转债代码：110073

国投资本股份有限公司关于“国投转债”到期兑付结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

• 到期兑付数量：7，998，089，000.00元（79，980，890张）

• 到期兑付总金额：8，557，955，230.00元

• 兑付资金发放日：2026年7月24日

可转债摘牌日：2026年7月24日

国投资本股份有限公司（以下简称“本公司”）经中国证监会证监许可 [2020]1070号文批准，于2020年7月24日通过上海证券交易所向社会公开发行 80亿元人民币可转换公司债券，期限为6年（即2020年7月24日至2026年7月 23日），2020年8月20日起在上海证券交易所挂牌交易，证券简称为“国投转债”，证券代码为“110073”。

“国投转债”转股期限为2021年2月1日至2026年7月23日，最新转股价格为9.27元/股。

一、本次可转债到期兑付的公告情况

公司于近期披露了关于“国投转债”到期兑付暨摘牌的相关提示性公告（公告编号：2026-039、2026-043、2026-045），并于2026年7月16日披露了《国投

资本股份有限公司关于“国投转债”到期兑付暨摘牌的公告》（公告编号：2026-047），公告具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站的相关公告。

“国投转债”相关兑付事项如下：

（一）兑付登记日：2026年7月23日

（二）兑付对象：截止2026年7月23日上海证券交易所收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“国投转债”全体持有人。

（三）兑付本息金额：107元人民币/张（含最后一期利息、含税）

（四）兑付资金发放日：2026年7月24日

二、本次可转债到期兑付的结果和对公司的影响

（一）可转债转股情况

“国投转债”转股期为2021年2月1日至2026年7月23日。

截至2026年7月23日，累计共有人民币1,911,000元“国投转债”转换为公司股份，占可转债发行总量的 0.0239%，累计转股数量为199,599股，占本次可转债转股前公司已发行股份总额（即2021年1月31日总股本4,227,129,727股，根据2020年度资本公积转增股本方案调整后为6,425,237,185股）的 0.0072%；未转股的“国投转债”金额为人民币7,998,089,000元，占可转债发行总量的 99.9761%。

（二）股本变动情况

2026年7月1日至2026年7月23日期间，累计共有人民币937，000元“国投转债”转换为公司股份，转股数量为100，773股。截至2026年7月23日，公司股本结构变动情况如下：

单位：股

股份类别

变动前

(2026年6月30日)

可转债转股

变动后

(2026年7月23日)

有限售条件流通股

0

0

0

无限售条件流通股

6,393,997,000

100,773

6,394,097,773

总股本

6,393,997,000

100,773

6,394,097,773

注：上表中变动前公司总股本为截至2026年6月30日数据，详见公司于2026年7月2日披露的《关于可转债转股结果暨股份变动的公告》（公告编号：2026-044）

（三）停止交易及转股情况

“国投转债”于2026年7月21日开始停止交易，2026年7月20日为“国投转债”最后交易日，2026年7月23日为最后转股日。自2026年7月24日起，“国投转债”在上海证券交易所摘牌。

（四）到期兑付情况

根据中登上海分公司提供的数据，“国投转债”到期兑付情况如下：

到期兑付数量：7，998，089，000.00元（79，980，890张）

到期兑付总金额：8，557，955，230.00元

兑付资金发放日：2026年7月24日

（五）对公司的影响

公司财务状况良好，现金流正常，本次兑付“国投转债”不影响公司日常经营发展。

“国投转债”在2021年2月1日至2026年7月23日的转股期间，累计转股数量为199，599股，导致公司总股本增加199，599股，对公司每股收益摊薄影响很小，不会影响公司的治理结构和持续经营。

三、其他

联系部门：国投资本综合部（董办）

联系电话：010-83325163

邮箱：600061@sdic.com.cn

特此公告。

国投资本股份有限公司董事会

2026年7月25日