深圳微芯生物科技股份有限公司 2026 年半年度报告

公司代码：688321 公司简称：微芯生物

深圳微芯生物科技股份有限公司 2026 年半年度报告

重要提示

一、 本公司董事会及董事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 重大风险提示

公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本 报告第三节“管理层讨论与分析”。

三、 公司全体董事出席董事会会议。

四、 本半年度报告未经审计。

五、 公司负责人海鸥、主管会计工作负责人黎建勋及会计机构负责人（会计主管人员）左惠萍声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

六、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 七、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用 八、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用

本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，

请投资者注意投资风险。 九、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 十、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 十一、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十二、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义.......................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标......................................................................................................6 第三节 管理层讨论与分析................................................................................................................11 第四节 公司治理、环境和社会........................................................................................................29 第五节 重要事项................................................................................................................................ 31 第六节 股份变动及股东情况............................................................................................................55 第七节 债券相关情况........................................................................................................................62 第八节 财务报告................................................................................................................................ 64

第一节 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司基本情况

二、 联系人和联系方式

三、 信息披露及备置地点变更情况简介

四、 公司股票/存托凭证简况 (一) 公司股票简况 √适用 □不适用

(二) 公司存托凭证简况

• □适用 √不适用 五、 其他有关资料
• □适用 √不适用 六、 公司主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

(二) 主要财务指标

公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用

报告期内，公司产品西格列他钠较去年上半年保持翻倍以上增长，且其八车间两条固体制剂 生产线已于第二季度获得药品 GMP 符合性检查告知书，为下半年产能提供有力支撑。公司营业收

入同比增长 33.60%，利润总额、归属于母公司所有者的净利润、归属于母公司所有者的扣除非经 常性损益的净利润、基本每股收益及扣除非经常性损益后的基本每股收益分别增长 159.13%、 141.21%、218.41%、126.58%及 199.40%。

七、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

八、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》未列举的项目认 定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 ——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

• □适用 √不适用

• 九、 存在股权激励、员工持股计划的公司可选择披露扣除股份支付影响后的净利润
• □适用 √不适用 十、 非企业会计准则业绩指标说明
• □适用 √不适用

第三节 管理层讨论与分析

一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明

（一）所属行业情况 “专利悬崖”下，跨国药企进入补充管线库存的周期。海外发达国家医药市场高度垄断，约 前二十大跨国药企掌握产业及渠道优势，是新药资产的重要中间购买方。根据医药魔方援引 Drug Patent Watch 数据，2025-2030 年，全球制药行业将面临总计约 2360 亿美元的专利悬崖，近 70 款 重磅药物将陆续失去专利保护。潜在巨大的营收缺口压力下，跨国药企通过并购、专利交易等方 式引进资产的迫切性大大提升，成为近 2 年全球医药资产价格的重要支撑因素。

中国成为全球药品行业重要参与方。随技术迭代升级，中国药品从产品出口拓展至专利出口。

创新药成为中国出口“新新三样”之一。2026 年上半年，中国创新药对外授权交易额约 1100 亿 美元，全球医药交易前十榜单中国药企占据 8 席。药企出海合作模式持续丰富，不再局限于简单 的海外权益出让，逐步由单一授权，转向联合研发、产业链共建等深度共建的合作模式。出海潮 反映中国企业的研发能力和效率已处于国际领先水平。中国创新药行业方兴未艾，其走向全球的 路径与模式值得期待。

中国本土药品市场依然值得重视与期待。中国医药市场规模居全球前列，且已形成规则相对 成熟的全国统一大市场。这一充分竞争、生机勃勃的市场是中国医药企业的立身之本。尽管当前 仍然存在支付能力有限、集约化程度不足等现实问题，但国家的发展总归会落实到人民健康福祉 的提升，为企业带来新的发展机遇。另一方面，从中国医药及其他行业的经验看，中国高端产业 总是立足中国、走向全球的。换句话说，全球化也可以看做是中国药企将源自中国的高水平创新 药惠及全球患者的过程。 （二）主要业务 微芯生物是一家以核心技术驱动，构建具有全球竞争力产品线的原创新药企业。作为中国原 创新药领域的拓荒者，公司秉持“原创、安全、优效、中国”的理念，致力于为患者提供临床亟 需的、具有革命性疗效的创新机制药物。公司已形成从早期探索性发现到商业化的完整产业链布 局，为全球患者提供中国原创新药。

基于中国早期研究的全球开发策略，微芯生物汇聚相关领域具有资深经验的顶尖科学家团队， 应用 AI+化学基因组学整合式技术平台，打通了从基础研究到临床转化的全过程，已成功开发出 抗肿瘤药物爱谱沙® (西达本胺)及治疗 2 型糖尿病药物双洛平® (西格列他钠)两款全球首创(Firstin-class)且同类最优(Best-in-class)的原创新药，且在肿瘤、代谢性疾病、自身免疫性疾病及神经退 行性疾病等领域建立了覆盖从早期发现至临床后期的研发管线。公司多款产品处于中美临床阶段， 一系列具有差异化优势和全球竞争力的研发项目持续推进中。

深圳微芯生物科技股份有限公司 2026 年半年度报告

截至本报告披露日，公司临床阶段以及临床前阶段的研发管线如下图所示：

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（三）主要产品 （1）爱谱沙®（西达本胺） 西达本胺是公司独家发现的全新机制新分子实体药物，是全球首个亚型选择性组蛋白去乙酰

化酶(HDAC)抑制剂，属于表观遗传调控类药物。西达本胺是国家 863 及“重大新药创制”专项成 果。

西达本胺已被纳入国家医保药品目录常规乙类管理。该药在中国和中国澳门地区已获批外周 T 细胞淋巴瘤(PTCL)、乳腺癌、弥漫大 B 细胞淋巴瘤(DLBCL)适应症；在日本已获批成人 T 细胞 白血病(ATL)、PTCL 适应症；在中国台湾地区已获批乳腺癌适应症。

公司及合作伙伴正在全球范围内探索“HDAC+IO”作为下一代肿瘤免疫治疗药物组合的开发。

其中，针对黑色素瘤的跨国多中心 III 期临床试验已达到主要终点，针对结直肠癌的中国 III 期临 床试验已完成患者招募。全球首个表观免疫偶联药物（EIMAC，Epigenetic Immune-Modulating Antibody Conjugate）NW001 的临床试验申请已获得受理。

全球范围商业化情况： √2026 年 1 月，西达本胺在中国澳门地区获批上市； √2026 年 1 月，西达本胺正式纳入《国家医保目录》常规乙类管理； √2025 年 1 月，西达本胺弥漫大 B 细胞淋巴瘤(DLBCL)适应症首次纳入国家医保目录，成为

医保内一线治疗 DLBCL 唯一口服创新药；

√2024 年 4 月，在中国获批联合 R-CHOP(利妥昔单抗、环磷酰胺、阿霉素、长春新碱和强的 松)用于治疗 MYC 和 BCL2 表达阳性的既往未经治疗的 DLBCL 患者；

√2023 年 3 月，在中国台湾地区获批用于治疗荷尔蒙受体（HR）阳性且第二型人类表皮生长 因子受体(HER2)阴性，且经内分泌治疗后复发或恶化之停经后局部晚期或转移性乳腺癌患者(联合 依西美坦)；

√2021 年 12 月，在日本获批用于单药治疗复发性或难治性(R/R)外周 T 细胞淋巴瘤(PTCL)患 者；

√2021 年 6 月，在日本获批用于单一疗法治疗复发性或难治性(R/R)成人 T 细胞白血病(ATL) 患者；

√2019 年 11 月，在中国获批联合芳香化酶抑制剂用于治疗雌激素受体阳性、人表皮生长因

子受体-2 阴性、绝经后、经内分泌治疗复发或进展的局部晚期或转移性乳腺癌患者； √2017 年 7 月，西达本胺外周 T 细胞淋巴瘤适应症首次纳入国家医保目录； √2014 年 12 月，在中国获批用于既往至少接受过一次全身化疗的复发或难治的外周 T 细胞

淋巴瘤(PTCL)患者。

报告期内全球范围在研适应症情况： √公司国际合作伙伴 HUYABIO(沪亚生物国际)在全球 17 个国家开展的西达本胺联合纳武利 尤单抗一线治疗晚期黑色素瘤的随机、双盲、阳性对照 III 期临床试验取得积极顶线结果，试验组 mPFS 达到 11.7 个月，相比对照组 7.4 个月具有统计意义和临床意义的显著性。详细结果将由沪 亚生物在医学会议公布；

√西达本胺联合信迪利单抗和贝伐珠单抗治疗≥2 线标准治疗失败的晚期微卫星稳定或错配 修复功能完整（MSS/pMMR）型结直肠癌的 III 期临床试验已完成全部患者入组，目前在治疗随 访期。该适应症已被国家药品监督管理局药品审评中心纳入“突破性治疗品种”。该联合方案前 期研究 CAPability-01 的结果刊于《Nature Medicine》；

√西达本胺联合 CHOP 用于初治、具有滤泡辅助 T 细胞表型外周 T 细胞淋巴瘤（PTCL-TFH） 的 III 期试验已启动入组，有望巩固西达本胺在 PTCL 的领先地位；

√除上述之外，公司正在开展西达本胺单药、联合免疫治疗或其他药物在血液肿瘤、实体瘤 等多项研究者发起的临床研究。

（2）双洛平®（西格列他钠） 西格列他钠是公司独家发现的全新机制新分子实体药物，全球首个 PPAR 全激动剂，属于胰

岛素增敏剂。西格列他钠是国家 863 及“重大新药创制”专项成果。

西格列他钠适度激活 PPAR 三个受体，使糖、脂和能量代谢达到动态平衡，并通过降糖与胰 岛素增敏、血脂调节、抗炎、抗纤维化等多种机制改善代谢性疾病。该药已获批单药及联合二甲 双胍治疗 2 型糖尿病，并被纳入国家医保目录。迄今获 14 部权威指南及共识推荐，2026 年新增 纳入《中国老年 2 型糖尿病防治临床指南》《基层糖尿病患者“四高”共管专家共识》及《2 型糖 尿病胰岛β细胞功能评估与保护临床专家共识》。同时，公司联合京东健康发布《中国胰岛素抵 抗综合管理白皮书》，推动慢病管理从单一控糖迈向综合代谢管理。

多项临床试验已显示西格列他钠在治疗 2 型糖尿病及脂肪肝方面具有良好的疗效与安全性。 一项针对 2 型糖尿病合并代谢相关脂肪性肝炎（MASH）的 II 期研究显示，治疗 18 周后肝脏脂肪 含量平均下降 40%，超过 70%的患者肝酶恢复正常水平，该成果发表于《Hepatology》；相关真 实世界研究亦发表于法国糖尿病学会官方期刊《Diabetes & Metabolism》；2026 年 5 月，一项评 估西格列他钠治疗 T2DM 合并 MASH 患者疗效的前瞻性、多中心、随机、双盲、安慰剂对照临床 研究正式启动。在制剂开发方面，复方制剂西格列他钠/二甲双胍缓释片于 2026 年 3 月获得临床 试验批件，目前正在进行上市注册研究。同时，西格列他钠的科学探索正向糖尿病并发症及更早 阶段拓展。一项 PPARs 研究在 2025 年欧洲糖尿病学会（EASD）年会上公布，为糖尿病足溃疡治 疗提供了新依据；糖尿病前期干预的“PRECISE 研究”已于 2025 年启动。上述布局正持续夯实 西格列他钠在糖尿病及脂肪肝领域的证据链，助力其向代谢性疾病基础药物迈进。

国内商业化情况： √2026 年 5 月，西格列他钠在中国澳门地区获批上市。 √2024 年 7 月，西格列他钠联合二甲双胍治疗 2 型糖尿病患者新适应症获批； √2023 年 3 月，西格列他钠首次纳入国家医保目录； √2021 年 10 月，西格列他钠单药获批用于 2 型糖尿病。

（3）西奥罗尼 西奥罗尼是公司独家发现的、具有全球专利保护的新分子实体，机制新颖，为三通路肿瘤靶 向激酶抑制剂。西奥罗尼选择性抑制 Aurora B、CSF1R 和 VEGFR/PDGFR/c-Kit 等肿瘤发生发展 相关蛋白激酶靶点，在抑制肿瘤细胞增殖、抗肿瘤新生血管生成、调控肿瘤免疫微环境等环节发 挥多方位广谱的抗肿瘤作用，已在末线肿瘤单药治疗的临床试验中展现良好疗效和安全性。

报告期内全球范围在研适应症情况： √西奥罗尼联合白蛋白紫杉醇和吉西他滨一线治疗晚期胰腺癌的II期临床试验显示出积极信 号。截至中位随访13.2个月时，西奥罗尼联合方案ORR（客观缓解率）达到52.4%，约7例患者仍 在持续用药中，mPFS（中位无进展生存期）为9.3月（95%CI：6.2-10.9），OS（总生存期）数据 尚未成熟。

√西奥罗尼联合特瑞普利单抗及白蛋白紫杉醇和吉西他滨一线治疗转移性胰腺导管腺癌患者 III期临床试验的导入期阶段已按计划完成招募。公司将在评估初步结果后启动该试验的随机对照 阶段。

√西奥罗尼联合紫杉醇治疗铂难治或铂耐药复发卵巢癌患者的随机、双盲、对照、多中心III 期临床试验的结果已公布。公司正在进行数据整理与总结工作。

√西奥罗尼美国Ib期临床已完成人体试验，正在评估RP2D（推荐II期剂量）。

（4）CS23546 CS23546 是公司独家发现的、具有全球专利保护的高效小分子 PD-L1 抑制剂，通过结合 PD-

L1 并诱导其内吞从而解除 PD-1/PD-L1 信号通路介导的免疫抑制活性。

CS23546 在临床前研究中显示出良好的口服吸收和肿瘤组织局部富集的代谢特征，单药针对 不同肿瘤移植瘤模型均有显著抗肿瘤药效，联合化疗或公司自有品种如西达本胺和西奥罗尼等则 可产生显著的协同抗肿瘤活性。CS23546 产品工艺稳定，质量可控，有望作为新一代口服小分子 免疫检查点抑制剂药物在不同恶性肿瘤的临床治疗中带来差异化优势，同时针对其他 PD-L1 信号 介导的免疫相关疾病也具有应用潜力。

CS23546 的 I 期临床顺利推进中，已探索到单药的 MTD。公司正在准备下一阶段的临床试验。

（5）CS231295 CS231295 是公司依托 AI+化学基因组学核心技术平台自主研发的、具有全球专利保护的透脑

Aurora B 选择性抑制剂。

恶性脑部肿瘤及肿瘤脑转移是肿瘤治疗领域长期面临的重大挑战，开发具备脑透过性的新型 抗肿瘤药物已成为亟需解决的临床难题。CS231295 通过精准抑制肿瘤特异性过表达的 Aurora B 激酶，诱导合成致死效应，直击 RB1 缺失等难治性肿瘤的基因脆弱性。同时，该分子凭借良好的 血脑屏障穿透能力，对脑部原发或脑转移性肿瘤具有显著的治疗优势。此外，CS231295 还兼具抗 肿瘤血管生成和改善肿瘤微环境的广谱抗肿瘤活性，并具有与化疗、靶向及肿瘤免疫等多种机制 药物协同治疗的潜力。

CS231295 的中国 I 期临床顺利推进，已在胶质母细胞瘤患者中观察到疗效信号，并且美国 I 期临床试验已完成首例入组。

（6）CS32582 CS32582 是公司独家发现的、具有全球专利保护的一款酪氨酸激酶 2(TYK2)高选择性小分子

变构抑制剂。

CS32582 通过特异性结合 TYK2 的调节性假激酶 JH2 结构域实现对 TYK2 选择性抑制，且在 治疗剂量下不会抑制同家族激酶 JAK1、JAK2 和 JAK3，发挥治疗作用的同时带来良好的安全性。 CS32582 对 TYK2 的抑制能有效阻断白介素(IL)-23、IL-12 和 I 型干扰素(IFN)等细胞因子介导的 下游信号通路，从而发挥对银屑病等自身免疫性疾病的治疗作用。

CS32582 针对银屑病的 Ib 期临床试验已完成，初步疗效及安全性良好，即将开展 II 期试验。

（7）CS08399 CS08399 是公司依托 AI+化学基因组学核心技术平台自主研发的、具有全球专利保护的透脑

PRMT5-MTA 抑制剂。

CS08399 是一种甲硫腺苷(MTA)协同型蛋白精氨酸甲基转移酶 5(PRMT5)抑制剂，对甲硫基腺 苷磷酸化酶(MTAP)缺失型肿瘤细胞具有高度选择性的抗肿瘤活性。CS08399 通过抑制 PRMT5 对 肿瘤微环境不同类型细胞发挥表观遗传调控作用，对克服肿瘤耐药、免疫逃逸等具有治疗潜力。

CS08399 片已于 2026 年 3 月获得药物临床试验批准通知书，6 月完成首例入组。

（8）CS43158 CS43158 是公司依托 AI+化学基因组学核心技术平台自主研发的、具有全球专利保护的多靶

点蛋白激酶抑制剂。

CS43158 可同时覆盖急性髓系白血病（AML）的驱动致癌通路与旁路激活耐药通路，兼具靶 向原发驱动突变与克服继发耐药的双重作用。该药对 FLT3 野生型过表达、FLT3-ITD 及 FLT3TKD 等临床常见耐药突变均展现出强效的抑制活性；同时还可以抑制骨髓微环境中非 FLT3 介导 的细胞因子及生长因子相关信号通路的异常活化，全面阻断非 FLT3 依赖的肿瘤细胞存活与增殖 通路。通过 FLT3 核心驱动通路与多条旁路耐药通路的协同阻断机制，CS43158 相对现有治疗药 物可进一步增强抗肿瘤活性，克服或延缓 FLT3 抑制剂耐药的发生，实现更长期的治疗获益。

CS43158 片的临床试验申请已于 2026 年 7 月获得受理。

（9）NW001 NW001 是公司与微芯新域合作开发的、具有全球专利保护的表观免疫偶联药物（EIMAC）。

NW001 抗体部分为人源化 PD-L1 单抗，并通过独特设计偶联全新改进的 HDACi 荷载。

临床前研究显示，NW001 在 PD-L1 单抗不敏感或耐药模型上具有显著的抗肿瘤活性，在 PDL1 单抗敏感的模型也可以进一步增强 PD-L1 单抗的药效。同时，NW001 在临床前非人灵长类动 物体内显示出良好的药代特征和安全耐受性。NW001 有望在表观免疫这一联合治疗中充分验证的 机制上提升药物治疗窗口，并显示出超越传统免疫检查点抑制剂的广泛抗肿瘤潜力。

注射用 NW001 的临床试验申请已于 2026 年 8 月获得受理。

（10）其他在研产品

CS12088 是公司独家发现的、具有全球专利保护的乙肝核衣壳组装调节剂。临床前研究结果 显示，CS12088 对乙肝不同基因型均能保持纳摩尔级别的抗病毒活性，具有肝靶向性特征以及良 好的安全性和耐受性。CS12088 片已获得临床试验批准通知书。

CS12192 是公司独家发现的、具有全球专利保护的高选择性 JAK3 激酶抑制剂，同时部分抑 制 JAK1 和 TBK1 激酶，在研的适应症为自身免疫性疾病。公司已完成 CS12192 类风湿性关节炎 在中国的临床 I 期。

基于公司的 AI+化学基因组学整合式技术平台，公司围绕肿瘤与代谢两大疾病领域重点布局 研发管线，并持续关注神经退行性疾病、自身免疫性疾病等存在重大未满足临床需求的疾病领域。 公司储备了一系列具有 First/ Best-in-class 潜质的候选管线系列项目已推进至临床开发阶段，未来 这些项目/产品也将形成公司的核心价值。

新增重要非主营业务情况

□适用 √不适用

二、 经营情况的讨论与分析

公司作为一家以核心技术为驱动，专注于构建具有全球竞争力原创新药产品线的创新型制药 企业，是中国原创新药领域的先行者之一。公司始终秉持“原创、安全、优效、中国”的核心发 展理念，深耕原创新药研发与商业化领域，致力于为全球患者提供临床亟需、具有革命性疗效的 创新机制药物。目前，公司已形成从早期探索性发现、临床研究到商业化推广的完整产业链布局， 稳步推进中国原创新药的全球布局与市场拓展，持续为全球患者提供高质量的原创新药解决方案。

基于中国早期研究的全球开发策略，微芯生物汇聚相关领域具有资深经验的顶尖科学家团队，

应用AI+化学基因组学整合式技术平台，打通了从基础研究到临床转化的全过程，已成功开发出西 达本胺（肿瘤）及西格列他钠（2型糖尿病）两款全球首创（First-in-class）且同类最优（Best-inclass）的原创新药，实现多个适应症在全球上市销售，且在恶性肿瘤、代谢性疾病、自身免疫性 疾病、神经退行性疾病等领域布局了多个具有差异化优势和全球竞争力的研发项目。

（一）坚守主业，营收利润延续高增长 报告期内，公司坚守原创新药主营业务核心定位，聚焦核心产品推广与研发创新，2026年上

半年度实现营利双增。具体核心经营数据如下：

• 1.营业总收入：报告期内，公司实现营业总收入5.43亿元，较上年同期增长33.60%，其中，公

司核心产品西格列他钠（双洛平®）增长超过一倍，销售规模延续持续增长态势，成为本期营业收 入增长的主要贡献因素；

• 2.归属于母公司所有者的净利润：报告期内，公司实现归属于母公司所有者的净利润为

• 7,138.06万元，较上年同期增加141.21%；

1. 经营活动产生的现金流量净额：报告期内，公司实现经营活动产生的现金流量净额为

• 8,936.51万元，较上年同期增加44.00%；

• 4.研发投入：报告期内，公司研发投入占营业收入的比例为28.42%，公司持续聚焦核心领域

研发创新，不断优化研发流程、提升研发效率和投入产出比，报告期内取得了多项重要研发进展， 进一步巩固公司核心技术优势与产品竞争力。

（二）源头创新持续突破，在研管线成果丰硕 公司依托AI+化学基因组学核心技术平台加速新产品研发，多项产品取得国内外研发进展。具

体详见“一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明”。 （三）商业化能力持续提升，市场覆盖稳步扩大 报告期内，公司持续强化核心产品学术推广与渠道建设，产品可及性、市场认可度与销售规

模同步提升。

2026年1月1日起，西达本胺（爱谱沙®）正式纳入国家医保目录常规乙类管理，药品可及性大 大提升。商业渠道覆盖全国30个省份，70多家一级商，760多家药店，1300多家处方医院。

持续巩固学术地位：2026年CSCO系列诊疗指南更新，西达本胺联合R-CHOP一线治疗DEDLBCL方案再获Ⅰ级推荐（1A类证据），复发/难治外周T细胞淋巴瘤连续9年获最高级别推荐， 维持西达本胺“金标准”地位。西达本胺结直肠癌三药方案再入指南，已获国家药审中心“突破性 治疗品种”认定。西达本胺联合R-CHOP一线治疗DE-DLBCL的III期注册临床研究（DEB研究）荣

登国际顶级医学期刊《JAMA》。

公司在西格列他钠（双洛平®）不断夯实“直营推广、战略合作、新零售”三个核心渠道的销 售布局。截止2026年6月，西格列他钠渠道累积覆盖医疗机构超7000家、药房超11000家，并与京 东、阿里、美团等电商平台形成战略合作。公司始终围绕学术先行、合规安全的营销理念，通过 线下、线上的教育平台不断开展合理用药培训、介绍临床研究进展、科普胰岛素抵抗知识，树立 糖尿病脂肪肝共管理念，不断提升西格列他钠知晓率。报告期内，西格列他钠被4项指南和共识收 录和推荐，临床认可度不断提升。

（四）积极拓展BD合作，加快全球市场布局 报告期内，公司从产品出海、联合开发、渠道协同为方向，全方位推进商务合作，提升全球

资源整合与市场拓展能力。 1.积极扩展产品的对外授权 结合西奥罗尼开发进展，公司已与全球各大跨国药企、中型生物医药企业的国内外决策团队

建立了有效的信息沟通渠道；结合目前国际PDAC前线用药及联用趋势，公司正在探索与包括RAS 抑制剂在内的外部项目国内外联用的可能性。

随着研发进展，FIC管线如CS231295（透脑Aurora B选择性抑制剂）、CDCS04（调控ApoE4 基因影响）也受到了多家跨国公司的关注。公司将继续结合研发数据，保持与各方的互动，以期 在FIC高创新项目取得研发和商务拓展的新进展。

此外，公司针对西达本胺临床进展持续与合作伙伴保持沟通，共同推进该产品在全球的注册 与商业化工作。针对西格列他钠，公司正着力推动其国际化进程，重点评估基于国内数据的海外 申报可行性。

1. 寻求管线合作开发机会

公司在研管线具有差异化的机制特点，在联合治疗探索方面具有巨大潜力。公司基于产品特 点，积极推动项目适应症线数前移、领域拓展。 报告期内，公司与信达生物在西达本胺三药治疗 结直肠癌III期临床试验以及与君实生物西奥罗尼四药联合一线治疗胰腺导管腺癌III期临床试验的 合作进展顺利。同时，公司正在继续推进CS08399（透脑PRMT5-MTA抑制剂）、CS231295（透脑 Aurora B选择性抑制剂） 等项目与国内外药企产品联用探索的洽谈工作，部分潜在合作项目正在 开展临床前测试工作。结合目前行业内特别是肿瘤治疗联合用药的趋势，公司目标通过继续开展 与外部项目的联用产生差异化治疗数据，提升公司在研产品的国内外研发效率，抢占相关前线治 疗市场。

1. 洽谈渠道协同的外部产品 基于现有肿瘤及代谢管线的深厚商业化积淀，公司BD团队正聚焦于该领域的外部机会挖掘。

在审慎评估项目风险与不确定性的前提下，团队充分考量内部营销团队的承接能力，倾向于通过 联合开发或CSO授权模式，引入高契合度的成熟产品。 （五）强化人才体系建设，持续提升管理效能

报告期内，公司围绕战略发展及研发、生产和商业化等重点业务需求，持续加强人才引进、 培养与梯队建设。公司推进高潜人才识别及个人发展计划，完善核心人才培养和后备管理者发展 机制；持续优化管理与专业“双通道”职业发展体系，开展专业序列及管理序列晋升评审，进一 步明确人才评价标准和发展路径，增强核心骨干的稳定性与组织活力。

在管理效能方面，公司持续完善绩效评价和激励机制，推动员工贡献与研发成果、生产经营 目标及组织绩效更加紧密衔接；推进人工智能、业务流程数字化及数据治理在相关管理场景中的 应用，提升流程处理效率、经营数据质量和风险识别能力。同时，公司强化人力资源业务伙伴深 入业务一线的管理机制，前置识别人才、组织及用工风险，持续提升跨部门协同和组织运营效能。

（六）产能布局有序落地，产品供应坚实保障 报告期内，公司以及子公司坚决落实安全生产准则，未发生安全、质量事故，无环保、消防、

职业健康、危化品和易制毒等行政处罚。

为满足快速增长的市场需求，公司正加快西格列他钠生产建设工作。报告期内，西格列他钠 八车间两条固体制剂生产线已取得药品GMP符合性检查告知书，为下半年保供工作提供有力支撑。 彭州微芯生产基地建设工作快速推进，预计将于2027年投产。

（七）深化投资者关系管理，传递公司长期价值 公司高度重视投资者关系管理工作，严格按照相关法律法规要求，规范开展投资者关系管理。

公司坚持信息充分披露、合规披露、投资者机会均等、诚实守信原则，营造尊重投资者、服务投 资者、致力于实现公司价值与股东利益最大化的企业文化。

报告期内，公司先后举办2025年度业绩说明会、2026年第一季度业绩说明会，切实保障投资 者知情权，及时向市场传递公司发展逻辑与核心亮点。公司积极做好投资者沟通，通过接待投资 者调研、参加券商策略会等多种形式传递公司动态；设立投资者热线并由专人负责接听，专业、 耐心解答投资者咨询；积极回应上证e互动平台投资者提问。

非企业会计准则财务指标变动情况分析及展望

• □适用 √不适用

报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未 来会有重大影响的事项

• □适用 √不适用 三、 报告期内核心竞争力分析

(一) 核心竞争力分析 √适用 □不适用

1. 核心技术平台与自主研发能力 公司依托 AI+化学基因组学技术平台，构建起集新药分子发现、早期评价与临床开发于一体

的综合研发体系，科学高效开发具备临床差异化、满足临床未满足需求的创新机制药物。

公司基于自主开发的化学基因组学平台成立，研发并成功推进 2 款全球 First-in-class 药物在 中国及其他地区获批上市。近年来，公司深度融合 AI 技术以加速药物研发，具有全球专利保护的 系列新分子陆续进入临床开发阶段。

2.丰富且具有竞争力的产品管线

公司已构建多层次、全覆盖的原创新药管线，拥有西达本胺、西格列他钠等已上市国家 1 类 创新药，以及多个处于临床研究阶段的在研产品。这些产品覆盖从商业化到早期探索研究的不同 阶段，涉及多个疾病领域，具备显著临床差异化与全球竞争力，为公司长远发展奠定了坚实的产 品基础。

1. 原创新药研发的卓越成就 公司致力于开发具有临床差异性优势的新型药物。目前公司已有西达本胺（肿瘤）及西格列

他钠（2 型糖尿病）两款创新药多个适应症全球上市销售，在恶性肿瘤、代谢性疾病、自身免疫性 疾病、神经退行性疾病等领域布局了多个具有差异化优势和全球竞争力的研发项目。

4.全球视野下的知识产权布局

公司专注于具有全球自主知识产权的原创新药开发，高度重视知识产权保护，建立了系统的 知识产权管理制度，包括全生命周期的专利风险预判机制、专利风险管控机制和专利布局机制。 公司在药物发现、开发和商业化过程中对知识产权风险进行全流程管控，实施全生命周期的专利 保护策略，持续延长产品专利保护期限，为公司战略目标的实现保驾护航。

知识产权部紧密配合研发中心，在药物发现阶段提供竞争对手专利布局等专利分析报告，提 前识别、规避和消除可能存在的专利风险，运用专利优先权等策略尽快申请新分子实体的化合物 专利。在药物开发和商业化阶段，持续从盐型、晶型、异构体、制备方法、制剂、联合用药和适 应症等方面在全球范围内逐步开展多层级的专利布局，及时以专利的形式保护原创技术成果，构 建牢固的专利壁垒，以形成全生命周期的、持续性的、系统化的专利保护网络。

截至报告期末，公司在全球范围内已布局发明专利申请 879 件，获得发明专利授权 272 件。 专利布局地域范围覆盖大中华地区，北美地区美国、加拿大和墨西哥，东南亚地区印度尼西亚、 新加坡、马来西亚、菲律宾、越南和泰国，中东地区沙特阿拉伯、阿联酋、以色列、巴林、约旦 和埃及，独联体俄罗斯和乌克兰，拉美地区巴西和哥伦比亚，欧洲，日本，韩国，印度，南非， 澳大利亚，新西兰等国家和地区。

报告期内，公司在全球范围新提交发明专利申请 52 件，获得境内外发明专利授权 17 件。 5.符合 GMP 要求的生产体系

深圳微芯药业有限责任公司布局西达本胺原料和西达本胺片两个车间。原料药车间采用自主 设计的工艺路线并密闭化生产，工艺重现性高，产品质量稳定。制剂车间采用自主发明的分散体 专利技术，采用国内先进的固体制剂生产线设备，结合先进的检验分析仪器，实现生产活动的规 范化、标准化。公司严格按照药品质量管理规范建立产品质量保证体系，对药品生产全过程进行 质量监控，确保药品质量。

成都微芯药业有限公司布局中间体、原料药以及制剂的全产业链，拥有 8 个生产车间。公司 中间体、原料药均采用自主设计工艺路线，并采用业内成熟的工艺自控系统进行生产控制。制剂 生产线采用国内先进的制粒、干燥、整粒一站式密闭自动生产线。包装生产线采用先进的橱窗式 内外包联动生产线。公司严格按照药品生产质量管理规范要求建立药品生产质量体系，并通过药 监部门的 GMP 符合性检查。

彭州微芯原创新药制造基地项目占地约 100 亩，按中国、欧美药品法规标准设计建造，主要 用于西格列他钠及后续创新药物的原料药合成和制剂加工。2026 年 1 月，成都彭州微芯原创新药 制造基地项目主体结构全面封顶，预计 2027 年投产。

6. 规范高效、科学完善的公司治理体系

规范完善的公司治理体系是公司核心竞争力的重要保障。公司严格遵循相关法律法规，结合 新《公司法》要求取消监事会，优化治理架构，明确股东会、董事会、管理层权责，完善制度建 设与监督衔接，通过科学治理保障公司稳健运营、提升公司经营效能、切实维护各方权益，为公 司发展筑牢治理根基。

(二) 报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施

□适用 √不适用

(三) 核心技术与研发进展

• 1、 核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况

报告期内，公司基于自主开发的基于化学基因组学的药物发现平台，深度融合了 AI 新技术， 形成一站式 AI+药物研发平台。公司的核心技术与能力是在 AI+化学基因组学技术平台的支撑下， 科学有效地开发出具有临床差异化和满足临床需求的创新机制药物。这一核心技术与能力的优势 体现在能够更早地对新药候选化合物进行有效性、差异化和潜在毒副性进行综合评价，有效降低 后期开发风险；在随后的临床开发阶段，根据药物的科学原理与作用机制、治疗领域适应症的差 异化选择与产品注册路径、综合风险控制措施，确定新药产品临床开发策略。公司 AI+化学基因 组学技术平台自主开发的、具有全球专利保护的系列新分子陆续进入临床开发阶段。其中，透脑 Aurora B 选择性抑制剂 CS231295 已在中美启动临床试验，透脑 PRMT5-MTA 抑制剂 CS08399 已 在中国完成首例入组，CS43158 片的临床试验申请已获得受理。

国家科学技术奖项获奖情况 √适用 □不适用

国家级专精特新“小巨人”企业、制造业“单项冠军”认定情况 √适用 □不适用

• 2、 报告期内获得的研发成果

报告期内获得的知识产权列表

• 3、 研发投入情况表 单位：元

研发投入总额较上年发生重大变化的原因

□适用 √不适用

研发投入资本化的比重大幅变动的原因及其合理性说明 √适用 □不适用

报告期研发投入资本化同比增加，主要系本期新增西奥罗尼联合白蛋白紫杉醇和吉西他滨一 线治疗局部晚期或转移性胰腺导管腺癌患者的 III 期临床研究项目投入所致。

4、 在研项目情况 √适用 □不适用

单位：万元

• 5、 研发人员情况 单位：万元 币种：人民币

• 6、 其他说明

□适用 √不适用

四、 风险因素

□适用 √不适用 五、 报告期内主要经营情况 详见下附。

（一）主营业务分析

• 1、 财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币

营业收入变动原因说明:主要系公司产品西格列他钠销量增长所致，其新增生产线已于第二季度 获得药品 GMP 符合性检查告知书，为下半年产能提供有力支撑。 营业成本变动原因说明:主要随着销售数量变动影响所致。 销售费用变动原因说明:主要系西格列他钠销量增加，市场推广费增加所致。 管理费用变动原因说明:营业收入增长下，管理费用整体保持稳定。 财务费用变动原因说明:主要系本期汇兑亏损增加及列支财务费用的大额存单利息收入减少所 致。 研发费用变动原因说明:研发项目正常推进，费用同比小幅下降。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系销售回款增加所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系报告期购买理财产品同比增加所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期收到向特定对象发行股票的募集资金。

2、 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

• □适用 √不适用

（二）非主营业务导致利润重大变化的说明

• □适用 √不适用

（三）资产、负债情况分析 √适用 □不适用

• 1、 资产及负债状况 单位：元

其他说明 无

2、 境外资产情况 √适用 □不适用

• (1) 资产规模 其中：境外资产29,757,009.19（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为0.64%。
• (2) 境外资产占比较高的相关说明

□适用 √不适用

其他说明 无

3、 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用 见附注七、31。

4、 其他说明

□适用 √不适用

(四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析

• □适用 √不适用

• (1) 重大的股权投资

□适用 √不适用

• (2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

• (3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

证券投资情况

• □适用 √不适用

衍生品投资情况 √适用 □不适用

• (1) 报告期内以套期保值为目的的衍生品投资

□适用 √不适用

• (2) 报告期内以投机为目的的衍生品投资

其他说明 无

(4) 私募股权投资基金投资情况

• □适用 √不适用

其他说明 无

(五) 重大资产和股权出售

• □适用 √不适用

(六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 √适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

报告期内取得和处置子公司的情况 √适用 □不适用

其他说明 √适用 □不适用

为促进公司依规推进新药注册、积累本地临床数据、加强与香港专家及机构的学术合作，为公司原创新药向全球市场拓展奠定基础，推动全球化战 略布局，公司对外投资设立全资子公司香港微芯生物科技有限公司，投资总额不超过 500 万元人民币。

(七) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

六、 其他披露事项

第四节 公司治理、环境和社会

一、公司董事、高级管理人员和核心技术人员变动情况

• □适用 √不适用 公司董事、高级管理人员和核心技术人员变动的情况说明
• □适用 √不适用 公司核心技术人员的认定情况说明
• □适用 √不适用

二、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案

三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

• □适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况

• □适用 √不适用 其他说明
• □适用 √不适用 员工持股计划情况
• □适用 √不适用 其他激励措施
• □适用 √不适用

四、纳入环境信息依法披露企业名单的上市公司及其主要子公司的环境信息情况 √适用 □不适用

其他说明 √适用 □不适用

2026 年 1 月 1 日至 2026 年 6 月 30 日，深圳微芯药业有限责任公司及成都微芯药业有限公 司没有临时性披露信息。

五、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用

注 1：公司股东 XIANPING LU 关于所持公司股份限售安排、自愿锁定的承诺如下： “（1）自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 36 个月内，本人不转让或委托他人管理本人在本次公开发行前直接或间接持有的发行人

股份，也不由发行人回购该部分股份。

• （2）发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一

个交易日）的收盘价低于发行价，本人本次公开发行前持有发行人股票的锁定期限将自动延长 6 个月。若发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增 股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。

• （3）本人在前述限售期满后减持本人在本次公开发行前持有的股份的，应当明确并披露发行人的控制权安排，保证发行人持续稳定经营。
• （4）前述锁定期满后，本人在发行人担任董事、高级管理人员期间，每年转让的发行人股份数量不超过本人持有的发行人股份总数的 25%；离职后

半年内，不转让本人持有的发行人股份。如本人在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内本人亦遵守本条承诺。

• （5）发行人存在《上市规则》规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前，本

人承诺不减持发行人股份。

• （6）本人减持发行人股票时，应依照《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定执行。

本人将忠实履行承诺，并承诺在上述承诺所涉期间内不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺，如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持 股票的，本人将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，且违规减持发行人股票所 得（以下简称“违规减持所得”）归发行人所有。如本人未将违规减持所得上交发行人，则发行人有权扣留应付本人现金分红中与本人应上交发行人的 违规减持所得金额相等的现金分红。”

注 2：公司实际控制人的一致行动人以及公司股东博奥生物关于所持公司股份限售安排、自愿锁定的承诺如下： “（1）自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 36 个月内，本企业不转让或委托他人管理本企业在本次公开发行前直接或间接持有的发

行人股份，也不由发行人回购该部分股份。

• （2）发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一

个交易日）的收盘价低于发行价，本企业本次公开发行前持有发行人股票的锁定期限将自动延长 6 个月。若发行人上市后发生派息、送股、资本公积转 增股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。

• （3）本企业在前述限售期满后减持本企业在本次公开发行前持有的股份的，应当明确并披露发行人的控制权安排，保证发行人持续稳定经营。
• （4）发行人存在《上市规则》规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前，本

企业承诺不减持发行人股份。

• （5）本企业减持发行人股票时，应依照《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定执行。 本企业将忠实履行承诺，如本企业违反上述承诺或法律强制性规定减持股票的，本企业将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履

行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，且违规减持发行人股票所得（以下简称“违规减持所得”）归发行人所有。如本企业未将违规减持 所得上交发行人，则发行人有权扣留应付本企业现金分红中与本企业应上交发行人的违规减持所得金额相等的现金分红。”

注 3：直接或间接持有公司股份的董事、高级管理人员黎建勋、海鸥、潘德思、李志斌、佘亮基关于所持公司股份限售安排、自愿锁定的承诺如下： “（1）自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人在本次公开发行前持有的发行人股份，也

不由发行人回购该部分股份。

• （2）发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一

个交易日）的收盘价低于发行价，本人本次公开发行前持有发行人股票的锁定期限将自动延长 6 个月。若发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增 股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。

• （3）前述锁定期满后，本人在发行人担任董事/高级管理人员期间，每年转让的发行人股份数量不超过本人持有的发行人股份总数的 25%；离职后

半年内，不转让本人持有的发行人股份。如本人在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内本人亦遵守本条承诺。

• （4）发行人存在《上市规则》规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前，本

人承诺不减持发行人股份。

• （5）本人减持发行人股票时，应依照《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定执行。 本人将忠实履行承诺，并承诺在上述承诺所涉期间内不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺，如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持

股票的，本人将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，且违规减持发行人股票所

得（以下简称“违规减持所得”）归发行人所有。如本人未将违规减持所得上交发行人，则发行人有权扣留应付本人现金分红中与本人应上交发行人的 违规减持所得金额相等的现金分红。”

注 4：公司控股股东、实际控制人 XIANPING LU 及其一致行动人关于持股及减持意向的承诺如下： “（1）本人/本企业拟长期持有发行人股票。在所持发行人股票的锁定期满后，本人/本企业拟减持股票的，将认真遵守中国证监会、上海证券交易

所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划。

• （2）本人/本企业在持有发行人股票锁定期届满后两年内拟减持发行人股票的，减持价格不低于发行人本次公开发行股票的发行价，并通过发行人

在减持前三个交易日予以公告，并在相关信息披露文件中披露本人/本企业减持原因、拟减持数量、未来持股意向、减持行为对发行人治理结构、股权结 构及持续经营的影响。若发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。

• （3）本人/本企业减持公司股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方

式等。” 注 5：稳定股价的承诺和措施如下： “为维护公司上市后股价的稳定，保护广大投资者尤其是中小投资者的利益，进一步明确公司上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股

价的措施，按照中国证监会《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》（证监会公告〔2013〕42 号）的相关要求，公司第一届董事会第六次会议及 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司上市后三年内稳定公司股价预案的议案》，具体内容如下：

1、启动股价稳定措施的条件 公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司最近一年度经审计的每股净资产（若因除权除息等事项致使上述股票收盘价与公司最近一年度经审

计的每股净资产不具可比性的，上述股票收盘价应做相应调整）。 2、股价稳定措施的方式及顺序 股价稳定措施包括：（1）公司回购股票；（2）公司控股股东增持公司股票；（3）董事（不含独立董事和外籍董事，下同）、高级管理人员增持公

司股票等方式。选用前述方式时应考虑：（1）不能导致公司不满足法定上市条件；（2）不能迫使控股股东履行要约收购义务。 股价稳定措施的实施顺序如下：

• （1）第一选择为公司回购股票，但如公司回购股票将导致公司不满足法定上市条件，则第一选择为控股股东增持公司股票；
• （2）第二选择为控股股东增持公司股票。在下列情形之一出现时将启动第二选择：

• ①公司无法实施回购股票或回购股票议案未获得公司股东大会批准，且控股股东增持公司股票不会致使公司将不满足法定上市条件或触发控股股东

的要约收购义务；或

• ②公司虽实施股票回购计划但仍未满足连续 3 个交易日的收盘价均已高于公司最近一年度经审计的每股净资产之条件。 （3）第三选择为董事、高级管理人员增持公司股票。启动该选择的条件为：在控股股东增持公司股票方案实施完成后，如公司股票仍未满足连续 3

个交易日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股净资产之条件，并且董事、高级管理人员增持公司股票不会致使公司将不满足法定上市条件或触 发董事、高级管理人员的要约收购义务。

单一会计年度，公司需强制启动股价稳定措施的义务限一次。 3、实施公司回购股票的程序

在达到触发启动股价稳定措施条件的情况下，公司将在 10 日内召开董事会，依法作出实施回购股票的决议、提交股东大会批准并履行相应公告程 序。公司将在董事会决议出具之日起 30 日内召开股东大会，审议实施回购股票的议案，公司股东大会对实施回购股票作出决议，必须经出席会议的股东 所持表决权的 2/3 以上通过。公司股东大会批准实施回购股票的议案后公司将依法履行相应的公告、备案及通知债权人等义务。在满足法定条件下依照 决议通过的实施回购股票的议案中所规定的价格区间、期限实施回购。

公司回购股份的资金为自有资金，回购股份的价格不超过最近一个会计年度经审计的每股净资产，回购股份的方式为集中竞价交易方式、要约方式 或证券监督管理部门认可的其他方式。

单一会计年度用以稳定股价的回购资金合计不超过最近一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的 50%。超过上述标准的，有关稳定股价措 施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时，公司将继续按照上述原则执行稳定股价预案。

除非出现下列情形，公司将在股东大会决议作出之日起 6 个月内回购股票：

• （1）公司股票连续 3 个交易日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股净资产；
• （2）继续回购股票将导致公司不满足法定上市条件。 单次实施回购股票完毕或终止后，本次回购的公司股票应在实施完毕或终止之日起 10 日内注销，并及时办理公司减资程序。 4、实施控股股东增持公司股票的程序 （1）启动程序

①公司未实施股票回购计划 在达到触发启动股价稳定措施条件的情况下，并且在公司无法实施回购股票或回购股票议案未获得公司股东大会批准，且控股股东增持公司股票不

会致使公司将不满足法定上市条件或触发控股股东的要约收购义务的前提下，公司控股股东将在达到触发启动股价稳定措施条件或公司股东大会作出不 实施回购股票计划的决议之日起 30 日内向公司提交增持公司股票的方案并由公司公告。

②公司已实施股票回购计划 公司虽实施股票回购计划但仍未满足公司股票连续 3 个交易日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股净资产之条件，公司控股股东将在公司

股票回购计划实施完毕或终止之日起 30 日内向公司提交增持公司股票的方案并由公司公告。 （2）控股股东增持公司股票的计划 在履行相应的公告等义务后，控股股东将在满足法定条件下依照方案中所规定的价格区间、期限实施增持。 控股股东增持股票的金额不超过控股股东上年度从公司领取的分红和上年度从公司领取的薪酬的合计值，增持股份的价格不超过最近一个会计年度

经审计的每股净资产。公司不得为控股股东实施增持公司股票提供资金支持。 除非出现下列情形，控股股东将在增持方案公告之日起 6 个月内实施增持公司股票计划：

①公司股票连续 3 个交易日的收盘价均已高于公司最近一年度经审计的每股净资产；

• ②继续增持股票将导致公司不满足法定上市条件；
• ③继续增持股票将导致控股股东需要履行要约收购义务且控股股东未计划实施要约收购。 5、董事、高级管理人员增持公司股票的程序

在控股股东增持公司股票方案实施完成后，仍未满足公司股票连续 3 个交易日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股净资产之条件并且董事、

高级管理人员增持公司股票不会致使公司将不满足法定上市条件或触发董事、高级管理人员的要约收购义务的情况下，董事、高级管理人员将在控股股 东增持公司股票方案实施完成后 90 日内增持公司股票，且用于增持股票的资金不超过其上一年度于公司取得薪酬总额，增持股份的价格不超过最近一个 会计年度经审计的每股净资产。具体增持股票的数量等事项将提前公告。

董事、高级管理人员增持公司股票在达到以下条件之一的情况下终止：

• （1）公司股票连续 3 个交易日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股净资产；
• （2）继续增持股票将导致公司不满足法定上市条件；
• （3）继续增持股票将导致需要履行要约收购义务且其未计划实施要约收购。 6、发行人关于稳定股价的承诺 发行人签署《关于深圳微芯生物科技股份有限公司稳定股价预案的承诺函》，承诺：本公司上市（以本公司股票在上海证券交易所挂牌交易之日为

准）后三年内，若本公司股价持续 20 个交易日收盘价低于每股净资产，本公司将严格依照《深圳微芯生物科技股份有限公司上市后三年内稳定公司股价 的预案》中规定的相关程序通过回购公司股票等方式启动稳定股价措施。

7、控股股东、全体董事（不含独立董事、外籍董事）、高级管理人员关于稳定股价的承诺 控股股东、全体董事（不含独立董事、外籍董事）及高级管理人员签署《关于深圳微芯生物科技股份有限公司稳定股价预案的承诺函》：公司上市

（以公司股票在上海证券交易所挂牌交易之日为准）后三年内，若公司股价持续低于每股净资产，本人将严格依照《深圳微芯生物科技股份有限公司上 市后三年内稳定公司股价的预案》中规定的相关程序通过增持公司股票等方式启动稳定股价措施。”

注 6：对欺诈发行上市的股份购回承诺如下： “1、发行人关于欺诈发行股份购回事项承诺如下：

• （1）保证公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。
• （2）如公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，公司将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回

程序，购回公司本次公开发行的全部新股。 2、发行人实际控制人、控股股东 XIANPING LU 关于欺诈发行股份购回事项承诺如下：

• （1）保证公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。
• （2）如公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，控股股东、实际控制人将在中国证监会等有权部门确认后五个工作

日内启动股份购回程序，购回公司本次公开发行的全部新股。” 注 7：填补被摊薄即期回报的措施及承诺如下： “公司第一届董事会第六次会议和 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司本次发行摊薄即期回报分析及填补措施的议案》，公司董事会

就公司本次公开发行股票摊薄即期回报的影响进行了分析，并制定了填补被摊薄即期回报的措施，相关主体出具了承诺。 1、公司拟采取的填补被摊薄即期回报的具体措施 为降低本次发行摊薄即期回报的影响，公司拟通过加快推进募投项目建设、加快研发创新、加强营销网络建设、完善内部控制、进一步完善利润分

配制度等方式提升资产质量、增加营业收入、增厚未来业绩、实现可持续发展，以填补本次发行对即期回报的摊薄。具体措施如下：

（1）加快推进募投项目建设，加强募投项目监管，保证募集资金合理合法使用 本次发行募集资金紧密围绕公司主营业务，符合公司未来发展战略。公司对募集资金投资项目进行了充分论证，募集资金到位后，公司将加快推进

募集资金投资项目的投资和建设，充分调动各方面资源，及时、高效完成募集资金投资项目建设，尽快实现预期效益。

为规范募集资金的管理和使用，确保本次发行募集资金专项用于募集资金投资项目，公司已经根据《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等法律、法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，明确规定公司对募集资金采用专户存储制度，以 便于募集资金的管理、使用和监督，保证专款专用。

（2）加快研发创新，提高公司竞争能力和盈利能力 新药研发是医药企业生存和发展的基础，公司将继续在现有基础上积极开展新药研发工作。公司将配置先进设备、仪器及软件，改善研发工作环境，

增强开发核心技术和关键技术的能力，引进高端研发人才，搭建具有国内外领先水平的创新平台，从而进一步巩固公司研发和自主创新能力，适应行业 技术发展特征，保持公司竞争优势，有利于公司提升盈利能力及抗风险能力。

• （3）加强营销网络建设，拓展销售渠道 公司目前处于高速发展阶段，公司抗肿瘤原创新药西达本胺（首个获批适应症为外周 T 细胞淋巴瘤）已于 2017 年 7 月进入国家医保目录，在很大程 度上提高了该药的可及性；同时，西达本胺又再一次在全球范围内首次验证其在实体瘤乳腺癌中有效，并已于 2018 年向中国药监局提交上市申请；另 外，公司抗 2 型糖尿病原创新药西格列他钠预计于 2019 年提交上市申请，预计公司业绩将大幅增长。此外，公司将不断拓展和完善营销服务网络，于包 括北京、上海、深圳等在内的全国 30 个城市设立办事处，并聘用医学联络人员，进行国内原创新药的学术推广，以应对高速增长的市场需求，促进公司 未来业务的快速发展。
• （4）完善内部控制，提升管理水平 公司将按照相关法律法规的要求，进一步健全内部控制，提升管理水平，保证公司生产经营活动的正常运作，降低管理风险，加大成本控制力度，

提升经营效率和盈利能力。同时，公司将进一步提升人力资源管理水平，完善公司的薪酬制度和员工培训体系，加强公司的人才梯队建设和持续创新能 力，为公司的快速发展夯实基础。

（5）进一步完善利润分配制度，强化投资者回报机制 公司已根据相关规定制定了本次公开发行股票并在科创板上市后适用的《公司章程（草案）》，进一步完善和细化了利润分配政策，明确了公司分

红的决策程序、机制和具体分红比例，有效保障了全体股东的合理投资回报。未来公司将严格执行公司的分红政策，强化投资者回报机制，确保公司股 东特别是中小股东的利益。

公司提请投资者注意，公司制定的上述填补被摊薄即期回报的措施不等于对公司未来利润做出保证。投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进 行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。公司将在上市后的定期报告中持续披露填补被摊薄即期回报措施的完成情况及相关承诺主体承诺事项的 履行情况。

• 2、公司董事、高级管理人员对公司填补被摊薄即期回报措施的承诺 公司董事、高级管理人员根据中国证监会和上交所相关规定，对公司填补被摊薄即期回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：

• （1）本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；
• （2）本人承诺对本人的职务消费行为进行约束；

• （3）本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；
• （4）本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
• （5）若公司后续推出股权激励计划，本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
• （6）本人承诺切实履行上述承诺事项，愿意承担因违背上述承诺而产生的法律责任。

• 3、公司的控股股东、实际控制人对公司填补被摊薄即期回报措施的承诺 公司控股股东、实际控制人 XIANPING LU 对公司填补被摊薄即期回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：本人作为公司控股股东、实际控制人，

承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。”

注 8：关于不谋求公司控制权的承诺函内容如下：

• 1、本公司对微芯生物的股权投资系财务性投资，本公司认可 XIANPING LU 的技术背景和管理能力及其对微芯生物战略方针、经营决策及重大经营管

理事项（包括对公司高级管理人员的提名和任免）的重要影响力，确认 XIANPING LU 为微芯生物的实际控制人；

• 2、本公司承诺在作为微芯生物股东期间，本公司及关联方不会与微芯生物的其他股东及其关联方之间签署一致行动协议或达成类似协议；
• 3、本公司承诺在作为微芯生物股东期间，本公司不以委托、征集投票权、协议、联合其他股东以及其他任何方式单独或共同谋求微芯生物的实际控

制权。

• 4、若本公司违反前述承诺，给微芯生物或者投资者造成损失的，本公司将依法承担赔偿责任。 注 9：依法承担赔偿或赔偿责任的承诺如下： “1、发行人承诺如下：

• （1）公司向上海证券交易所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准

确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

• （2）若公司向上交所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规

定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将在该等违法事实被证券监管部门作出认定或处罚决定后，依法回购首次公开发行的全部新股，回购价格为 发行价格加上同期银行存款利息（若发行人股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，回购的股份包括公司首次公开发行的全部新 股及其派生股份，发行价格将相应进行除权、除息调整）。

• （3）若公司向上交所提交的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将在证券监管部门依

法对上述事实作出认定或处罚决定后依法赔偿投资者损失。 2、公司控股股东、实际控制人 XIANPING LU 承诺：

• （1）公司向上交所提交的首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本人对其真实性、准确性、完

整性承担个别和连带的法律责任。

• （2）若公司向上交所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规

定的发行条件构成重大、实质影响的，本人将购回已转让的原限售股份，同时督促公司履行股份回购事宜的决策程序，并在公司召开股东大会对回购股 份做出决议时，本人将就该等回购事宜在股东大会上投赞成票。

• （3）若公司向上交所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭

受损失的，本人将在证券监管部门依法对上述事实作出认定或处罚决定后依法赔偿投资者损失。 3、全体董事承诺如下：

• （1）公司向上交所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本人对其真实性、准确性、

完整性承担个别和连带的法律责任。

• （2）若公司向上交所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规

定的发行条件构成重大、实质影响的，本人将购回已转让的原限售股份。同时公司在召开相关董事会对回购股份做出决议时，本人承诺就该等回购股份 的相关决议投赞成票。

• （3）若公司向上交所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭

受损失的，本人将在该等违法事实被证券监管部门认定后依法赔偿投资者损失。 4、全体高级管理人员承诺如下：

• （1）公司向上交所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本人对其真实性、准确性、

完整性承担个别和连带的法律责任。

• （2）若公司向上交所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规

定的发行条件构成重大、实质影响的，本人将购回已转让的原限售股份。

• （3）若公司向上交所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭

受损失的，本人将在该等违法事实被证券监管部门认定后依法赔偿投资者损失。”

注 10：为避免与公司产生同业竞争的情形，公司控股股东、实际控制人 XIANPING LU 及其一致行动人出具了《关于避免与深圳微芯生物科技股份有 限公司同业竞争的承诺函》，具体内容如下：

“1、公司控股股东、实际控制人 XIANPING LU 承诺如下：

• （1）于本承诺函签署之日，本人及本人直接或间接控制的除微芯生物及其控股子公司以外的其他企业未从事或参与任何与微芯生物主营业务构成竞

争的业务；

• （2）自本承诺函签署之日起，本人及本人直接或间接控制的除微芯生物及其控股子公司以外的其他企业将不会从事或参与任何与微芯生物主营业务

构成竞争或可能存在竞争的业务；

• （3）自本承诺函签署之日起，如微芯生物进一步拓展其主营业务范围，本人及本人直接或间接控制的除微芯生物及其控股子公司以外的其他企业将

不与微芯生物拓展后的主营业务相竞争；若与微芯生物拓展后的主营业务产生竞争，本人及本人直接或间接控制的除微芯生物及其控股子公司以外的其 他企业将以停止经营相竞争业务、或将相竞争业务纳入到微芯生物、或将相竞争业务转让给无关联关系第三方等方式避免同业竞争；

• （4）上述承诺在本人作为微芯生物控股股东、实际控制人期间持续有效；
• （5）本人近亲属亦应遵守上述承诺。 2、公司控股股东、实际控制人 XIANPING LU 一致行动人海德鑫成、海粤门、海德睿博、海德康成承诺如下：

• （1）于本承诺函签署之日，本企业及本企业直接或间接控制的其他企业未从事或参与任何与微芯生物主营业务构成竞争的业务；

• （2）自本承诺函签署之日起，本企业及本企业直接或间接控制的其他企业将不会从事或参与任何与微芯生物主营业务构成竞争或可能存在竞争的业

务；

• （3）自本承诺函签署之日起，如微芯生物进一步拓展其主营业务范围，本企业及本企业直接或间接控制的其他企业将不与微芯生物拓展后的主营业

务相竞争；若与微芯生物拓展后的主营业务产生竞争，本企业及本企业直接或间接控制的其他企业将以停止经营相竞争业务、或将相竞争业务纳入到微 芯生物、或将相竞争业务转让给无关联关系第三方等方式避免同业竞争；

• （4）上述承诺在本企业作为微芯生物控股股东、实际控制人之一致行动人期间持续有效。” 注 11：为减少并规范公司与关联方之间未来可能发生的关联交易，确保公司中小股东利益不受损害，控股股东、实际控制人 XIANPING LU 及其一致

行动人，其他持股 5%以上股份的股东博奥生物、Vertex、公司主要董事及高级管理人员就减少并规范关联交易事项承诺如下：

“1、控股股东、实际控制人 XIANPING LU 出具了《关于规范和减少与深圳微芯生物科技股份有限公司之间关联交易的承诺函》，承诺如下：

• （1）本人及本人控制的除微芯生物及其控股子公司以外的其他企业或本人担任董事或高级管理人员的除微芯生物及其控股子公司以外的企业与微

芯生物及其控股子公司之间将尽量减少关联交易；在进行确有必要且无法避免的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法 律、法规、规章、规范性文件及微芯生物《公司章程》的规定履行交易程序及信息披露义务；保证不通过关联交易损害微芯生物及其他股东的合法权益。

• （2）上述承诺在本人作为微芯生物控股股东、实际控制人期间持续有效。 2、控股股东的一致行动人海粤门、海德鑫成、海德睿博和海德康成，其他持股 5%以上股份的股东博奥生物、Vertex 出具了《关于规范和减少与深

圳微芯生物科技股份有限公司之间关联交易的承诺函》，承诺如下：

• （1）本企业及本企业控制的企业与微芯生物及其控股子公司之间将尽量减少关联交易；在进行确有必要且无法避免的关联交易时，保证按市场化原

则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规、规章、规范性文件及微芯生物《公司章程》的规定履行交易程序及信息披露义务；保证不通过关联 交易损害微芯生物及其他股东的合法权益。

• （2）上述承诺在本企业作为微芯生物持股 5%以上股份的股东期间持续有效。 3、发行人全体董事、高级管理人员出具了《关于规范和减少与深圳微芯生物科技股份有限公司之间关联交易的承诺函》，承诺如下：

• （1）本人、本人控制的企业或本人担任董事或高级管理人员的除微芯生物及其控股子公司以外的企业与微芯生物及其控股子公司之间将尽量减少关

联交易；在进行确有必要且无法避免的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规、规章、规范性文件及微芯生物 《公司章程》的规定履行交易程序及信息披露义务；保证不通过关联交易损害微芯生物及其他股东的合法权益。

• （2）上述承诺在本人作为微芯生物董事/高级管理人员期间持续有效。” 注 12：未能履行承诺的约束措施 为保护投资者的权益，根据相关监管要求，公司、公司控股股东、实际控制人 XIANPING LU 及其一致行动人、其他主要股东博奥生物、Vertex、和

公司全体董事、高级管理人员及核心技术人员在首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书中所披露的承诺的履行事宜，将承诺遵守如下约束措施： “发行人：

• （1）如公司未履行相关承诺事项，公司应当及时、充分披露未履行承诺的具体情况、原因及解决措施并向股东和社会公众投资者道歉；
• （2）公司将在有关监管机关要求的期限内予以纠正或及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺；
• （3）因公司未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法向投资者承担赔偿责任；

• （4）对未履行其已作出承诺、或因该等人士的自身原因导致公司未履行已作出承诺的公司股东、董事、高级管理人员，公司将立即停止对其进行现

金分红，并停发其应在公司领取的薪酬、津贴，直至该等人士履行相关承诺。 发行人实际控制人、控股股东 XIANPING LU：

• （1）如本人未履行相关承诺事项，本人应当及时、充分披露未履行承诺的具体情况、原因及解决措施并向微芯生物的股东和社会公众投资者道歉；
• （2）本人将在有关监管机关要求的期限内予以纠正或及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺；
• （3）如因本人未履行相关承诺事项，致使微芯生物或者其投资者遭受损失的，本人将向微芯生物或者其投资者依法承担赔偿责任；
• （4）如本人未承担前述赔偿责任，微芯生物有权立即停发本人应从微芯生物领取的薪酬、津贴，直至本人履行相关承诺，并有权扣减本人应获分配

的现金分红用于承担前述赔偿责任，如当年度现金分配已经完成，则从下一年度的现金分红中扣减；

• （5）如本人因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益全部归微芯生物所有。 实际控制人的一致行动人、其他主要股东博奥生物、Vertex：

• （1）如本企业未履行相关承诺事项，本企业应当及时、充分披露未履行承诺的具体情况、原因及解决措施并向微芯生物的股东和社会公众投资者道

歉；

• （2）本企业将在有关监管机关要求的期限内予以纠正或及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺；
• （3）如因本企业未履行相关承诺事项，致使微芯生物或者其投资者遭受损失的，本企业将向微芯生物或者其投资者依法承担赔偿责任；
• （4）如本企业未承担前述赔偿责任，微芯生物有权扣减本企业应获分配的现金分红用于承担前述赔偿责任，如当年度现金分配已经完成，则从下一

年度的现金分红中扣减；

• （5）如本企业因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益全部归微芯生物所有。 发行人全体董事、高级管理人员及核心技术人员

• （1）如本人未履行相关承诺事项，本人应当及时、充分披露未履行承诺的具体情况、原因及解决措施并向微芯生物的股东和社会公众投资者道歉；
• （2）在有关监管机关要求的期限内予以纠正或及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺；
• （3）如本人未能履行相关承诺事项，致使微芯生物或者其投资者遭受损失的，本人将向微芯生物或者其投资者依法承担赔偿责任； 注 13：公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员对公司填补措施能够得到切实履行的承诺 根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）和《关于首发及再融资、重大资产重

组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号），为维护广大投资者的利益，公司就本次发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响 进行了分析并提出了具体的填补回报措施，相关主体对填补回报措施能够切实履行作出了承诺，具体情况如下：

1、公司董事、高级管理人员出具的承诺 公司董事、高级管理人员，为维护公司及全体股东的合法权益，根据中国证监会和上海证券交易所相关规定，对公司填补被摊薄即期回报措施能够

得到切实履行作出如下承诺：

• （1）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。
• （2）承诺对本人的职务消费行为进行约束。
• （3）承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动。

• （4）承诺将积极促使由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
• （5）若公司后续推出股权激励政策，承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
• （6）前述承诺是无条件且不可撤销的。若本人前述承诺存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本人将对公司或股东给予充分、及时而有效的补

偿。本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意证券监督管理部门、证券交易所等证券监管机构按照有关规定、规则，对本人作出相关处罚或 采取相关管理措施；若给公司或者股东造成损失的，本人将依法承担补偿责任。

• （7）自本承诺出具日至公司本次向不特定对象发行可转换公司债券实施完毕前，若中国证监会、上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺

的其他新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会、上海证券交易所该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。 2、公司控股股东、实际控制人出具的承诺 公司控股股东、实际控制人 XIANPING LU，根据中国证监会和上海证券交易所相关规定，为维护公司及全体股东的合法权益，对公司填补被摊薄即

期回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：

• （1）作为公司的控股股东及实际控制人，本人承诺将忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益，不越权干预公司经营管理活动，

不侵占公司利益。

• （2）本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意证券监督管理部门、证券交易所等证券监管机构按照有关规定、规则，对本人作出相关

处罚或采取相关管理措施；若给公司或者股东造成损失的，本人将依法承担补偿责任。

• （3）自本承诺出具日至公司本次向不特定对象发行可转换公司债券实施完毕前，若中国证监会、上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺

的其他新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会、上海证券交易所该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。 注 14：控股股东、实际控制人及其一致行动人避免新增同业竞争的承诺 为避免与公司产生同业竞争的情形，公司控股股东、实际控制人 XIANPING LU 及其一致行动人出具了《关于避免与深圳微芯生物科技股份有限公司

同业竞争的承诺函》，具体情况如下： 1、公司控股股东、实际控制人 XIANPING LU 承诺如下： （1）于本承诺函签署之日，本人及本人直接或间接控制的除微芯生物及其控股子公司以外的其他企业未从事或参与任何与微芯生物主营业务构成

竞争的业务；

• （2）自本承诺函签署之日起，本人及本人直接或间接控制的除微芯生物及其控股子公司以外的其他企业将不会从事或参与任何与微芯生物主营业 务构成竞争或可能存在竞争的业务；
• （3）自本承诺函签署之日起，如微芯生物进一步拓展其主营业务范围，本人及本人直接或间接控制的除微芯生物及其控股子公司以外的其他企业 将不与微芯生物拓展后的主营业务相竞争；若与微芯生物拓展后的主营业务产生竞争，本人及本人直接或间接控制的除微芯生物及其控股子公司以外的 其他企业将以停止经营相竞争业务、或将相竞争业务纳入到微芯生物、或将相竞争业务转让给无关联关系第三方等方式避免同业竞争；
• （4）上述承诺在本人作为微芯生物控股股东、实际控制人期间持续有效； （5）本人近亲属亦应遵守上述承诺。 2、公司控股股东、实际控制人 XIANPING LU 的一致行动人承诺如下： （1）于本承诺函签署之日，本企业及本企业直接或间接控制的其他企业未从事或参与任何与微芯生物主营业务构成竞争的业务；

• （2）自本承诺函签署之日起，本企业及本企业直接或间接控制的其他企业将不会从事或参与任何与微芯生物主营业务构成竞争或可能存在竞争的 业务；
• （3）自本承诺函签署之日起，如微芯生物进一步拓展其主营业务范围，本企业及本企业直接或间接控制的其他企业将不与微芯生物拓展后的主营 业务相竞争；若与微芯生物拓展后的主营业务产生竞争，本企业及本企业直接或间接控制的其他企业将以停止经营相竞争业务、或将相竞争业务纳入到 微芯生物、或将相竞争业务转让给无关联关系第三方等方式避免同业竞争；
• （4）上述承诺在本企业作为微芯生物控股股东、实际控制人之一致行动人期间持续有效。 注 15：公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员对公司填补措施能够得到切实履行的承诺 公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员等相关主体对填补措施能够切实履行作出了承诺，具体情况如下： 1、公司控股股东、实际控制人出具的承诺 公司控股股东、实际控制人 XIANPING LU，根据中国证监会和上海证券交易所相关规定，为维护公司及全体股东的合法权益，对公司填补被摊薄即

期回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：

• （1）作为公司的控股股东及实际控制人，本人承诺将忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益，不越权干预公司经营管理活动，

不侵占公司利益。

• （2）本人承诺严格履行本人所作出的上述承诺事项，确保公司填补回报措施能够得到切实履行。本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人

将按照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则，承担相应法律责任；若给公司或者股东造成损失的，本人将依法承 担补偿责任。

• （3）自本承诺出具日至公司本次向特定对象发行 A 股股票实施完毕前，若中国证监会、上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新

的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会、上海证券交易所该等规定时，本人承诺届时将从其要求并按照相关规定出具补充承诺。

• （4）作为填补回报措施相关责任主体之一，若本人违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意中国证监会、上海证券交易所等证券监管机构按

照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。 2、公司董事、高级管理人员出具的承诺 公司董事、高级管理人员，为维护公司及全体股东的合法权益，根据中国证监会和上海证券交易所相关规定，对公司填补被摊薄即期回报措施能够

得到切实履行作出如下承诺：

• （1）承诺忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益。
• （2）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。
• （3）承诺对本人的职务消费行为进行约束。
• （4）承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动。
• （5）承诺将积极促使由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对公司董事会和股东大会审议的相关议案

投赞成票（如有表决权）。

• （6）若公司后续推出股权激励政策，承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对公司董事会和股东大会

审议的相关议案投赞成票（如有表决权）。

• （7）作为填补回报措施相关责任主体之一，本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，

若本人违反或未能履行上述承诺，本人同意中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人做 出相关处罚或采取相关监管措施。如本人违反或未能履行上述承诺，给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担赔偿责任。

• （8）自本承诺出具日至公司本次向特定对象发行 A 股股票实施完毕前，若中国证监会、上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新

的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会、上海证券交易所该等规定时，本人承诺届时将从其要求并按照相关规定出具补充承诺。

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

• □适用 √不适用 三、违规担保情况
• □适用 √不适用

• 四、半年报审计情况
• □适用 √不适用 五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况
• □适用 √不适用 六、破产重整相关事项
• □适用 √不适用 七、重大诉讼、仲裁事项
• □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

八、上市公司及其董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改 情况

• □适用 √不适用 九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
• □适用 √不适用 十、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易

• 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用

• 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

• 3、 临时公告未披露的事项

• □适用 √不适用

(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易

• 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

• 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

• 3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

• □适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

• 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

• 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

• 3、 临时公告未披露的事项

• □适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

• □适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

• □适用 √不适用

(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

• □适用 √不适用

(六) 其他重大关联交易

• □适用 √不适用

(七) 其他

• □适用 √不适用 十一、 重大合同及其履行情况 (一)托管、承包、租赁事项
• □适用 √不适用

(二)报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况 √适用 □不适用

单位： 元 币种： 人民币

(三)其他重大合同

□适用 √不适用

十二、 募集资金使用进展说明 √适用 □不适用 (一)募集资金整体使用情况 √适用 □不适用

单位：元

其他说明

□适用 √不适用

(二)募投项目明细 √适用 □不适用

• 1、 募集资金明细使用情况

√适用 □不适用

单位：万元

2、 超募资金明细使用情况

□适用 √不适用

3、 报告期内募投项目重新论证的具体情况

• □适用 √不适用

(三)报告期内募投变更或终止情况

• □适用 √不适用

(四)报告期内募集资金使用的其他情况

• 1、 募集资金投资项目先期投入及置换情况

√适用 □不适用

公司于 2026 年 3 月 30 日召开了第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于使用向特 定对象发行 A 股股票募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》， 同意公司使用向特定对象发行 A 股股票募集资金人民币 147,301,580.98 元置换预先已投入募投项 目及已支付发行费用的自筹资金。

• 2、 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

□适用 √不适用

• 3、 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

其他说明 无

• 4、 其他

• □适用 √不适用

(五)中介机构对募集资金存储与使用情况核查异常的相关情况说明

• □适用 √不适用

(六)擅自变更募集资金用途、违规占用募集资金的后续整改情况

• □适用 √不适用

十三、 其他重大事项的说明

• □适用 √不适用

第六节 股份变动及股东情况

一、股本变动情况 (一) 股份变动情况表

• 1、 股份变动情况表 单位：股

• 2、 股份变动情况说明

√适用 □不适用

2026 年 1-6 月，公司总股本由 407,807,559 股增至 442,941,287 股。股本变动原因主要为公 司 2026 年 3 月定向增发股份 35,133,136 股，以及本报告期可转债转股 592 股所致。

3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用

单位： 股

二、股东情况 (一) 股东总数:

存托凭证持有人数量 √适用 □不适用

(二) 截至报告期末前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表 前十名股东同时通过普通证券账户和证券公司客户信用交易担保证券账户持股的情形 √适用 □不适用 详见下附。

单位：股

持股 5%以上股东、前十名股东及前十名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前十名股东及前十名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用

单位：股

截至报告期末公司前十名境内存托凭证持有人情况表

• □适用 √不适用

持股 5%以上存托凭证持有人、前十名存托凭证持有人及前十名无限售条件存托凭证持有人参与 转融通业务出借股份情况

• □适用 √不适用

前十名存托凭证持有人及前十名无限售条件存托凭证持有人因转融通出借/归还原因导致较上期 发生变化

• □适用 √不适用 前十名有限售条件存托凭证持有人持有数量及限售条件
• □适用 √不适用

(三) 截至报告期末表决权数量前十名股东情况表 √适用 □不适用

单位：股

(四) 战略投资者或一般法人因配售新股/存托凭证成为前十名股东

• □适用 √不适用 三、董事、高级管理人员和核心技术人员情况 (一) 现任及报告期内离任董事、高级管理人员和核心技术人员持股变动情况
• □适用 √不适用 其它情况说明
• □适用 √不适用

(二) 董事、高级管理人员和核心技术人员报告期内被授予的股权激励情况

• 1、 股票期权

□适用 √不适用

• 2、 第一类限制性股票

□适用 √不适用

• 3、 第二类限制性股票

• □适用 √不适用

(三) 其他说明

• □适用 √不适用 四、控股股东或实际控制人变更情况
• □适用 √不适用 五、存托凭证相关安排在报告期的实施和变化情况
• □适用 √不适用 六、特别表决权股份情况
• □适用 √不适用

七、优先股相关情况

• □适用 √不适用

第七节 债券相关情况

一、公司债券（含企业债券）和非金融企业债务融资工具

□适用 √不适用 二、可转换公司债券情况 √适用 □不适用 (一)转债发行情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]1234 号”文核准，公司于 2022 年 7 月 5 日向 不特定对象发行可转换公司债券 500.00 万张，每张面值为人民币 100 元，本次发行总额为人民币 50,000.00 万元（人民币伍亿元整）。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕195 号文同意，公司本次发行的 50,000.00 万元 可转换公司债券已于 2022 年 7 月 28 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“微芯转债”， 债券代码“118012”。

(二)报告期转债持有人及担保人情况

(三)报告期转债变动情况

单位：元 币种：人民币

(四)报告期转债累计转股情况

(五)转股价格历次调整情况

单位：元 币种：人民币

(六)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排

公司经营正常，资金情况良好，偿债能力良好。

(七)转债其他情况说明 无

一、审计报告

□适用 √不适用

第八节 财务报告

二、财务报表

合并资产负债表 2026 年 6 月 30 日

编制单位： 深圳微芯生物科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币

公司负责人：海鸥 主管会计工作负责人：黎建勋 会计机构负责人：左惠萍

母公司资产负债表 2026 年 6 月 30 日

编制单位：深圳微芯生物科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币