紫光国芯微电子股份有限公司 2026 年半年度报告

2026 年 8 月

第一节 重要提示、目录和释义

公司董事会及董事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责 任。

公司负责人陈杰、主管会计工作负责人杨秋平及会计机构负责人(会计主管

人员)张典洪声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。 公司指定的信息披露媒体为巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《中国证

券报》，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者注 意投资风险。

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

目录

第一节 重要提示、目录和释义 .........................................................................2

第二节 公司简介和主要财务指标 .....................................................................6

第三节 管理层讨论与分析 .................................................................................9

第四节 公司治理、环境和社会 .........................................................................24

第五节 重要事项 .................................................................................................26

第六节 股份变动及股东情况 .............................................................................35

第七节 债券相关情况 .........................................................................................39

第八节 财务报告 .................................................................................................43

备查文件目录

一、载有公司法定代表人签名的 2026 年半年度报告原件。 二、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 以上文件均完整备置于公司董事会办公室。

释义

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司简介

二、联系人和联系方式

三、其他情况

• 1、公司联系方式

公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期是否变化

□适用 不适用 公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期无变化，具体可参见 2025 年年报。

• 2、信息披露及备置地点

信息披露及备置地点在报告期是否变化 适用 □不适用

3、其他有关资料

其他有关资料在报告期是否变更情况

• □适用 不适用

四、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

• □是 否

存在股权激励、员工持股计划的公司，可以披露扣除股份支付影响后的净利润

五、境内外会计准则下会计数据差异

• 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

• 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

六、非经常性损益项目及金额

适用 □不适用

单位：元

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

• □适用 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目 的情况说明

• □适用 不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的情形。

第三节 管理层讨论与分析

一、报告期内公司从事的主要业务

（一）公司所处行业情况 集成电路产业作为新质生产力的代表和数字经济的基石，是关系国民经济和社会发展的战略性、基础性和先导性产业。 世界半导体贸易统计协会（WSTS）于 2026 年 8 月发布，2026 年上半年，全球半导体市场规模达 7,020 亿美元，同比增长 102%；受人工智能基础设施、高性能计算及先进存储技术领域持续投入拉动，行业延续爆发式扩张态势；分产品品类看，存 储器板块表现领跑，同比大幅增长 305%；逻辑芯片同样取得亮眼增长，增幅达 45%；其余产品品类也全部实现同比正增长， 体现半导体下游应用领域的景气度持续向好。同时其预测，2026 年全年全球半导体市场规模预计达 16,550 亿美元，全年同比 增速约 108%；分产品来看，核心增长动力存储器全年同比增速 302%，逻辑芯片全年同比增速 42%，微处理器全年同比增速 25%；分区域来看，全球各大主要市场均有望实现增长，美洲与亚太地区将继续引领增长。根据海关总署公布的数据，2026 年上半年集成电路进口数量为 3,047 亿个，同比增长 8.1%；进口金额为 20,635 亿元，同比增长 50.1%；出口数量为 1,794 亿 个，同比增长 7.0%；出口金额为 12,264 亿元，同比增长 88.7%。

公司在集成电路设计领域深耕二十余年，在研发能力、核心技术、供应链和客户资源等方面积累形成了体系化的竞争优 势，已成为国内集成电路设计企业龙头之一。在特种集成电路和智能安全芯片领域，公司是国内最早从事相关设计研发的企 业之一，在国内具有广泛的品牌影响力和知名度。在特种集成电路领域，公司是国内特种集成电路的重要供应商之一，用户 遍及各相关领域。在智能安全芯片领域，公司SIM卡芯片业务、金融IC卡芯片业务在国内和全球的市场占有率均名列前茅， 公司 eSIM产品、身份证读头以及 POS机 SE芯片的市场份额均为国内领先，公司在汽车电子芯片的动力底盘领域处于国内领 先地位。

（二）主要业务板块 公司为国内主要的综合性集成电路上市公司之一，以特种集成电路、智能安全芯片为两大主业，同时布局石英晶体频率

器件领域，为移动通信、金融、政务、汽车、工业、物联网等多个行业提供芯片、系统解决方案和终端产品，致力于赋能千 行百业，共创智慧世界。报告期内，公司具体业务及产品包括：

1、特种集成电路业务 货架产品超过 800 个品种，专业领域涉及 AI+视觉感知、处理器、可编程器件、存储器、网络与接口、模拟器件、

ASIC/SoPC 等，在传统业务基础上拓展了商业航天等新的应用场景。 2、智能安全芯片业务

主要包括以 SIM 卡芯片、金融 IC 卡芯片、电子证照芯片等为代表的智能卡安全芯片，以 eSIM 卡、防伪芯片、POS 机安 全芯片、非接触读写器芯片等为代表的智能终端安全芯片及用于数字钥匙和 T-BOX 产品的车规安全芯片、车规域控芯片为 代表的汽车电子芯片等，同时可以为通信、金融、工业、汽车、物联网等多领域客户提供基于安全芯片的创新终端产品及解 决方案。

3、石英晶体频率器件业务 产品覆盖石英晶体谐振器、石英晶体振荡器、压控晶体振荡器、温补晶体振荡器、恒温晶体振荡器等全品类，广泛应用

于网络通信、车用电子、工业控制、移动终端、智慧能源、具身智能等领域。

（三）各业务板块情况 1、特种集成电路业务

报告期内，公司重点聚焦“十五五”特种集成电路市场的发展与需求进行深入调研，策划了多项新产品的研制规划。报告 期内，公司对特种集成电路业务的研发组织架构进行了优化，提升研发团队效率，研制周期明显缩短；自建封装线产能稳定 提升，产品质量达到行业先进水平，提升了公司供应链自主可控能力，质量保证能力同步得到提升，扩大了与客户的业务合 作方向；持续提升测试能力和产线的自动化水平，供货保障能力进一步提升，产品交付周期明显缩短。

FPGA 和系统级芯片产品继续在行业市场内保持领先地位，应用范围进一步扩大，新一代高性能产品市场占有率持续提 升。在特种存储器方面，公司产品继续保持国内技术最先进、系列最全，在行业内处于核心配套地位，新型存储器产品供货 范围进一步扩大。在网络与接口领域，公司新推出的交换芯片批量交货，并形成系列化产品，满足市场多种应用需求，用户 应用范围进一步扩大，新一代交换芯片项目研制进展顺利，保持技术领先地位。

公司 RF-SOC、RF-FPGA、DSP 等专业系统集成芯片市场推广顺利，应用范围进一步扩大；高端的 AI＋视觉感知、中高 端 MCU 等领域产品完成了市场验证，将进入批量应用阶段，成为公司专业主控芯片产品的市场增长方向。

在模拟产品领域，公司高性能射频时钟、多通道射频采样收发器、低功耗以太网 PHY、低噪声电源模组、系统监控电路 等产品技术指标国内领先，得到了广泛应用，订单持续增加。

报告期内，公司在宇航应用领域新推出了宇航用 FPGA、回读刷新芯片、存储器、总线接口等多项产品，具备完整的宇

航用系统解决方案，市场推广进展顺利，得到核心用户批量应用，成为公司新的市场增长方向。 2、智能安全芯片业务 报告期内，公司智能安全芯片业务在产品技术、市场拓展方面不断取得新突破；保持高强度研发投入，持续加强技术创

新，加强新技术预研，深化布局多元业务，持续深耕安全芯片，全面发力汽车电子业务。

报告期内，公司持续深耕电信 SIM 卡市场，保持在全球 SIM 卡芯片市场的领先地位；eSIM 产品在海外众多国家和地区 规模化应用，与国内多家主流手机品牌终端适配落地。作为国内 eSIM 领域的先行者，公司携手中国联通首发 eSIM 终端智能 受理创新解决方案；并已完成产品体系迭代，推出新一代星地融合 AI eSIM 产品。全球首款开放式软硬件架构安全芯片 E450R 在金融领域批量发货超千万颗，为金融支付领域开放式架构的产业化落地树立了行业标杆。

此外，公司积极布局汽车电子等高安全芯片业务，在国产汽车芯片领域形成了多项关键技术积累，具备了一定领先优势。

汽车安全芯片解决方案品类更加完善，在多家头部 Tier1 和主机厂量产落地，累计出货超千万颗，护航智能汽车转型升级。 汽车控制芯片 THA6 系列第一代产品应用于多款量产车型，第二代产品导入多家头部主机厂和 Tier1，正积极推进客户端量 产。

3、石英晶体频率器件业务 报告期内，受益于 AI 算力需求及网络通信、智能汽车、光模块等新兴应用领域增长，石英晶体频率元器件行业景气度

持续提升。公司坚持以市场需求为导向，紧抓国产替代战略机遇，深度布局网络通信、智能驾驶、智能物联、光模块等重点 领域，积极拓展智慧医疗、智慧能源、具身智能等新兴市场，持续提升高端产品市场份额及渗透率。

报告期内，公司持续加强超微型、超高频、超稳定产品及关键共性技术研发，核心竞争力进一步增强。应用于 AI 算力 服务器、光模块领域的高基频差分晶体振荡器及高基频温度补偿差分晶体振荡器实现量产，进一步巩固高端频率元器件技术 优势；多款车规级产品通过 AEC-Q200/Q100 可靠性验证，汽车电子布局取得实质性进展；热敏晶体谐振器（TSX）、音叉晶

体谐振器（TF）市场规模持续扩大，产品结构进一步优化；超微型石英晶体谐振器生产基地建设有序推进，产能储备进一步 增强。

二、核心竞争力分析

（一）产品与技术优势 公司在特种集成电路、智能安全芯片、石英晶体频率器件等业务领域拥有深厚的研发及产业化能力，曾获得多项国家及

省部级科学技术奖项，打造了诸多经典产品及解决方案，深受客户信任。报告期内，公司保持研发投入强度，核心技术和关 键产品持续迭代，获得发明专利 36 项和实用新型专利 14 项。

在特种集成电路领域，公司处于行业领先地位。目前已经形成的几大系列产品，均得到广泛应用。除视觉感知、FPGA、

SOC、SoPC、DSP 等核心主控芯片外，公司拥有丰富的外围配套产品，能够与核心主控芯片配套成完整的系统解决方案向用 户推广，缩短用户的设计与验证周期，获得市场广泛认可。在智能安全芯片领域，公司掌握安全算法、安全攻防、嵌入式、 短距通信多项核心技术，拥有多项核心专利，搭建了设计、测试、质量保障和工艺外协等技术平台，可保障多种工艺节点的 研发、制造、测试及应用开发。公司产品通过银联芯片安全认证、国密二级认证、国际 SOGIS CC EAL6+、ISCCCE AL4+/EAL6+、GSMA SAS-UP、GSMA eSA、AEC-Q100 车规认证、ISO26262 ASILD 认证、ISO/SAE 21434 认证、ASPICE CL2 等国内外权威认证，在安全性、可靠性方面达到了国际顶尖水准，广泛应用于金融支付、移动通信、身份识别、物联网、

汽车电子等多个领域。在石英晶体频率器件领域，公司在国内实现应用 Q-MEMS光刻技术的高端晶片自主化生产，具备基于 全自动 In-Line 技术的超微型产品系列、基于 Q-MEMS 光刻技术的超高频产品系列、基于车规级专线管理技术的超稳定产品 系列大规模生产能力；产品持续向超微型、超高频、超稳定方向发展，总产能及产销量位居中国大陆行业前列，已成为众多 国内知名企业国产化替代的主力供应商。

（二）市场及供应链优势 公司始终坚持以客户为中心的服务体系建设，通过多年的市场耕耘，积累了深厚的客户资源，产品销往全球市场，在行 业内具有广泛的品牌影响力和知名度。特种集成电路和智能安全芯片业务在细分行业的市场占有率均名列前茅，覆盖行业主 要客户。在供应链方面，公司主要从事芯片研发设计，晶圆制造和封装测试主要采用外协加工的形式，已和业内主流代工企 业形成长期、稳定的合作伙伴关系，近年来已经建成并投产的高可靠芯片封装线，进一步提升了公司供应链保障能力。

（三）人才及团队优势 公司拥有集成电路行业内优秀的技术、研发和管理团队，在集成电路的设计和产业化方面积累了丰富经验，为公司健康 持续发展提供了有力保障。公司核心团队稳定，报告期末，公司研发人员占比 47%，其中硕士及以上学历占比超 50%，为公 司产品保持先进性提供必要条件。同时，公司拥有科学的管理体制和人才激励机制，持续构建和完善多层次、中长期、高效 能的综合激励体系，吸引和激励优秀人才与公司共同发展。

三、主营业务分析

概述 参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。 主要财务数据同比变动情况

公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动

□适用 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 营业收入构成

单位：元

占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 适用 □不适用

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 期按报告期末口径调整后的主营业务数据

□适用 不适用

四、非主营业务分析

适用 □不适用

单位：元

五、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

单位：元

2、主要境外资产情况

□适用 不适用

3、以公允价值计量的资产和负债

适用 □不适用

其他变动的内容

应收款项融资的其他变动系本期取得、到期承兑及背书转让且符合终止确认条件的银行承兑汇票的相关金额变动所致。 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化

□是 否

• 4、截至报告期末的资产权利受限情况

六、投资状况分析

1、总体情况

适用 □不适用

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□适用 不适用

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□适用 不适用

4、金融资产投资

• （1） 证券投资情况

□适用 不适用 公司报告期不存在证券投资。

• （2） 衍生品投资情况

□适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。

5、募集资金使用情况

适用 □不适用

（1） 募集资金总体使用情况

适用 □不适用

单位：万元

募集资金总体使用情况说明：

经中国证监会《关于核准紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]1574 号）核准，2021 年 6 月，公司向社会公开发行可转换公司债 券 1,500 万张，每张面值为 100.00 元，按面值发行，募集资金总额为 150,000.00 万元，扣除承销及保荐费用、律师费用、专项审计及验资费用等本次发行相关费用 1,212.34 万元 （不含税），实际募集资金净额为 148,787.66 万元。截至 2021 年 6 月 17 日，上述募集资金全部到位，募集资金到位情况已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具 了《验资报告》（中天运[2021]验字第 90047 号）。

截至 2026 年 6 月 30 日，已累计使用募集资金 103,570.04 万元（含存款利息收入及现金管理收益），其中：募集资金投资项目（简称“募投项目”）建设累计使用募集资金 26,939.48 万元；补充流动资金累计使用 76,630.56 万元。截至 2026 年 6 月 30 日，公司募集资金余额合计为 51,990.12 万元（含存款利息收入及现金管理收益），其中募集资金专 户余额合计为 6,990.12 万元（包括银行协定存款），其他尚未到期的闲置募集资金现金管理（即银行结构性存款）余额 45,000.00 万元。

（2） 募集资金承诺项目情况

适用 □不适用

单位：万元

（3） 募集资金变更项目情况

适用 □不适用

单位：万元

七、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□适用 不适用 公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

□适用 不适用

八、主要控股参股公司分析

适用 □不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况

单位：元

注 1：紫光同芯本报告期营业利润和净利润中包含其向紫光同芯科技转让“汽车域控芯片业务资产组”形成的资产转让收 益金额 166,395,739.78 元。该合并范围内部单位产生的收益在公司合并报表中已抵消。 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 □不适用

主要控股参股公司情况说明 不适用。

九、公司控制的结构化主体情况

□适用 不适用

十、公司面临的风险和应对措施

公司当前不存在重大经营风险，但特种集成电路领域的有效需求未来仍存在不确定性，叠加部分产品价格下降等压 力，可能给公司带来一定影响，同时不排除在经营过程中可能面对新产品研发、技术更新、市场竞争等风险和应收账款 回款不及时、毛利率进一步下滑等不利因素。

公司智能安全芯片行业国内外市场竞争日益激烈，部分产品价格面临下降压力，同时公司汽车电子芯片研发仍需保 持一定规模的投入，而汽车电子芯片行业导入周期较长，这可能对公司的经营业绩增长带来不利影响。

公司将密切跟踪市场需求，充分发挥公司在研发、技术、人才、市场等方面的优势，持续加大技术创新及产品研发 力度，拓展产品应用领域，不断提高公司核心竞争力，提供差异化的产品与解决方案，积极应对经营风险。

十一、市值管理制度和估值提升计划的制定落实情况

公司是否制定了市值管理制度。 是 □否 公司是否披露了估值提升计划。

□是 否

为加强公司市值管理工作，进一步规范公司市值管理行为，提升公司投资价值，增强投资者回报，切实保护投资者 特别是中小投资者的合法权益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》等相关法 律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定了《紫光国芯微电子股份有限公司 市值管理制度》。该制度已经 2025 年 4 月 8 日召开的第八届董事会第二十一次会议审议通过。

十二、“质量回报双提升”行动方案贯彻落实情况

公司是否披露了“质量回报双提升”行动方案公告。 是 □否

根据中共中央政治局会议提出的“要活跃资本市场、提振投资者信心”和国务院常务会议提出的“要大力提升上市公 司质量和投资价值，要采取更加有力有效措施，着力稳市场、稳信心”的指导思想，为维护全体股东利益，增强投资者 信心，促进公司长远健康可持续发展，公司于 2024 年 2 月 28 日在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上披露了《关于“质量回报双提升”行动方案的公告》（公告编号：2024-009）。行动方案具体举措包括“坚持长期主义， 夯实主业优势”“立足核心技术，创新引领发展”“强化信息披露，传递公司价值”“强化规范运作，提升治理能力”“重视投 资者回报，共享发展成果”五个方面内容。

2026 年上半年，公司积极贯彻落实“质量回报双提升”行动方案，具体情况如下： (一)坚持长期主义，夯实主业优势

特种集成电路业务在传统业务基础上拓展了商业航天等新的应用场景。FPGA 和系统级芯片产品、网络与接口产品 等继续在行业市场内保持领先地位，特种存储器继续保持着国内技术最先进、系列最全的行业内核心配套地位。智能安 全芯片业务市场拓展不断取得新突破。SIM 卡芯片、金融 IC 卡芯片业务在中国和全球的市场占有率均名列前茅；eSIM 产品、身份证读头以及 POS 机 SE 芯片市场份额均为国内领先；在汽车电子芯片的动力底盘领域处于国内领先地位。石 英晶体频率器件业务继续深耕网络通信、车用电子、工业控制等重点市场领域，积极布局智慧医疗、智慧能源、具身智 能等新兴市场领域，业务呈现稳健发展态势。 （二）立足核心技术，创新引领发展 特种集成电路业务方面，宇航用产品得到核心用户批量应用；模拟产品技术指标国内领先，订单持续增加；RFSOC、RF-FPGA、DSP 等专业系统集成芯片市场推广顺利，应用范围进一步扩大；高端的 AI＋视觉感知、中高端 MCU 等领域产品完成了市场验证，将进入批量应用阶段，成为公司专业主控芯片产品的市场增长方向；自建高可靠芯片封装 线顺利投产，产品质量达到行业先进水平。智能安全芯片业务方面，eSIM 在海外众多国家和地区规模化应用，与国内 多家主流手机品牌终端适配落地；全球首款开放式软硬件架构安全芯片 E450R 在金融领域批量发货超千万颗，为金融支 付领域开放式架构的产业化落地树立了行业标杆；汽车安全芯片累计出货超千万颗，护航智能汽车转型升级；汽车控制 芯片 THA6系列第一代产品应用于多款量产车型，第二代产品导入多家头部主机厂和 Tier1，正积极推进客户端量产。石 英晶体频率器件业务方面，持续加强超微型、超高频、超稳定产品及产业化关键共性技术研发，应用于AI算力服务器、 光模块领域的高基频差分晶体振荡器及高基频温度补偿差分晶体振荡器实现量产；多款车规级产品通过 AEC-Q200/Q100 可靠性验证；超微型石英晶体谐振器生产基地建设有序推进，产能储备进一步增强。

（三）强化信息披露，传递公司价值 公司持续强化信息披露管理，不断优化信息披露的有效性，着力构建以投资者需求为导向的信息披露体系。公司持

续深化投资者关系管理服务举措：及时接听投资者热线电话，确保咨询渠道畅通无阻；高效回应投资者关切，2026 年上

半年共回复深圳证券交易所“互动易”平台投资者问题 195 条；积极组织参加各类投资者交流活动，包括 2025 年度业绩说 明会、2025 年度暨 2026 年第一季度业绩交流会等；通过多维度、多形式的沟通交流，向广大投资者传递公司价值与经 营理念，进一步增进其对公司的理解与认同。 （四）强化规范运作，提升治理能力 公司持续健全现代化治理体系、提升治理能力，完善公司治理相关制度，修订《紫光国芯微电子股份有限公司章程》

《紫光国芯微电子股份有限公司关联交易管理制度》等九项制度，制定《紫光国芯微电子股份有限公司董事、高级管理 人员薪酬管理制度》等两项制度，推动治理结构与管理层协调运作、高效决策。

（五）重视投资者回报，共享发展成果 公司于 2026 年 4 月 17 日召开第八届董事会第四十次会议，于 5 月 11 日召开 2025 年度股东会，审议通过《2025 年 度利润分配方案》。根据前述利润分配方案，公司实施了2025年年度权益分派，向投资者现金分红总额共计2.60亿元。 具体内容详见公司于 2026 年 6 月 23 日在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2025 年年度权 益分派实施公告》（公告编号：2026-046）。

未来，公司将切实承担提升自身投资价值的主体责任，推进各项工作的持续精进，实现公司稳中有进、进中有质的 高质量发展，进一步提升投资价值，与投资者共享公司发展成果，为维护市场稳定、提振投资者信心贡献力量。

第四节 公司治理、环境和社会

一、公司董事、高级管理人员变动情况

• □适用 不适用 公司董事和高级管理人员在报告期没有发生变动，具体可参见 2025 年年报。

二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况

• □适用 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

适用 □不适用

1、股权激励

• 2025 年 9 月 25 日，公司召开第八届董事会第三十次会议，审议通过《关于〈2025 年股票期权激励计划（草案）〉

及其摘要的议案》《关于制定〈2025 年股票期权激励计划考核管理办法〉的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公 司 2025 年股票期权激励计划相关事宜的议案》；同日召开的第八届监事会第十八次会议审议通过前述前两项议案。公 司拟向激励对象授予股票期权数量为 1,680.00 万份，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 84,962.40 万股的 1.98%。 其中，首次授予股票期权 1,560.14 万份，占本激励计划拟授予股票期权数量总额的 92.87%；预留股票期权 119.86万份， 占本激励计划拟授予股票期权数量总额的 7.13%。预留比例未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的 20%。北京市海 问律师事务所对相关事项出具了法律意见书，中国国际金融股份有限公司对相关事项出具了独立财务顾问报告。具体内 容详见公司于 2025 年 9 月 26 日在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

• 2025 年 9 月 26 日至 2025 年 10 月 7 日，公司对 2025 年股票期权激励计划首次授予激励对象的姓名和职务在公司进

行内部公示。公司董事会薪酬与考核委员会和监事会结合公示情况对本次激励计划的首次授予激励对象名单进行了核查， 均认为本次激励计划首次授予激励对象均符合《公司法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规章、规 范性文件及本次激励计划所规定的条件，其作为公司本次激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。具体内容 详见公司于 2025 年 10 月 15 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《董事会薪酬与考核委员会对 2025 年股票 期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》《监事会对 2025 年股票期权激励计划首次授予激励 对象名单的公示情况说明及核查意见》。

• 2025 年 10 月 20 日，公司召开 2025 年第三次临时股东会，审议通过《关于〈2025 年股票期权激励计划（草案）〉

及其摘要的议案》《关于制定〈2025 年股票期权激励计划考核管理办法〉的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公 司 2025 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。具体内容详见公司于 2025 年 10 月 21 日在《中国证券报》及巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2025 年第三次临时股东会决议公告》（公告编号：2025-093）。

• 2025 年 10 月 21 日，公司在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露《关于 2025 年股票期权激

励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票及其衍生品种情况的自查报告》（公告编号：2025-092）。公司对 2025 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象在《紫光国芯微电子股份有限公司2025年股票期权激励计划（草案）》 公告前 6 个月内（即 2025 年 3 月 25 日至 2025 年 9 月 25 日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票及可转换公司债券的情 况进行了自查，未发现核查对象在自查期间存在利用本次激励计划内幕信息买卖公司股票及可转换公司债券的行为。

2025年 10月 27日，公司召开第八届董事会第三十一次会议，审议通过《关于调整 2025年股票期权激励计划首次授 予激励对象名单及授予数量的议案》《关于向 2025 年股票期权激励计划首次授予激励对象授予股票期权的议案》，董 事会决定以 2025 年 10 月 27 日为授权日，以 66.61 元/股的授予价格，向符合 2025 年股票期权激励计划授予条件的 464

名首次授予激励对象授予 1,516.14 万份股票期权；并授权公司管理层及其授权人士办理相关的协议及文件的签订事宜。 具体内容详见公司于 2025 年 10 月 28 日在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

2025 年 11 月 11 日，公司完成 2025 年股票期权激励计划首次授予的登记工作，具体内容详见公司于 2025 年 11 月 12 日在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露《关于 2025 年股票期权激励计划首次授予登记完成 的公告》（公告编号：2025-099）。

2、员工持股计划的实施情况

□适用 不适用

3、其他员工激励措施

• □适用 不适用

四、环境信息披露情况

上市公司及其主要子公司是否纳入环境信息依法披露企业名单

• □是 否

五、社会责任情况

公司以科技创新为驱动，并将可持续发展理念融入具体实践，持续推动通信、汽车、金融等关键领域的数字化与智

能化升级，实现技术与责任的双重引领。 （一）行稳致远，合规经营 公司始终以“合法合规、诚信经营”为根本准则，持续优化治理效能，营造公平、透明的商业环境。健全的治理体系 是基业长青的重要保障。公司秉持诚信经营理念，恪守商业道德，坚持合规经营，落实数据安全与隐私保护责任，为实 现透明、可信、可持续的发展提供坚实保障。公司建立了完善的可持续发展（ESG）治理及管理体系，构建了“治理层管理层-执行层”三层级的 ESG 治理及管理架构，建立了完善的风险“监控—识别—评估—处置”全流程管理体系，依托内 部控制体系建设，将风险管理与内控管理有机结合，将风险防控要求嵌入相关制度和业务流程，持续完善以风险防范为 导向的内部控制体系。

（二）精研科创，躬耕民生 公司坚持以科技创新为核心驱动力，依托特种集成电路与智能安全芯片核心业务，服务通信、汽车电子、金融支付、

数字政务及商业航天等关键领域，持续赋能数字经济发展与产业转型升级。同时，公司积极践行企业社会责任，心系民 生福祉，以温情回馈社会，统筹带动子公司积极投身乡村振兴、社区服务、爱心帮扶等公益实践，助力社会和谐发展， 实现技术创新与民生担当同频共进。 （三）匠心铸品，服务为诚 公司以“零缺陷”为目标贯穿产品全生命周期，以客户为中心持续优化服务体系，以负责任的态度管理供应链，将

ESG 要素纳入供应商管理，建立覆盖准入、考核与退出的全生命周期供应商管理机制，致力于打造具有韧性与可持续性 的业务链条。

（四）聚智育才，同心同行 公司坚持以人为本，切实保障员工合法权益，致力于构建多元包容、公平公正的职场环境，维护和谐稳定劳动关系。

公司持续建立健全完善的员工培训与发展体系，助力个人成长与职业提升，强化职业健康安全管理，优化工作环境，守 护员工身心健康，推动企业与员工共同发展、共享价值。

（五）绿色发展，低碳共荣 公司将生态环境保护理念充分融入企业经营与发展，打造精细化环境管理模式，倡导循环经济理念，持续提升能源 与资源使用效率，强化污染与废弃物管理、保护生物多样性等系列举措，持续降低环境影响，实现企业发展与生态环境 的协同共生。通过投入创新低碳技术和绿色解决方案，不断落地气候应对措施，有效推动价值链能源利用效率提升与减 排进程。公司还设定了气候行动相关目标，主动识别气候相关风险与机遇，积极应对气候变化，提升公司气候韧性。

第五节 重要事项

一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕 及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项

• □适用 不适用 公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期 末超期未履行完毕的承诺事项。

二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

• □适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。

三、违规对外担保情况

• □适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。

四、聘任、解聘会计师事务所情况

半年度财务报告是否已经审计

• □是 否 公司半年度报告未经审计。

五、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

• □适用 不适用

六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明

• □适用 不适用

七、破产重整相关事项

• □适用 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。

八、诉讼事项

重大诉讼仲裁事项

• □适用 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项
• □适用 不适用

• 九、处罚及整改情况
• □适用 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。

十、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

适用 □不适用

报告期内，公司及公司控股股东紫光春华诚信状况良好，不是失信被执行人，不存在未履行法院生效法律文书确定 的义务、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。截至本报告披露日，公司无实际控制人。

十一、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

适用 □不适用

• 注 1：除该金额外，深圳国微电子 2025 年基于战略备货需要，与智广芯下属其他关联方签订晶圆采购框架协议，约定双方暂按成本价结算货物，

货物由深圳国微电子保管。本报告期内按成本价结算的到货金额为 15,002,148.67 元（不含税）。

• 注 2：与“第八节财务报告 十四、关联方及关联交易”所列数据存在尾差，系四舍五入所致。

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□适用 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□适用 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

适用 □不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来

□是 否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。

5、与存在关联关系的财务公司的往来情况

□适用 不适用 公司的关联人中不存在财务公司。

6、公司控股的财务公司与关联方的往来情况

□适用 不适用 公司无控股的财务公司。

7、其他重大关联交易

适用 □不适用 （一）对外投资暨关联交易的事项

2024 年 2 月 7 日，公司召开第八届董事会第六次会议，审议通过了《关于对外投资暨关联交易的议案》。公司全资 子公司唐山国芯晶源为优化产业布局，增强竞争优势，基于对行业发展前景的预期，拟在湖南省岳阳市城陵矶新港区以 自有或自筹资金投资设立项目公司，建设超微型石英晶体谐振器生产基地项目，项目总投资为 3.55 亿元，项目建成后将 实现年产 7.68 亿支（设计产能）超微型石英晶体谐振器；基于谨慎性原则，从实质重于形式的角度，公司认定本次对外 投资构成关联交易。

截至本报告披露日，该项目部分产线已转固，部分产线处于调试和建设阶段。 （二）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项 公司筹划以发行股份及支付现金的方式购买瑞能半导 100%股权并募集配套资金暨关联交易事项（以下简称“本次交

易”）。

鉴于有关事项尚存在不确定性，为了维护投资者利益，避免对公司证券交易造成重大影响，经公司申请，公司股票 自 2025 年 12 月 30 日开市时起停牌，公司可转换公司债券自 2025 年 12 月 30 日开市时起停牌及暂停转股，预计停牌时 间不超过 10 个交易日。

停牌期间，公司按照相关法律法规的规定披露停牌进展公告。

• 2026 年 1 月 13 日，公司召开第八届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于〈紫光国芯微电子股份有限公司发

行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案〉及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案。同时，根据 相关规定，经向深交所申请，公司股票于 2026 年 1 月 15 日（星期四）开市起复牌，可转换公司债券于 2026 年 1 月 15 日（星期四）开市起复牌及恢复转股。

• 2026 年 2 月 13 日、2026 年 3 月 13 日、2026 年 4 月 11 日和 2026 年 5 月 11 日，公司按照相关法律法规的规定披露

了进展公告。

2026 年 5 月 21 日，公司召开第八届董事会第四十二次会议，审议通过了《关于〈紫光国芯微电子股份有限公司发 行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）〉及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案。

按照相关法律法规的规定，公司就本次交易申请股票停牌前六个月至《重组报告书》披露之前一日止（即 2025 年 6 月 30 日至 2026 年 5 月 22 日），对相关主体买卖上市公司股票及其他相关证券的情况进行了自查，独立财务顾问、法律 顾问均对相关事项出具了核查意见。

2026年 6月 8日，公司召开 2026年第二次临时股东会，审议通过了《关于〈紫光国芯微电子股份有限公司发行股份 及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）〉及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案。

2026 年 6 月 15 日，公司收到深交所出具的《关于受理紫光国芯微电子股份有限公司发行股份购买资产并募集配套 资金申请文件的通知》（深证上审〔2026〕146 号），深交所根据《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交易 所上市公司重大资产重组审核规则》等相关规定，对公司报送的发行股份购买资产并募集配套资金申请文件进行了核对， 认为申请文件齐备，决定予以受理。

鉴于公司 2025 年度利润分配方案已实施完毕，公司发行股份及支付现金购买资产的股份发行价格由 61.75 元/股调整 至 61.45 元/股，发行股份及支付现金购买资产的股份发行数量相应由 24,615,377 股调整为 24,735,548 股。最终发行数量 以经深交所审核通过并经中国证监会注册的发行数量为准。

• 2026 年 6 月 30 日，公司收到深交所出具的《关于紫光国芯微电子股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募

集配套资金申请的审核问询函》（审核函〔2026〕130012 号），深交所重组审核机构对公司发行股份及支付现金购买资 产并募集配套资金申请文件进行了审核，并形成了审核问询问题。

• 2026 年 7 月 24 日，公司根据深交所出具的《关于紫光国芯微电子股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募

集配套资金申请的审核问询函》的相关要求予以回复，并对《紫光国芯微电子股份有限公司发行股份及支付现金购买资 产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（申报稿）》及其摘要进行了修订、补充及完善；独立财务顾问、法律顾 问、会计师事务所、评估机构均依规对相关事项出具了中介机构意见。

本次交易尚需履行多项审批程序方可实施，包括但不限于深交所审核通过、中国证监会同意注册等。截至本报告披 露日，公司及各中介机构等相关方正在积极推进本次交易的相关工作。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询

十二、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

（1） 托管情况

□适用 不适用 公司报告期不存在托管情况。

（2） 承包情况

□适用 不适用 公司报告期不存在承包情况。

（3） 租赁情况

适用 □不适用 租赁情况说明 公司报告期内无重大租赁事项。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目

□适用 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。

2、重大担保

适用 □不适用

单位：万元

注 1：公司于 2022 年 6 月 27 日召开第七届董事会第二十四次会议，审议通过《关于为全资子公司申请银行贷款提供担 保的议案》，同意公司全资子公司紫光同芯向国家开发银行北京市分行申请不超过 2 亿元人民币额度的贷款，贷款期限 不超过 3 年。最终贷款额度以银行实际审批的额度为准，额度内的具体贷款金额、期限和利率，以紫光同芯与银行正式 签署的协议为准。在上述融资额度内，同意公司为其提供连带责任保证担保，并以自有固定资产提供抵押担保。前述议 题经 2022 年 8 月 15 日召开的公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过。2024 年 12 月 11 日，紫光同芯已偿还前述贷 款。公司于 2025 年 8 月 13 日召开第八届董事会第二十七次会议，审议通过《关于为全资子公司提供担保的议案》，同意 公司为紫光同芯向银行申请综合授信提供不超过 2 亿元的担保，担保期限不超过 2 年。2026 年 4 月前述抵押担保的固定 资产抵押状态已解除，权利限制已消除。

采用复合方式担保的具体情况说明 不适用。

3、委托理财

适用 □不适用

单位：万元

注 1：银行理财产品包括自有资金购买银行理财产品 107,200 万元及募集资金购买银行理财产品 45,000 万元。 公司作为单一委托人委托金融机构开展资产管理，或投资安全性较低、流动性较差的高风险委托理财具体情况

• □适用 不适用

• 4、其他重大合同

• □适用 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。

十三、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

适用 □不适用

十四、其他重大事项的说明

适用 □不适用 （一）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项 具体内容请见本报告“第五节 重要事项”之“十一 重大关联交易”之“7、其他重大关联交易”。 （二）注销部分回购股份事项

2026 年 6 月 23 日，公司召开第八届董事会第四十三次会议，审议通过了《关于注销部分回购股份的议案》，鉴于 公司已回购的 6,396,000 股股份未能在股份回购完成后 36 个月（三年）内用于实施公司股权激励或员工持股计划，公司 将注销前述已回购股份。具体内容详见公司于 2026 年 6 月 24 日在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露的《关于注销部分回购股份的公告》（公告编号：2026-049）。前述《关于注销部分回购股份的议案》已经公司于

• 2026 年 7 月 9 日召开的 2026 年第三次临时股东会审议通过。 公司根据《公司法》等相关法律法规规定就本次已回购股份注销事项履行了通知债权人程序，具体内容详见公司于
• 2026 年 7 月 10 日在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于注销部分回购股份并减少注册资 本暨通知债权人的公告》（公告编号：2026-058）。

公司已于 2026 年 7 月 22 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕上述回购股份的注销手续，本次 注销的回购股份数量为 6,396,000 股，占本次回购股份注销前总股本的 0.75%。具体内容详见公司于 2026 年 7 月 24 日在 《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购股份注销完成暨股份变动公告》（公告编号： 2026-066）。

（三）变更注册资本及修订《公司章程》事项 2026 年 6 月 23 日，公司召开第八届董事会第四十三次会议，审议通过了《关于变更注册资本及修订〈公司章程〉

的议案》，鉴于公司拟注销部分回购股份以及可转换公司债券转股，公司股本总数将由 849,608,288 股变更为 843,232,292 股，注册资本相应将由 849,608,288 元变更为 843,232,292 元；同时，为促进和保障董事会秘书积极履行职责，

根据《上市公司董事会秘书监管规则》的有关规定，在《公司章程》中增加董事会秘书职责的相关内容。具体内容详见 公司于 2026 年 6 月 24 日在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更注册资本及修订〈公 司章程〉的公告》（公告编号：2026-050）。

前述《关于变更注册资本及修订〈公司章程〉的议案》已经公司于 2026 年 7 月 9 日召开的 2026 年第三次临时股东 会审议通过。

十五、公司子公司重大事项

□适用 不适用

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位：股

股份变动的原因 适用 □不适用

• （1）报告期内，于 2025 年 2 月离任的董事、高级管理人员谢文刚先生的锁定股，每年年初按持股总数的 75%重新

核定，公司有限售条件股份数量发生变化。

• （2）报告期内，公司可转换公司债券“国微转债”累计转股 4,887 股。

股份变动的批准情况 适用 □不适用

经中国证监会“证监许可[2021]1574 号”文核准，公司于 2021 年 6 月公开发行了 1,500 万张可转换公司债券，并于 2021 年 7 月 14 日起在深交所上市交易。根据相关规定和《募集说明书》的约定，“国微转债”自 2021 年 12 月 17 日进入 转股期。报告期内，“国微转债”累计转股 4,887 股。 股份变动的过户情况 适用 □不适用

公司可转换公司债券“国微转债”所转股份随着转股直接记入股东证券账户。 股份回购的实施进展情况

• □适用 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

• □适用 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 适用 □不适用

报告期内，公司可转换公司债券转股导致股份总数增加 4,887 股。由于转股数占总股本比例轻微，对公司最近一期 基本每股收益等上述财务指标影响非常小。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 不适用

2、限售股份变动情况

适用 □不适用

单位：股

二、证券发行与上市情况

□适用 不适用

三、公司股东数量及持股情况

单位：股

注 1：公司控股股东紫光春华的股东性质为境内非国有法人，目前尚在变更中。 持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

• □适用 不适用 前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
• □适用 不适用 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
• □是 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

四、董事和高级管理人员持股变动

• □适用 不适用 公司董事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见 2025 年年报。

五、控股股东或实际控制人变更情况

公司前期已披露实际控制人筹划控制权变更但尚未完成的，请说明控制权变更进展情况。

• □适用 不适用 控股股东报告期内变更
• □适用 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更
• □适用 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。

六、优先股相关情况

• □适用 不适用 报告期公司不存在优先股。

第七节 债券相关情况

适用 □不适用

一、企业债券

• □适用 不适用 报告期公司不存在企业债券。

二、公司债券

• □适用 不适用 报告期公司不存在公司债券。

三、非金融企业债务融资工具

• □适用 不适用 报告期公司不存在非金融企业债务融资工具。

四、可转换公司债券

适用 □不适用

1、可转债发行情况

经中国证监会《关于核准紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》“证监许可[2021]1574 号” 文核准，公司于 2021 年 6 月 10 日公开发行了 1,500 万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，发行总额为人民币 15 亿元，期限 6 年。经深圳证券交易所“深证上[2021]673 号”文同意，公司 15 亿元可转换公司债券于 2021 年 7 月 14 日 起在深圳证券交易所上市交易，债券简称“国微转债”，债券代码“127038”。

根据相关规定和《募集说明书》的约定，“国微转债”转股期自 2021 年 12 月 17 日至 2027 年 6 月 9 日（如遇法定节 假日或休息日延至其后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。“国微转债”的初始转股价格为人民币 137.78 元/ 股。

2、报告期转债担保人及前十名持有人情况

3、报告期转债变动情况

适用 □不适用

单位：元

4、累计转股情况

适用 □不适用

• 注 1：公司于 2022 年 12 月 27 日召开第七届董事会第二十九次会议和第七届监事会第二十次会议，于 2023 年 1 月 12 日召开 2023

年第一次临时股东大会和“国微转债”2023 年第一次债券持有人会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。根据《募 集说明书》的约定，“国微转债”的附加回售条款生效，可转换公司债券持有人享有一次回售的权利。在回售期内，本次回售有效申报 数量为 47 张。具体内容详见公司于 2023 年 2 月 8 日在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“国微转债” 回售结果的公告》（公告编号：2023-011）。

• 注 2 ：公司股票自 2025 年 6 月 10 日至 2025 年 7 月 21 日连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价的 70%，且“国微转债”处于

最后两个计息年度。根据《募集说明书》的约定，“国微转债”的有条件回售条款生效，可转换公司债券持有人享有一次回售的权利。 回售申报期为 2025 年 7 月 23 日至 2025 年 7 月 29 日。在回售申报期内，本次回售有效申报数量为 15 张。具体内容详见公司于 2025 年 7 月 31 日在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“国微转债”回售结果的公告》（公告编号：2025-075）。

5、转股价格历次调整、修正情况

注 1：公司于 2026 年 7 月 22 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕 6,396,000 股回购股份的注销手续。根据公司可转 换公司债券转股价格调整的相关条款，公司可转换公司债券转股价格由 96.99 元/股调整为 97.01 元/股，调整后的转股价格自 2026 年 7 月 24 日起生效。具体内容详见公司于 2026 年 7 月 24 日在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“国微转债”转股价 格调整的公告》（公告编号：2026-067）。

6、报告期末公司的负债情况、资信变化情况以及在未来年度还债的现金安排

截至报告期末，公司合并财务报表资产负债率为 25.64%，上年末为 27.40%；本报告期，利息保障倍数为 26.07，上 年同期为 24.11，贷款偿还率为 100%，利息偿付率为 100%。

未来公司偿付上述可转债本息的资金主要来源于公司经营活动所产生的现金流。截至报告期末，公司主营业务稳定， 财务状况和经营活动产生的现金流量良好，具有较强的偿债能力。

公司聘请了中诚信国际信用评级有限责任公司（以下简称“中诚信国际”）对本次发行的可转债（国微转债）进行资 信评级。中诚信国际最新评级报告维持公司主体信用等级为“AA+sti”，评级展望为“稳定”；维持“国微转债”债项信用等 级为“AA+

sti”。在本次可转债信用级别有效期内或者本次可转债存续期限内，中诚信国际将以定期和不定期形式对“国微 转债”进行持续跟踪评级。

五、报告期内合并报表范围亏损超过上年末净资产 10%

□适用 不适用

六、截至报告期末公司近两年的主要会计数据和财务指标

单位：万元

注 1：主要系销售回款现金流入同比增加致经营活动产生的现金流量净额增加。

一、审计报告

半年度报告是否经过审计

□是 否 公司半年度财务报告未经审计。

二、财务报表

第八节 财务报告

• 1、 合并资产负债表 编制单位：紫光国芯微电子股份有限公司 单位：元 币种：人民币

法定代表人：陈杰 主管会计工作负责人：杨秋平 会计机构负责人：张典洪

2、 母公司资产负债表 编制单位：紫光国芯微电子股份有限公司 单位：元 币种：人民币

法定代表人：陈杰 主管会计工作负责人：杨秋平 会计机构负责人：张典洪

• 3、 合并利润表 编制单位：紫光国芯微电子股份有限公司 单位：元 币种：人民币

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为 0.00 元，上期被合并方实现的净利润为 0.00 元。 法定代表人：陈杰 主管会计工作负责人：杨秋平 会计机构负责人：张典洪

• 4、 母公司利润表 编制单位：紫光国芯微电子股份有限公司 单位：元 币种：人民币

法定代表人：陈杰 主管会计工作负责人：杨秋平 会计机构负责人：张典洪

• 5、 合并现金流量表 编制单位：紫光国芯微电子股份有限公司 单位：元 币种：人民币