公司代码：603382 公司简称：海阳科技

海阳科技股份有限公司 2026 年半年度报告

重要提示

一、 本公司董事会及董事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 本半年度报告未经审计。

四、 公司负责人陆信才、主管会计工作负责人王伟及会计机构负责人（会计主管人员）赵冬梅声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无

六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用

本报告包含若干公司对未来发展战略、业务发展、经营计划、财务状况等前瞻性陈述。这些 陈述乃基于当前能够掌握的信息与数据对未来所做出的估计或预测，不构成公司对投资者的实质 承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间 的差异，敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示

公司已在本半年度报告中描述可能存在的相关风险，敬请投资者查阅“第三节 管理层讨论 与分析”之五“其他披露事项”中（一）可能面对的风险。

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义.......................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标......................................................................................................6 第三节 管理层讨论与分析................................................................................................................10 第四节 公司治理、环境和社会........................................................................................................27 第五节 重要事项................................................................................................................................ 29 第六节 股份变动及股东情况............................................................................................................54 第七节 债券相关情况........................................................................................................................63 第八节 财务报告................................................................................................................................ 64

第一节 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

注：本报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，这些差异是由于四舍五入所 致。

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

二、 联系人和联系方式

三、 基本情况变更简介

四、 信息披露及备置地点变更情况简介

五、 公司股票简况

六、 其他有关资料

□适用 √不适用

七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

(二) 主要财务指标

公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用

利润总额、归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利 润较上年同期减少，主要系①受切片行业产能集中释放，行业竞争加剧、市场需求不及预期影 响，行业开工率下降，切片产品销量同比下降，造成公司营收、利润同步下降；②受汇率波动影 响，汇兑损失增加，利润下降。

基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益、加权平均净资产收益 率和扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率较上年同期减少，主要系归属于上市公司股东 的净利润同比减少所致，报告期总股本未发生变动。

本期经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加，主要系报告期内经营性采购付现和其他 与经营活动有关的付现同比减少所致。

八、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》未列举的项 目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

• □适用 √不适用

• 十、 存在股权激励、员工持股计划的公司可选择披露扣除股份支付影响后的净利润
• □适用 √不适用

十一、 其他

• □适用 √不适用

第三节 管理层讨论与分析

一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）行业情况 公司主要从事尼龙6系列产品的研发、生产及销售。根据中国上市公司协会发布的《上市公司 行业统计分类指引》（2024年），公司所处行业为制造业（C）之“化学原料和化学制品制造业 （C26）”。根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017）（2019年修订），公司尼龙6切片产品 属于“化学原料和化学制品制造业（C26）”之“初级形态塑料及合成树脂制造（C2651）”及“合 成纤维单（聚合）体制造（C2653）”，公司工业丝线产品属于“化学纤维制造业（C28）”之“锦 纶纤维制造（C2821）”，公司帘子布产品属于“纺织业（C17）”之“纺织带和帘子布制造（C1783）”。

按照产品划分，公司的主要产品尼龙6切片、尼龙6丝线、尼龙6帘子布与尼龙6行业发展相关，

同时尼龙6帘子布、涤纶帘子布和尼龙66帘子布与帘子布行业发展相关。 1.尼龙6行业 报告期内，受地缘局势扰动及上游原料成本抬升影响，主要原材料己内酰胺价格中枢较去年

同期上移，尼龙 6 切片成本端支撑相应增强；而下游需求整体跟进偏弱，行业整体仍处于供大于 求的状态。

报告期内，出口对尼龙 6 行业的支撑作用依然明显。国内 PA6 切片在国际市场仍具有价格竞 争力，叠加海外市场对 PA6 切片的需求保持增长，共同推动切片出口持续增长，对行业效益的稳 定起到了支撑作用。据卓创资讯统计，2026 年上半年国内 PA6 产量约 321.5 万吨，同比下降 4.68%， 行业供需差较去年同期收窄；据海关统计，2026 年 1—6 月我国 PA6 切片累计出口量约 47.27 万 吨，同比增长 35.21%，出口保持较快增长。报告期内我国 PA6 切片出口情况如下图所示：

图：2025 年上半年与 2026 年上半年我国 PA6 切片出口量对比 数据来源：海关总署 从行业供给端看，近年来国内 PA6 产能持续释放，2026 年仍有新增产能陆续投放，行业整体 仍处供大于求的格局；而上游己内酰胺受制于新增有限，呈紧平衡状态，PA6 与己内酰胺价格关 联度极高，原料端的波动被迅速传导至切片环节。在利润承压、部分聚合装置主动调整负荷的背

景下，行业开工率有所下行，客观上促进了供需差的进一步收窄。海外市场已成为国内产能集中 释放后纾解供需压力的重要通道。

进入下半年以来，尼龙产业链呈现先弱后强的运行特征。7 月受装置检修、原油及纯苯价格 上行等因素影响，己内酰胺及 PA6 价格出现阶段性回升；综合来看，随着检修结束、新增产能持 续投放，而下游需求短期难有实质性改善，预计下半年 PA6 市场均价较上半年偏弱震荡运行，78 月价格震荡偏弱运行，9 月随传统消费旺季临近或出现阶段性弱反弹。

1. 帘子布行业 帘子布是轮胎的重要骨架材料。帘子布分为纤维类和钢丝类，在轮胎工业中使用的纤维类帘

子布主要有尼龙帘子布和涤纶帘子布。

尼龙帘子布主要用于斜交胎，适用于工程机械、自行车、电动自行车、摩托车、农用车等领 域。近年来，尼龙帘子布的市场需求总体保持平稳。据中国橡胶工业协会统计会员企业数据，2026 年1—6月我国尼龙6帘子布产量约17.85万吨，同比增长6.38%；同期累计出口量约7.99万吨，同比 增长17.68%，出口保持增长态势。受原材料己内酰胺价格波动影响，尼龙6帘子布市场价格随原料 价格同步变动。

涤纶帘子布产品主要用于半钢子午胎，适用于轿车、SUV、商务车等乘用车，其市场需求与 下游汽车行业的发展密切相关。报告期内，我国涤纶帘子布市场需求持续增加，产量稳步增长， 出口表现良好。据中国橡胶工业协会统计会员企业数据，2026年1—6月我国涤纶帘子布产量约 24.29万吨，同比增长1.08%；同期累计出口量约9.37万吨，同比增长9.65%。

报告期内，尼龙及涤纶帘子布的产量及出口情况如下图所示：

图：尼龙及涤纶帘子布2025年上半年与2026年上半年产量与出口量对比 数据来源：中国橡胶 工业协会统计会员企业数据

下游轮胎行业方面，据国家统计局数据，2026年上半年我国轮胎产量约6.07亿条，同比增长 2.0%，生产端整体保持稳健。据中国橡胶工业协会统计，37家重点轮胎会员企业轮胎产量约4.02 亿条、同比增长5.67%，其中半钢子午胎稳步增长，对涤纶帘子布需求形成有力支撑；重点企业出

口轮胎交货量约2.33亿套、同比增长6.27%。据海关总署数据，上半年半钢胎出口1.77亿条、同比 增长3.1%，全钢胎出口6,559万条、同比增长4.1%，出口对产量的支撑作用较为突出。

（二）主要业务 公司系国内从事尼龙 6 系列产品研发、生产和销售的主要企业之一。公司坚持走“聚酰胺材 料和轮胎骨架材料”相关多元化发展道路，确立“大海之阳，蒸蒸日上，行业领跑，基业长青” 的愿景，经过多年的行业积累和发展，已经形成集切片、丝线以及帘子布于一体的完整尼龙 6 系 列产品体系。公司的主要产品为尼龙 6 切片、尼龙 6 丝线和帘子布，其中帘子布分为尼龙 6 帘子 布、涤纶帘子布和尼龙 66 帘子布。公司产品的基本情况如下：

公司采用以销定产和适量备货相结合的生产模式，主要原材料己内酰胺、涤纶丝的采购以框 架协议和一单一谈两种模式为主，产品销售以直销为主，主要销往国内纺织印染、工程塑料及轮 胎等行业集中地，外销客户遍布欧洲、亚洲等多个国家和地区，公司与国内外知名化工、化纤及 轮胎领域企业建立了长期稳定的合作关系。

（三）经营模式 1.采购模式 公司生产经营所需的原辅材料主要来源于国内，少量采购境外己内酰胺。 供应商管理方面，公司对上游供应商制定了较为严格的管理和考察制度，通过实地走访、样

品试用等方式考核新加入供应商的产品品质、供货稳定性等，择优纳入公司供应商管理体系。

采购流程方面，公司根据客户销售需求及生产月度计划拟定采购计划，并保留一定量的安全 库存以维持生产的稳定性。公司对主要原材料己内酰胺的采购主要有框架协议和一单一谈两种模 式，对于采购需求稳定的供应商以签订框架协议为主。框架协议模式下，公司与主要供应商签订

框架协议，采购数量按照每月具体订单确定，采购价格参照中石化、华瑞网 CCF 等月度结算价结 算。一单一谈模式下，公司在有采购需求时，采取市场询价方式选择供应商，结算价格按照询价 时的市场价格协商确定。

1. 生产模式 公司的尼龙 6 切片、尼龙 6 丝线、尼龙 6 帘子布是尼龙 6 生产工艺不同工序的产品，其中尼

龙 6 切片、尼龙 6 丝线既可进一步加工生产，也可直接对外销售。

公司以自主生产为主，公司生产部门统筹管理公司的生产计划、质量标准和生产安全，严格 按照国家标准、行业标准、企业标准及客户要求组织生产。公司实行以销定产和适量备货有机结 合的生产模式，根据客户的订单情况进行排产，并对市场上用量较大的产品品种，根据预计销售 量、产能利用率及库存情况进行生产并适当备货，以保证公司能够及时、快速满足客户的交货需 求。

1. 销售模式 公司销售产品主要为各类型号的尼龙 6 切片、尼龙 6 丝线和帘子布。公司根据市场需求变化

和市场竞争情况、产品成本等因素来制定销售策略，通过产品质量、价格、供货速度和服务等优 势来开拓市场。

从销售定价来看，公司的尼龙 6 切片产品主要有加工费和一单一谈两种模式。加工费模式下，

销售价格按照己内酰胺结算价/指导价加一定加工费的方式确定。一单一谈模式下，销售价格参考 市场上的现货价格，并结合主要原材料己内酰胺价格走势、公司库存水平和下游需求情况，随行 就市确定。尼龙 6 切片上下游的价格传导机制比较明显，两种销售定价模式下，尼龙 6 切片的价 格变动趋势与主要原材料己内酰胺的价格变动趋势高度相关。公司尼龙 6 丝线、帘子布产品的销 售定价主要根据市场行情由双方协商确定。

从销售渠道来看，公司产品销售以直销模式为主，客户主要包括生产商和贸易商。下游客户 根据市场需求向公司采购产品，与公司签订的销售合同主要有框架协议和一单一谈两种模式。框 架协议模式下，双方先通过销售框架协议确定定价条件、付款条件、质量保证及交付方式等业务 条款，后续客户下达包含具体数量的采购订单，公司依据采购订单发货。一单一谈模式下，双方 发生业务时单独签订合同，确定销售定价、销售数量等业务条款。

公司选择信用良好、付款及时的客户进行合作。销售结算有款到发货、分阶段结算、月度结 算等方式。在收款方式上，主要有银行转账、银行承兑汇票、信用证。

报告期内公司新增重要非主营业务的说明

□适用 √不适用

二、经营情况的讨论与分析

（一）主要经营情况

报告期内，受切片行业产能集中释放、市场供需结构失衡及下游终端需求走弱等多重外部因 素叠加影响，行业竞争加剧、整体开工率下滑，切片销量同比下降；以及受汇率波动影响，汇兑 损失增加，致公司经营呈现阶段性承压、业绩同比有所下降。本期公司营业收入、利润总额、归 属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，分别较上年同 期下降5.79%、21.06%、17.99%、19.86%，整体业绩变动贴合行业整体运行态势。

面对行业下行的复杂市场环境，公司主动施策对冲经营压力。市场层面，公司持续优化客户 与产品结构，积极开拓优质客户及高附加值差异化产品市场，稳固合约定价核心客户合作体系， 规避低端同质化恶性竞争，有效保障核心订单价格稳定。内部层面，公司深化精细化管理，持续 优化生产运营流程、严控各项成本损耗、提升整体经营运营效率。通过内外协同发力，公司核心 产品价差维持稳定区间，有效夯实经营基本盘，确保报告期内公司整体经营平稳有序。

（二）重点工作完成情况 1.产品与市场升级 主产品秉持高质量发展理念，坚持推行品牌战略与差异化营销策略，不断加大对中高端市场

和差异化产品市场的开发力度，改进、升级营销模式，积极开拓新的销售渠道和新市场。

尼龙切片行业产能存量规模较大，竞争持续加剧。公司切片销售继续在差异化转型上发力， 差别化新产品销售量保持增长，共聚切片、超支化切片等差异化产品市场拓展持续推进。改性切 片销售持续向好，产销稳定扩大。

帘子布产品顶住行业价格内卷压力，总销量保持平稳增长。依托公司品牌优势、经营理念及 稳定的供货能力，与国内头部轮胎企业合作关系稳定。同时，国际一线品牌轮胎制造商的市场开 发取得实质性进展，部分客户已进入批量供应或规格确认阶段。

1. 供应链动态管理 面对己内酰胺市场供需紧平衡、涤纶工业丝供应偏紧的局面，坚持保障生产连续为首要任务，

维持与核心供应商的长期稳定合作。灵活执行“逢低多采，高位减量”策略，结合价格预警机制 动态优化采购节奏与安全库存。智能立库运行稳定，装车及出入库效率持续提升。

1. 生产与质量提升 以提质降本增效为导向，产销协同优化排产，聚合、纺丝、捻织、浸胶等主要产线保持高负

荷稳定运行，帘子布产量维持高位。深化设备信息化管理，实现点检、维修、保养全流程数字化 闭环。稳步实施空压系统、冷水机组等节能改造，各项环保指标均实现稳定达标排放。

1. 产业化项目建设与产品研发

全力推进在建项目进程：①年产8万吨高性能帘子布一期项目，捻织车间已开车生产，浸胶车 间生产线逐步投产，剩余生产线正在安装中，智能化立体仓库已投入使用；②配套的年产8万吨涤 纶高模低缩工业丝项目，增粘车间已开车生产，纺丝车间正在分期安装开车投产之中；③8#浸胶 机自去年投产以来运行稳定；④同欣化纤智能化改造项目全面达产，纺丝及捻织全流程智能化运 行顺畅；⑤海阳锦纶新建9#聚合项目已顺利投料开车；⑥海阳锦纶办公楼项目预计2026年底投入 使用。

研发方面，聚焦弹性切片、超支化切片、透明尼龙、抗静电尼龙及高流动切片等核心技术攻 关，持续推进与高校及龙头企业在改性助剂、透明尼龙等课题上的产学研合作，技术储备不断增 强，其中弹性切片已取得关键性技术突破，市场推广正同步进行。4月27日，海阳科技与四川大学 共同成立聚酰胺研发中心，深化产学研联合攻关。8月6日，公司研发的“黑色锦纶6帘子布”“超 高强锦纶6高性能工业丝”及子公司海阳锦纶研发的“滚塑专用新型弹性尼龙6切片”“一种用间 苯二甲胺作为封端基的高端氨基尼龙6切片”共四个产品入选江苏省2026年度新技术新产品认定清 单。

1. 体系建设与管理落地 强化体系建设，推进管理落地。质量、环境、能源、职业健康安全和IATF16949等管理体系持

续有效运行。“提质、降本、增效”专项活动深入推进，聚焦生产现场改善与费用精细管控，管 理效率稳步提升。

1. 资金与财务管理 积极对接国家政策、优化融资结构，合理安排各家银行授信额度，提升融资运作效率，融资

成本进一步下降。合理运用相关税收优惠政策，做到了应享尽享。财务核算质量和效率明显提高， 有力保证了信息披露的及时性和准确性。

1. 人才与文化建设 深化“以人为本”理念，优化薪酬激励体系，严抓技能培训与考核，提升招聘质量与留用率，

深化校企合作。持续加强品牌价值塑造与企业文化建设，激发员工争先热情，凝聚团队合力。党 建工作与生产经营深度融合，有效发挥党员先锋模范作用，为企业稳健发展提供组织保障。

（三）面临的主要挑战与应对措施 1.市场竞争加剧：市场竞争日趋激烈，价格压力持续存在。 应对措施：公司将持续强化技术领先优势，加大差异化新产品研发力度，重点推进高附加值

产品的市场推广；加强全流程成本管控，提供更具性价比的解决方案；继续开拓海外市场，提高 优质客户的销售占比，深化与核心客户的长期战略合作关系。

1. 宏观环境不确定性：全球经济增长动能放缓、地缘政治等因素可能对下游需求及供应链带 来潜在影响。

应对措施：密切跟踪全球经济、地缘政治及行业政策变化，增强经营弹性，提高市场变化应 对能力，优化库存结构，加强现金流管理，确保资金链安全。

1. 高端人才竞争：随着公司新建项目陆续投产及智能化改造深入推进，对高分子材料、机电一 体化、智能化装备运维等领域的高端研发人才和专业技术人才需求迫切。行业内关键研发和管理 人才争夺日益激烈。

应对措施：加强内部人才培养体系建设，完善岗位任职资格与技能培训；加大高端人才外部 引进力度，优化薪酬激励机制；加强企业文化建设，为人才提供更具竞争力的发展平台。

1. 原材料价格波动：报告期内主要原材料己内酰胺市场价格较上年同期显著回升，供需格局 偏紧；涤纶工业丝价格波动幅度有所加大。下游市场需求恢复偏弱，原材料上涨成本向下传导缓 慢，公司产品盈利空间受到挤压。

应对措施：建立原材料价格预警机制，在价格突破预设区间上限时降低安全库存天数；拓展 供应商渠道，增加远期合约锁定比例，减少现货价格波动冲击。加快年产 8 万吨涤纶高模低缩工 业丝项目投产，以实现涤纶帘子布的原材料逐步自给，应对价格波动风险。

• 5.关税政策变化的影响：全球贸易摩擦持续，关税政策不确定性仍存，或致下游企业成本承

压，产业链传导加剧市场不确定性。 应对措施：密切跟踪美、欧、东南亚等地区关税清单更新，提前预警并调整发货节奏。

• 6.金融波动风险：公司外销规模扩大，且呈进一步上涨趋势，人民币汇率双向波动直接影响外

销收入折算金额；同时，应收账款若遇下游客户经营变动，可能引发回收风险。

应对措施：持续优化客户信用管控体系，规范审批与回款管理，确保应收账款质量稳定；密 切关注人民币汇率走势，综合运用远期结售汇等外汇套期保值工具降低汇率波动对经营业绩的影 响。

（四）下半年经营计划与展望 基于上半年的基础以及对市场趋势的判断，下半年的重点工作将聚焦于以下几个方面：

• 1.全力保障年度主要目标完成：紧盯营收与利润目标，确保核心业务稳定增长，加速高附加值

新产品的市场推广与量产落地。

• 2.加速研发成果转化：积极推进研发产品从小试、中试阶段迈向量产阶段，尽快形成新的销售

增长点。

• 3.加快重点项目建设：全力推进在建项目按期投产，重点加快年产8万吨涤纶高模低缩工业丝

项目建设和开车工作，随着项目建设的推进，帘子布主要原材料的自主配套供应正加快形成，产 业链协同效应持续增强。

• 4.深化市场开拓：进一步提升细分市场份额，完善国内外营销网络布局，加大优质客户开发力

度。

• 5.提升运营效率：持续优化生产流程，提高新建产能利用率和产品优良率；深化精益管理，严

格控制各项费用支出。

• 6.强化风险管控：密切关注宏观经济、汇率波动与行业政策变化，做好供应链风险预案，保障

公司经营安全。

报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未 来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用

1. 产业链及产品结构优势

公司目前形成了集尼龙 6 切片、尼龙 6 丝线、尼龙 6 帘子布于一体的尼龙 6 产业链，完整的 尼龙 6 产业链有助于公司在各个生产阶段实现资源共享；同时公司生产尼龙 6 帘子布、尼龙 66 帘 子布、涤纶帘子布三种帘子布产品，满足了下游的多样性需求。上述完整产业链及产品结构多样 性可以提高公司资源利用率，协同效益明显，有效降低生产及管理成本，综合竞争力和抗市场波 动风险的能力增强。

1. 产品开发优势

公司自成立以来一直十分重视研发团队的建设，拥有优秀的研发团队，具有研发与产业化高 度融合的聚合、纺丝研发平台。2019 年以来，公司主持研发省级新产品十余项，经江苏省工信厅 鉴证，均为国内先进或国际先进水平。公司在新产品开发过程中，坚持走差异化高端产品路线， 在行业中形成了较高的知名度，公司利用与产业链后端即纺丝、织布、工塑等客户的技术交流与 合作，及时掌握终端客户需求及痛点，并将研发推导至产业链前端进行联动研发，增强了研发有 效性。

公司“产学研”合作优势突出，目前已与四川大学、东华大学、湖南工大、苏州大学等专业 院校、研究所开展合作，组成优势互补、产学研相结合的研发队伍，形成信息共享、基础研究、 技术攻关、技术推广、产业化应用互相联动的研发格局。

1. 技术优势

公司自成立以来，始终坚持以人为本，以创新为发展动力，把技术创新放在首要位置。公司 通过自身研发实力以及与院校合作，在行业内已经逐步形成技术优势，并建立了技术攻关和产学 研一体化的技术创新体系，使公司的技术水平在国内同行业保持领先水平。目前，公司在聚合、 纺丝、捻线、织造、浸胶等各环节均形成了具有自主知识产权的核心技术，现取得有效授权发明 专利 37 件，实用新型专利 80 件。“高品质有色原位聚合聚酰胺 6 切片和纤维产业化关键技术及 成套装备”项目总体技术水平达到国际先进水平，其中颜料和己内酰胺低温原位连续聚合制备有 色聚酰胺 6 技术属国际领先水平，该项目获得 2021 年度中国纺织工业联合会科技进步一等奖。公 司核心产品技术实力获权威认可，2025 年两款新品通过江苏省“三首两新”技术认定；专业化发 展成果凸显，获评国家级专精特新“小巨人”企业称号。2026 年以来，公司核心自研技术持续获 得权威认可，1 月入选“国家知识产权强国建设示范创建对象”名单，4 月与四川大学共建聚酰胺 研发中心正式揭牌，产学研协同进一步深化，多项核心产品入选省级新技术新产品认定清单，公 司作为项目参与单位之一完成的“含酰胺键高强多功能纤维材料产业化关键技术及军民两用制品 开发”项目荣获工程技术研究成果奖一等奖，技术创新体系不断完善。

1. 客户资源优势 经过多年发展，公司逐步培育了稳定的国内、国际客户群，在客户中形成了较高的美誉度，

稳定的客户资源为公司持续发展奠定了良好的基础。近年来公司凭借产品开发优势、技术优势、 产业链优势和产品质量优势，赢得了国内外知名品牌客户的信任，如巴斯夫、恩骅力、金发科技、 玲珑轮胎、森麒麟、正新集团、中策橡胶等国内国际一流企业，并与之建立了稳定的合作关系。 通过与品牌客户合作、共同研究新产品/新技术趋势、合作开发新产品，公司的实力得到进一步提 升。在此基础上，公司主动拓展国内外一线品牌客户，市场开发稳步推进，为优化客户结构、增 强经营抗风险能力提供了有力支撑。

1. 管理优势

经过多年发展，公司聚集了一批懂专业、务实进取、梯队合理的优秀管理人才。公司主要高 级管理人员从事尼龙 6 及帘子布相关行业多年且保持相对稳定，积累了丰富的生产和管理经验， 同时也对行业的发展趋势具有良好的专业判断能力，可以有效地把握行业未来发展方向，抓住市 场机会，取得良好经营业绩。

1. 产品质量优势

公司现有产品涉及切片、帘子布、工业丝线等多个品类及规格型号，下游大客户的持续采购 表明对公司产品质量持续稳定的认可；公司所开发一系列新产品在经客户试用之后，在产品的性 能、稳定性等方面也得到了客户的认可。在行业标准方面，公司参与多项国家标准和行业标准的 制定。

公司贯彻“以改进创新求产品高质量，让顾客满意塑海阳名品牌”的质量方针，全面推行“持 续改进，追求卓越”的品质管控模式，严格执行质量体系管控要求，通过了 ISO9001 质量管理体 系、ISO14001 环境管理体系、ISO10012 测量管理体系、ISO50001 能源管理体系、ISO45001 职业

健康安全管理体系和 IATF16949 汽车质量管理体系的认证，把好从研发、原辅料进厂、生产过程 控制、品质检验、仓储和售后服务六道关口。

1. 装备自主研发优势

公司高度重视创新，从产品、技术工艺创新，到装备制造创新。通过向供应商定制零部件， 自主设计研发制造与改进生产装备。报告期内，公司自主研发节能型直捻机及各类智能装备，对 涤纶帘子布捻线、织造、浸胶工序进行全面数字化、智能化升级，解决了行业痛点，生产效率、 产品质量不断提升，进一步夯实了产品技术壁垒。

四、报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析

• 1、 财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币

营业收入变动原因说明：主要系报告期内产品销量下降，收入下降。 营业成本变动原因说明：主要系报告期内产品销量下降，成本下降。 销售费用变动原因说明：主要系报告期内市场拓展投入增加，职工薪酬及业务费用同比上升。 管理费用变动原因说明：主要系报告期内维修费、咨询服务费增加，推动管理费用小幅上涨。 财务费用变动原因说明：主要系报告期内汇率波动影响，本期汇兑损失大幅增加所致。 研发费用变动原因说明：公司研发投入保持稳定，本期研发费用同比基本持平。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系报告期内经营性采购及其他与经营活动有关 的付现支出减少，致经营活动现金流净额大幅增长。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系报告期内项目建设投入增加所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系上年同期收到首发募集资金所致。

• 2、 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

• □适用 √不适用

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

• □适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用

• 1、 资产及负债状况 单位：元 币种：人民币

其他说明 无

• 2、 境外资产情况 √适用 □不适用

• (1) 资产规模 其中：境外资产56,067.40（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为0.0013%。
• (2) 境外资产占比较高的相关说明

□适用 √不适用

其他说明 无

• 3、 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 具体情况参见本报告“第八节、七、31、所有权或使用权受限资产”。
• 4、 其他说明

□适用 √不适用

(四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用

报告期内，公司以现金出资方式向控股子公司海阳锦纶增资人民币 22,000 万元，增资款 中，人民币 5,000 万元计入海阳锦纶注册资本，其余人民币 17,000 万元计入资本公积。

(1)重大的股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

注：截至报告期末，年产 8 万吨涤纶高模低缩工业丝项目尚未正式投产，未产生效益。

(2)重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3)以公允价值计量的金融资产

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

证券投资情况

• □适用 √不适用 证券投资情况的说明
• □适用 √不适用 私募基金投资情况
• □适用 √不适用

衍生品投资情况 √适用□不适用

• (1) 报告期内以套期保值为目的的衍生品投资 √适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

• (2) 报告期内以投机为目的的衍生品投资

• □适用 √不适用

其他说明 无

(五) 重大资产和股权出售

• □适用 √不适用

(六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用

主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 √适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

报告期内取得和处置子公司的情况

• □适用 √不适用 其他说明
• □适用 √不适用

(七) 公司控制的结构化主体情况

• □适用 √不适用

五、其他披露事项 (一) 可能面对的风险 √适用 □不适用

1. 宏观经济波动的风险

公司主要产品为尼龙 6 切片、尼龙 6 丝线、帘子布。其中尼龙 6 切片是尼龙工业中链接化工 原料和下游应用的中间体，广泛应用于纺织、汽车、电子、薄膜等多个领域，对应的下游市场涉 及民用纺丝、工业纺丝、电子元器件、汽车工业等多个终端行业；帘子布主要应用于车辆轮胎。 公司经营业绩、财务状况和发展前景受国内外宏观经济形势、经济政策和产业结构调整的影响较 大。宏观经济的波动会影响客户需求，供需平衡变化进而影响公司的盈利水平和财务状况。

1. 行业竞争加剧的风险

我国从事尼龙 6 切片的企业较多。近年来，随着行业内中小企业和落后产能的淘汰退出，行 业集中度逐步提升，行业竞争较为充分。未来，若公司不能在产品的功能特性上持续创新，保持 产品较高的质量及良好的市场口碑，产品和技术不能顺应市场需求及时更新、提升，或者行业整 体产能大幅增加，供过于求形成恶性竞争，公司将面临更加激烈的市场竞争。

1. 下游市场需求变动引起的业绩波动风险

根据国家发展改革委发布的《产业结构调整指导目录（2024 年本）》规定，石化化工类项下 “斜交轮胎、力车胎（含手推车胎）、锦纶帘线生产装置”属于限制类项目。斜交胎是公司主要 产品尼龙 6 帘子布的重要下游应用领域，国内产业政策对斜交胎的新增产能进行限制，国内斜交 胎的未来市场发展受到一定影响，可能对公司经营业绩造成一定不利影响。

1. 国际贸易环境及关税政策对公司经营影响较大的风险

近年来国际贸易环境不确定性增加，逆全球化贸易主义进一步蔓延，部分国家采取贸易保护 措施，我国部分产业发展受到一定冲击。公司下游客户中涉及工程塑料、纤维及轮胎等产业易受 贸易摩擦的影响，在美国“对等关税”政策持续影响下，一方面公司下游客户相关产品出口至美 国市场将面临额外加征关税的风险，另一方面若关税博弈持续升级，可能加剧公司下游客户相关 产品在境外市场准入的不确定性。若未来公司下游客户的某些出口市场所在国家、地区的政治、 经济、社会形势以及贸易政策发生重大不利变化，如进一步提高关税壁垒、发起反倾销措施及修 订贸易协定条款等，将对公司下游客户的出口贸易产生不利影响，进而通过产业链传导对公司业 务造成间接不利影响，公司经营业绩将面临贸易摩擦及全球供应链调整带来的风险。

1. 原材料价格波动的风险 公司尼龙 6 系列产品生产所需的主要原材料为己内酰胺，公司涤纶帘子布产品生产所需的主

要原材料为涤纶丝，属石油化工、煤化工衍生品，己内酰胺、涤纶丝价格受国家产业政策、市场

供需变化、石油价格变化等多种因素的影响。报告期内，直接材料占公司主营业务成本的比重在 80%以上，公司采取以销定产、按订单组织原材料采购和生产的经营模式，同时销售定价按照成 本加成的方式定价，理论上己内酰胺、涤纶丝原材料的价格波动可以及时传导到下游客户，原材 料价格的小幅波动不会影响到企业的生产经营，但是如果己内酰胺、涤纶丝价格发生大幅波动， 公司产品的毛利率以及下游客户的需求可能会发生变化，从而导致公司的库存、采购管理、产品 的市场价格调整不能有效降低或消化原材料价格波动影响，将对公司的生产经营产生不利影响。 同时，如受市场供需变化、行业竞争格局、客户结构等因素影响，原材料价格波动未能及时传导 至产品的销售价格，从而导致产品销售价格与原材料采购价格之间价差减少，将对公司盈利能力 造成不利影响。

1. 募投项目实施风险

公司募投项目建成后将进一步优化产品结构，提升公司智能化制造水平，巩固其在行业内的 市场地位，增强核心竞争力。公司已对本次募集资金投资项目进行了慎重、充分的可行性研究论 证，但由于项目可行性研究是基于历史、当前和未来一定时期内公司的经营情况、市场环境等因 素做出的，在项目实施过程中，公司不能完全排除因资金到位不及时或其他影响募投项目实施进 度的事项发生，项目实施进度将可能出现拖延或项目不能完全实施。同时，若未来宏观及地区经 济形势等发生较大变化，相关项目的经济效益有可能无法达到预期水平，从而对公司的经营业绩 产生不利影响。

1. 其他风险

公司的经营活动会面临各种金融风险：公司应收账款处于较高水平，若应收账款收款措施不 力、下游行业经济形势发生重大不利变化或个别客户财务状况恶化，将可能导致公司面临个别应 收账款无法收回的风险，从而对公司财务状况产生不利影响；公司境外销售收入较多，公司与境 外客户间的货款主要以美元结算，未来如果人民币汇率波动较大，公司未能及时将汇率波动风险 向下游客户转移，将影响公司以人民币折算的外销收入，可能对公司经营业绩造成不利影响。

(二) 其他披露事项

□适用 √不适用

第四节 公司治理、环境和社会

一、公司董事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用

公司董事、高级管理人员变动的情况说明 √适用 □不适用

公司于 2026 年 3 月 27 日召开 2026 年第二次临时股东会，选举产生了第三届董事会非独立

董事、独立董事，与职工代表大会选举产生的职工代表董事共同组成公司第三届董事会。同日， 公司召开第三届董事会第一次会议，选举产生了董事长、各专门委员会成员，并完成高级管理人 员和证券事务代表的聘任。详见公司于 2026 年 3 月 28 日披露的《海阳科技股份有限公司关于董 事会完成换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2026-015）

二、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案

三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

• □适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况

• □适用 √不适用 其他说明
• □适用 √不适用 员工持股计划情况
• □适用 √不适用 其他激励措施
• □适用 √不适用

四、纳入环境信息依法披露企业名单的上市公司及其主要子公司的环境信息情况 √适用 □不适用

其他说明

• □适用 √不适用

五、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

• □适用 √不适用

第五节 重要事项

一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用

备注 1：本次发行前股份限售安排和自愿锁定的承诺 注 1、公司实际控制人陆信才、陈建新、沈家广、季士标、吉增明及茆太如股份锁定的承诺

• （1）自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司首次公开发行上市前已发行的股份，

也不得提议由公司回购该部分股份。

• （2）公司首次公开发行上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格（以下简称“发行价”，期间公司如有分

红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同），或者首次公开发行上市后 6 个月期末（如该日不是交易 日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价（如有除权、除息，将相应调整发行价），则本人直接、间接所持公司股份的锁定期在原有锁定期限

的基础上自动延长 6 个月。

• （3）上述锁定期届满后，在本人担任公司董事/高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接和间接的持有公司股份总数的 25%；同时，在

本人离职后 6 个月内不转让本人直接或者间接持有的公司股份。

• （4）在上述承诺履行期间，本人职务变更、离职等原因不影响承诺的效力，在此期间本人继续履行上述承诺。
• （5）在本人持股期间，若关于股份锁定的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后的法律、

法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

• （6）如未履行上述承诺的，本人将在中国证监会指定媒体上公开说明原因并向公司股东和社会公众投资者道歉，并暂不领取现金分红，直至实际

履行承诺或违反承诺事项消除。若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产生的收益将归公司所有。若因违反上述承诺事项给公司或者其他投资者造成 损失的，本人将依法承担赔偿责任。

注 2、公司实际控制人控制的员工持股平台赣州诚友股份锁定的承诺

• （1）自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接和间接持有的公司首次公开发行上市前已发行的股

份，也不得提议由公司回购该部分股份。

• （2）在本企业持股期间，若关于股份锁定的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本企业愿意自动适用变更后的法

律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

• （3）如未履行上述承诺的，本企业将在中国证监会指定媒体上公开说明原因并向公司股东和社会公众投资者道歉，并暂不领取现金分红，直至实

际履行承诺或违反承诺事项消除。若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产生的收益将归公司所有。若因违反上述承诺事项给公司或者其他投资者造 成损失的，本企业将依法承担赔偿责任。

注 3、持股 5%以上的股东玲珑有限、恒申集团、赢石投资、福建中深股份锁定的承诺

• （1）自公司首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接和间接持有的公司首次公开发行上市前已发行的股

份，也不得提议由公司回购该部分股份。

• （2）在本公司持股期间，若关于股份锁定的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本公司愿意自动适用变更后的法

律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

• （3）如未履行上述承诺的，本公司将在中国证监会指定媒体上公开说明原因并向公司股东和社会公众投资者道歉，并暂不领取现金分红，直至实

际履行承诺或违反承诺事项消除。若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产生的收益将归公司所有。若因违反上述承诺事项给公司或者其他投资者造

成损失的，本公司将依法承担赔偿责任。 注 4、持有公司股份的监事王苏凤、孔令根、李筛华、刘荣喜股份锁定的承诺

• （1）自公司股票首次公开发行上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接持有的公司首次公开发行上市前已发行的股份，也不得提

议由公司回购该部分股份；自公司股票首次公开发行上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人通过赣州诚友持有的公司首次公开发行上市 前已发行的股份，也不得提议由公司回购该部分股份。

• （2）上述锁定期届满后，在本人担任公司监事期间，每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的 25%，同时，在本人离职后 6 个月内不转让

本人持有的公司股份。

• （3）在上述承诺履行期间，本人职务变更、离职等原因不影响承诺的效力，在此期间本人继续履行上述承诺。
• （4）本人减持公司股份的行为以及通过直接或间接方式持有公司股份的持股变动申报工作将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和

国证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律、法 规、规范性文件的规定。在本人持股期间，若关于股份锁定的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自动适用变 更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

• （5）如未履行上述承诺的，本人将在中国证监会指定媒体上公开说明原因并向公司股东和社会公众投资者道歉，并暂不领取现金分红，直至实际

履行承诺或违反承诺事项消除。若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产生的收益将归公司所有。若因违反上述承诺事项给公司或者其他投资者造成 损失的，本人将依法承担赔偿责任。

注 5、持有公司股份的高级管理人员王伟股份锁定的承诺

• （1）自公司股票首次公开发行上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接持有的公司首次公开发行上市前已发行的股份，也不得提

议由公司回购该部分股份；自公司股票首次公开发行上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人通过赣州诚友持有的公司首次公开发行上市 前已发行的股份，也不得提议由公司回购该部分股份。

• （2）公司首次公开发行上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格（以下简称“发行价”，期间公司如有分

红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同），或者首次公开发行上市后 6 个月期末（如该日不是交易 日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，则本人所持公司股份的锁定期在原有锁定期限的基础上自动延长 6 个月。

• （3）上述锁定期届满后，在本人担任公司董事/高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的 25%，同时，在本人离职后 6

个月内不转让本人持有的公司股份。

• （4）在上述承诺履行期间，本人职务变更、离职等原因不影响承诺的效力，在此期间本人继续履行上述承诺。
• （5）本人减持公司股份的行为以及通过直接或间接方式持有公司股份的持股变动申报工作将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和

国证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律、法 规、规范性文件的规定。在本人持股期间，若关于股份锁定的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自动适用变 更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

• （6）如未履行上述承诺减持公司股票，本人将在中国证监会指定媒体上公开说明原因并向公司股东和社会公众投资者道歉，并暂不领取现金分

红，直至实际履行承诺或违反承诺事项消除。若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产生的收益将归公司所有。若因违反上述承诺事项给公司或者其 他投资者造成损失的，本人将依法承担赔偿责任。

注 6、其他自然人股东股份锁定的承诺（其他自然人股东请见“第六节 股份变动及股东情况”中之“一 股本变动情况”中“（二）限售股份变动 情况”的期初限售股东名单）

• （1）自公司股票首次公开发行上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接持有的公司首次公开发行上市前已发行的股份，也不得提

议由公司回购该部分股份。

• （2）本人承诺并保证减持公司股份的行为将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的

若干规定》等规定，且将依法及时、准确的履行信息披露义务。在本人持股期间，若关于股份锁定的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的 要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

• （3）如未履行上述承诺的，本人将在中国证监会指定媒体上公开说明原因并向公司股东和社会公众投资者道歉，并暂不领取现金分红，直至实际

履行承诺或违反承诺事项消除。若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产生的收益将归公司所有。若因违反上述承诺事项给公司或者其他投资者造成 损失的，本人将依法承担赔偿责任。

注 7、公司实际控制人陆信才、陈建新、沈家广、季士标、吉增明及茆太如持股意向及减持承诺

• （1）在锁定期届满后两年内，本人直接或间接减持公司股票的（不包括本人在首次公开发行上市后从公开市场中新买入的股票），将严格遵守中

国证券监督管理委员会及证券交易所关于股东/董监高减持的相关规定，根据自身需要选择集中竞价、大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式进 行减持，减持价格不低于首次公开发行价格（公司如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理）。

• （2）本人承诺并保证减持公司股份的行为将严格遵守中国证监会、证券交易所相关法律、法规的规定，并提前三个交易日公告，且将依法及时、

准确地履行信息披露义务。

• （3）本人减持公司股份的行为以及通过直接或间接方式持有公司股份的持股变动申报工作将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和

国证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律、法 规、规范性文件的规定。在本人持股期间，若关于持股和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自动适用 变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

• （4）如未履行上述承诺减持公司股票，本人将在中国证监会指定媒体上公开说明原因并向公司股东和社会公众投资者道歉，并暂不领取现金分

红，直至实际履行承诺或违反承诺事项消除。若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产生的收益将归公司所有。若因违反上述承诺事项给公司或者其 他投资者造成损失的，本人将依法承担赔偿责任。

注 8、公司实际控制人控制的员工持股平台赣州诚友持股意向及减持承诺

• （1）在锁定期届满后两年内，本企业直接或间接减持公司股票的（不包括本企业在首次公开发行上市后从公开市场中新买入的股票），将严格遵

守中国证券监督管理委员会及证券交易所关于股东减持的相关规定，根据自身需要选择集中竞价、大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式进行减 持，减持价格不低于首次公开发行价格（公司如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理）。

• （2）本企业承诺并保证减持公司股份的行为将严格遵守中国证监会、证券交易所相关法律、法规的规定，并提前三个交易日公告，且将依法及

时、准确地履行信息披露义务。

• （3）本企业减持公司股份的行为以及通过直接或间接方式持有公司股份的持股变动申报工作将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共

和国证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律、 法规、规范性文件的规定。在本企业持股期间，若关于持股和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自动 适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

• （4）如未履行上述承诺减持公司股票，本企业将在中国证监会指定媒体上公开说明原因并向公司股东和社会公众投资者道歉，并暂不领取现金分

红，直至实际履行承诺或违反承诺事项消除。若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产生的收益将归公司所有。若因违反上述承诺事项给公司或者其 他投资者造成损失的，本企业将依法承担赔偿责任。

注 9、持股 5%以上的股东玲珑有限、恒申集团、赢石投资、福建中深持股意向及减持承诺

• （1）在锁定期届满后两年内，本公司直接或间接减持公司股票的（不包括本公司在首次公开发行上市后从公开市场中新买入的股票），将严格遵

守中国证券监督管理委员会及证券交易所关于股东减持的相关规定，根据自身需要选择集中竞价、大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式进行减 持，减持价格不低于首次公开发行价格（公司如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理）。

• （2）本公司承诺并保证减持公司股份的行为将严格遵守中国证监会、证券交易所相关法律、法规的规定，并提前三个交易日公告，且将依法及

时、准确地履行信息披露义务。

• （3）本公司减持公司股份的行为以及通过直接或间接方式持有公司股份的持股变动申报工作将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共

和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律、法规、规范性文件的规定。在本公司持股期间，若关于持股和减持的法律、 法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本公司愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

• （4）如未履行上述承诺减持公司股票，本公司将在中国证监会指定媒体上公开说明原因并向公司股东和社会公众投资者道歉，并暂不领取现金分

红，直至实际履行承诺或违反承诺事项消除。若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产生的收益将归公司所有。若因违反上述承诺事项给公司或者其 他投资者造成损失的，本公司将依法承担赔偿责任。

备注 2：稳定股价的承诺 注 1、公司关于稳定公司股价的承诺 就稳定股价相关事项的履行，公司愿意接受有权主管机关的监督，并承担相应的法律责任。如果公司未能履行具体实施方案，公司将：①在公司股

东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；②向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护 投资者的权益；③将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议；以及④因违反承诺给投资者造成损失的，将依法对投资者进行赔偿。

注 2、实际控制人关于稳定公司股价的承诺 公司实际控制人未按约定实施增持计划的，实际控制人将：①在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和

社会公众投资者道歉；②向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；③将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议；以及

④因违反承诺给投资者造成损失的，将依法对投资者进行赔偿。 注 3、董事（不含独立董事）和高级管理人员承诺 公司董事（不含独立董事）高级管理人员未按约定实施增持计划的，董事（不含独立董事）高级管理人员将：①在公司股东大会及中国证监会指定

报刊上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；②向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；③将上述 补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议；以及④因违反承诺给投资者造成损失的，将依法对投资者进行赔偿。

备注 3：关于填补被摊薄即期回报的承诺

注 1、公司关于填补被摊薄即期回报的措施与承诺 公司承诺，将积极履行填补被摊薄即期回报的措施，如违反相关承诺，将及时公告违反的事实及理由，除因不可抗力或其他非归属于公司的原因

外，将向公司股东和社会公众投资者道歉，同时向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的利益，并在公司股东大会审议通过后实施补 充承诺或替代承诺。

注 2、公司实际控制人关于填补被摊薄即期回报的措施与承诺

• （1）在任何情况下，本人均不会滥用或实际控制人地位，不会越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益；
• （2）切实履行公司制定的有关填补回报措施。作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证

监会和上海证券交易所等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则对本人作出相关处罚或采取相关监管措施，如违反上述承诺给公司或者投资者造成 损失的，本人将依法承担连带补偿责任。

注 3、公司董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施与承诺

• （1）本人不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。
• （2）本人对日常职务消费行为进行约束。
• （3）本人不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。
• （4）本人将积极行使自身职权以促使公司董事会、薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补被摊薄即期回报保障措施的执行情况相挂钩。
• （5）如公司未来实施股权激励计划，本人将积极行使自身职权以保障股权激励计划的行权条件与公司填补被摊薄即期回报保障措施的执行情况相

挂钩。

• （6）本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资

者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。作为填补回报措施相关责任主体之一，本人若违反或拒不履行上述承诺，本人愿意根 据中国证监会和上海证券交易所等监管机构的有关规定和规则承担相应责任。

备注 4：关于未履行承诺的约束措施 注 1、公司关于未履行承诺的约束措施

• （1）本公司将严格履行在发行上市过程中所作出的全部公开承诺事项（以下简称“承诺事项”），积极接受社会监督。
• （2）若本公司非因不可抗力原因导致未能履行、确已无法履行或无法按期履行相关承诺事项中的各项义务和责任，除承担各承诺事项中约定的责

任外，本公司承诺还将采取以下措施予以约束：

• ①、本公司将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并及时、充分披

露相关承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的具体原因。

• ②、如该违反的承诺属于可以继续履行的，本公司将继续履行该承诺；或者向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的合法权益，

并同意将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议。

• ③、如因本公司未履行相关承诺事项，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，本公司将依法向投资者承担赔偿责任。
• ④、若本公司因不可抗力原因导致未能履行、确已无法履行或无法按期履行相关承诺事项中的各项义务和责任，本公司将在股东大会及中国证监会

指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护投资 者利益。

注 2、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、持有公司 5%以上股份的股东关于未履行承诺的约束措施

• （1）本人将严格履行在发行上市过程中所作出的全部公开承诺事项（以下简称“承诺事项”），积极接受社会监督。
• （2）若本人非因不可抗力原因导致未能履行、确已无法履行或无法按期履行相关承诺事项中的各项义务和责任，除承担各承诺事项中约定的责任

外，本人承诺还将采取以下措施予以约束：

• ①、本人将及时督促公司在股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并及

时、充分披露相关承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的具体原因。

• ②、如该违反的承诺属于可以继续履行的，本人将继续履行该承诺；或者向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的合法权益，并

同意将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议。

• ③、如本人因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益全部归公司所有。如因本人未履行相关承诺事项，致使公司或者投资者遭受损失的，本

人将向公司或者投资者依法承担赔偿责任。

• ④、在履行相关承诺或相应的补救措施实施完毕前，本人不转让持有的公司股份（如有），但因继承、被强制执行、上市公司重组、为履行保护投

资者利益承诺等必须转股的情形除外。

• ⑤、如本人未承担前述赔偿责任，公司有权立即停发本人应在公司领取的薪酬、津贴（如有），并有权扣减本人从公司所获分配的现金分红（如

有）用于承担前述赔偿责任，直至本人补偿义务完全履行。

• ⑥、如因不可抗力原因导致本人未能履行、确已无法履行或无法按期履行相关承诺事项中的各项义务和责任，本人将督促公司在股东大会及中国证

监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护 投资者利益。

注 3、赣州诚友、玲珑有限、恒申集团、赢石投资、福建中深关于未履行承诺的约束措施

• （1）本企业/本公司将严格履行在发行上市过程中所作出的全部公开承诺事项（以下简称“承诺事项”），积极接受社会监督。
• （2）若本企业/本公司非因不可抗力原因导致未能履行、确已无法履行或无法按期履行相关承诺事项中的各项义务和责任，除承担各承诺事项中约

定的责任外，本企业/本公司承诺还将采取以下措施予以约束：

• ①、本企业/本公司将及时督促公司在股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者

道歉，并及时、充分披露相关承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的具体原因。

• ②、如该违反的承诺属于可以继续履行的，本企业/本公司将继续履行该承诺；或者向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的合

法权益，并同意将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议。

• ③、如本企业/本公司因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益全部归公司所有。如因本企业/本公司未履行相关承诺事项，致使公司或者投

资者遭受损失的，本企业/本公司将向公司或者投资者依法承担赔偿责任。

• ④、在履行相关承诺或相应的补救措施实施完毕前，本企业/本公司不转让持有的公司股份（如有），但因继承、被强制执行、上市公司重组、为

履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外。

• ⑤、如本企业/本公司未承担前述赔偿责任，公司有权扣减本企业/本公司从公司所获分配的现金分红（如有）用于承担前述赔偿责任，直至本企业/

本公司补偿义务完全履行。

• ⑥、如因不可抗力原因导致本企业/本公司未能履行、确已无法履行或无法按期履行相关承诺事项中的各项义务和责任，本企业/本公司将督促公司

在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理 方案，尽可能地保护投资者利益。

备注 5：关于执行利润分配的承诺 注 1、公司执行利润分配的承诺

• （1）根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》《上市公司监管指引第

• 3 号-上市公司现金分红（2022 修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的规定，公司制定了本次发行

上市后适用的《公司章程（草案）》《首次公开发行股票并在主板上市后三年股东分红回报规划》，完善了公司利润分配制度，对利润分配政策尤其是 现金分红政策进行了具体安排。

• （2）公司在上市后将严格遵守并执行《公司章程（草案）》《首次公开发行股票并在主板上市后三年股东分红回报规划》规定的利润分配政策。
• （3）若公司未能依照本承诺严格执行利润分配政策，公司将依照未能履行承诺时的约束措施承担相应责任。 注 2、实际控制人执行利润分配的承诺

• （1）本人将督促公司遵守并执行《海阳科技股份有限公司章程（草案）》《首次公开发行股票并在主板上市后三年股东分红回报规划》规定的利

润分配政策；

• （2）为维护中小投资者的利益，本人将根据《海阳科技股份有限公司章程（草案）》《首次公开发行股票并在主板上市后三年股东分红回报规

划》规定的利润分配政策在相关股东大会上进行投票表决；

• （3）本人将督促公司根据股东大会决议实施利润分配；
• （4）若本人未能依照本承诺严格执行利润分配政策，本人将依照未能履行承诺时的约束措施承担相应责任。

备注 6：公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员、持有发行人 5%以上股份的股东关于规范和减少关联交易的承诺

• （1）本人/本公司将尽量避免本人/本公司或本人/本公司控制的其他企业与公司之间的关联交易。对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交

易，本人/本公司将严格遵循相关法律法规及公司章程关于关联交易的相关要求，严格配合履行公司董事会/股东大会等关联交易决策程序，确保定价公 允、合理，并配合公司及时履行信息披露义务；本人/本公司保证不通过关联交易损害公司及其他股东的合法利益。

• （2）本人/本公司不以向公司拆借、占用公司资金或采取由公司代垫款项、代偿债务等任何方式侵占公司资金或挪用、侵占公司资产或其他资源；

不要求公司及其控股子公司违法违规提供担保。

• （3）本人/本公司保证并促使本人/本公司的关联方遵守上述承诺，如未能履行承诺的，则本人/本公司自愿赔偿由此对公司造成的一切损失。
• （4）本承诺函自出具之日起持续有效，并在公司存续且本人/本公司依照中国证监会或证券交易所相关规定被认定为公司关联方期间内有效。

备注 7：公司实际控制人陆信才、陈建新、沈家广、吉增明、季士标、茆太如关于避免同业竞争的承诺

• （1）截至本承诺函签署之日，本人及本人近亲属控制的其他企业均未生产、开发任何与公司及其控股子公司生产、开发的产品构成竞争或可能构

成竞争的产品，未直接或间接经营任何与公司及其控股子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也未参与投资任何与公司及其控股子公司生

产、开发的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他公司、企业或其他组织、机构。

• （2）自本承诺函签署之日起，本人及本人近亲属控制的其他企业将不生产、开发任何与公司及其控股子公司生产、开发的产品构成竞争或可能构

成竞争的产品，不直接或间接经营任何与公司及其控股子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与公司及其控股子公司生 产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。

• （3）自本承诺函签署之日起，如本人及本人近亲属控制的其他企业进一步拓展产品和业务范围，或公司及其控股子公司进一步拓展产品和业务范

围，本人及本人近亲属控制的其他企业将不与公司及其控股子公司现有或拓展后的产品或业务相竞争；若与公司及其控股子公司拓展后的产品或业务产 生竞争，则本人及本人近亲属控制的其他企业将以停止生产或经营相竞争的业务或产品，或者将相竞争的业务或产品纳入到公司及其控股子公司经营， 或者将相竞争的业务或产品转让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争。

• （4）在本人作为公司实际控制人期间，本承诺为有效之承诺。
• （5）如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守，本人将向公司赔偿一切直接和间接损失，并承担相应的法律责任。

备注 8：关于欺诈发行上市的股份购回的承诺 注 1、公司关于欺诈发行上市的股份购回的承诺

• （1）公司保证本次公开发行上市不存在任何欺诈发行的情形。
• （2）如本次公开发行被有权机关认定为欺诈发行的，经有权部门认定之日起 5 个工作日内，本公司将启动股份回购程序，依法回购本次公开发行

的全部新股，回购价格按照届时相关法律法规、证券交易所相关规则确定。

• （3）如本次公开发行被有权机关认定为欺诈发行，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿因欺诈发行给投资者造成的直接经济

损失。

• （4）如未及时履行上述承诺，本公司将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上就未履行上述回购、赔偿措施向股东和社会公众道歉并

依法进行赔偿。 注 2、实际控制人关于欺诈发行上市的股份购回的承诺

• （1）本人保证公司本次公开发行上市不存在任何欺诈发行的情形。
• （2）公司本次公开发行被有权机关认定为欺诈发行的，经有权部门认定之日起 5 个工作日内，本人将启动股份回购程序，依法回购公司本次公开

发行的全部新股，回购价格按照届时相关法律法规、证券交易所相关规则确定。

• （3）如本次公开发行被有权机关认定为欺诈发行，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿因欺诈发行给投资者造成的直接经济损

失。

• （4）如未及时履行上述承诺，本人将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上就未履行上述回购、赔偿措施向股东和社会公众道歉并依

法进行赔偿。

备注 9：关于股东信息披露专项承诺

• （1）本公司及本公司股东已及时向本次发行的中介机构提供了真实、准确、完整的资料，积极和全面配合了本次发行的中介机构开展尽职调查，

依法在本次发行的申报文件中真实、准确、完整地披露了股东信息，履行了信息披露义务；

• （2）本公司不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有公司股份的情形；
• （3）本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直接或间接持有公司股份的情形；
• （4）本公司不存在以公司股份进行不当利益输送情形；
• （5）若本公司违反上述承诺，将承担由此产生的一切法律后果。

备注 10：关于业绩下滑情形相关承诺

• 注 1、实际控制人业绩下滑情形相关承诺

• （1）公司上市当年较上市前一年净利润下滑 50%以上的，延长本人届时所持股份锁定期限 12 个月；
• （2）公司上市第二年较上市前一年净利润下滑 50%以上的，在前项基础上延长本人届时所持股份锁定期限 6 个月；
• （3）公司上市第三年较上市前一年净利润下滑 50%以上的，在前两项基础上延长本人届时所持股份锁定期限 6 个月。

• 注 2、实际控制人控制的员工持股平台赣州诚友业绩下滑情形相关承诺

• （1）公司上市当年较上市前一年净利润下滑 50%以上的，延长本企业届时所持股份锁定期限 12 个月；
• （2）公司上市第二年较上市前一年净利润下滑 50%以上的，在前项基础上延长本企业届时所持股份锁定期限 6 个月；
• （3）公司上市第三年较上市前一年净利润下滑 50%以上的，在前两项基础上延长本企业届时所持股份锁定期限 6 个月。 “净利润”以扣除非经常性损益后归母净利润为准；“届时所持股份”是指上市前取得，上市当年及之后第二年、第三年年报披露时仍持有的股

份。

备注 11：在审期间不进行现金分红的承诺

• （1）首次公开发行 A 股股票前的滚存未分配利润由本次发行上市完成后的新老股东依其所持股份比例共同享有；
• （2）自本公司申请首次公开发行股票并在主板上市至首次公开发行股票并在上海证券交易所主板上市前，本公司将不再提出新的现金分红方案；
• （3）上述承诺为本公司的真实意思表示，本公司自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺本公司将依法承担相应责任。

备注 12：公司关于不新增锦纶帘线产能的承诺 公司作出《海阳科技股份有限公司关于不新增锦纶帘线产能的承诺函》，自本承诺函出具日起至锦纶帘线不再被《产业结构调整指导目录》列入限

制类项目之日止，海阳科技及控股子公司在中国境内不新增锦纶帘线的产能。

备注 13：关于招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载的承诺 注 1、公司关于招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载的承诺

• （1）本公司的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且公司对招股说明书及其他信息披露资料内容的真实

性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

• （2）若在投资者缴纳本次发行的股票申购款后但股票尚未上市交易前，因中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）或其他有权部门

认定本次发行并上市的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、 实质影响的，对于首次公开发行的全部新股，本公司将按照投资者所缴纳股票申购款加该期间内银行同期一年期存款利息，对已缴纳股票申购款的投资 者进行退款。

若在本公司首次公开发行的股票上市交易后，因中国证监会或其他有权部门认定本公司本次发行并上市的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将依法回购首次公开发行的全部新股， 回购价格以公司股票发行价格为基础并参考相关市场因素确定，并根据相关法律、法规规定的程序实施。上述回购实施时法律法规另有规定的从其规 定。

若因中国证监会或其他有权部门认定本公司本次发行并上市的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者 在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。在该等违法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关等有权机关认定后，按照投资者直接

遭受的可测算的经济损失或有权机关认定的赔偿金额，赔偿投资者由此遭受的损失。 注 2、实际控制人陆信才、陈建新、沈家广、季士标、吉增明及茆太如关于招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载的承诺

• （1）本人承诺公司的招股说明书及其他信息披露资料没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且本人对招股说明书及其他信息披露资料内容的真

实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

• （2）若在投资者缴纳本次发行的股票申购款后但股票尚未上市交易前，因中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）或其他有权部门

认定公司本次发行并上市的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重 大、实质影响的，对于首次公开发行的全部新股，本人将极力促使公司按照投资者所缴纳股票申购款加该期间内银行同期一年期存款利息，对已缴纳股 票申购款的投资者进行退款。

• （3）若在公司首次公开发行的股票上市交易后，因中国证监会或其他有权部门认定公司本次发行并上市的招股说明书及其他信息披露资料有虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人依法回购首次公开发行的全部新股，并自行依 法购回本人已转让的原限售股（如有）。回购价格以公司股票发行价格为基础并参考相关市场因素确定，并根据相关法律、法规规定的程序实施。上述 回购实施时法律法规另有规定的从其规定。

• （4）如公司首次公开发行并上市的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失，

本人将依法赔偿投资者损失。本人将在该等违法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关等有权机关认定后，按照投资者直接遭受的可测算的经济损 失或有权机关认定的赔偿金额，赔偿投资者由此遭受的损失。

注 3、董事、监事、高级管理人员关于招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载的承诺 本人承诺公司的招股说明书及其他信息披露资料没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且本人对招股说明书及其他信息披露资料内容的真实性、

准确性、完整性承担相应的法律责任。

如公司首次公开发行并上市的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，在该 等违法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关等有权机关认定后，本人承诺将极力促使公司/实际控制人依法回购公司首次公开发行的全部新股， 并按照投资者直接遭受的可测算的经济损失或有权机关认定的赔偿金额赔偿投资者遭受的损失。

注 4、中介服务机构关于招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载的承诺 （1）保荐机构（主承销商）东兴证券股份有限公司承诺： “东兴证券为本次发行制作、出具的申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形：若因东兴证券未能勤勉尽责，为本次发行制作、

出具的申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，东兴证券将依法赔偿投资者损失。” （2）发行人律师国浩律师（南京）事务所承诺： “本所为本次发行制作、出具的申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形；若因本所未能勤勉尽责，为本次发行制作、出具的申

请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本所将依法赔偿投资者损失。” （3）审计机构、验资机构中汇会计师事务所（特殊普通合伙）承诺： “中汇会计师事务所为本次发行制作、出具的申请文件，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形；若因中汇会计师事务所未能勤勉尽

责，为本次发行制作、出具的申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本所将依法赔偿投资者损失。” （4）发行人资产评估机构万隆（上海）资产评估有限公司承诺： “万隆评估为本次发行制作、出具的申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形；若因万隆评估未能勤勉尽责，为本次发行制作、

出具的申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。”

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

• □适用 √不适用

三、违规担保情况

• □适用 √不适用

四、半年报审计情况

• □适用 √不适用

五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况

• □适用 √不适用

六、破产重整相关事项

• □适用 √不适用

• 七、重大诉讼、仲裁事项
• □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

八、上市公司及其董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整 改情况

□适用 √不适用

九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用

报告期内，公司及其控股股东、实际控制人不存在失信情况，不存在未履行法院生效判决、 所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

十、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易

• 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

• 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用

公司于 2026 年 1 月 20 日披露了《海阳科技股份有限公司关于预计 2026 年度日常关联交易 的公告》（公告编号：2026-003），对向关联人销售、采购商品、原材料、接受和提供服务做出 了关联交易预计，预计 2026 年度公司及子公司可能发生的日常关联交易总额不超过 133,963.00 万元。报告期内，公司与关联方之间的交易未超出预计范围。

• 3、 临时公告未披露的事项

• □适用 √不适用

(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易

• 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

• 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

• 3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

• 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

• □适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

• 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

• 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

• □适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

• 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

• 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

• 3、 临时公告未披露的事项

• □适用 √不适用

(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

• □适用 √不适用

(六) 其他重大关联交易

• □适用 √不适用

(七) 其他

• □适用 √不适用

十一、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项

• □适用 √不适用

(二) 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况 √适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

(三) 其他重大合同

□适用 √不适用

十二、募集资金使用进展说明 √适用 □不适用 (一)募集资金整体使用情况 √适用 □不适用

单位：万元

其他说明

□适用 √不适用

(二)募投项目明细 √适用 □不适用 1、 募集资金明细使用情况 √适用 □不适用

单位：万元

• 注 1：年产 4.5 万吨高模低缩涤纶帘子布智能化技改项目已于 2025 年 6 月 27 日第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换先期已 投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中汇会鉴〔2025〕9730 号《关于海阳科技股份有限 公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支付发行费用的鉴证报告》，并于 2025 年 7 月 8 日完成置换。
• 注 2：年产 4.5 万吨高模低缩涤纶帘子布智能化技改项目共有三期，其中一期于 2023 年 9 月达到预定可使用状态，二期于 2023 年 12 月达到预定可使用 状态，三期于 2024 年 4 月达到预定可使用状态。
• 注 3：公司于 2026 年 4 月 27 日和 2026 年 5 月 19 日分别召开了第三届董事会第二次会议和 2025 年年度股东会，审议通过了《关于变更部分募集资金 投资项目的议案》，将原项目“年产 10 万吨改性高分子新材料项目（一期）”变更为新项目“年产 8 万吨涤纶高模低缩工业丝项目”，具体内容详见公司 于 2026 年 4 月 28 日披露的《海阳科技股份有限公司变更部分募集资金投资项目公告》。
• 注 4：年产 4.5 万吨高模低缩涤纶帘子布智能化技改项目效益未达预期，主要系公司上半年全部外购高模低缩涤纶丝，缺少同行自产原料的成本缓冲； 新增产能加大涤纶丝需求、推紧原料供需，再加上行情下行时涤纶丝降价幅度小于涤纶帘子布成品，原料与成品的价差收窄，叠加行业竞争挤压利润， 故上半年项目收益未达预期。
• 注 5：年产 8 万吨涤纶高模低缩工业丝项目达到预定可使用状态日期为全部产线达到预定可使用状态时间。
• 注 6：本表数据合计数与各分项数值之和若存在尾差系四舍五入造成。

1、 超募资金明细使用情况

□适用 √不适用

2、 报告期内募投项目重新论证的具体情况 √适用 □不适用

公司于 2026 年 4 月 27 日和 2026 年 5 月 19 日分别召开了第三届董事会第二次会议和 2025 年年度股东会，审议通过了《关于变更部分募集资金投 资项目的议案》，将原项目“年产 10 万吨改性高分子新材料项目（一期）”变更为新项目“年产 8 万吨涤纶高模低缩工业丝项目”，部分募集资金投资项 目变更后，项目投资总额不足部分将由公司使用自有资金投入，本次变更后的项目实施主体与实施方式不变，实施主体为控股子公司海阳锦纶，实施方

式为股东增资，具体内容详见公司于 2026 年 4 月 28 日披露的《海阳科技股份有限公司变更部分募集资金投资项目公告》（公告编号：2026-021），保 荐机构出具了《东兴证券股份有限公司关于海阳科技股份有限公司变更部分募集资金投资项目的核查意见》。

(三)报告期内募投变更或终止情况 √适用 □不适用

单位：万元

(四)报告期内募集资金使用的其他情况

• 1、 募集资金投资项目先期投入及置换情况

□适用 √不适用

• 2、 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

□适用 √不适用

• 3、 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

其他说明

• 公司于 2025 年 6 月 27 日召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十二次会议，分

别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用不超 过人民币 22,000 万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个 月，自公司董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使 用。保荐机构出具了同意的核查意见，本事项无需提交股东会审议。具体内容详见公司 2025 年 6 月 30 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《海阳科技股份有限公司关于使用部分 闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-004）。

• 公司于 2026 年 6 月 26 日召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募

集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用不超过人民币 10,000 万元（包含本数）的 部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，自公司董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。保荐机构出具了同意的核查意见， 本事项无需提交股东会审议。具体内容详见公司 2026 年 6 月 27 日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《海阳科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》 （公告编号：2026-034）。截至本报告期末，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理尚未 到期的金额为 9,000 万元，在决议有效期内，已到期理财产品本金及收益均已按期归还至募集资 金专户。

• 4、 其他 √适用 □不适用

2026 年 3 月末，因募集资金专户尾号与子公司基本户尾号一致，相关工作人员操作时误从募 集资金专户转出 100 万元。4 月 2 日，公司发现后在保荐机构的督促下立即将该资金转回募集资 金专户，并对相关责任人员进行了批评教育，保荐机构要求公司加强募集资金管理办法的学习和

执行力度，公司管理层组织资金处人员加强学习公司募集资金管理制度和相关规定，对募集资金 支付流程进行进一步完善，加强对募集资金专户的识别、专项标记，杜绝该类事项再次发生。

(五)中介机构对募集资金存储与使用情况核查异常的相关情况说明

□适用 √不适用

(六)擅自变更募集资金用途、违规占用募集资金的后续整改情况

□适用 √不适用

十三、其他重大事项的说明

□适用 √不适用

第六节 股份变动及股东情况

一、股本变动情况 (一) 股份变动情况表

• 1、 股份变动情况表 单位：股

• 2、 股份变动情况说明 √适用 □不适用

经中国证券监督管理委员会《关于同意海阳科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》

（证监许可〔2025〕607 号）注册同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 45,312,900 股，并于 2025 年 6 月 12 日在上海证券交易所主板上市交易。公司首次公开发行股票完成后，总 股本为 181,251,368 股。

2026 年 6 月 12 日，公司首次公开发行部分限售股、战略配售限售股合计数量 79,235,566 股 上市流通，总股本不变。具体内容详见公司于 2026 年 6 月 6 日披露的《海阳科技股份有限公司关 于首次公开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通公告》（公告编号：2026-031）。

3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用

单位：股

二、股东情况 (一) 股东总数：

(二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

持股 5%以上股东、前十名股东及前十名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

前十名股东及前十名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用

单位：股

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前十名股东

三、董事和高级管理人员情况 (一) 现任及报告期内离任董事和高级管理人员持股变动情况

• □适用 √不适用 其它情况说明
• □适用 √不适用

(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

• □适用 √不适用

(三) 其他说明

• □适用 √不适用

四、控股股东或实际控制人变更情况

• □适用 √不适用

五、优先股相关情况

• □适用 √不适用

第七节 债券相关情况

一、公司债券（含企业债券）和非金融企业债务融资工具

□适用 √不适用

二、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

一、审计报告

□适用 √不适用

二、财务报表

第八节 财务报告

合并资产负债表 2026 年 6 月 30 日

编制单位： 海阳科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币

公司负责人：陆信才 主管会计工作负责人：王伟 会计机构负责人：赵冬梅

母公司资产负债表 2026 年 6 月 30 日

编制单位：海阳科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币

公司负责人：陆信才 主管会计工作负责人：王伟 会计机构负责人：赵冬梅

合并利润表 2026 年 1—6 月

单位：元 币种：人民币