能出现下降。针对此情况，本公司承诺将督促发行人采取措施填补被摊薄即期回报。若发 行人董事会决议采取措施填补被摊薄即期回报的，本公司承诺就该等表决事项在股东大会中以本公司控制的股份投赞成票。本公司自愿接受监管机构、 社会公众等的监督，若违反上述承诺将依法承担相应责任。”
• 备注 11：根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110 号）及《上市公司监管指引第 3 号

——上市公司现金分红》（中国证券监督管理委员会公告〔2013〕43 号）等法规的相关要求，公司重视对投资者的合理投资回报，制定了本次发行上市 后适用的《公司章程（草案）》及《公司上市后未来三年股东分红回报规划》，完善了公司利润分配制度，对利润分配政策尤其是现金分红政策进行了 具体安排。公司承诺将严格按照上述制度进行利润分配，切实保障投资者权益。

• 备注 12：公司承诺： “（1）发行人首次公开发行股票招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

• （2）若发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，发行人将在中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所或其他有权部门做出最终认定后，依法赔偿投资者损失。

• （3）若中国证监会、上海证券交易所或其他有权部门认定发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人 是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，发行人将依法回购首次公开发行的全部新股，具体措施为：

• ①在法律法规允许的情况下，若上述情形发生于发行人首次公开发行的新股已完成发行但未上市交易阶段，自中国证监会、上海证券交易所或其他有权 部门认定发行人存在上述情形之日起 30 个工作日内，发行人将按照发行价并加算银行同期存款利息向投资者回购发行人首次公开发行的全部新股；
• ②在法律法规允许的情况下，若上述情形发生于发行人首次公开发行的新股已完成上市交易之后，自中国证监会、上海证券交易所或其他有权部门认定 发行人存在上述情形之日起 5 个工作日内制定股份回购方案并提交董事会、股东大会和相关主管部门审议、批准或备案后，启动股份回购措施，回购价 格将依据相关法律、法规及规范性文件确定。”

• 备注 13：厦门钨业、稀土集团、冶金控股承诺： “（1）发行人首次公开发行股票招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 （2）若发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，本公司将在中国证 券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所或其他有权部门做出最终认定后，依法赔偿投资者损失。 （3）若中国证监会、上海证券交易所或其他有权部门认定发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的 发行条件构成重大、实质影响的，本公司将督促发行人依法回购首次公开发行的全部新股。 （4）若相关法律、法规、规范性文件及中国证监会等有权部门对本公司因违反上述承诺而应承担的责任有不同规定的，本公司承诺将遵守该等规定。”
• 备注 14：董事、高级管理人员承诺： “（1）发行人首次公开发行股票招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

• （2）若因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，本人将依法赔偿 投资者损失。
• （3）本人保证不因职务变更、离职等原因而放弃履行承诺。”

• 备注 15：公司未能履行承诺的约束措施: “（1）如果非因相关法律法规和政策变化及不可抗力等本公司无法控制的客观原因导致未履行招股说明书披露的承诺事项，本公司将采取以下约束措施 保障投资者的合法权益：

• ①在股东大会及符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定条件的媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资 者道歉。
• ②立即采取措施消除违反承诺的事项，并继续履行相关承诺。
• ③如果继续履行相关承诺不可行的，提出补充承诺或替代承诺并履行相应的审批决策程序，以尽可能保护投资者的权益。
• ④如果违反相关承诺给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。

（2）如果因相关法律法规和政策变化及不可抗力等本公司无法控制的客观原因导致未履行招股说明书披露的承诺事项，本公司将在股东大会及符合中国 证监会规定条件的媒体上公开说明未履行承诺的具体原因，并提出补充承诺或替代承诺和履行相应的审批决策程序，以尽可能保护投资者的权益。”

• 备注 16：厦门钨业、间接控股股东稀土集团、冶金控股未能履行承诺的约束措施: “（1）如果非因相关法律法规和政策变化及不可抗力等本公司无法控制的客观原因导致未履行招股说明书披露的承诺事项，本公司将采取以下约束措施 保障投资者的合法权益：

• ①在发行人股东大会及符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定条件的媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公 众投资者道歉。
• ②立即采取措施消除违反承诺的事项，并继续履行相关承诺。
• ③如果继续履行相关承诺不可行的，提出补充承诺或替代承诺并履行相应的审批决策程序，以尽可能保护投资者的权益。
• ④如果违反相关承诺给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。 （2）如果因相关法律法规和政策变化及不可抗力等本公司无法控制的客观原因导致未履行招股说明书披露的承诺事项，本公司将在发行人股东大会及符 合中国证监会规定条件的媒体上公开说明未履行承诺的具体原因，并提出补充承诺或替代承诺和履行相应的审批决策程序，以尽可能保护投资者的权益。”

• 备注 17：公司董事、高级管理人员未能履行承诺的约束措施: “（1）如果非因相关法律法规和政策变化及不可抗力等本人无法控制的客观原因导致未履行本招股说明书披露的承诺事项，本人将采取以下约束措施保 障投资者的合法权益：

• ①在发行人股东大会及符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定条件的媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公 众投资者道歉。
• ②立即采取措施消除违反承诺的事项，并继续履行相关承诺。
• ③如果继续履行相关承诺不可行的，提出补充承诺或替代承诺并履行相应的审批决策程序，以尽可能保护投资者的权益。
• ④如果违反相关承诺给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。

• （2）如果因相关法律法规和政策变化及不可抗力等本人无法控制的客观原因导致未履行本招股说明书披露的承诺事项，本人将在股东大会及符合中国证 监会规定条件的媒体上公开说明未履行承诺的具体原因，并提出补充承诺或替代承诺和履行相应的审批决策程序，以尽可能保护投资者的权益。”

• 备注 18：厦门钨业对公司缴纳社会保险、住房公积金出具如下承诺： “如果发行人及其子公司因在首次公开发行股票并上市之前未按中国有关法律、法规、规章的规定为员工缴纳社会保险费（包括基本养老保险、医疗保 险、工伤保险、失业保险、生育保险，下同）和住房公积金，而被有关政府主管部门、监管机构要求补缴社会保险费和住房公积金或者被处罚的，本公 司承诺对发行人及其子公司因补缴社会保险费和住房公积金或者受到处罚而产生的经济损失或支出的费用予以全额补偿，以保证发行人及其子公司不会 遭受损失。”

• 备注 19：公司关于股东信息披露专项承诺: “（1）本公司不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有本公司股份的情形；

• （2）本次发行的中介机构兴业证券股份有限公司下属全资子公司兴证创新资本管理有限公司持有平潭兴杭国弘股权投资合伙企业（有限合伙）0.0001% 的份额，且系该合伙企业的执行事务合伙人；兴证创新资本管理有限公司持有平潭雄鹰创业投资合伙企业（有限合伙）19.5714%的份额，系该合伙企业 的普通合伙人，同时，兴业证券股份有限公司下属控股子公司福建省兴潭私募股权投资管理有限公司持有平潭雄鹰创业投资合伙企业（有限合伙）0.4286% 的份额，且系该合伙企业的执行事务合伙人。经穿透后，兴业证券股份有限公司合计间接持有本公司 0.00006675%的股份。除上述情形外，本公司不存在 其他本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员直接或间接持有本公司股份的情形；
• （3）本公司不存在以本公司股权进行不当利益输送的情形。”

• 备注 20：公司出具如下书面承诺： “1、本公司承诺将继续从事锂离子电池正极材料的研发、制造和销售；2、截至本承诺函出具之日，本公司与控股股东厦门钨业股份有限公司、间接控 股股东福建省稀有稀土（集团）有限公司、福建省冶金（控股）有限责任公司及其控制的企业（本公司及本公司的子公司除外，下同）之间不存在同业 竞争的情形。本公司承诺未来亦不会从事与控股股东、间接控股股东及其控制的企业构成竞争的业务”。
• 备注 21：厦门钨业出具如下书面承诺： “1、本公司承诺在本公司作为厦钨新能控股股东期间，将厦钨新能作为本公司及本公司控制企业范围内从事锂离子电池正极材料的研发、制造和销售的 唯一平台。

• 2、本公司承诺在本公司作为厦钨新能控股股东期间，将尽一切合理努力保证本公司控制企业（厦钨新能除外，下同）不从事与厦钨新能形成竞争的业务。 本公司将对控制企业的经营活动进行监督和约束，如果本次分拆上市后本公司控制企业的业务与厦钨新能的业务出现竞争情况，本公司承诺在知悉相关 情况后立即书面通知厦钨新能，并在符合有关法律法规、本公司股票上市地相关证券交易所上市规则、有权监管机构的其他要求的前提下，尽一切合理 努力采取以下措施解决本条所述的竞争情况：（1）在必要时，本公司将减持所控制企业股权直至不再控制，或者本公司将转让所控制企业持有的有关资 产和业务；（2）在必要时，厦钨新能可以通过适当方式以合理和公平的条款和条件收购本公司控制企业的股权或本公司控制企业持有的有关资产和业务；

（3）有利于避免和解决同业竞争的其他措施。

• 3、本公司承诺不会利用本公司作为厦钨新能控股股东的地位，损害厦钨新能及其他股东（特别是中小股东）的合法权益。若本公司违反上述承诺，本公 司应对相关方因此而遭受的损失作出相关赔偿。”

• 备注 22：稀土集团、冶金控股分别出具如下书面承诺： “1、本公司承诺在本公司作为厦钨新能间接控股股东期间，将厦钨新能作为本公司及本公司控制企业范围内从事锂离子电池正极材料的研发、制造和销 售的唯一平台。

• 2、本公司承诺在本公司作为厦钨新能间接控股股东期间，将尽一切合理努力保证本公司控制企业（厦钨新能除外，下同）不从事与厦钨新能形成竞争的 业务。本公司将对控制企业的经营活动进行监督和约束，如果本公司控制企业的业务与厦钨新能的业务出现竞争情况，本公司承诺在知悉相关情况后立

• 即书面通知厦钨新能，并在符合有关法律法规、有权监管机构的其他要求的前提下，尽一切合理努力采取以下措施解决本条所述的竞争情况：（1）在必 要时，本公司将减持所控制企业股权直至不再控制，或者本公司将转让所控制企业持有的有关资产和业务；（2）在必要时，厦钨新能可以通过适当方式 以合理和公平的条款和条件收购本公司控制企业的股权或本公司控制企业持有的有关资产和业务；（3）有利于避免和解决同业竞争的其他措施。
• 3、本公司承诺不会利用本公司作为厦钨新能间接控股股东的地位，损害厦钨新能及其他股东（特别是中小股东）的合法权益。 若本公司违反上述承诺，本公司应对相关方因此而遭受的损失作出赔偿。”

• 备注 23：公司出具如下书面承诺： “1、本公司将尽可能地避免和减少与本公司控股股东及其控制的企业及其他关联企业（本公司及其现有的或将来新增的子公司除外，下同）发生关联交 易；对无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，将遵循公平合理、价格公允的原则，本公司将促使此等交易严格按照国家有关法律法规、公司章程 和中国证监会的有关规定履行相关的审议、批准、授权等程序，与控股股东或其他关联企业依法签订协议，及时依法进行信息披露；保证按照正常的商 业条件进行，且保证不通过关联交易损害本公司及其他股东的合法权益。 2、本公司将严格和善意地履行与本公司控股股东及其他关联企业签订的各项关联交易协议；本公司将不会违法违规向控股股东及其他关联企业谋求或输 送任何利益。 3、本公司将不以任何方式违法违规为本公司控股股东及其他关联企业进行违规担保。”
• 备注 24：公司董事、高级管理人员出具如下书面承诺： “1、本人作为厦钨新能的董事/监事/高级管理人员期间，保证将依法行使作为厦钨新能董事/监事/高级管理人员的职权，充分尊重厦钨新能的独立法人 地位，保障厦钨新能独立经营、自主决策。

• 2、本人作为厦钨新能的董事/监事/高级管理人员期间，将避免一切非法占用厦钨新能的资金、资产的行为。
• 3、本人将尽可能地避免和减少本人及本人控制的企业与厦钨新能的关联交易；对无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，本人及本人控制的企业将 遵循市场公正、公平、公开的原则，并依法与厦钨新能或其下属子公司签订协议，履行合法程序，按照公司章程、有关法律法规的规定履行信息披露义 务和办理有关报批程序。 本人保证将按照正常的商业条件严格和善意地进行上述关联交易。本人及本人控制的企业将按照公允价格进行上述关联交易，本人不会违法违规向厦钨 新能谋求任何利益，保证不通过关联交易损害厦钨新能及厦钨新能其他股东的合法权益。
• 4、上述承诺在本人作为厦钨新能的董事/监事/高级管理人员期间持续有效。”

• 备注 25：厦门钨业出具如下书面承诺： “1、本公司作为厦钨新能的控股股东期间，保证将依法行使作为厦钨新能控股股东的权利和义务，充分尊重厦钨新能的独立法人地位，保障厦钨新能独 立经营、自主决策。

• 2、本公司作为厦钨新能的控股股东期间，将避免一切非法占用厦钨新能的资金、资产的行为。

• 3、本公司将尽可能地避免和减少本公司及本公司控制的企业（厦钨新能及其现有的或将来新增的子公司除外，下同）与厦钨新能的关联交易；对无法避 免或者有合理原因而发生的关联交易，本公司及本公司控制的企业将遵循市场公正、公平、公开的原则，并依法与厦钨新能或其下属子公司签订协议， 履行合法程序，按照公司章程、有关法律法规的规定履行信息披露义务和办理有关报批程序。 本公司保证将按照正常的商业条件严格和善意地进行上述关联交易。本公司及本公司控制的企业将按照公允价格进行上述关联交易，本公司不会违法违 规向厦钨新能谋求任何利益，保证不通过关联交易损害厦钨新能及厦钨新能其他股东的合法权益。
• 4、上述承诺在本公司作为厦钨新能控股股东期间持续有效。”

• 备注 26：稀土集团、冶金控股分别出具如下书面承诺： “1、本公司作为厦钨新能的间接控股股东期间，保证将依法行使作为厦钨新能间接控股股东的权利和义务，充分尊重厦钨新能的独立法人地位，保障厦 钨新能独立经营、自主决策。

• 2、本公司作为厦钨新能的间接控股股东期间，将避免一切非法占用厦钨新能的资金、资产的行为。
• 3、本公司将尽可能地避免和减少本公司及本公司控制的企业（厦钨新能及其现有的或将来新增的子公司除外，下同）与厦钨新能的关联交易；对无法避 免或者有合理原因而发生的关联交易，本公司及本公司控制的企业将遵循市场公正、公平、公开的原则，并依法与厦钨新能或其下属子公司签订协议， 履行合法程序，按照厦钨新能章程、有关法律法规的规定履行信息披露义务和办理有关报批程序。
• 4、本公司保证将按照正常的商业条件严格和善意地进行上述关联交易。本公司及本公司控制的企业将按照公允价格进行上述关联交易，本公司不会违法 违规向厦钨新能谋求任何利益，保证不通过关联交易损害厦钨新能及厦钨新能其他股东的合法权益。
• 5、上述承诺在本公司作为厦钨新能的间接控股股东期间持续有效。”

• 备注 27：公司控股股东厦门钨业、间接控股股东稀土集团、冶金控股承诺： “1、公司承诺依照相关法律、法规及《公司章程》的有关规定行使权利，承诺不越权干预厦钨新能经营管理活动，不侵占厦钨新能利益。

• 2、自本承诺函出具日至厦钨新能本次发行实施完毕前，如中国证券监督管理委员会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺 不能满足中国证券监督管理委员会发布的该等新的监管规定的，公司承诺届时将按照中国证券监督管理委员会的最新规定出具补充承诺。
• 3、公司承诺切实履行厦钨新能制定的有关填补回报的相关措施以及公司对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，如公司违反该等承诺并给厦钨新能或 者投资者造成损失的，公司愿意依法承担对厦钨新能或者投资者的补偿责任。
• 4、公司作为填补回报措施相关责任主体之一，如违反上述承诺或拒不履行上述承诺的，公司同意中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管 机构按照其制定或发布的有关规定、规则对公司作出相关处罚或采取相关监管措施。”

• 备注 28：公司董事、高级管理人员承诺： “1、本人承诺忠实、勤勉地履行公司董事及/或高级管理人员的职责，维护公司和全体股东的合法权益。

• 2、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不会采用其他方式损害公司利益。
• 3、本人承诺对董事、高级管理人员的职务消费行为进行约束。

• 4、本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动。
• 5、本人承诺在本人自身职责和合法权限范围内，全力促使由公司董事会或董事会薪酬与考核委员会制订的薪酬制度与公司填补措施的执行情况相挂钩， 并对公司董事会和股东大会审议的相关议案投赞成票（如有表决权）。
• 6、如公司未来制订股权激励计划的，本人承诺在本人自身职责和合法权限范围内，全力促使公司制订的股权激励计划的行权条件与公司填补措施的执行 情况相挂钩，并对公司董事会和股东大会审议的相关议案投赞成票（如有表决权）。
• 7、自本承诺函出具日至公司本次发行实施完毕前，如中国证券监督管理委员会作出关于填补措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足 中国证券监督管理委员会发布的该等新的监管规定的，本人承诺届时将按照中国证券监督管理委员会的最新规定出具补充承诺。
• 8、本人承诺切实履行公司制定的有关填补措施以及本人对此作出的任何有关填补措施的承诺，如本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本 人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
• 9、本人作为填补措施相关责任主体之一，如违反上述承诺或拒不履行上述承诺的，本人同意中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构 按照其制定或发布的有关规定、规则对本人作出相关处罚或采取相关监管措施。”

• 备注 29：省工控集团出具如下书面承诺： “一、保证资产独立

• 1、保证上市公司具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专 利技术的所有权或者使用权，具有独立的原料采购和产品销售系统。
• 2、保证上市公司具有独立完整的资产，且资产全部处于上市公司的控制之下，并由上市公司独立拥有和运营。
• 3、保证本公司及本公司控制的其他企业或经济组织（不包括上市公司及其控股子公司，下同）不以任何方式违规占用上市公司的资金、资产；未经上市 公司董事会和/或股东大会（或股东会）在关联董事和/或关联股东回避表决的情况下审议通过，不以上市公司的资产为本公司及本公司控制的其他企业 或经济组织的债务提供担保。 二、保证人员独立

• 1、保证上市公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员不在本公司及本公司控制的其他企业或经济组织中担任除董事、监事以外 的其他行政职务，且不在本公司及本公司控制的其他企业或经济组织领薪。
• 2、保证上市公司的财务人员不在本公司及本公司控制的其他企业或经济组织中兼职或领取报酬。
• 3、保证上市公司拥有完整、独立的劳动、人事及薪酬管理体系，且该等体系完全独立于本公司及本公司控制的其他企业或经济组织。
• 4、本公司保证不违规干预上市公司董事会和股东大会（或股东会）已经作出的人事任免决定，保证不会通过行使提案权、表决权以外的方式影响上市公 司的人事任免，也不会通过行使提案权、表决权以外的方式限制上市公司的董事、监事、高级管理人员以及其他在上市公司任职的人员依法履行其职责。 三、保证财务独立

• 1、保证上市公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系。
• 2、保证上市公司具有规范、独立的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度。
• 3、保证上市公司独立在银行开户，不与本公司及本公司控制的其他企业或经济组织共用一个银行账户。

• 4、保证上市公司能够作出独立的财务决策，本公司及本公司控制的其他企业或经济组织不通过违法违规的方式干预上市公司的资金使用、调度。
• 5、保证不干涉上市公司依法独立纳税。 四、保证机构独立

• 1、保证上市公司建立健全公司法人治理结构，拥有独立、完整的组织机构，确保上市公司与本公司及本公司控制的其他企业或经济组织保持独立运作。
• 2、保证上市公司的股东大会（或股东会）、董事会、独立董事、监事会、高级管理人员等依照法律、法规和上市公司章程条款独立行使职权。
• 3、保证上市公司拥有独立、完整的组织机构，本公司及本公司控制的其他企业或经济组织与上市公司之间不产生机构混同的情形。 五、保证业务独立

• 1、保证上市公司的业务独立于本公司及本公司控制的其他企业或经济组织。
• 2、保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，具有面向市场独立自主经营的能力。
• 3、保证本公司及本公司控制的其他企业或经济组织除通过行使股东权利之外，不干涉上市公司的业务经营活动。
• 4、本公司及本公司控制的其他企业或经济组织不会与上市公司发生同业竞争现象。如本公司及本公司控制的其他企业或经济组织与上市公司之间发生同 业竞争情况的，本公司及本公司控制的其他企业或经济组织将采取有效措施避免同业竞争。
• 5、保证尽量避免或减少本公司及本公司控制的其他企业或经济组织与上市公司及其子公司的关联交易。对于无法避免的或者有合理原因而发生的关联交 易，本公司及本公司控制的其他企业或经济组织将遵循平等、自愿、公平交易、价格公允的原则，与上市公司或其子公司依法签订协议，并依照有关法 律、法规、规章、规范性文件以及上市公司章程等规定履行上市公司关联交易决策程序和回避表决制度，同时由上市公司依法履行信息披露义务，确保 关联交易行为合法合规；本公司及本公司控制的其他企业或经济组织不会要求上市公司与其进行显失公平的关联交易，不会通过关联交易进行利益输送 或者损害上市公司及其无关联关系股东的合法权益。 本承诺函为不可撤销之承诺函，自本公司签署之日起生效，并于本公司对上市公司拥有控制权期间持续有效。”

• 备注 30：省工控集团出具如下书面承诺： “1、本公司承诺，在本公司对上市公司拥有控制权期间，本公司以及本公司控制的其他企业或经济组织不会在中国境内外从事对上市公司的主要生产经 营业务构成或可能构成同业竞争的业务和经营活动。

• 2、若上市公司将来开拓新的业务领域，上市公司享有优先权，本公司以及本公司控制的其他企业或经济组织将不再发展同类业务。
• 3、若本公司以及本公司控制的其他企业或经济组织出现与上市公司有直接竞争关系的经营业务情况时，上市公司有权以优先收购或委托经营等方式要求 本公司将相竞争的业务集中到上市公司进行经营管理。本公司承诺不以上市公司的间接控股股东地位谋求不正当利益或损害上市公司及其他股东的合法 权益。
• 4、如违反上述承诺，本公司将赔偿由此给上市公司造成的全部损失。”

• 备注 31：省工控集团出具如下书面承诺： “1、在本公司作为上市公司的间接控股股东期间，本公司及本公司控制的其他企业或经济组织（不含上市公司及上市公司现有的或将来新增的子公司， 下同）将尽量避免或减少与上市公司及其子公司的关联交易；

• 2、对于不可避免的或有合理原因而发生的关联交易，本公司及本公司控制的其他企业或经济组织将遵循平等、自愿、公平交易、价格公允的原则，与上 市公司或其子公司依法签订协议，履行合法程序，并将按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规章、规范性文件以 及上市公司章程等有关规定履行决策程序、信息披露义务和办理有关报批事宜，本公司及本公司控制的其他企业或经济组织不会要求上市公司与其进行 显失公平的关联交易，不会通过关联交易进行利益输送或者损害上市公司及其无关联关系股东的合法权益；
• 3、如违反上述承诺，本公司愿意承担由此给上市公司造成的全部损失。”

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

• □适用 √不适用 三、违规担保情况
• □适用 √不适用 四、半年报审计情况
• □适用 √不适用 五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况
• □适用 √不适用 六、破产重整相关事项
• □适用 √不适用 七、重大诉讼、仲裁事项
• □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

八、上市公司及其董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改 情况

• □适用 √不适用 九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
• □适用 √不适用 十、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易

• 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

• 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用

• 2025 年 12 月 23 日、2026 年 1 月 12 日，公司分别召开第二届董事会第十九次会议、2026 年

第一次临时股东会审议通过了《关于公司 2026 年度日常关联交易预计额度的议案》，公司 2026 年日常关联交易预计金额合计为 58,637.68 万元人民币，具体内容详见公司于 2025 年 12 月 24 日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《厦门厦钨新能源材料股份有限公司关于公司 2026 年度日常关联交易预计额度的公告》（公告编号：2025-074）。

• 2026 年 4 月 21 日、2026 年 5 月 18 日，公司分别召开第二届董事会第二十次会议、2025 年

年度股东会审议通过了《关于调整公司 2026 年度日常关联交易预计额度的议案》。本次调整后， 公司 2026 年日常关联交易预计金额为 83,119.68 万元，较原预计总金额调增 24,482.00 万元。具体

内容详见公司于 2026 年 4 月 23 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《厦门厦钨 新能源材料股份有限公司关于调整公司 2026 年度日常关联交易预计额度的公告》（公告编号： 2026-016）。

本报告期内的关联交易情况详见本报告“第八节 财务报告”的“十四、关联方及关联交易” 之“5、关联交易情况”。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易

• 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

• 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

• 3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

• 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

• □适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

• 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

• 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

• 3、 临时公告未披露的事项

• □适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

• 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

• 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

• 3、 临时公告未披露的事项

• □适用 √不适用

• (五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
• □适用 √不适用

(六) 其他重大关联交易

• □适用 √不适用

(七) 其他 √适用 □不适用 详见附注十四、关联方及关联交易之 8、其他关联交易情况。

十一、 重大合同及其履行情况 (一)托管、承包、租赁事项

• □适用 √不适用

(二)报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况

• □适用 √不适用

(三)其他重大合同

• □适用 √不适用

十二、 募集资金使用进展说明 √适用 □不适用 (一)募集资金整体使用情况 √适用 □不适用

单位：元

注:上表中“截至报告期末累计投入募集资金总额”不含节余募集资金永久补充公司流动资金的金额。截至报告期末，募集资金相关账户已注销完毕， 募集资金余额为 0。

其他说明

□适用 √不适用

(二)募投项目明细 √适用 □不适用

1、 募集资金明细使用情况

√适用 □不适用

单位：元

注:上表中“截至报告期末累计投入募集资金总额”不含节余募集资金永久补充公司流动资金的金额。2026 年 4 月 21 日、2026 年 5 月 18 日，公司分别召 开第二届董事会第二十次会议、2025 年年度股东会审议通过了《关于公司向特定对象发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议 案》，同意将募投项目“厦钨新能源海璟基地年产 30000 吨锂离子电池材料扩产项目”结项并将节余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常经营活 动。截至报告期末，公司已将募集资金专项账户中的余额 461,507,055.14 元（含利息及理财收益）全部转入公司自有资金账户并办理完毕募集资金专户 的注销手续，募投项目尚未支付的尾款后续由公司直接使用自有资金支付。

2、 超募资金明细使用情况

□适用 √不适用

3、 报告期内募投项目重新论证的具体情况

• □适用 √不适用

(三)报告期内募投变更或终止情况

• □适用 √不适用

(四)报告期内募集资金使用的其他情况

• 1、 募集资金投资项目先期投入及置换情况

□适用 √不适用

• 2、 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

□适用 √不适用

• 3、 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

□适用 √不适用

• 4、 其他

□适用 √不适用

(五)中介机构对募集资金存储与使用情况核查异常的相关情况说明

□适用 √不适用

(六)擅自变更募集资金用途、违规占用募集资金的后续整改情况

□适用 √不适用

十三、 其他重大事项的说明

□适用 √不适用

第六节 股份变动及股东情况

一、股本变动情况 (一) 股份变动情况表

• 1、 股份变动情况表 报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
• 2、 股份变动情况说明

□适用 √不适用

• 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有）

□适用 √不适用

• 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

• □适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

• □适用 √不适用 二、股东情况 (一) 股东总数:

存托凭证持有人数量

• □适用 √不适用

(二) 截至报告期末前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表 前十名股东同时通过普通证券账户和证券公司客户信用交易担保证券账户持股的情形

□适用 √不适用

单位：股

持股 5%以上股东、前十名股东及前十名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

• □适用 √不适用 前十名股东及前十名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
• □适用 √不适用 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

• □适用 √不适用 截至报告期末公司前十名境内存托凭证持有人情况表
• □适用 √不适用

• 持股 5%以上存托凭证持有人、前十名存托凭证持有人及前十名无限售条件存托凭证持有人参与 转融通业务出借股份情况
• □适用 √不适用

前十名存托凭证持有人及前十名无限售条件存托凭证持有人因转融通出借/归还原因导致较上期 发生变化

• □适用 √不适用 前十名有限售条件存托凭证持有人持有数量及限售条件
• □适用 √不适用

(三) 截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

• □适用 √不适用

(四) 战略投资者或一般法人因配售新股/存托凭证成为前十名股东

• □适用 √不适用 三、董事、高级管理人员和核心技术人员情况 (一) 现任及报告期内离任董事、高级管理人员和核心技术人员持股变动情况
• □适用 √不适用 其它情况说明
• □适用 √不适用

(二) 董事、高级管理人员和核心技术人员报告期内被授予的股权激励情况 1、 股票期权

• □适用 √不适用

2、 第一类限制性股票

□适用 √不适用

3、 第二类限制性股票

• □适用 √不适用

(三) 其他说明

• □适用 √不适用 四、控股股东或实际控制人变更情况
• □适用 √不适用 五、存托凭证相关安排在报告期的实施和变化情况
• □适用 √不适用 六、特别表决权股份情况
• □适用 √不适用

• 七、优先股相关情况
• □适用 √不适用

第七节 债券相关情况

一、公司债券（含企业债券）和非金融企业债务融资工具

□适用 √不适用

二、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第八节 财务报告

一、审计报告

□适用 √不适用

二、财务报表

合并资产负债表 2026 年 6 月 30 日

编制单位： 厦门厦钨新能源材料股份有限公司

单位：元 币种：人民币

公司负责人：杨金洪 主管会计工作负责人：张瑞程 会计机构负责人：张瑞程

母公司资产负债表 2026 年 6 月 30 日

编制单位：厦门厦钨新能源材料股份有限公司

单位：元 币种：人民币

公司负责人：杨金洪 主管会计工作负责人：张瑞程 会计机构负责人：张瑞程

合并利润表 2026 年 1—6 月

单位：元 币种：人民币

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元, 上期被合并方实 现的净利润为： 0.00 元。

公司负责人：杨金洪 主管会计工作负责人：张瑞程 会计机构负责人：张瑞程

母公司利润表 2026 年 1—6 月

单位：元 币种：人民币

公司负责人：杨金洪 主管会计工作负责人：张瑞程 会计机构负责人：张瑞程

合并现金流量表 2026 年 1—6 月

单位：元 币种：人民币

公司负责人：杨金洪 主管会计工作负责人：张瑞程 会计机构负责人：张瑞程

母公司现金流量表 2026 年 1—6 月

单位：元 币种：人民币