格林生物科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市发行公告

保荐人（主承销商）：长江证券承销保荐有限公司

特别提示

格林生物科技股份有限公司（以下简称“格林生物”、“发行人”或“公司”） 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《证券发行与 承销管理办法》（证监会令〔第 228 号〕）（以下简称“《管理办法》”）、《首次公开 发行股票注册管理办法》（证监会令〔第 205 号〕），深圳证券交易所（以下简称

“深交所”）颁布的《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则 （2026 年修订）》（深证上〔2026〕552 号）（以下简称“《业务实施细则》”）、《深

圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则（2018 年修订）》（深证上〔2018〕 279 号）（以下简称“《网上发行实施细则》”）、《深圳市场首次公开发行股票网下 发行实施细则（2025 年修订）》（深证上〔2025〕224 号）（以下简称“《网下发行 实施细则》”），中国证券业协会颁布的《首次公开发行证券承销业务规则》（中证 协发〔2023〕18 号）、《首次公开发行证券网下投资者管理规则》（中证协发〔2025〕 57 号）（以下简称“《网下投资者管理规则》”）、《首次公开发行证券网下投资者分 类评价和管理指引》（中证协发〔2024〕277 号）等相关规定，以及深交所有关股 票发行上市规则和最新操作指引等有关规定组织实施首次公开发行股票并在创 业板上市。

长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐人（主承销商）”） 担任本次发行的保荐人（主承销商）。

本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、

网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有 深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以 下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

本次发行的战略配售、初步询价及网上网下发行由保荐人（主承销商）负责 组织实施。初步询价和网下发行均通过深交所网下发行电子平台（以下简称“网 下发行电子平台”）及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中

国结算深圳分公司”）登记结算平台进行，请网下投资者认真阅读本公告及《网 下发行实施细则》等相关规定。本次网上发行通过深交所交易系统，采用按市值 申购定价发行方式进行，请网上投资者认真阅读本公告及深交所公布的《网上发 行实施细则》等相关规定。

本次发行价格 26.33 元/股对应的发行人 2025 年扣除非经常性损益前后孰低 的归母净利润摊薄后市盈率为 19.80 倍，低于中证指数有限公司 2026 年 8 月 14 日（T-4 日）发布的“化学原料和化学制品制造业（C26）”最近一个月静态平均 市盈率 27.98 倍；低于可比上市公司 2025 年扣除非经常性损益前后孰低的归母 净利润的平均静态市盈率 45.02 倍，但仍存在未来发行人股价下跌给投资者带来 损失的风险。发行人和保荐人（主承销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判 发行定价的合理性，理性做出投资决策。

敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理等 方面，具体内容如下：

1、初步询价结束后，发行人和保荐人（主承销商）根据《格林生物科技股 份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称

“《初步询价及推介公告》”）规定的剔除规则，在剔除不符合要求投资者报价的初 步询价结果后，将拟申购价格高于 26.55 元/股（不含 26.55 元/股）的配售对象全 部剔除；拟申购价格为 26.55 元/股，且拟申购数量小于 800 万股（不含 800 万 股）的配售对象全部剔除；拟申购价格为 26.55 元/股，拟申购数量等于 800 万 股，且申报时间晚于 2026 年 8 月 14 日 14:53:08:082（不含 2026 年 8 月 14 日 14:53:08:082）的配售对象全部剔除；拟申购价格为 26.55 元/股，拟申购数量等 于 800 万股，且申报时间同为 2026 年 8 月 14 日 14:53:08:082 的配售对象，按照 深交所网下发行电子平台自动生成的配售对象顺序从后到前剔除 62 个配售对象。 以上过程共剔除 356 个配售对象，对应剔除的拟申购总量为 259,770 万股，占本 次初步询价剔除无效报价后拟申购数量总和 8,662,000 万股的 2.9990%。剔除部 分的配售对象不得参与网下及网上申购。具体剔除情况请见附表“初步询价报价 情况”中被标注为“高价剔除”的部分。

2、发行人和保荐人（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑剩余报价及 拟申购数量、有效认购倍数、发行人基本面、发行人所处行业、市场情况、同行

业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格 为 26.33 元/股，网下发行不再进行累计投标询价。

投资者请按此价格在 2026 年 8 月 20 日（T 日）进行网上和网下申购，申购 时无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为 2026 年 8 月 20 日 （T 日），其中，网下申购时间为 9:30-15:00，网上申购时间为 9:15-11:30，13:00-

15:00。

3、发行人与保荐人（主承销商）协商确定的发行价格为 26.33 元/股，不超 过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后 通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称“公募基金”）、全国社会保障 基金（以下简称“社保基金”）、基本养老保险基金（以下简称“养老金”）、企业 年金基金和职业年金基金（以下简称“年金基金”）、符合《保险资金运用管理办 法》等规定的保险资金（以下简称“保险资金”）和合格境外投资者资金报价中 位数、加权平均数孰低值 26.4661 元/股，故保荐人（主承销商）母公司设立的另 类投资子公司长江证券创新投资（湖北）有限公司无需参与本次发行的战略配售。

根据最终确定的发行价格，本次发行的战略配售由发行人的高级管理人员 与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划（即中信建投基金-共赢 97 号员工参与战略配售集合资产管理计划，以下简称“格林生物员工资管计划”）

和其他参与战略配售的投资者组成。参与战略配售的投资者承诺的认购资金已 于规定时间内全部汇至保荐人（主承销商）指定的银行账户。根据最终确定的发 行价格，格林生物员工资管计划最终战略配售股份数量为 2,620,584 股，占本次 发行数量的 7.86%；其他参与战略配售的投资者最终合计战略配售股份数量为 3,228,250 股，占本次发行数量的 9.68%。

本次发行初始战略配售数量为 10,000,000 股，占本次发行数量的 30.00%， 最终战略配售数量为 5,848,834 股，占本次发行数量的 17.55%。初始战略配售数 量与最终战略配售数量的差额 4,151,166 股回拨至网下发行。

4、限售期安排：本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期 安排，自本次公开发行的股票在深交所上市之日起即可流通。

网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。

即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所 上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票 在深交所上市交易之日起开始计算。

网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填 写限售期安排，一旦报价即视为接受本公告所披露的网下限售期安排。

战略配售方面，发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立 的专项资产管理计划获配股票的限售期为 12 个月，其他参与战略配售的投资者 获配股票的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日 起开始计算。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国 证监会和深交所关于股份减持的有关规定。

• 5、网上投资者应当自主表达申购意向，不得概括委托证券公司代其进行新

股申购。

• 6、发行人和保荐人（主承销商）在网上网下申购结束后，将根据网上申购

情况于 2026 年 8 月 20 日（T 日）决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的 规模进行调节。回拨机制的启动将根据网上投资者初步有效申购倍数确定。

• 7、网下投资者应根据《格林生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在

创业板上市网下发行初步配售结果公告》（以下简称“《网下发行初步配售结果公 告》”），于 2026 年 8 月 24 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行价格与初步 配售数量，及时足额缴纳新股认购资金。

认购资金应当在规定时间内足额到账，未在规定时间内或未按要求足额缴纳 认购资金的，该配售对象获配股份全部无效。多只新股同日发行时出现前述情形 的，该配售对象全部获配股份无效。不同配售对象共用银行账户的，若认购资金 不足，共用银行账户的配售对象获配股份全部无效。网下投资者如同日获配多只 新股，请按每只新股分别缴款，并按照规范填写备注。同日获配多只新股的情况， 如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自 行承担。

网上投资者申购新股中签后，应根据《格林生物科技股份有限公司首次公开 发行股票并在创业板上市网上摇号中签结果公告》（以下简称“《网上摇号中签结 果公告》”）履行资金交收义务，确保其资金账户在 2026 年 8 月 24 日（T+2 日）

日终有足额的新股认购资金。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购， 由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资 者所在证券公司的相关规定。

网下和网上投资者放弃认购的股份由保荐人（主承销商）包销。

• 8、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配

售数量后本次公开发行数量的 70%时，发行人和保荐人（主承销商）将中止本次 新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

• 9、提供有效报价的网下投资者未参与申购或未足额申购，或者获得初步配

售的网下投资者未及时足额缴纳认购资金的，将被视为违约并应承担违约责任， 保荐人（主承销商）将违约情况向中国证券业协会报告。网下投资者或其管理的 配售对象在证券交易所各市场板块相关项目的违规次数合并计算。配售对象被采 取不得参与网下询价和配售业务、列入限制名单期间，该配售对象不得参与证券 交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务。网下投资者被采取不得参与 网下询价和配售业务、列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参与证券 交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务。

网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结 算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次 日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。 放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可 交换公司债券的次数合并计算。

10、发行人和保荐人（主承销商）郑重提示广大投资者注意投资风险，理性 投资，请认真阅读 2026 年 8 月 19 日（T-1 日）刊登在《中国证券报》《上海证券 报》《证券时报》和《证券日报》上的《格林生物科技股份有限公司首次公开发 行股票并在创业板上市投资风险特别公告》，充分了解市场风险，审慎参与本次 新股发行。

估值及投资风险提示

1、本次发行价格为 26.33 元/股，请投资者根据以下情况判断本次发行定价 的合理性。

（1）根据《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2017）及《中国上市公司协会上

市公司行业统计分类指引》（2023 年），格林生物所属行业为“化学原料和化学制 品制造业（C26）”。截至 2026 年 8 月 14 日（T-4 日），中证指数有限公司发布的

“化学原料和化学制品制造业（C26）”最近一个月静态平均市盈率为 27.98 倍， 请投资者决策时参考。 截至 2026 年 8 月 14 日（T-4 日），可比上市公司估值水平如下：

资料来源：WIND 数据，截至 2026 年 8 月 14 日（T-4 日）

• 注 1：市盈率计算如存在尾数差异，为四舍五入造成；
• 注 2：2025 年扣非前/后 EPS=2025 年扣除非经常性损益前/后归母净利润/T-4 日总股本；
• 注 3：静态市盈率均值计算剔除了极值（爱普股份）。

本次发行价格 26.33 元/股对应的发行人 2025 年扣除非经常性损益前后孰低 的归母净利润摊薄后市盈率为 19.80 倍，低于中证指数有限公司 2026 年 8 月 14 日（T-4 日）发布的行业最近一个月静态平均市盈率 27.98 倍；低于可比上市公 司 2025 年扣除非经常性损益前后孰低的归母净利润的平均静态市盈率 45.02 倍， 但仍存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。

本次发行定价合理性说明如下： （1）公司下游市场空间广阔，需求持续增长，为公司销售持续增长提供了

广阔的市场空间

香料香精在人民生活中有着广泛的用途，主要应用于日化、食品及医药等领 域，全球消费者对消费品品质要求不断提高，对香料香精的需求规模较大，根据 艾媒咨询、QYResearch 数据，2024 年全球香精香料市场规模约为 310 亿美元， 预计 2025 年将增至 320 亿美元，同比增长 3.19%。从区域来看，北美、欧洲等 成熟市场香精香料需求保持相对稳定，年增长率约 1-2%，而以中国、印度、巴

西为代表的国家，凭借不断壮大的中产阶级群体以及消费升级趋势，成为推动全 球市场增长的核心力量，部分新兴市场的年增长率甚至高达 10-15%。近年来， 公司产品下游清洁、洗涤、消毒及个护等日化细分领域，随着消费者多元化和高 品质的需求提升，市场持续稳定增长，行业前景较好。

随着我国经济持续发展，日化行业、食品工业、医药工业等产业规模不断扩 大，我国香料香精行业也呈现了持续稳定发展态势。据头豹研究院数据，2018 年 至 2025 年，全国香料香精市场规模复合增长率为 6.49%，呈现出良好的发展态 势，公司产品具有广阔的市场发展空间。根据艾媒咨询数据，香料香精的产量呈 现逐年扩大趋势，2023 年产量已达 159 万吨，预计 2026 年增长进一步至 189 万 吨，发展势头较好。

随着市场需求的变化，全球主要香精香料生产企业将产能及研发布局同步由 北美、西欧及日本逐渐转移至南美、北非及东南亚等新兴市场，国际大型香精香 料公司逐步转向香精配置等具相对高利润空间业务，全球主要香料产业逐步由北 美、欧洲及日本等地区转移至中国、南亚、东南亚及南美等新兴市场，进一步促 进我国香料香精企业的快速发展，为优势香料供应商提供市场机遇。

目前世界上香料品种约 7,000 种，格林生物产品松节油系列、柏木油系列和 全合成系列，明细品类 40 余种，产品和市场空间上大有可为。报告期内，公司 近年产能主要满足国际大型香精香料客户的采购需求，公司境外收入 85%以上， 国内市场尚待进一步开发。

因此，公司各类香料产品下游终端产品相关需求为日常生活基本需求，市场 需求空间广阔，基数较大，不存在周期波动属性，总体保持持续增长状态。随着 下游行业发展和应用领域的不断拓展，未来日化香料的消费量预计仍将保持稳定 增长趋势，可有效支撑公司未来持续发展。

（2）公司业绩持续增长，突破了重要香型产品国际技术垄断，并持续巩固 和拓展技术优势，具备较强行业竞争力

公司归属于母公司所有者的净利润由 2022 年度的 6,813.69 万元，增长至 2025 年度的 17,895.91 万元，年均复合增长率 37.97%。2026 年 1-6 月，公司经 审阅的营业收入为 60,818.06 万元，较上年同期增长 11.07%，归属于母公司股东 的净利润为 9,852.12 万元，较上年同期上升 4.17%，公司业绩持续增长。

公司是我国香料行业的先行者和重要知名企业之一，目前已形成了松节油、 柏木油和全合成三大产品系列，是少数掌握合成玫瑰香型香料突厥酮（全合成系 列）生产技术并实现产业化的香料企业，是我国主要的檀香香料（松节油系列） 供应商和最大的甲基柏木酮（柏木油细类）供应商之一。公司是浙江省“专精特 新”企业、中国轻工业香料行业十强企业、全国轻工业百强企业、国家高新技术 企业、浙江省专利示范企业，建有格林合成香料省级高新技术研究开发中心、浙 江省企业技术中心、浙江省生物源香料工程技术研究中心，持续加强技术研发实 力。公司先后承担了 4 项国家火炬计划项目，29 项省级新产品试制计划，其中 19 项省级新产品已完成试制并通过验收。截至 2026 年 5 月，公司拥有发明专利 23 项，并参与起草了 5 项国家标准，主起草 15 项行业标准、主起草或参与起草 12 项团体标准，具备行业地位和研发创新能力。

松节油系列领域，公司是我国檀香香料产品主要供应商，自主研发了松节油 天然原料分子改造修饰技术系列、环氧化技术，解决了传统工艺难以控制的安全 性问题，自主研发了 Aldol 缩合技术和高选择性还原技术，大幅减少副反应，产 品纯度和收率有效提高，保证了香气的纯正和浓郁，有效提升了生产效率和产品 品质，以对天然原料的改性修饰技术和连续化等工艺，实现了较强产品竞争力， 市场竞争状况良好。公司“一种龙脑烯醛新工艺”被纳入国家火炬计划产业化示 范项目，获得中石化科技进步二等奖、杭州市科技进步奖二等奖、浙江省科学技 术三等奖等多项奖项，檀香 208 产品研究获中国轻工业联合会科学技术进步奖三 等奖。公司基于市场需求和松节油香料反应路径，发展了线性麝香香料系列，系 当前市场麝香类香料产品的进一步改进品种，在香气品质和降解性等方面具有优 势，未来将成为公司又一业绩增长点。

柏木油系列领域，公司是我国最大的甲基柏木酮供应商之一，自主开发了柏 木油生物质香原料改性及深加工技术、特殊控温回流设备及自动控制程序、催化 乙酰化技术、无溶剂酯化技术，实现醋酸和催化剂重复利用，皂化反应的碱用量 较常规大幅下降，有效提高生产效率和减少三废排放，公司是甲基柏木酮的欧盟 化学品准入（REACH）的全球领头注册企业。公司柏木油系列产品生产工艺技 术打磨数十年，行业较为领先。

全合成系列领域，公司突破了国际大型公司的合成玫瑰香型香料的技术壁垒。

突厥酮系替代昂贵天然玫瑰香和高成本调配玫瑰香的主要化学合成香料，公司突 破了国际大型公司的突厥酮系列产品的技术壁垒，是行业少数掌握突厥酮生产技 术并实现产业化生产的香料企业。公司以创新突厥酮合成工艺技术，实现高产品 品质和较低成本，并进一步拓展应用空间。公司突厥酮产品香气富有天然感，阈 值低，留香持久，不仅是玫瑰香型必备成分，亦是拟具备留香久或高透发性其他 香精的重要成分，拓展了下游空间；另一方面，公司突厥酮产品实现了较低成本， 使原价格定位相对较低产品亦可应用，自然降解性符合洗涤护理领域绿色环保理 念，进一步拓宽了市场空间。公司保持持续研发探索和工艺改进投入，成功开发 了甲位突厥酮、乙位突厥酮和突厥烯酮等高端产品，形成了突厥酮全系列产品的 供应能力。公司丁位突厥酮产品被授予“国家火炬计划产业化示范项目”，突厥 酮香料产品研究获中国轻工业联合会科学技术发明奖一等奖，突厥酮产业化获浙 江省科学技术进步奖三等奖。

• （3）公司具有品牌和客户资源优势 公司是我国率先进入国际市场的香料企业之一，经过二十余年的不断发展和 积累，产品销售覆盖北美、欧洲等成熟市场及亚洲、南美洲等新兴市场，已成长 为国际香料行业重要供应商，在国内和国际香料市场具有知名度，与国际主要大 型知名香精香料企业建立了长期稳定的合作关系，具有突出的市场和品牌优势。 国际十大香料香精公司占据了全球 70%以上的香精市场份额，成为其供应商是 香料生产企业长期发展的重要基础，公司已与奇华顿（Givaudan）、帝斯曼-芬美 意（DSM-Firmenich）、国际香精香料（IFF）、德之馨（Symrise）等国际十大香 料香精公司建立了信任、共赢的稳定合作关系，并成为国内少数几家与宝洁（P&G） 直接开展合作的香料生产商，公司与上述客户的合作时间大多在 10 年以上，代 表行业的高度认可。
• （4）公司具有产品体系和新产品储备优势

公司在香料领域深耕多年，形成了松节油系列、柏木油系列和全合成系列三 大系列产品，有近 40 种细分产品品种，产品种类相对齐全，产品香气品质和一 致性指标好，具备满足大型客户一次多品种采购的能力，简化客户采购过程和降 低采购成本，具有良好的多品种产品体系优势。同时，公司不断投入研发和开发 新产品，如松节油产品中，公司正在加大对新型檀香产品的研发力度，进一步丰

富檀香产品种类，公司全合成系列产品中新型突厥酮产品生产技术进一步成熟， 产品陆续通过客户验证。

综上，公司下游市场空间广阔，需求持续增长，突破重要香型产品国际技术 垄断，并持续巩固和拓展技术优势，公司业绩持续增长，同时具备品牌和客户资 源、产品体系和新产品储备等竞争优势。本次发行定价在参考行业平均水平和同 行业可比公司估值的基础上，综合考量了公司的行业竞争力、盈利能力和市场地 位等核心优势，定价具有合理性。

发行人和保荐人（主承销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价 的合理性，理性做出投资决策。

• （2）根据本次发行确定的发行价格，本次网下发行提交了有效报价的投资者

数量为 299 家，管理的配售对象个数为 10,091 个，占剔除无效报价后所有配售 对象总数的 89.98%；对应的有效拟申购数量总和为 7,800,990 万股，占剔除无效 报价后申购总量的 90.06%，对应的有效申购倍数为战略配售回拨后、网上网下 回拨前网下初始发行规模的 3,808.24 倍。

• （3）提请投资者关注发行价格与网下投资者报价之间存在的差异，网下投资

者报价情况详见本公告附表“初步询价报价情况”。

• （4）《格林生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股意

向书》（以下简称“《招股意向书》”）中披露的募集资金需求金额为 69,000.00 万 元，本次发行价格 26.33 元/股对应募集资金总额为 87,766.67 万元，高于前述募 集资金需求金额。

• （5）本次发行遵循市场化定价原则，在初步询价阶段由网下机构投资者基于

真实认购意图报价，发行人与保荐人（主承销商）根据初步询价结果情况并综合 考虑剩余报价及拟申购数量、有效认购倍数、发行人基本面、发行人所处行业、 市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确 定本次发行价格。本次发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位 数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、 保险资金和合格境外投资者资金报价中位数、加权平均数孰低值。任何投资者如 参与申购，均视为其已接受该发行价格，如对发行定价方法和发行价格有任何异 议，建议不参与本次发行。

• （6）本次发行有可能存在上市后跌破发行价的风险。投资者应当充分关注定

价市场化蕴含的风险因素，知晓股票上市后可能跌破发行价，切实提高风险意识， 强化价值投资理念，避免盲目炒作。监管机构、发行人和保荐人（主承销商）均 无法保证股票上市后不会跌破发行价格。

新股投资具有较大的市场风险，投资者需要充分了解新股投资及创业板市场 的风险，仔细研读发行人招股意向书中披露的风险，并充分考虑风险因素，审慎 参与本次新股发行。

• 2、根据初步询价结果，经发行人和保荐人（主承销商）协商确定，本次发

行新股 33,333,334 股，本次发行不设老股转让。发行人本次发行的募投项目计划 使用募集资金金额为 69,000.00 万元。按本次发行价格 26.33 元/股，预计发行人 募集资金总额为 87,766.67 万元，扣除预计发行费用约 10,722.28 万元（不含增值 税）后，预计募集资金净额约为 77,044.38 万元，如存在尾数差异，为四舍五入 造成。本次发行存在因取得募集资金导致净资产规模大幅度增加对发行人的生产 经营模式、经营管理和风险控制能力、财务状况、盈利水平及股东长远利益产生 重要影响的风险。

• 3、发行人本次募集资金如果运用不当或短期内业务不能同步增长，将对发

行人的盈利水平造成不利影响或存在发行人净资产收益率出现较大幅度下降的 风险，由此造成发行人估值水平下调、股价下跌，从而给投资者带来投资损失的 风险。

重要提示

1、格林生物首次公开发行 33,333,334 股人民币普通股（A 股）（以下简称

“本次发行”）的申请已经深交所上市审核委员会审议通过，并已经中国证监会予 以注册（证监许可〔2026〕1506 号）。长江保荐担任本次发行的保荐人（主承销 商）。发行人股票简称为“格林生物”，股票代码为“301688”，该代码同时用于 本次发行的初步询价、网上申购及网下申购。本次发行的股票拟在深交所创业板 上市。

根据《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2017）及《中国上市公司协会上市公 司行业统计分类指引》（2023 年），格林生物所属行业为“化学原料和化学制品制 造业（C26）”。

2、发行人和保荐人（主承销商）协商确定本次发行股票数量为 33,333,334 股，发行股份占本次发行后公司股份总数的比例为 25.00%，全部为公开发行新 股，公司股东不进行公开发售股份。本次公开发行后公司总股本为 133,333,334 股。

本次发行初始战略配售发行数量为 10,000,000 股，占本次发行数量的 30.00%。

本次发行的发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平 均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和 合格境外投资者资金报价中位数、加权平均数孰低值，故保荐人相关子公司无需 参与本次战略配售。

根据最终确定的发行价格，本次发行的战略配售由发行人的高级管理人员与 核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划和其他参与战略配售的投 资者组成，最终战略配售数量为 5,848,834 股，占本次发行数量的 17.55%。其中， 格林生物员工资管计划最终战略配售股份数量为 2,620,584 股，占本次发行数量 的 7.86%；其他参与战略配售的投资者最终合计战略配售股份数量为 3,228,250 股，占本次发行数量的 9.68%。初始战略配售数量与最终战略配售数量的差额 4,151,166 股回拨至网下发行。

战略配售回拨后、网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为 20,484,500 股，占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的 74.53%；网上初始发 行数量为 7,000,000 股，占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的 25.47%。最 终网下、网上发行合计数量 27,484,500 股，网上及网下最终发行数量将根据回拨 情况确定。

3、本次发行的初步询价工作已于 2026 年 8 月 14 日（T-4 日）完成。发行人 和保荐人（主承销商）根据初步询价结果，并综合考虑剩余报价及拟申购数量、 有效认购倍数、发行人基本面、发行人所处行业、市场情况、同行业上市公司估 值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为 26.33 元/ 股，网下不再进行累计投标询价，此价格对应的市盈率为：

• （1）14.85 倍（每股收益按照 2025 年度经会计师事务所依据中国会计准则审

计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；

• （2）14.71 倍（每股收益按照 2025 年度经会计师事务所依据中国会计准则审

计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；

• （3）19.80 倍（每股收益按照 2025 年度经会计师事务所依据中国会计准则审

计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）；

• （4）19.62 倍（每股收益按照 2025 年度经会计师事务所依据中国会计准则审

计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）。

4、本次发行的网下、网上申购日为 T 日（2026 年 8 月 20 日），任一配售对 象只能选择网下或者网上一种方式进行申购。参与战略配售的投资者不得参与本 次发行的网上发行与网下发行，但证券投资基金管理人管理的未参与战略配售的 公募基金、社保基金、养老金、年金基金除外。

（1）网下申购 本次发行网下申购时间为：2026 年 8 月 20 日（T 日）9:30-15:00。

在初步询价期间提交有效报价的网下投资者管理的配售对象，方可且必须 参与网下申购。网下投资者应通过网下发行电子平台为其参与申购的全部配售 对象录入申购单信息，包括申购价格、申购数量及保荐人（主承销商）在本公告 中规定的其他信息。其中申购价格为本次发行价格 26.33 元/股。申购数量应等于 初步询价中其提供的有效报价所对应的“拟申购数量”。在参与网下申购时，投 资者无需缴付申购资金，获配后在 2026 年 8 月 24 日（T+2 日）缴纳认购款。

凡参与初步询价报价的配售对象，无论是否为“有效报价”均不得再参与本 次网上申购，若同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。

配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会、深交所和 中国证券业协会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。网下投资者管理的配 售对象相关信息（包括配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号码（深 圳）和银行收付款账户等）以在中国证券业协会注册的信息为准，因配售对象信 息填报与注册信息不一致所致后果由网下投资者自负。

保荐人（主承销商）将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否存 在禁止性情形进行进一步核查，投资者应按保荐人（主承销商）的要求进行相应 的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如 实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合 或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，保荐人（主承销商）将剔

除不予配售。

（2）网上申购

本次发行网上申购时间为：2026 年 8 月 20 日（T 日）9:15-11:30、13:0015:00。

2026 年 8 月 20 日（T 日）前在中国结算深圳分公司开立证券账户、且在 2026 年 8 月 18 日（T-2 日）前 20 个交易日（含 T-2 日）日均持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的投资者（中华人民共和国法律、法规及发行人须 遵守的其他监管要求所禁止者除外）可通过深交所交易系统申购本次网上发行的 股票，其中自然人需根据《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法

（2020 年修订）》等规定已开通创业板市场交易权限（国家法律、法规禁止者除 外）。网上投资者应当自主表达申购意向，不得概括委托证券公司代其进行新股 申购。

投资者按照其持有的深圳市场非限售 A 股股份及非限售存托凭证市值（以 下简称“市值”）确定其网上可申购额度，根据投资者在 2026 年 8 月 18 日（T-2 日）前 20 个交易日（含 T-2 日）的日均持有市值计算，投资者相关证券账户开 户时间不足 20 个交易日的，按 20 个交易日计算日均持有市值。投资者持有多个 证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。投资者相关证券账户持有市值按其 证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。根据投资者 持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值 1 万元以上（含 1 万元）的投资者 才能参与新股申购，每 5,000 元市值可申购一个申购单位，不足 5,000 元的部分 不计入申购额度。每一个申购单位为 500 股，申购数量应当为 500 股或其整数 倍，但最高申购量不得超过本次网上初始发行股数的千分之一，即不得超过 7,000 股，同时不得超过其按市值计算的可申购额度上限。对于申购量超过按市值计算 的网上可申购额度，中国结算深圳分公司将对超过部分作无效处理。对于申购数 量超过申购上限的新股申购委托，深交所交易系统将该委托视为无效委托予以自 动撤销。

申购时间内，投资者按委托的方式买入股票的，以确定的发行价格填写委托 单。一经申报，不得撤单。

投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投资者

使用多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易 系统确认的该投资者的第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购 作无效处理；每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。投资者使用同一证券 账户多次参与同一只新股申购的，以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申 购为有效申购，其余申购均为无效申购。投资者持有多个证券账户的，多个证券 账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注 册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注 册资料以 T-2 日日终为准。

融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券

公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。 5、网下投资者缴款 2026 年 8 月 24 日（T+2 日）《网下发行初步配售结果公告》中获得初步配

售的全部网下有效配售对象，需在 2026 年 8 月 24 日（T+2 日）8:30-16:00 足额 缴纳认购资金，认购资金应当于 2026 年 8 月 24 日（T+2 日）16:00 前到账。

认购资金应当在规定时间内足额到账，未在规定时间内或未按要求足额缴 纳认购资金的，该配售对象获配股份全部无效。多只新股同日发行时出现前述情 形的，该配售对象全部获配股份无效。不同配售对象共用银行账户的，若认购资 金不足，共用银行账户的配售对象获配股份全部无效。网下投资者如同日获配多 只新股，请按每只新股分别缴款，并按照规范填写备注。同日获配多只新股的情 况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资 者自行承担。

保荐人（主承销商）将在 2026 年 8 月 26 日（T+4 日）刊登的《格林生物科 技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告》（以下简称

“《发行结果公告》”）中披露网上、网下投资者获配未缴款金额以及保荐人（主承 销商）的包销比例，列表公示并着重说明获得初步配售但未足额缴款的网下投资 者。

提供有效报价的网下投资者未参与申购或未足额申购，或者获得初步配售的 网下投资者未及时足额缴纳认购资金的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐 人（主承销商）将违约情况向中国证券业协会报告。网下投资者或其管理的配售

对象在证券交易所各市场板块相关项目的违规次数合并计算。配售对象被采取不 得参与网下询价和配售业务、列入限制名单期间，该配售对象不得参与证券交易 所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务。网下投资者被采取不得参与网下 询价和配售业务、列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参与证券交易 所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务。

6、网上投资者缴款

网上投资者申购新股摇号中签后，应依据 2026 年 8 月 24 日（T+2 日）公告 的《网上摇号中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者 所在证券公司相关规定。T+2 日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的 新股认购资金。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购，由此产生的后 果及相关法律责任，由投资者自行承担。

网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结 算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含 次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。 放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可 交换公司债券的次数合并计算。

• 7、本次发行网下网上申购于 2026 年 8 月 20 日（T 日）15:00 同时截止。申

购结束后，发行人和保荐人（主承销商）将根据网上申购情况于 2026 年 8 月 20 日（T 日）决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。有关回 拨机制的具体安排详见本公告“二、（五）回拨机制”。

• 8、本次发行可能出现的中止情形详见“七、中止发行情况”。
• 9、本公告仅对股票发行事宜扼要说明，不构成投资建议。投资者欲了解本

次发行的详细情况，请仔细阅读 2026 年 8 月 6 日（T-10 日）披露于中国证监会 指定网站（巨潮资讯网，网址 www.cninfo.com.cn；中证网，网址 www.cs.com.cn； 中国证券网，网址 www.cnstock.com；证券时报网，网址 www.stcn.com；证券日 报网，网址 www.zqrb.cn；经济参考网，网址 www.jjckb.cn；中国金融新闻网，网 址 www.financialnews.com.cn；中国日报网，网址 cn.chinadaily.com.cn）上的《招 股意向书》全文，特别是其中的“重大事项提示”及“风险因素”章节，充分了 解发行人的各项风险因素，自行判断其经营状况及投资价值，并审慎做出投资决

策。发行人受到政治、经济、行业及经营管理水平的影响，经营状况可能会发生 变化，由此可能导致的投资风险应由投资者自行承担。

• 10、本次发行股票的上市事宜将另行公告。有关本次发行的其他事宜，将在

《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》上及时公告，敬请投 资者留意。

释义

除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义：

一、初步询价结果及定价

（一）初步询价情况

2026 年 8 月 14 日（T-4 日）为本次发行初步询价日。截至 2026 年 8 月 14 日（T-4 日）15:00，保荐人（主承销商）通过深交所网下发行电子平台收到 361 家网下投资者管理的 11,232 个配售对象的初步询价报价信息，报价区间为 18.72 元/股-27.06 元/股，拟申购数量总和为 8,675,560 万股，申购倍数为战略配售回拨 前网下初始发行数量的 5,311.57 倍。所有配售对象的报价情况详见附表“初步询 价报价情况”。

（二）剔除无效报价情况

经上海市锦天城律师事务所律师及保荐人（主承销商）核查，有 2 家网下投 资者管理的 15 个配售对象未按《初步询价及推介公告》的要求提交承诺函等核 查资料，具体参见附表“初步询价报价情况”中被标注为“无效报价 1”的部分； 有 2 家网下投资者管理的 2 个配售对象属于《管理办法》及《初步询价及推介公 告》中规定的禁止配售范围，具体参见附表“初步询价报价情况”中被标注为“无 效报价 2”的部分。上述 4 家网下投资者管理的 17 个配售对象的报价已被确定 为无效报价予以剔除，对应拟申购数量总和为 13,560 万股。

剔除上述无效申购报价后，剩余共 360 家网下投资者管理的 11,215 个配售 对象，符合《初步询价及推介公告》规定的网下投资者的参与条件，报价区间为 18.72 元/股-27.06 元/股，拟申购数量总和为 8,662,000 万股。

（三）剔除最高报价部分情况

1、剔除情况

发行人和保荐人（主承销商）依据剔除上述无效报价后的询价结果，对所有 符合条件的网下投资者所属配售对象的报价按照拟申购价格由高到低、同一拟申 购价格上按配售对象的拟申购数量由小到大、同一拟申购价格同一拟申购数量的 按申报时间（申报时间以深交所网下发行电子平台记录为准）由晚到早、同一拟 申购价格同一拟申购数量同一申报时间上按深交所网下发行电子平台自动生成 的配售对象顺序从后到前的顺序排序，剔除报价最高部分配售对象的报价，剔除 的拟申购量不超过所有符合条件的网下投资者拟申购总量的 3%，本次发行执行 3%的最高报价剔除比例。当拟剔除的最高申报价格部分中的最低价格与确定的 发行价格相同时，对该价格上的申报不再剔除。剔除部分的配售对象不得参与网 下申购。

经发行人和保荐人（主承销商）协商一致，在剔除不符合要求投资者报价的 初步询价结果后，将拟申购价格高于 26.55 元/股（不含 26.55 元/股）的配售对象 全部剔除；拟申购价格为 26.55 元/股，且拟申购数量小于 800 万股（不含 800 万 股）的配售对象全部剔除；拟申购价格为 26.55 元/股，拟申购数量等于 800 万 股，且申报时间晚于 2026 年 8 月 14 日 14:53:08:082（不含 2026 年 8 月 14 日 14:53:08:082）的配售对象全部剔除；拟申购价格为 26.55 元/股，拟申购数量等 于 800 万股，且申报时间同为 2026 年 8 月 14 日 14:53:08:082 的配售对象，按照 深交所网下发行电子平台自动生成的配售对象顺序从后到前剔除 62 个配售对象。 以上过程共剔除 356 个配售对象，对应剔除的拟申购总量为 259,770 万股，占本 次初步询价剔除无效报价后拟申购数量总和 8,662,000 万股的 2.9990%。

剔除部分的配售对象不得参与网下及网上申购。具体剔除情况请见附表“初 步询价报价情况”中被标注为“高价剔除”的部分。

2、剔除后的整体报价情况

剔除无效报价和最高报价后，参与初步询价的投资者为 322 家，配售对象为 10,859 个，全部符合《初步询价及推介公告》规定的网下投资者的参与条件。本 次发行剔除无效报价和最高报价后剩余报价申购总量为 8,402,230 万股，整体申 购倍数为战略配售回拨前网下初始发行数量的 5,144.22 倍。

剔除无效报价和最高报价后，网下投资者详细报价情况，具体包括投资者名

称、配售对象名称、证券账户、申购价格及对应的拟申购数量等资料请见附表“初 步询价报价情况”。

剔除无效报价和最高报价后网下投资者剩余报价信息如下：

（四）发行价格的确定

在剔除拟申购总量中报价最高的部分后，发行人与保荐人（主承销商）综合 考虑剩余报价及拟申购数量、有效认购倍数、发行人基本面、发行人所处行业、 市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确 定本次发行价格为 26.33 元/股。

此发行价格对应的市盈率为：

• （1）14.85 倍（每股收益按照 2025 年度经会计师事务所依据中国会计准则审

计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；

• （2）14.71 倍（每股收益按照 2025 年度经会计师事务所依据中国会计准则审

计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；

• （3）19.80 倍（每股收益按照 2025 年度经会计师事务所依据中国会计准则审

计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）；

• （4）19.62 倍（每股收益按照 2025 年度经会计师事务所依据中国会计准则审

计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）。

本次发行的发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加 权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资 金和合格境外投资者资金报价中位数、加权平均数孰低值 26.4661 元/股。

公司 2024 年度、2025 年度归属于母公司所有者的净利润（以扣除非经常性 损益前后孰低者为计算依据）分别为 15,044.68 万元和 17,733.92 万元，合计为 32,778.60 万元，公司最近两年净利润均为正，累计净利润超过 1 亿元，且最近 一年净利润不低于 6,000 万元，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2026 年修订）》第 2.1.2 条第（一）项“最近两年净利润均为正，累计净利润不低于 1 亿元，且最近一年净利润不低于 6000 万元”规定的上市标准。

（五）有效报价投资者的确定过程

本次初步询价中，有 23 家网下投资者管理的 768 个配售对象申报价格低于 26.33 元/股，为无效报价，具体名单详见附表“初步询价报价情况”中被标注为

“低价未入围”的配售对象。

在剔除拟申购总量中报价最高的部分后，申报价格不低于发行价格 26.33 元 /股的配售对象为有效报价的配售对象。本次网下发行有效报价投资者数量为 299 家，管理的配售对象数量为 10,091 个，有效申购数量总和为 7,800,990 万股，对 应的有效申购倍数为战略配售回拨后、网上网下回拨前网下初始发行数量的

• 3,808.24 倍。具体报价信息详见附表“初步询价报价情况”中备注为“有效报价” 的配售对象。有效报价配售对象可以且必须按照本次发行价格参与网下申购，并 及时足额缴纳申购资金。

保荐人（主承销商）将在配售前对投资者是否存在禁止性情形进行核查，投 资者应按保荐人（主承销商）的要求进行相应的配合（包括但不限于提供公司章 程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社会关系名 单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合核查或其提供的材料不足以排除其 存在上述禁止性情形的，或经核查不符合配售资格的，保荐人（主承销商）将拒 绝向其进行配售。

（六）与行业市盈率和可比上市公司估值水平比较

根据《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2017）及《中国上市公司协会上市公 司行业统计分类指引》（2023 年），格林生物所属行业为“化学原料和化学制品制 造业（C26）”。截至 2026 年 8 月 14 日（T-4 日），中证指数有限公司发布的行业 最近一个月静态平均市盈率为 27.98 倍。

截至 2026 年 8 月 14 日（T-4 日），可比上市公司估值水平如下：

资料来源：WIND 数据，截至 2026 年 8 月 14 日（T-4 日）

• 注 1：市盈率计算如存在尾数差异，为四舍五入造成；
• 注 2：2025 年扣非前/后 EPS=2025 年扣除非经常性损益前/后归母净利润/T-4 日总股本；
• 注 3：静态市盈率均值计算剔除了极值（爱普股份）。

本次发行价格 26.33 元/股对应的发行人 2025 年扣除非经常性损益前后孰低 的归母净利润摊薄后市盈率为 19.80 倍，低于中证指数有限公司 2026 年 8 月 14 日（T-4 日）发布的行业最近一个月静态平均市盈率 27.98 倍；低于可比上市公 司 2025 年扣除非经常性损益前后孰低的归母净利润的平均静态市盈率 45.02 倍， 但仍存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。发行人和保荐人（主承 销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决 策。

二、本次发行的基本情况

（一）股票种类

本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值 1.00 元。

（二）发行数量和发行结构

发行人和保荐人（主承销商）协商确定本次发行股票数量为 33,333,334 股，

发行股份占本次发行后公司股份总数的比例为 25.00%，全部为公开发行新股， 公司股东不进行公开发售股份。本次公开发行后公司总股本为 133,333,334 股。

本次发行初始战略配售发行数量为 10,000,000 股，占本次发行数量的 30.00%。

本次发行的发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平 均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和 合格境外投资者资金报价中位数、加权平均数孰低值，故保荐人相关子公司无需 参与本次战略配售。

根据最终确定的发行价格，本次发行的战略配售由发行人的高级管理人员与 核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划和其他参与战略配售的投 资者组成，最终战略配售数量为 5,848,834 股，占本次发行数量的 17.55%。其中， 格林生物员工资管计划最终战略配售股份数量为 2,620,584 股，占本次发行数量 的 7.86%；其他参与战略配售的投资者最终合计战略配售股份数量为 3,228,250 股，占本次发行数量的 9.68%。初始战略配售数量与最终战略配售数量的差额

• 4,151,166 股回拨至网下发行。 战略配售回拨后、网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为

20,484,500 股，占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的 74.53%；网上初始发 行数量为 7,000,000 股，占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的 25.47%。最 终网下、网上发行合计数量 27,484,500 股，网上及网下最终发行数量将根据回拨 情况确定。

（三）发行价格

发行人和保荐人（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑剩余报价及拟申 购数量、有效认购倍数、发行人基本面、发行人所处行业、市场情况、同行业上 市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为 26.33 元/股。

（四）募集资金

若本次发行成功，预计发行人募集资金总额为 87,766.67 万元，扣除预计发 行费用约 10,722.28 万元（不含增值税）后，预计募集资金净额约为 77,044.38 万 元，如存在尾数差异，为四舍五入造成。

（五）回拨机制

本次发行网上网下申购于 2026 年 8 月 20 日（T 日）15:00 同时截止。申购 结束后，发行人和保荐人（主承销商）将根据网上申购情况于 2026 年 8 月 20 日 （T 日）决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。回拨机制

的启动将根据网上投资者初步有效申购倍数确定： 网上投资者初步有效申购倍数=网上有效申购数量/回拨前网上发行数量。 有关回拨机制的具体安排如下：

• 1、最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分于 2026 年 8 月 18 日

（T-2 日）回拨至网下发行；

• 2、网上、网下均获得足额认购的情况下，若网上投资者初步有效申购倍数

未超过 50 倍的，将不启动回拨机制；若网上投资者初步有效申购倍数超过 50 倍 且不超过 100 倍（含）的，应从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票 数量的 10%；网上投资者初步有效申购倍数超过 100 倍的，回拨比例为本次公开 发行股票数量的 20%；回拨后无限售期的网下发行数量原则上不超过本次公开 发行股票数量的 70%；以上所指公开发行股票数量应当按照扣除最终战略配售 数量计算；

• 3、若网上申购不足，可以回拨给网下投资者，向网下回拨后，有效报价投

资者仍未能足额申购的情况下，则中止发行；

• 4、在网下发行未获得足额申购的情况下，不足部分不向网上回拨，中止发

行。

在发生回拨的情形下，发行人和保荐人（主承销商）将及时启动回拨机制，

并于 2026 年 8 月 21 日（T+1 日）在《格林生物科技股份有限公司首次公开发行 股票并在创业板上市网上申购情况及中签率公告》（以下简称“《网上申购情况及 中签率公告》”）中披露。 （六）限售期安排

本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开 发行的股票在深交所上市之日起即可流通。

网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。

即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所 上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票 在深交所上市交易之日起开始计算。

网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填 写限售期安排，一旦报价即视为接受本公告所披露的网下限售期安排。

战略配售方面，发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立 的专项资产管理计划获配股票的限售期为 12 个月，其他参与战略配售的投资者 获配股票的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日 起开始计算。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国 证监会和深交所关于股份减持的有关规定。

（七）本次发行的重要日期安排

注：1、T 日为网上网下发行申购日；

• 2、上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响本次发行，保荐人（主承销商）将及时公告，修改本次

发行日程；

• 3、如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使用其网下发行电子

平台进行网下申购工作，请网下投资者及时与保荐人（主承销商）联系。

（八）拟上市地点

深圳证券交易所创业板。 （九）承销方式

余额包销。

三、战略配售

（一）参与对象

本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《业务实施细则》、发行价格、 投资者资质以及市场情况后综合确定。本次发行的发行价格不超过剔除最高报价 后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基 金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金报价中位数、加权平均 数孰低值，故保荐人相关子公司无需参与本次战略配售。

根据最终确定的发行价格，本次发行的战略配售由发行人的高级管理人员与 核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划和其他参与战略配售的投 资者组成，列示如下：

截至本公告披露之日，参与战略配售的投资者已分别与发行人签署战略配售 协议。关于本次参与战略配售的投资者的核查情况详见 2026 年 8 月 19 日（T-1

日）公告的《长江证券承销保荐有限公司关于格林生物科技股份有限公司参与战 略配售的投资者的专项核查报告》和《上海市锦天城律师事务所关于格林生物科 技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之参与战略配售的投资者核 查事项的法律意见书》。

（二）战略配售获配结果

根据战略配售协议中的相关约定，发行人的高级管理人员与核心员工参与本 次战略配售设立的专项资产管理计划认购数量不超过本次发行数量的 10.00%， 即不超过 3,333,333 股，且认购金额不超过 6,900.00 万元；其他参与战略配售的 投资者认购金额合计不超过 8,500.00 万元。根据最终确定的发行价格，格林生物 员工资管计划最终战略配售股份数量为 2,620,584 股，占本次发行数量的 7.86%； 其他参与战略配售的投资者最终合计战略配售股份数量为 3,228,250 股，占本次 发行数量的 9.68%。

截至 2026 年 8 月 14 日（T-4 日），参与战略配售的投资者已足额缴纳战略 配售认购资金。初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐人（主 承销商）将在 2026 年 8 月 26 日（T+4 日）之前，依据缴款原路径退回。

综上，本次发行战略配售结果如下：

注：1、如存在尾数差异，为四舍五入造成； 2、限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。

（三）战略配售股份回拨

本次发行初始战略配售数量为 10,000,000 股，占本次发行数量的 30.00%。 根据最终确定的发行价格，本次发行最终战略配售数量为 5,848,834 股，占本次 发行数量的 17.55%。初始战略配售数量与最终战略配售数量的差额 4,151,166 股 回拨至网下发行。

（四）限售期安排

格林生物员工资管计划获配股票的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发 行的股票在深交所上市之日起开始计算。

其他参与战略配售的投资者获配股票的限售期为 12 个月，限售期自本次公 开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。

限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和 深交所关于股份减持的有关规定。

四、网下发行

（一）参与对象

经发行人与保荐人（主承销商）确认，本次网下询价有效报价投资者数量为 299 家，管理的配售对象数量为 10,091 个，其对应的有效报价总量为 7,800,990 万股。参与初步询价的配售对象可通过深交所网下发行电子平台查询其报价是否 为有效报价及有效申购数量。

（二）网下申购

在初步询价期间提交了有效报价的网下投资者管理的配售对象必须参与网 下申购。

• 1、参与网下申购的有效报价投资者应于 2026 年 8 月 20 日（T 日）9:30-15:00

通过网下发行电子平台录入申购单信息，包括申购价格、申购数量等信息，其中 申购价格为本次发行价格 26.33 元/股，申购数量应等于初步询价中其提供的有效 报价所对应的“拟申购数量”。网下投资者为参与申购的全部配售对象录入申购 记录后，应当一次性全部提交。有效报价网下投资者在深交所网下发行电子平台 一旦提交申购，即被视为向保荐人（主承销商）发出正式申购要约，具有法律效 力。

• 2、有效报价配售对象只能以其在中国证券业协会注册的证券账户和银行收

付款账户参与本次网下申购。配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户 号码（深圳）和银行收付款账户必须与其在中国证券业协会注册的信息一致，否 则视为无效申购。因配售对象信息填报与中国证券业协会注册信息不一致所致后 果由配售对象自行负责。

• 3、网下投资者在 2026 年 8 月 20 日（T 日）申购时，无需缴纳申购资金。
• 4、有效报价网下投资者未参与申购，将被视为违约并应承担违约责任。保

荐人（主承销商）将公告披露违约情况，并将违约情况向中国证券业协会报告。

• 5、有效报价配售对象在网下申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国

证监会、深交所和中国证券业协会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。

（三）网下初步配售股份

发行人和保荐人（主承销商）将根据 2026 年 8 月 6 日（T-10 日）刊登的《初 步询价及推介公告》中确定的初步配售原则，将网下发行股票初步配售给提供有

效报价并参与网下申购的配售对象，并将在 2026 年 8 月 24 日（T+2 日）刊登的 《网下发行初步配售结果公告》中披露初步配售情况。

（四）公布初步配售结果

2026 年 8 月 24 日（T+2 日），发行人和保荐人（主承销商）将在《中国证券 报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》上刊登《网下发行初步配售结果 公告》，内容包括本次发行获得初步配售的网下投资者名称、每个获配网下投资 者的报价、每个配售对象申购数量、每个配售对象初步获配数量、初步询价期间 提供有效报价但未参与申购或实际申购数量明显少于报价时拟申购数量的投资 者信息。以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配缴 款通知。

（五）认购资金的缴付

1、2026 年 8 月 24 日（T+2 日）8:30-16:00，获得初步配售资格的网下投资 者应根据发行价格和其管理的配售对象获配股份数量，从配售对象在中国证券业 协会注册登记的银行账户向中国结算深圳分公司网下发行专户足额划付认购资 金，认购资金应当于 2026 年 8 月 24 日（T+2 日）16:00 前到账，该日 16:00 之 后到账的均为无效申购。

认购资金不足或未能及时到账的认购均视为无效认购。请投资者注意资金在 途时间。获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并 应承担违约责任，保荐人（主承销商）将违约情况向中国证券业协会报告。

• 2、认购款项的计算 每一配售对象应缴认购款项=发行价格×初步获配数量。
• 3、认购款项的缴付及账户要求 网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求将会造成配售对

象获配新股无效。

• （1）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在中国证券业协会注

册登记的银行账户一致。

• （2）认购资金应该在规定时间内足额到账，否则该配售对象获配新股全部无

效。多只新股同日发行时出现前述情形的，该配售对象全部获配新股无效。

• （3）网下投资者在办理认购资金划入时，应在付款凭证备注栏中注明认购所

对应的股票代码，备注格式为：“B001999906WXFX301688”，若没有注明或备注 信息错误将导致划款失败。

（4）如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并

按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部 获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。

（5）中国结算深圳分公司开立了网下发行银行专户，用于收取配售对象划付

的认购资金。配售对象在证券业协会注册登记的银行账户所属开户行在下述银行 系统之列的，认购资金应当于同一银行系统内划付；配售对象注册登记的银行账 户所属开户行不在下述银行系统之列的，认购资金统一划付至工商银行网下发行 专户。

中国结算深圳分公司网下发行银行专户信息表如下：

注：上述账户信息以中国结算官网公布的版本为准，可登陆“http://www.chinaclear.cn-服务支持-银行账 户信息表-中国结算深圳分公司网下发行专户信息表”查询。

（6）不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足，则共用银行账户的配 售对象的获配新股全部无效。

对未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资金的配售对象，中国结算深圳 分公司将对其全部的初步获配新股进行无效处理，相应的无效认购股份由保荐人 （主承销商）包销。网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战

略配售数量后本次公开发行数量的 70%时，将中止发行。

• 4、保荐人（主承销商）按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资金有效

配售对象名单确认最终有效认购。初步获配的配售对象未能在规定的时间内及时 足额缴纳认购款的，发行人与保荐人（主承销商）将视其为违约，将在《发行结 果公告》中予以披露，并将违约情况向中国证券业协会报告。

• 5、若初步获配的配售对象缴纳的认购款金额大于获得初步配售数量对应的

认购款金额，中国结算深圳分公司于 2026 年 8 月 25 日（T+3 日）向配售对象退 还应退认购款至原划款账户，应退认购款金额=配售对象有效缴付的认购款金额 -配售对象应缴纳认购款金额。

• 6、网下投资者缴纳的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资

者保护基金所有。

（六）其他重要事项

• 1、律师见证：上海市锦天城律师事务所将对本次发行的发行与承销过程进

行见证，并出具专项法律意见书。

• 2、保荐人（主承销商）特别提醒：若投资者的持股比例在本次发行后达到

发行人总股本的 5%以上（含 5%），需自行及时履行信息披露义务。

• 3、配售对象已参与网下报价、申购、配售的，不得再参与网上申购。中国

结算深圳分公司以网下投资者报送的其管理的配售对象的关联账户为依据，对配 售对象参与网上申购的行为进行监控。

• 4、违约处理：提供有效报价的网下投资者未参与申购或未足额申购，或者

获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购资金的，将被视为违约并应承担 违约责任，保荐人（主承销商）将违约情况向中国证券业协会报告。网下投资者 或其管理的配售对象在证券交易所各市场板块相关项目的违规次数合并计算。配 售对象被采取不得参与网下询价和配售业务、列入限制名单期间，该配售对象不 得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务。网下投资者被采 取不得参与网下询价和配售业务、列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不 得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务。

五、网上发行

（一）网上申购时间

本次发行网上申购时间为 2026 年 8 月 20 日（T 日）9:15-11:30、13:00-15:00。 网上投资者应当自主表达申购意向，不得概括委托证券公司代其进行新股申

购。如遇重大突发事件或不可抗力因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。

（二）网上发行数量和价格

本次网上发行通过深交所交易系统进行，战略配售回拨后、网上网下回拨机 制启动前，网上初始发行数量为 7,000,000 股。保荐人（主承销商）在指定时间 内（2026 年 8 月 20 日（T 日）9:15-11:30，13:00-15:00）将 7,000,000 股“格林 生物”股票输入在深交所指定的专用证券账户，作为该股票唯一“卖方”。

本次发行的发行价格为 26.33 元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格进 行申购。

（三）申购简称和代码

申购简称为“格林生物”；申购代码为“301688”。 （四）网上投资者申购资格

网上申购时间前在中国结算深圳分公司开立证券账户、且在 2026 年 8 月 18 日（T-2 日）前 20 个交易日（含 T-2 日）日均持有深圳市场非限售 A 股股份及非 限售存托凭证一定市值的投资者（中华人民共和国法律、法规及发行人须遵守的 其他监管要求所禁止者除外）均可通过深交所交易系统申购本次网上发行的股票， 其中自然人需根据《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020 年 修订）》等规定已开通创业板市场交易权限（国家法律、法规禁止者除外）。

投资者相关证券账户市值按 2026 年 8 月 18 日（T-2 日）前 20 个交易日（含 T-2 日）的日均持有深圳市场非限售 A 股股份及非限售存托凭证市值计算。投资 者相关证券账户开户时间不足 20 个交易日的，按 20 个交易日计算日均持有市 值。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券 账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有 效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以 T-2 日日终为准。投资者相 关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘 价的乘积计算。根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值 1 万元 以上（含 1 万元）的投资者才能参与新股申购，每 5,000 元市值可申购一个申购 单位，不足 5,000 元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为 500 股，申购数 量应当为 500 股或其整数倍，但最高不得超过其按市值计算的可申购额度上限和 本次网上初始发行股数的千分之一，即不得超过 7,000 股。

融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券 公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。证券 公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户 持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算市 值并参与申购。不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。非限售 A 股股份发生 司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的，不 影响证券账户内持有市值的计算。

（五）申购规则

• 1、投资者或其管理的配售对象只能选择网下发行或网上发行中的一种方式

进行申购。所有参与本次网下报价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。 若投资者同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。

• 2、每一个申购单位为 500 股，超过 500 股的必须是 500 股的整数倍，但不

得超过回拨前网上初始发行股数的千分之一，即不得超过 7,000 股。

对于申购量超过保荐人（主承销商）确定的申购上限的新股申购，深交所交 易系统将视为无效予以自动撤销，不予确认；对于申购量超过按市值计算的网上 可申购额度，中国结算深圳分公司将对超过部分作无效处理。

• 3、投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个有市值的证券账户。

同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按 深交所交易系统确认的该投资者的第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购， 对其余申购作无效处理；每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。投资者使 用同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以深交所交易系统确认的该投资者 的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。

• 4、不合格、休眠、注销和无市值证券账户不得参与本次网上发行申购，上

述账户参与申购的，中国结算深圳分公司将对其作无效处理。

（六）网上申购程序 1、办理开户登记 参加本次网上发行的投资者应已在中国结算深圳分公司开立证券账户，且已

开通创业板市场交易权限。 2、市值计算

参与本次网上发行的投资者需于 2026 年 8 月 18 日（T-2 日）前 20 个交易 日（含 T-2 日）持有深圳市场非限售 A 股股份及非限售存托凭证市值日均值 1 万 元以上（含 1 万元）。投资者相关证券账户开户时间不足 20 个交易日的，按 20 个交易日计算日均持有市值。市值计算标准具体请参见《网上发行实施细则》的 规定。

3、开立资金账户 参与本次网上申购的投资者，应在网上申购日 2026 年 8 月 20 日（T 日）前

在与深交所联网的证券交易网点开立资金账户。

4、申购手续 申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相同，网上投资者根据其

持有的市值数据在申购时间内（2026 年 8 月 20 日（T 日）9:15-11:30、13:0015:00）通过深交所联网的各证券公司进行申购委托。

• （1）投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、股

票账户卡和资金账户卡到申购者开户的与深交所联网的各证券交易网点办理委 托手续。柜台经办人员查验投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托；

• （2）投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要求

办理委托手续；

• （3）投资者的申购委托一经接受，不得撤单；
• （4）参与网上申购的投资者应自主表达申购意向，证券公司不得接受投资者

概括委托代其进行新股申购；

• （5）投资者进行网上申购时，无需缴付申购资金。 （七）投资者认购股票数量的确定方法

网上投资者认购股票数量的确定方法为：

• 1、如网上有效申购的总量小于或等于本次网上最终发行数量，则无需进行

摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票；

• 2、如网上有效申购的总量大于本次网上最终发行数量，则由中国结算深圳

分公司结算系统主机按每 500 股确定为一个申报号，顺序排号，然后通过摇号抽 签，确定有效申购中签申报号，每一中签申报号认购 500 股。

中签率=（网上最终发行数量∕网上有效申购总量）×100% （八）配号与抽签

若网上有效申购的总量大于本次网上实际发行量，则采取摇号抽签确定中签 号码的方式进行配售。

1、申购配号确认

• 2026 年 8 月 20 日（T 日）中国结算深圳分公司根据有效申购数据，按每 500

股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，直到最后 一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。

• 2026 年 8 月 21 日（T+1 日），向投资者公布配号结果。申购者应到原委托

申购的交易网点处确认申购配号。 2、公布中签率 发行人和保荐人（主承销商）将于 2026 年 8 月 21 日（T+1 日）在《中国证

券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》刊登的《网上申购情况及中签 率公告》中公布网上发行中签率。

3、摇号抽签、公布中签结果 2026 年 8 月 21 日（T+1 日）上午在公证部门的监督下，由发行人和保荐人

（主承销商）主持摇号抽签，确认摇号中签结果，中国结算深圳分公司于当日将 抽签结果传给各证券交易网点。发行人和保荐人（主承销商）将于 2026 年 8 月 24 日（T+2 日）在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》刊 登的《网上摇号中签结果公告》中公布中签结果。

4、确认认购股数 申购者根据中签号码，确认认购股数，每一中签号码只能认购 500 股。

（九）中签投资者缴款

投资者申购新股摇号中签后，应依据 2026 年 8 月 24 日（T+2 日）公告的

《网上摇号中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所 在证券公司相关规定。T+2 日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新 股认购资金。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果 及相关法律责任，由投资者自行承担。

网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结 算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次 日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。 放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可 交换公司债券的次数合并计算。

（十）放弃认购股票的处理方式

2026 年 8 月 24 日（T+2 日）日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额 的新股认购资金。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购。对于因网上 投资者资金不足而全部或部分放弃认购的情况，结算参与人（包括证券公司及托 管人等）应当认真核验，并在 2026 年 8 月 25 日（T+3 日）15:00 前如实向中国

结算深圳分公司申报。截至 2026 年 8 月 25 日（T+3 日）16:00 结算参与人资金 交收账户资金不足以完成新股认购资金交收的，中国结算深圳分公司进行无效认 购处理。投资者放弃认购的股票由保荐人（主承销商）包销。

（十一）发行地点

全国与深交所交易系统联网的各证券交易网点。

六、投资者放弃认购股份处理

当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售 数量后本次公开发行数量的 70%时，发行人和保荐人（主承销商）将中止本次新 股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于扣除最终战略配 售数量后本次公开发行数量的 70%时，本次发行因网下、网上投资者未足额缴纳 申购款而放弃认购的股票由保荐人（主承销商）包销。

网下、网上投资者获配未缴款金额以及保荐人（主承销商）的包销比例等具 体情况请见 2026 年 8 月 26 日（T+4 日）刊登的《发行结果公告》。

七、中止发行情况

本次发行可能因下列情形中止：

• 1、网下申购总量小于网下初始发行数量的；
• 2、若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，网下投资者未能足额申

购的；

• 3、扣除最终战略配售数量后，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计

不足本次公开发行数量的 70%；

• 4、发行人在发行过程中发生重大事项影响本次发行的；
• 5、根据《管理办法》第五十六条和《业务实施细则》第七十三条，中国证

监会和深交所发现证券发行承销过程涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令 发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。

如发生以上情形，发行人和保荐人（主承销商）将中止发行并及时公告中止 发行原因、后续安排等事宜。投资者已缴纳认购款的，发行人、保荐人（主承销

商）、深交所和中国结算深圳分公司将尽快安排已经缴款投资者的退款事宜。中 止发行后，在中国证监会予以注册决定的有效期内，且满足会后事项监管要求的 前提下，经向深交所报备后，发行人和保荐人（主承销商）将择机重新启动发行。

八、余股包销

网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足扣除最终战略配售数量后本次公 开发行数量的 70%时，发行人及保荐人（主承销商）将中止发行。网下、网上投 资者缴款认购的股份数量超过扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的 70%

（含 70%），但未达到扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量时，缴款不足部 分由保荐人（主承销商）负责包销。

发生余股包销情况时，2026 年 8 月 26 日（T+4 日），保荐人（主承销商）将 余股包销资金、战略配售资金与网下、网上发行募集资金扣除保荐及承销费用后 一起划给发行人，发行人向中国结算深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份 登记至保荐人（主承销商）指定证券账户。

九、发行费用

本次网下发行不向网下投资者收取佣金、过户费和印花税等费用。向投资者 网上定价发行不收取佣金和印花税等费用。

十、发行人和保荐人（主承销商）

（一）发行人：格林生物科技股份有限公司 法定代表人：陆文聪 联系地址：浙江省建德市梅城镇马目-南峰高新技术产业园 联系人：江煌育 电话：0571-64132003 传真：0571-64132000

（二）保荐人（主承销商）：长江证券承销保荐有限公司 法定代表人：高稼祥 联系地址：上海市虹口区新建路 200 号国华金融中心 B 栋 20 楼

联系人：资本市场部 电话：021-65779439、021-65779463 传真：021-61118819

发行人：格林生物科技股份有限公司 保荐人（主承销商）：长江证券承销保荐有限公司 2026 年 8 月 19 日

发行人：格林生物科技股份有限公司

年 月 日

保荐人（主承销商）：长江证券承销保荐有限公司

年 月 日

附表：初步询价报价情况